2023年標準化科研項目立項的依據(jù)與論證報告的撰寫

標準化科研項目立項的依據(jù)與論證報告的撰寫信息產業(yè)部電子第四研究所

譚福有《標準化與質量》，2001第5期：5～9

一、項目立項的依據(jù)和程序

項目立項是確定標準化課題并將其納入國家或行業(yè)標準化計劃的必經階段。在立項過程中一定要把握好或者掌握好兩個環(huán)節(jié)，一是立項依據(jù)，二是立項程序。前者是確保立項的目標性，進而實現(xiàn)納入計劃的可能性；后者是保證立項的規(guī)范性，實現(xiàn)立項的公開、公正性。

（一）立項的依據(jù)（立項背景）

1、上級有關文件的規(guī)定（1）研究項目

研究項目立項時，必須要了解研究項目涵蓋的范圍，換句話說，就是什么項目可以納入研究項目的范疇。通常，研究項目在政府的有關文件中予以規(guī)定。

●行業(yè)標準化研究項目要符合《信息產業(yè)部電子行業(yè)標準化研究課題管理辦法》的規(guī)定。該文件第三條規(guī)定：標準化研究課題應圍繞信息產業(yè)發(fā)展、社會主義市場經濟建設、技術創(chuàng)新進行。其主要范圍如下：

a.有關標準化的方針、政策和發(fā)展方向的研究；b.有關標準化的基礎理論、基本方法的研究；c.重點工程標準化總體方案的研究；d.制定重要標準的預先研究；

e.標準實施與實施監(jiān)督方面的研究；

f.國際、國外標準化工作方法及發(fā)展動向的研究。

●國家軍用標準化研究項目要符合《軍用標準化研究與工作項目管理辦法》的規(guī)定。在該文件“總則”第1.3條中明確規(guī)定了研究范圍有如下八個方面：

a.有關軍用標準化的方針、政策、法規(guī)和發(fā)展方向等方面的研究；b.有關軍用標準的理論、管理和實踐問題的研究；c.制定重大標準的預先研究；

d.軍用標準實施與監(jiān)督方面的研究和工作項目；e.軍用標準化應用新技術、新方法的研究；f.國外軍用標準化發(fā)展的動態(tài)研究；

g.信息與技術管理方面的研究與工作項目；h.軍用標準化其他的研究項目和工作項目。

在確定研究項目時，原則上在上述范圍內，同時注意上級編制年度計劃的原則要求。（2）標準制修訂項目標準制修訂項目立項時，必須要認真消化國家或行業(yè)關于編制年度標準化計劃的通知以及相應的指南。其中重點掌握編制原則和編制重點，使待納入計劃的項目符合其范圍與要求。例如：

2001年國家標準制修訂項目的重點是：———基礎、通用性標準項目；

———凈化市場、打擊假冒偽劣產品的標準項目；

———有利于信息產業(yè)發(fā)展的高新技術、推進技術進步和產業(yè)升級的標準項目；———滿足企業(yè)和消費者需要的其他急需項目。2001年行業(yè)標準制修訂項目的重點是：———數(shù)字化音頻、視頻、多媒體系列標準及預先研究；———計算機與軟件標準及預先研究；

———集成電路、半導體器件、光電器件標準及預先研究；———行業(yè)基礎性、通用性、安全、電磁兼容等技術標準。

2、信息產業(yè)“十五”發(fā)展計劃和十年規(guī)劃

通常信息產業(yè)發(fā)展計劃和遠景規(guī)劃由兩個層次組成：

第一層是。信息產業(yè)“十五”發(fā)展計劃和2010年遠景目標框架。這一層是統(tǒng)攬全產業(yè)的最高層次的規(guī)劃，其他分規(guī)劃均要服從于它。

第二層是：專業(yè)規(guī)劃，是第一層規(guī)劃的補充或具體化，主要包括：———科技發(fā)展計劃；———質量發(fā)展計劃；———產品發(fā)展計劃；———軟件發(fā)展計劃；

———軍事電子裝備發(fā)展計劃。

上述計劃從技術、產品、質量等不同角度描述了發(fā)展趨勢、市場需求、發(fā)展重點等，是確定標準化對象，確保立項目標性的主要依據(jù)。

《so發(fā)展手冊》中指出：

為了有效地利用可獲得的資源，為國家的經濟和工業(yè)發(fā)展做出有效貢獻，擬定標準化計劃時要與國家的發(fā)展計劃同步。這樣，標準團體可以更確切地確定國家最需要標準化的領域或項目，以便在這些領域加強標準化活動。筆者認為，手冊中的這段話應對我們有所啟迪。

3、電子標準化發(fā)展“十五”計劃

電子標準化發(fā)展計劃應該是整個產業(yè)發(fā)展規(guī)劃的組成部分，但由于它的特殊性———針對電子信息技術及其產品標準化而編制的，對標準化項目立項更有針對性，因此單獨列出。

電子標準化“十五”發(fā)展計劃，按應用對象的不同，分別制定民用和軍用兩個規(guī)劃。在立項時，我們必須對其發(fā)展目標、重點任務有所了解，使擬立項的標準化項目與規(guī)劃中的重點任務相銜接。

4、標準體系和標準體系表

標準體系是一定范圍的標準按其內在聯(lián)系形成的科學的有機整體；標準體系表則是將一定范圍內的標準按一定形式排列的圖表?？梢哉f體系表是體系的表現(xiàn)形式。各專業(yè)人員應該牢記本專業(yè)的體系表，清楚了解體系的縱向、橫向關系，準確掌握頂層的基礎標準。

具備了上述知識后，才能把握新立項目在體系中的位置，明確回答立項的目的（如完善體系或標準齊套）、具備的條件（如基礎標準已經齊全）。尤其是軍用標準化項目對其是否在標準體系內，要求極為嚴格。

5、政府的要求、市場需求

政府的要求體現(xiàn)在三個方面。一是產業(yè)發(fā)展需求，通常在規(guī)劃中體現(xiàn)；二是政府采購，為了控制采購產品質量，要求推出與之相應的產品標準；三是政府立法，為了保護公正健康和安全，希望對某些產品提出最低質量法定要求。隨著“入世”和市場經濟體制的完善，政府要求會越來越多。

市場需求通常體現(xiàn)在凈化市場、維護市場秩序、建立公平競爭機制等方面。當前，廣泛開展的合格評定工作就是標準化工作領域擴展與延伸的結果，它是建立在一系列標準與程序規(guī)則基礎之上，與之相應的標準化課題將大量涌現(xiàn)?！秙o發(fā)展手冊》明確指出：立項的標準必須具有“通過認證的可能性”。大部分發(fā)展中國家都運行認證計劃，藉以對用于銷售的產品符合規(guī)定的標準提供保證。只有當存在有關的標準時，這樣的計劃才能成功運行。應該牢記，有必要制定標準來滿足這個需要。

（二）立項程序

1、國家軍用標準立項程序

國軍標立項由四個階段組成。項目建議階段、項目論證階段、項目評審（或審查）階段、列入計劃階段。需要注意，建議項目提出后，任何單位都可以論證。這樣就會出現(xiàn)建議項目由你提出，但結果卻被他人中標的現(xiàn)象發(fā)生，尤其是電子標準化項目尤為突出。

2、國家標準立項程序

國標立項程序比較簡單，由三個階段組成。項目論證階段、項目綜合平衡階段、列入計劃階段。

3、行業(yè)標準（包括行軍標）立項程序

行業(yè)標準化課題（包括標準制定和標準化研究項目）的立項亦由三個階段組成：項目提出與項目論證階段、項目評審或審查階段、協(xié)調平衡與列入計劃階段。實際上，行標立項程序綜合了國軍標和國標兩種立項程序而產生的。

為了直觀起見，將上述三種立項程序繪制了一個流程圖，以供大家理解（見圖1）。

二、項目論證

項目論證是立項的關鍵環(huán)節(jié)，這一環(huán)節(jié)主要應做好兩件事，一是項目論證報告的撰寫，二是做好答辯的準備。

（一）論證報告的撰寫

論證報告是專家評審的重要依據(jù)，也是能否立項的根本與關鍵。筆者在參加立項評審時發(fā)現(xiàn)不少問題，現(xiàn)就共性問題按論證報告的各部分要求，談談論證報告的撰寫方法。

1、關于論證題目

論證題目通常填寫在論證書的封面上。論證題目一定要準確、簡潔、明了；主題突出、新穎，給人留下深刻印象。切記，要確保論證題目與其各部分的吻合和協(xié)調一致，防止題目與內容不相符的情況發(fā)生。

2、關于內容、目的和必要性

這是論證報告第一欄要論證的題目，需要對項目包括的主要內容、開展此項目的目的和盡快開展工作的必要性進行一一回答。

（1）內容

——研究項目的內容主要指研究的要點，或創(chuàng)新點，或擬解決的主要問題，而不是研究報告包括的章節(jié)。

——標準制定項目的內容主要指標準涵蓋的核心技術內容。例如，技術要求和試驗方法中的關鍵技術內容；明確規(guī)定技術領域界限以及說明與現(xiàn)有標準或已上項目的關系；必要時，還應簡述圍繞標準制定工作所開展的技術活動及研究工作（如標準制定同時開展手段建設的研究）。

（2）目的

項目立項必須有明確的目的，這也是立項必須回答的問題。對不同項目，目的不可能完全一致，但從宏觀上可以歸納到以下幾方面：

——引導某一領域技術創(chuàng)新，規(guī)范某一技術領域活動；——確保產品質量，滿足使用需求；——指導產品開發(fā)，規(guī)范市場行為；——完善標準體系，確保標準的配套性；——支持重點工程或型號研制；——出口創(chuàng)匯，占領國際市場；

——促進新機制的建立（競爭機制、評價機制、監(jiān)督機制）；——支持政府采購或政府立法；——保護消費者健康和安全或保護環(huán)境。（2）必要性

必要性可以理解為開展此項工作的緊迫性。必要性要按這樣一個思路去考慮：標準化對象的重要性$該對象的發(fā)展對其標準化產生強烈的需求或要求標準化予以支持，必要時指出如不立即開展標準化可能造成的嚴重后果$標準化后預期產生的關鍵作用或對國民經濟與國防建設的意義。通常必要性與目的應該相互呼應或銜接。

必要性可從以下幾方面論述：

——產業(yè)發(fā)展或專業(yè)領域發(fā)展急需；——技術進步急需；——提高產品質量急需；

——市場急需，對外貿易急需；——重點工程或型號研制急需；——完善本專業(yè)標準體系急需；——政府立法急需。

3、關于可行性分析及國內外現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢

這是論證報告第二欄要論證的題目，需要從可行性、國內外現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢三方面給以回答。通常是將后兩個方面結合起來回答。

（。）可行性分析

可行性分析是指為實現(xiàn)預定內容、目的做了哪些先期準備工作，通過先期準備，已經具備完成該項目的能力。這些能力包括：

——技術上成熟，具備工程化條件；

——產品開發(fā)完畢，可以進入市場或使用；

——掌握標準化對象總體情況（如生產研制單位、代表產品情況、需求與市場情況、應用前景等）；

——已具備的基礎標準；——積累的經驗或技術資源。（2）國內外現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢

國內外現(xiàn)狀包含兩個內容。一是列出國內外相應標準（主要基礎標準和代表性相關標準），同時分析已有標準水平；二是標準化對象的技術水平，以及標準水平與標準化對象水平是否一致。這兩點都要在分析的基礎上進行準確的評價。

發(fā)展趨勢要在上述分析后得出，特別要著重指出已有標準不能滿足國民經濟或國防建設需求的理由或問題，進而強調制定標準的必要性。

4、關于實施途徑、技術路線及成果形式這是論證報告第三欄要論證的題目，需要從論證實施途徑或技術路線，以及成果形式兩個方面加以論述。

（1）實施途徑、技術路線

實施途徑%技術路線是指在完成該項課題過程中擬設置的幾個關鍵階段或節(jié)點，以及在這個關鍵階段完成的任務或達到的目的。一般包括如下內容：

——調查研究，了解目前國內生產、科研和使用單位對與該項目有關的技術、方法等內容的經驗與存在的問題，分析其原因。

——搜集并分析研究國外相關資料，借鑒有益的經驗，吸取有關教訓。——設計詳細工作方案，包括組織形式、工作途徑、進度安排、經費概算、成果形式等?！獢M制初稿，形成基本構架，完成大部分內容?！匾獣r，組織技術研究會，對難題進行研討?！趶V泛征求意見的基礎上，完成最終成果。——審定或鑒定。（2）成果形式

按論證報告的要求，成果形式分為階段和最終兩種形式。按工作方案確定的成果形式，應分別給出階段成果名稱和最終成果名稱。最終成果形式分兩種：

——研究項目的最終成果包括論文、研究報告、技術總結、綜合性總結報告、手冊、計算機軟件。

當前研究項目的成果形式絕大部分是研究報告。如果研究項目含有子課題，則研究報告應有總報告和分報告兩部分組成。這時，在論證報告中作如下表述：

“最終成果形式為研究報告，并分為總報告或分報告兩部分：總報告由課題組（或課題組長單位）完成。主要內容包括""；分報告由參加本課題研究的相關單位完成。主要內容包括""

——標準制定項目的最終成果是標準報批稿，并附有標準報批報告、編制說明、意見匯總表、審定會紀要等，詳細見相關規(guī)定。

5、關于本單位實現(xiàn)該類項目所具備的條件

這是論證報告第四欄要論證的題目，該題目要注意與“可行性”相呼應。它們之間有聯(lián)系，但也有不同，可行性是從全局角度談具備的條件，而此處談的是本單位具備的條件。按規(guī)定要論述以下三個內容：

（1）具備的研究基礎●本單位的地位和性質；

●與本項目有關研究工作的積累；●與本項目有關研究工作的成果。（2）具備的技術條件●掌握相關資料情況；

●掌握國內技術及其產品動向情況；●人員素質情況；

●工作環(huán)境或試驗手段情況。（3）配套的主要技術力量

先寫本單位的技術力量，后寫協(xié)作單位的技術力量（落實到人頭）。

6、關于建議參加的單位及承擔的任務這是論證報告第五欄要求填寫的內容。一般不會有問題，但容易忽視的是承擔的任務一欄，往往寫的過于簡單。承擔任務一欄實際上是填寫任務內容或工作內容，任務越明確越好，任務明確責任也就清楚。

7、關于工作進度安排的設想

論證報告中工作進度安排的設想是以表格形式給出，并以年度安排為主，對某些計劃時間短的項目應安排到月。需要注意的是，工作進度安排要與前面談及的實施途徑中的工作方案和成果形式相協(xié)調一致。

8、經費預算

要按年度和開支范圍粗略估算后填寫，切忌預算過低，也要防止獅子大開口。經費開支范圍主要包括如下項目：

（1）調研費（含旅差費）；

（2）資料費（含翻譯費、必要的稿費、印刷費）；（3）會議費；

（4）其他費（包括資源使用費、管理費、雜費等）?？傊?，論證報告要簡潔、明了，論點清楚、準確，結構科學、文題相符，前后呼應、協(xié)調一致。

（二）論證答辯

目前，信息產業(yè)部正在標準化工作中推行競爭機制、評價機制、監(jiān)督機制和激勵機制。對投入比較大的研究項目進行公開競爭、專家評審，它是推進標準化工作按市場經濟運作的具體表現(xiàn)，我們必須盡快適應。

通常，答辯時間為30分鐘，前15分鐘主要由論證人陳述，后15分鐘