2022基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識模擬考試試卷B卷含答案

2022基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識模擬考試試卷B卷含答案單選題（共80題）1、基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程；下列關(guān)于交易所上市交易品種的估值的說法錯(cuò)誤的是（）。A.交易所上市交易的債券按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈價(jià)估值，基金管理人認(rèn)定交易所收盤價(jià)更能體現(xiàn)公允價(jià)值，應(yīng)采用收盤價(jià)B.交易所上市的股指期貨合約以估值當(dāng)日收盤價(jià)進(jìn)行估值C.交易所上市的有價(jià)證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)進(jìn)行估值D.對在交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按當(dāng)日收盤價(jià)作為估值全價(jià)【答案】B2、下列科目中，屬于流動(dòng)資產(chǎn)的是（）A.存貨B.無形資產(chǎn)C.長期股權(quán)投資D.固定資產(chǎn)【答案】A3、基金暫停估值的情形不包括()。A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)C.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值D.基金托管人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的【答案】D4、下列關(guān)于基金估值的說法，正確的是（）。A.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布B.開放式基金每個(gè)交易日公告基金份額凈值C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值D.開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值【答案】D5、以下關(guān)于市盈率和市凈率的表述不正確的是（）。A.市盈率=每股市價(jià)/每股收益B.市凈率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)C.統(tǒng)計(jì)學(xué)證明每股凈資產(chǎn)數(shù)值普遍比每股收益穩(wěn)定得多D.對于資產(chǎn)包含大量現(xiàn)金的公司，市盈率是更為理想的比較估值指標(biāo)【答案】D6、下列關(guān)于常見衍生工具的區(qū)別中，說法有誤的是（）。A.最常見的衍生工具包括遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約B.期權(quán)合約與遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同之處是其損益的不對稱性C.期貨合約的實(shí)物交割比例非常高，遠(yuǎn)期合約的實(shí)物交割比例非常低D.期貨合約具有杠桿效應(yīng)【答案】C7、投資者的投資境況和需求會(huì)隨著時(shí)間而變化，因此有必要至少每（）對投資者的需求作一次重新的評估。A.半年B.年C.兩年D.季度【答案】B8、黃金ETF投資的黃金現(xiàn)貨實(shí)盤合約按估值日金交所的（）估值，估值日無交易的，以（）估值。A.當(dāng)日收盤價(jià)；最近結(jié)算價(jià)B.當(dāng)日結(jié)算價(jià)；最近收盤價(jià)C.當(dāng)日結(jié)算價(jià)；最近結(jié)算價(jià)D.當(dāng)日收盤價(jià)；最近收盤價(jià)【答案】D9、用復(fù)利計(jì)算第n期終值的公式為（）。A.FV=PV（1+in）B.PV=FV（1+in）C.FV=PV（1+i）nD.PV=FV（1+i）n【答案】C10、以下關(guān)于另類投資的優(yōu)點(diǎn)與局限性的說法錯(cuò)誤的是（）。A.缺乏監(jiān)管和信息透明度B.風(fēng)險(xiǎn)可以降到趨近于零C.流動(dòng)性較差，杠桿率偏高D.估值難度大，難以對資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評估【答案】B11、期貨的平倉方式不包括（）。A.對沖B.實(shí)物交割C.現(xiàn)金結(jié)算D.同城結(jié)算【答案】D12、以下屬于遠(yuǎn)期合約標(biāo)的資產(chǎn)的是（）。A.大宗商品B.農(nóng)產(chǎn)品C.利率D.以上三種均是【答案】D13、下列屬于從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金的是()。A.證券投資基金B(yǎng).對沖基金C.不動(dòng)產(chǎn)基金D.私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金【答案】A14、（）指在一國證券市場是流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。A.債券憑證B.存托憑證C.權(quán)益憑證D.私募憑證【答案】B15、（）于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。A.尤金法瑪B.馬可維茨C.盧卡帕喬利D.羅伯特希勒【答案】B16、按（）分類，債券可分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券、免稅債券等。A.發(fā)行主體B.償還期限C.債券持有人收益方式D.計(jì)息與付息方式【答案】C17、下列不屬于不動(dòng)產(chǎn)投資具有的特點(diǎn)的是（）。A.低流動(dòng)性B.異質(zhì)性C.可分性D.不可分性【答案】C18、2018年我國經(jīng)濟(jì)可能有上升、持平、下降三種狀態(tài)，每種狀態(tài)發(fā)生的概率分別為40%、35%、25%,每種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)資產(chǎn)A的收益分別為30%、16%、-10%,每種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)資產(chǎn)B的收益率分別為10%,4%,1%,則資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的收益率協(xié)方差是（）A.0.0055B.0.0134C.0.0145D.0.0059【答案】A19、（）是指一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請求，將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動(dòng)提供給他方主管機(jī)構(gòu)。A.自發(fā)性協(xié)助B.相互提供信息C.自發(fā)性監(jiān)管D.自律監(jiān)管【答案】A20、關(guān)于債券條款對債券收益率的影響，以下表述正確的是（）。A.債券的提前贖回條款對債券投資人有利，因此投資者將要求相對于同類國債來說較低的利差B.債券的提前贖回條款對債券發(fā)行人有利，因此投資者將要求相對于同類國債來說較高的利差C.債券的轉(zhuǎn)換期權(quán)條款是對債券發(fā)行人有利，因此投資者可能要求一個(gè)高的利差D.債券的轉(zhuǎn)換期權(quán)條款是對債券投資者有利，因此投資者可能要求一個(gè)高的利差【答案】B21、目前，銀行間債券市場的發(fā)行主體不包括（）。A.財(cái)政部B.中央銀行C.政策性銀行D.所有的金融類公司等【答案】D22、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是（）。A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行B.遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應(yīng)C.一般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常是用實(shí)物進(jìn)行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過對沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實(shí)物交割D.遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和信用違約互換合約只有一方在未來有義務(wù)【答案】B23、（）可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。A.美式權(quán)證B.歐式權(quán)證C.百慕大式權(quán)證D.認(rèn)沽權(quán)證【答案】A24、某基金投資政策規(guī)定，基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%，但年初在股票和債券上的實(shí)際投資比例分比為90%、40%，股票和債券投資的實(shí)際年收益率分別為15%、4%，請問該基金的資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)為（）。A.12%B.1%C.2%D.4.5%【答案】D25、下列關(guān)于股票型基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的論述，正確的有()。A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)【答案】C26、下列對貝塔系數(shù)（β）的使用表達(dá)正確的是（）。A.貝塔系數(shù)小于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場一致B.貝塔系數(shù)大于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場相反C.貝塔系數(shù)大于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度與市場一致D.貝塔系數(shù)小于1（大于0）時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場小【答案】D27、以下屬于影響基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】B28、（）是指投資者在短期內(nèi)以一個(gè)合理的價(jià)格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度。A.變現(xiàn)性B.流動(dòng)性C.收益性D.永久性【答案】B29、基金因持有股票而帶來的投資收益不包括（）。A.股票股利B.存款利息收入C.現(xiàn)金股利D.股票價(jià)差收入【答案】B30、關(guān)于常用的VAR估算方法—?dú)v史模擬法，下列表述正確的是（）。A.歷史模擬法事先確定風(fēng)險(xiǎn)因子收益或概率分布，利用歷史數(shù)據(jù)對未來方向進(jìn)行估算B.歷史模擬法可以根據(jù)歷史樣本分布求出風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值，組合收益的數(shù)據(jù)可以利用組合中投資工具收益的歷史數(shù)據(jù)求得C.歷史模擬法通過風(fēng)險(xiǎn)因子的概率分布模型，繼而重復(fù)模擬風(fēng)險(xiǎn)因子變動(dòng)的過程D.歷史模擬法假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因子收益率服從某特定類型的概率分布，依據(jù)歷史數(shù)據(jù)計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)因子收益率分布的參數(shù)值【答案】B31、如果基于月度收益計(jì)算得到的下行標(biāo)準(zhǔn)差為8%，那么年化下行標(biāo)準(zhǔn)差為（）A.3.32%B.2.31%C.27.71%D.96%【答案】C32、下列關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率說法，不正確的是()。A.算術(shù)平均收益率即計(jì)算各期收益率的算術(shù)平均值B.幾何平均收益率運(yùn)用了復(fù)利的思想，考慮了貨幣的時(shí)間價(jià)值C.一般來說，算術(shù)平均收益率要小于幾何平均收益率D.由于幾何平均收益率是通過對時(shí)間進(jìn)行加權(quán)來衡量收益的情況，因此克服了算術(shù)平均收益率會(huì)出現(xiàn)的上偏傾向【答案】C33、主動(dòng)收益=（）。A.證券組合的真實(shí)收益+基準(zhǔn)組合的收益B.證券組合的真實(shí)收益/基準(zhǔn)組合的收益C.證券組合的真實(shí)收益×基準(zhǔn)組合的收益D.證券組合的真實(shí)收益－基準(zhǔn)組合的收益【答案】D34、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)不包括()。A.會(huì)員制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】A36、關(guān)于基金收益分配的說法中，不正確的有（）。A.開放式基金的分配可以用現(xiàn)金方式B.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅C.封閉式基金收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%D.投資者事先未作出開放式基金分紅方式選擇的，基金管理人可以將分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額【答案】D37、（）是著名的杜邦恒等式。A.資產(chǎn)收益率=銷售利潤率*總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.凈資產(chǎn)收益率=資產(chǎn)收益率*權(quán)益乘數(shù)C.凈資產(chǎn)收益率=凈利潤/所有者權(quán)益D.凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤率*總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率*權(quán)益乘數(shù)【答案】D38、為應(yīng)付投資者的贖回，當(dāng)個(gè)股的流動(dòng)性較差時(shí)，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格大量拋售股票或債券，這種風(fēng)險(xiǎn)稱為（）。A.操作風(fēng)險(xiǎn)B.購買力風(fēng)險(xiǎn)C.市場風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】D39、以時(shí)間為橫軸、以收益率為縱軸，反映私募股權(quán)基金投資收益率與時(shí)間關(guān)系的曲線叫做（）。A.β曲線B.α曲線C.K曲線D.J曲線【答案】D40、以下不屬于法碼界定的有效市場分類類型的是（）。A.半弱有效市場B.弱有效市場C.半強(qiáng)有效市場D.強(qiáng)有效市場【答案】A41、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的存在是由于某些因素能夠通過多種作用機(jī)制同時(shí)對市場上大多數(shù)資產(chǎn)的價(jià)格或收益造成同向影響，這些因素常常被稱為系統(tǒng)性因素，它往往不受證券發(fā)行主體及投資主體的控制。系統(tǒng)性因素一般為宏觀層面的因素，主要包含政治因素、宏觀經(jīng)濟(jì)因素、法律因素以及某些不可抗力因素。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)具有以下幾個(gè)特征：由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)，大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的，無法通過分散化投資來回避。上述說法（）。A.錯(cuò)誤B.部分錯(cuò)誤C.正確D.部分正確【答案】C42、關(guān)于股票價(jià)值的估值,下面敘述正確的是（）。A.最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)以及經(jīng)濟(jì)價(jià)值對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤B.對特定的價(jià)值型股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具C.對于成長型的股票，也會(huì)采用股息率的方法D.在股票估值中，公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定是指標(biāo)不如財(cái)務(wù)指標(biāo)來得重要【答案】A43、不影響凈資產(chǎn)收益率的指標(biāo)包括（）。A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.資產(chǎn)凈利率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.流動(dòng)比率【答案】D44、回購市場目前以（）為主要交易品種。A.兼并式回購B.質(zhì)押式回購C.買斷式回購D.抵押式回購【答案】B45、（）否定了基于公開信息的基本分析存在的基礎(chǔ)，但沒有否認(rèn)內(nèi)幕信息的價(jià)值。A.弱有效市場假設(shè)B.半強(qiáng)有效市場假設(shè)C.強(qiáng)有效市場假設(shè)D.市場異常理論【答案】B46、對于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式確定估值日該股票的價(jià)值：PV=S*（1-LOMD）的價(jià)值。S表示估值日在證券交易所上市交易的同一股票的（）A.市場價(jià)值B.賬面價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值D.公允價(jià)值【答案】D47、()指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】B48、目前常用的三種風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的方法不包括（）。A.蒙特卡洛模擬法B.歷史模擬法C.參數(shù)法D.貼現(xiàn)模型法【答案】D49、下列不屬于基金利潤來源中利息收入的是()。A.買入返售金融資產(chǎn)收入B.存款利息收入C.債券利息收入D.銀行貸款利息收入【答案】D50、國內(nèi)外的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)類型不包括（）。A.專業(yè)化的私募投資基金B(yǎng).具有政府背景的投資基金C.大型企業(yè)的投資基金部門D.小型企業(yè)的投資基金部門【答案】D51、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為（）。A.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證B.股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證C.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證D.美式權(quán)證和歐式權(quán)證【答案】A52、關(guān)于單利和復(fù)利，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.單利考慮了本金的時(shí)間價(jià)值B.復(fù)利考慮了本金的時(shí)間價(jià)值C.復(fù)利考慮了利息的時(shí)間價(jià)值D.單利考慮了利息的時(shí)間價(jià)值【答案】D53、目前我國銀行間現(xiàn)券交易的結(jié)算日有（）。I.T+0II.T+1III.T+2IV.T+3A.I.IIB.I.IVC.II.IIID.III.IV【答案】A54、某企業(yè)有一張帶息期票，而額為12000元，票而利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）。A.52B.80C.79D.82【答案】B55、我國債券市場形成了三個(gè)基本子市場為主的統(tǒng)一分層的體系，以下完整正確的描述為（）A.銀行間債券市場、上海交易所債券市場和深圳交易所債券市場B.銀行間債券市場、企業(yè)間債券市場和商業(yè)銀行柜臺債券市場C.商業(yè)銀行柜臺債券市場、交易所債券市場和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)柜臺債券市場D.銀行間債券市場、交易所債券市場和商業(yè)銀行柜臺債券市場【答案】D56、下列關(guān)于凈現(xiàn)金流量的說法錯(cuò)誤的是（）。A.凈現(xiàn)金流量是動(dòng)態(tài)指標(biāo)B.投資型凈現(xiàn)金流量含有折舊費(fèi)和利息支出C.營運(yùn)型凈現(xiàn)金流量不含折舊費(fèi)和利息支出D.凈現(xiàn)金流量指標(biāo)界定基礎(chǔ)是收付實(shí)現(xiàn)制【答案】C57、美國納斯達(dá)克市場采用交易制度。（）A.多元做市商B.特定做疏C.指定做市商D.單一市商【答案】A58、為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國設(shè)立了（），用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障等造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。A.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng).證券交易風(fēng)險(xiǎn)基金C.管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.投資者保護(hù)基金【答案】A59、在兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成的投資組合中加入無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，關(guān)于其可行投資組合集，說法錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)最小的可行投資組合風(fēng)險(xiǎn)為零B.可行投資組合集的上下沿為雙曲線C.可行投資組合集是一片區(qū)域D.可行投資組合集的上下沿為射線【答案】B60、關(guān)于法人結(jié)算原則，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以結(jié)算參與機(jī)構(gòu)為單位辦理證券資金的結(jié)算B.結(jié)算參與機(jī)構(gòu)在中國結(jié)算公司深圳分公司可同時(shí)開立綜合結(jié)算備付金賬戶和非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶用于資金交收C.結(jié)算參與人在中國結(jié)算公司上海分公司開立的結(jié)算資金賬戶不包括基金賬戶D.中國結(jié)算公司上海分公司的擔(dān)保交收賬戶分為自營、客戶、信用三類【答案】C61、所有種類的債券都面臨通脹風(fēng)險(xiǎn)，對通脹風(fēng)險(xiǎn)特別敏感的投資者可購買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券，其（）。A.本金隨通脹水平的高低進(jìn)行變化，利息不隨通脹水平的高低進(jìn)行變化B.本金不隨通脹水平的高低進(jìn)行變化，利息隨通脹水平的高低進(jìn)行變化C.本金和利息都不隨通脹水平的高低進(jìn)行變化D.本金和利息都隨通脹水平的高低進(jìn)行變化【答案】D62、下列關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表中的各個(gè)項(xiàng)目的關(guān)系，描述不正確的是（）。A.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益B.凈現(xiàn)金流量=經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量+投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量+籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量C.流動(dòng)資產(chǎn)=流動(dòng)負(fù)債D.凈利潤=息稅前利潤-利息費(fèi)用-稅費(fèi)【答案】C63、以下不承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)的基金是()A.貨幣ETFB.原油基金C.港股通基金D.海外債券基金【答案】A64、以下不屬于考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益計(jì)算的基金業(yè)績評估方法是（）。A.夏普比率B.特雷諾比率C.貝塔系數(shù)D.詹森α【答案】C65、深訓(xùn)證券交易所的收盤價(jià)通過（）的方式產(chǎn)生。A.柜臺競價(jià)B.自由競價(jià)C.連續(xù)競價(jià)D.集合競價(jià)【答案】D66、已知一年期國庫券的名義利率為6％，預(yù)期通貨膨脹率為3％。市場對某資產(chǎn)所要求的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為4％，那么實(shí)際利率為（）。A.3％B.2％C.9％D.4％【答案】A67、1985年12月20日，歐洲委員會(huì)通過了（），標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。A.UCITS一號指令B.AIFMD指令C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》【答案】A68、歐盟《另類投資基金管理人指令》的主要內(nèi)容不包括（）。A.私募股權(quán)投資基金的資產(chǎn)剝離規(guī)定B.資金分配C.初始資本金要求D.基金杠桿水平和流動(dòng)性要求【答案】B69、關(guān)于公司制私募股權(quán)基金，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.公司制私募股權(quán)基金的投資者一般享有作為股東的一切權(quán)利B.公司制私募股權(quán)基金的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理C.公司制私募股權(quán)基金的投資者需要承擔(dān)無限責(zé)任D.公司制私募股權(quán)基金通常具有較為完整的公司結(jié)構(gòu)【答案】C70、單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%