銀行內(nèi)部舉報管理規(guī)定

# 企業(yè)銀行（中國）有限公司合規(guī)部XX銀行內(nèi)部舉報管理規(guī)定第一章總則第一條為了規(guī)范XX銀行XX（以下簡稱“本行”）違規(guī)情況舉報管理工作（以下簡稱“舉報管理工作”），確保本行內(nèi)部違反有關行業(yè)監(jiān)管法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件的行為（以下簡稱“違規(guī)行為”）得到及時發(fā)現(xiàn)，違規(guī)情形得以及時消除，保障本行利益，特根據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章以及《XX銀行Xx章程》和本行各項規(guī)章制度，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于總行各部門及其在中華人民共和國境內(nèi)外設立的各分支機構處理內(nèi)部職員對違規(guī)行為的舉報。第二章主管機構第三條總行經(jīng)營戰(zhàn)略部設立舉報部門作為舉報工作主管機構。舉報部門的主要職責是：（一）宣傳、鼓勵舉報違規(guī)行為；（二）受理、管理、處理舉報材料；（三）轉辦、交辦、督辦舉報案件；（四）審核舉報案件的查辦情況；（五）上報、通報舉報事項的查辦情況；（六）統(tǒng)計、分析舉報管理工作的數(shù)據(jù)情況；（七）開展對舉報人的保護、獎勵工作。第四條舉報部門向全行各部門及各分支機構公開舉報電話、傳真號碼、電子郵箱、通訊地址及郵政編碼，為舉報人提供便利條件。第三章舉報處理第五條本行職員可以采用書信、電子郵件、傳真、電話等方式向舉報部門舉報。第六條舉報部門接到通過郵寄信件、發(fā)送電子郵件、傳真等方式進行的舉報，應當保存原始材料。舉報材料是電子形式的，應當打印。能夠與舉報人取得聯(lián)系的，應當與舉報人確認舉報事項；不能與舉報人取得聯(lián)系，應當注明情況。舉報部門接聽電話舉報，應當填寫電話舉報記錄。有條件的，可以錄音。第七條舉報部門應當對舉報信件、舉報材料打印件、電話舉報記錄或者錄音、交辦或者移送的舉報材料進行登記、編號。第八條舉報部門對被舉報人基本情況清楚、有具體的違規(guī)事實、線索清晰并附帶相關證據(jù)材料的舉報，應當受理。第九條舉報有下列情形之一的，舉報部門不予受理：（一）舉報事項不屬于舉報部門職責范圍的；（二）沒有明確的被舉報人或者被舉報人無法查找；（三）沒有具體的違規(guī)事實或者調(diào)查線索不清晰乃至調(diào)查無法繼續(xù)的。第十條舉報部門認為舉報案件重大、情況復雜的，可以報請本行風險管理委員會辦理。第十一條舉報部門處理舉報的工作人員應當恪盡職守、秉公辦事，查明事實、分清責任，及時履行職責、妥善處理，不得推諉、敷衍、拖延。第十二條舉報的受理、登記、辦理等各個環(huán)節(jié)，應當依照本行有關規(guī)定嚴格保密，并建立健全工作責任制，不得私自摘抄、復制、扣壓、銷毀舉報材料。第十三條舉報部門處理舉報的工作人員有下列情形之一的，應當回避：與舉報事項有利害關系的;與當事人有利害關系的;其他應當回避的情形。第十四條舉報部門按照下列規(guī)定作出舉報處理決定：（一）經(jīng)調(diào)查核實，被舉報人違規(guī)事實清楚、證據(jù)確鑿的，依本行有關規(guī)定處罰；涉嫌構成犯罪，依法需要追究刑事責任的，移送司法機關依法處理；（二）經(jīng)調(diào)查核實，被舉報人的行為未違反法律法規(guī)及本行規(guī)章制度的的，終止辦理；（三）舉報事項證據(jù)不足，無法查明的，終止辦理。第十五條舉報應當自受理之日起30日內(nèi)辦結。有下列情形之一的，經(jīng)舉報部門負責人批準后，可以延長辦理期限，但延長期限不得超過15日，對具名舉報的舉報人，應當告知其延期理由:（一）舉報事項復雜，涉及多方主體的；（二）舉報事項調(diào)查取證困難的；（三）舉報事項需要專業(yè)鑒定的；（四）其他需要延長辦理期限的。第十六條舉報辦結后，舉報部門有舉報人的聯(lián)系地址、聯(lián)系電話的，應當及時告知舉報人處理結果。第十七條舉報事項性質惡劣、影響較大的，舉報部門可以將被舉報人的違規(guī)行為及其處理情況在全行公布。第四章舉報保護第十八條舉報部門應當在自己的職權范圍內(nèi)保護舉報人的合法權益，不得泄露舉報人的舉報材料和相關信息。第十九條嚴禁泄露舉報人的姓名、單位、住址等情況；嚴禁將舉報情況透露給被舉報人。第二十條調(diào)查核實情況時，不得出示舉報材料原件或者復印件，不得暴露舉報人；對匿名的舉報書信及材料，不得鑒定筆跡。第二十一條宣傳報道和獎勵舉報有功人員，也不得公開舉報人的信息。第五章處罰和獎勵第二十二條對舉報管理工作中違反保密規(guī)定泄露舉報信息的責任人員，要根據(jù)情節(jié)和后果給予嚴肅處理。第二十三條舉報管理人員在舉報工作中不履行職責，推諉、敷衍、拖延的，應給予處罰。第二十四條舉報管理人員隱匿、銷毀舉報材料，濫用職權、徇私舞弊的給本行造成損失的，視其情節(jié)輕重給予處罰。第二十五條對壓制、迫害、打擊報復舉報人的，應當視情節(jié)輕重給予處罰。第二十六條舉報人應當對自己所舉報的內(nèi)容負責。誣告、誹謗被舉報人，或者以舉報為名制造事端，干擾本行工作正常進行的，按照有關規(guī)定處理。第二十七條舉報事項經(jīng)查證屬實，為銀行挽回或者減少損失的