合同管理的內容與方法剖析

第七節(jié)合同管理的內容與方法7.1合同管理的內容1、與總監(jiān)辦共同主持召開第一次工作會議和施工階段的旬、月、季度生產調度會，并簽發(fā)會議紀要，有權參加承包人為實施合同組織的有關會議、協(xié)調工地各承包人（含指定分包人）的有關聯(lián)席會議；2、按施工合同規(guī)定的變更范圍，對工程或其任何部分的形式、質量、數(shù)量及任何工程施工程序做出變更或決定，應按變更的審批程序、權限，核實工程量及單價和價格，經總監(jiān)辦審批后下達變更令；3、對承包人提出的竣工期的延長或者費用索賠，應就其中申述的理由查明全部情況并根據合同規(guī)定程序審定延長工期或索賠款項，報業(yè)主批準后發(fā)出通知；4、高級駐地監(jiān)理工程師與總監(jiān)辦一起審查承包人的任何分包人的資格和分包工程的類型、數(shù)量，報業(yè)主批準；5、監(jiān)督承包人進入本工程的主要技術、管理人員的構成、數(shù)量與合同所列名單是否相符，對不稱職的主要技術、管理人員，監(jiān)理工程師有權提出更換或停止支付。7.2工程變更7.工程變更包括型式、數(shù)量和內容上的變動，必須由總監(jiān)辦簽發(fā)工程變更令。業(yè)主、施工單位和監(jiān)理工程師提出工程變更時，總監(jiān)辦應根據有關規(guī)定辦理變更手續(xù)。工程變更項目在工程量清單中沒有相同項目單價可套用時，在監(jiān)理工程師參與下，業(yè)主與施工單位協(xié)商后，確定相應單價，由于施工單位責任造成的或施工單位為方便施工而提出的變更，增加的費用不予補償?？煞譃椋阂话阕兏?、重大變更、重要變更。7.凡符合下列之一者，可考慮變更設計：①保持原設計標準，可降低投資或節(jié)省用地；②保持原設計標準，不增加投資或投資增加不多，能解決特殊技術問題，或對縮短工期效果明顯；③原設計雖可行，但明顯欠合理；④由于水利、工礦、文物、環(huán)保等方面的預見因素，必須變更原設計方案；⑤在不增加投資的情況下，便于采用已由技術管理部門鑒定的新技術、新材料、新工藝、新設備，有利于提高工程標準，提高工效和促進技術進步；⑥不增加投資或投資增加不多，有利于改善行車條件，或節(jié)省工程的維修費用，或便于日后工程改造和擴建者；⑦其它特殊情況。7.①業(yè)主或其代表（劃原設計單位、地方有關方面）提出的變更ａ、由業(yè)主或其代表委托設計，設計文件交總監(jiān)辦；ｂ、變更工程數(shù)量已明確，則由總監(jiān)辦下達變更令給施工單位；ｃ、變更工程數(shù)量已明確，先由總監(jiān)辦下達變更通知，施工單位根據現(xiàn)場實際地形或施工情況計算工程數(shù)量后報高駐辦審查，由業(yè)主確認后，總監(jiān)辦下達變更令。②施工單位提出的變更由施工單位提出變更設計意向申請，包括：ａ變更的工程項目、部位；ｂ變更的原因、依據及有關文件、圖紙：ｃ費用估價報告。高駐辦在收到施工單位申報的重大變更意向書14天內，高駐辦填寫變更意向審批表后報總監(jiān)辦，總監(jiān)辦進行變更設計審查并在收到高駐辦審批表14天內將書面意見送業(yè)主，業(yè)主對變更的可行性和合理性、變更后設計圖紙、說明書、計算資料的準確性等進行審查后，盡快將對該變更的批復或決定書面通知總監(jiān)辦，總監(jiān)辦根據業(yè)主審批意見，會同業(yè)主辦事處實地核實工程數(shù)量并確定工作量后，由總監(jiān)辦在7天內，下達變更令或對變更報告作出書面答復。7.監(jiān)理工程師對工程變更管理是通過兩級完成的，高駐辦和總監(jiān)辦的兩級管理。7.2.4.1高級駐地監(jiān)理工程師的控制作為高級駐地監(jiān)理工程師這級管理，無論變更來源于何方，一旦得到信息，即應著手進行有關變更資料的收集和加強現(xiàn)場的監(jiān)督管理，以便當業(yè)主或總監(jiān)理工程師下達書面變更通知后，能夠盡快地提交給總監(jiān)理工程師一份完整的、準確的反映現(xiàn)場狀況的資料，為總監(jiān)理工程師下一步評估變更對費用帶來的影響及頒發(fā)工程變更令奠定基礎。高級駐地監(jiān)理工程師應注意整理收集反映工程狀況的資料，包括：變更前后的設計文件、資料、圖紙，有關方面的意見、信函；業(yè)主、施工單位、監(jiān)理工程師之間來往的信函、會議記錄；上級主管部門以及政府有關部門（例如水利部門、電力部門、消防門部門等）的來往信函；工程變更前后該工程數(shù)量，對施工單位工、料、機配備以及現(xiàn)場條件變化的情況，并依據這些資料評估變更費用。對施工單位提供的變更工程量清單要認真審核、確認無誤后方可決定采用何種單價標準。①工程數(shù)量評審的依據：ａ、變更通知及變更圖紙；ｂ、監(jiān)理工程師現(xiàn)場計量的結果。②變更工程的單價確定原則：ａ、當工程量清單中有相同項目或相近項目的單價時，直接套用于工程量清單單價；ｂ、當工程量清單中沒有相同項目單價可套用時，在監(jiān)理工程師的參與下，由業(yè)主與施工單位根據施工合同關于單價調整的規(guī)定協(xié)商單價或價格。③工程變更令應由下述文件組成：ａ、工程變更令目錄。列明所有與之有關的文件資料，并成有序排列；ｂ、工程變更令。有施工單位、監(jiān)理工程師、業(yè)主認可的親筆簽字；ｃ、工程變更令說明。作為工程變更令的重要附件，主要闡明變更原因、依據及有關的文件、圖紙、資料，變更費用確定的原則；ｄ、工程變更費用一覽表，作為工程變更令的另一個重要附件，反映工程變更前后的數(shù)量及費用變化情況；ｅ、附件：變更前后的圖紙：業(yè)主、施工單位、監(jiān)理工程師方面的會議、會談記錄與文件；設計部門對變更的意見；行業(yè)部門、上級主管部門的文件；施工單位的預算報告；確定工程數(shù)量及單價的證明資料等。7.2.4.2總監(jiān)辦的控制總監(jiān)辦要對整個工程項目的工程變更規(guī)模在宏觀上加以控制。為此：①對各高駐辦上報的工程變更原因上進行進一步推敲，確定是否需要變更；②對重要或重大的工程變更是否成立，提供決策性意見。特殊情況下需要邊上報邊施工的項目，總監(jiān)辦收到施工單位的變更設計申請后，應分清變更設計的類別，組織召開施工、監(jiān)理、業(yè)主工地現(xiàn)場會議確定變更設計方案，為此，要廣泛聽取各方面意見，和業(yè)主進行磋商，必要時還要牽頭組成由多方面代表參加的專家小組，從變更的立項到技術經濟的可行性等進行全面論證和分析，對重要或重大工程變更提出審查意見；③同一分項工程的所有變更必須按一個變更設計報送處理，不得分割項目，改變變更設計類別。

7.承包單位提出工程變更承包單位提出工程變更總監(jiān)辦審查或提出重要變更、重大變更總監(jiān)辦審查意見業(yè)主代表書面通知（批準）總監(jiān)辦下達變更令高駐辦傳送施工單位執(zhí)行由總監(jiān)辦批準并下達變更令高駐辦提出否是業(yè)主或原設計單位提出業(yè)主或原設計單位提出7.3工程延期7.在施工過程中，由于各種原因造成施工期的延長。造成工期的延長有兩種情況：一是由于施工單位自身的原因，造成施工期的延長，稱之為工程延誤；二是由于施工單位自身以外的原因，造成施工期的延長，稱之為工程延期。由于工程延誤而造成施工期的延長，施工單位在監(jiān)理工程師的同意下，所采取的加快工程進度的措施需增加的各種費用由施工單位承擔。同時，由于工程延誤所造成的工期的延長，施工單位還要向業(yè)主付工程延誤賠償金。經過監(jiān)理工程師批準的工程延期所延長的時間則屬于合同工期的一部分。工程竣工的時間，等于標書附錄中所規(guī)定的時間，加上監(jiān)理工程師批準的工程延期的時間。施工合同規(guī)定了工程延期的條件，為監(jiān)理工程師審批工程延期提供了依據。凡屬下列情況都屬于工程延期：①因不可抗力的原因（指六級以上地震、十級以上強風暴、龍卷風或五十年一遇以上洪水造成重大破壞的），被迫停工者；②因業(yè)主提出變更設計，未能及時提供圖紙而不能繼續(xù)施工者；③因業(yè)主責任不能按期提供永久工程用地；④因業(yè)主未能按合同規(guī)定供應建筑材料。上述情況發(fā)生前和已發(fā)生后施工單位應及時通知監(jiān)理工程師和業(yè)主，并采取積極有效的措施，在監(jiān)理工程師指導下盡量減少工期延期的影響。7.監(jiān)理工程師在作出工程延期決定之前，必須取得業(yè)主的同意。①工程延期的審批程序ａ、收集資料，做好記錄；監(jiān)理工程師在收到施工單位延期意向后，應做好工地實際情況的調查和日常記錄，收集來自現(xiàn)場內、外和各種文件資料與信息。ｂ、審查施工單位的延期申請；監(jiān)理工程師應分析產生延期的主要原因，并盡快報告業(yè)主積極協(xié)調，以便盡早消除產生延期的影響因素。為了及時對延期事件作出正確結論，監(jiān)理工程師在處理延期事件時，應與業(yè)主和施工單位進行協(xié)商，廣泛聽取各方的意見。按照合同條款的規(guī)定，監(jiān)理工程師收到施工單位要求延期的通知提交最后詳細資料后，應在28天內會同業(yè)主審核并將報經業(yè)主批準確定的延期天數(shù)通知施工單位；或要求施工單位進一步補充延期的理由和證明材料，如果監(jiān)理工程師在28天內不予答復，并且這種情況不是承包人的原因造成，則應視為施工單位要求的延期已得到監(jiān)理工程師批準。對于比較復雜的延期事件，監(jiān)理工程師應成立專門小組進行處理。②批準工程延期的原則監(jiān)理工程師審批工程延期應遵守以下三項原則，由所屬高駐辦提出審查意見，由總監(jiān)辦審核，報業(yè)主審批。ａ、符合合同條件；監(jiān)理工程師審查工程延期，必須符合合同條件，也就是說，導致拖延工程進度的原因必須是屬于單位自身以外的原因。如果屬于施工單位自身的原因所造成的任何延誤，不能確定為工程延期。ｂ、發(fā)生延期事件的工程應在關鍵線路上；發(fā)生延期事件的工程部位，必須在關鍵線路上。工程的關鍵線路并不是固定不變的，隨著工程的進程和情況的變化，往往影響到關鍵線路的變化。監(jiān)理工程師確定項目是否在關鍵線路上，是以經過監(jiān)理工程師批準的施工單位的施工進度計劃為依據。ｃ、符合實際情況；批準的工程延期必須符合實際情況。施工單位對延期事件發(fā)生后的各類有關細節(jié)，要做詳細的記載，及時向監(jiān)理工程師提交詳情報告。監(jiān)理工程師在延期事件發(fā)生后，還需對現(xiàn)場情況進行詳細考察和分析，并做好各類記錄。包括：天氣、雨量及其它方面的自然條件，人力、機械設備閑置情況，施工計劃能否進行臨時調整，以及監(jiān)理工程師下達過的有關指令。7.①業(yè)主需作的工作ａ、應作好前期準備工作，根據施工單位提供的用地計劃將工程場地用地移交給施工單位使用；ｂ、加快工程變更設計速度，避免因變更設計圖紙等導致工程延期。②監(jiān)理工程師需作的工作ａ、應在合適的時機下達開工令；ｂ、對業(yè)主難以按計劃提供工程場地的區(qū)段，監(jiān)理工程師應與施工單位協(xié)商，對施工區(qū)段的順序安排（包括設備、人員）作出合理的調整。監(jiān)理程師根據現(xiàn)場情況，指令施工單位先進行發(fā)生延期事件的工程部位以外的其他有條件施工的工程施工，這樣可以減少延期的時間，也可以減少其它方面的損失。同時監(jiān)理工程師應對延期事件，做好工地實際情況的詳細調查和記錄，收集來自現(xiàn)場內、外的各種資料與信息，合理地計算延期的時間。

7.延期事件發(fā)生延期事件發(fā)生施工單位7天內報延期意向書施工單位7天內報延期意向書是施工單位每隔28天報延期情況轉告是否連續(xù)是施工單位每隔28天報延期情況轉告是否連續(xù)否否事件結束后21天內施工單位報最終延期申請報告事件結束后21天內施工單位報最終延期申請報告高駐辦初審意見高駐辦初審意見業(yè)主辦事處審查業(yè)主辦事處審查總監(jiān)辦審核總監(jiān)辦審核總監(jiān)辦通知施工單位總監(jiān)辦通知施工單位7.4費用索賠7.施工單位根據合同的有關規(guī)定，通過監(jiān)理工程師向業(yè)主索要合同價以外的費用，作為對自身經濟利益損失和影響的補償。7.施工單位費用索賠的申報程序是：提出費用索賠意向、按月提供清單、正式上報費用索賠申請三步進行。①提出費用索賠決向當費用索賠事件剛剛發(fā)生或即將發(fā)生時，施工單位必須在引起索賠事件出現(xiàn)后將其索賠意向書面通知高駐辦、總監(jiān)辦和業(yè)主。施工單位的書面費用索賠意向通知需闡述原因和保留費用索賠的權利即完成了費用索賠的意向通知。如果施工單位沒有將其費用索賠意向事先通知監(jiān)理工程師，而在事情發(fā)生一段時間后才給予通知，監(jiān)理工程師不接受該項目費用索賠要求。如果放工單位事先通知監(jiān)理工程師，監(jiān)理工程師應調查費用索賠原因，做好記錄（這些記錄是審批費用索賠時不可缺少的證據），以及采取必要的措施，避免或減少費用索賠。征地拆遷延誤不是索賠的正當依據，根據風險共擔的原則，業(yè)主承擔征地拆遷延誤造成的工期延誤風險，如果影響了關鍵工程，應順延工期；施工單位則必須承擔由于征地拆遷延誤而引起的費用增加。征地拆遷延誤事件發(fā)生后，監(jiān)理工程師應指導施工單位及時調整計劃，轉移施工機具和人員，使影響程序降至最低。②按期提供清單施工單位在將費用索賠意向通知監(jiān)理工程師后，必須按期向監(jiān)理工程師提交一份清單，詳細說明他認為應得的額外費用以及按監(jiān)理工程師的指示所進行的附加工作等，直至費用索賠事件結束。③正式上報費用索賠申請在費用索賠事件終止后，施工單位必須按合同規(guī)定的期限上報正式的費用索賠申請。正式的費用索賠申請必須填報費用索賠申請書，并附上費用索賠事件的詳細說明、與之相關的費用索賠意向通知書、有關的函件、圖紙、計劃表、報告、照片、計量計算、價格分析、實驗結果等。正式的費用索賠申請應高駐辦、總監(jiān)辦、和業(yè)主施工單位的正式費用索賠申請中沒有詳細的證明材料，高駐辦不受理此項費用索賠或將其退回，要求施工單位補充詳細的資料。7.監(jiān)理工程師在作出費用索賠決定之前，必須取得業(yè)主的批準。費用索賠的審批分專業(yè)監(jiān)理工程師、高級駐地監(jiān)理工程師和總監(jiān)理工程師三級進行。專業(yè)監(jiān)理工程師主要負責對費用索賠事件的調查、原始資料的收集及提供初步調查意見和證明；專業(yè)監(jiān)理工程師應在收到施工單位的費用索賠意向通知后，及時調查費用索賠時間、發(fā)生的原因及經過，做出記錄并要求施工單位提供有關資料、記錄、數(shù)據等索賠時必不可少的證據。高駐辦提出審查意見報總監(jiān)辦審核，經業(yè)主批準生效。

7.4費用索賠事件發(fā)生費用索賠事件發(fā)生施工單位將索賠意向通知高駐辦、總監(jiān)辦、業(yè)主對索賠進行取證施工單位按期提供清單費用索賠事件結束施工單位上報索賠申請書監(jiān)理審核業(yè)主批準7.鑒于費用索賠涉及到并非施工單位自身原因或施工單位應承擔的風險所造成的經濟損失，所以在處理費用索賠時監(jiān)理工程師應對施工單位所申報索賠的發(fā)生經過、原因和有關的合同依據以用索賠費用等諸方面進行詳細審查。①搜集資料、做好記錄在處理費用索賠時，監(jiān)理工程師應先審查其費用索賠的事件是否發(fā)生、發(fā)生的原因是什么、施工單位和監(jiān)理工程師曾經采取了什么措施等。如調查結果證明費用索賠事件沒有發(fā)生，則費用索賠不能成立；如索賠成立則應為進一步審查工作做準備。上述調查主要依據監(jiān)理工程師的工地記錄等原始資料進行。②查證合同依據經調查施工單位申報的費用索賠事件屬實，就應查證合同依據。依據合同條款并結合技術規(guī)范等合同文件的規(guī)定，對費用索賠事件的發(fā)生經過、原因作進一步的認證，以證實費用索賠事件是否確實是由非施工單位自身原因或施工單位承擔的合同風險所致。③計算索賠費用如果施工單位的費用索賠申請事實成立，且符合合同文件的規(guī)定，就應對施工單位的索賠費用進行審查，通過監(jiān)理工程師計算確定索賠的金額。索賠費用的計算包括兩部分內容，即數(shù)量和費率。ａ、數(shù)量對于施工單位所申報的費用索賠，應利用專業(yè)監(jiān)理工程師的原始記錄，審核其是否有事實依據、是否均與有效的費用索賠有關，應特別注意施工單位是否將由于其自身管理不善或工作效率低而造成的費用索賠數(shù)量均不予考慮。同時，還要根據監(jiān)理工程師曾經采取過的措施，對費用索賠數(shù)量作必要的折減，如果監(jiān)理工程師曾經采取過正確合理的措施，而施工單位未執(zhí)行，該措施所涉及的索賠數(shù)量也不予考慮。ｂ、費率監(jiān)理工程師采用三種方法確定費率和計算索賠費用：即采用工程量清單價，采用協(xié)商費率；按有關票據計算。①采用工程量清單中的單價對于索賠項目與工程清單中某項目的性質一致或基本一致的索賠費用，可采用工程量清單中的單價（扣除利潤費率）或從工程量清單中有關單價推算出的價格（扣除利潤等費率）計算索賠費用。②采用協(xié)商費率協(xié)商費率，就是在監(jiān)理工程師的參與下，由業(yè)主與施工單位根據交通部、湖北省交通廳正式頒布的有關定額或有關標準，如交通部頒布的《公路工程預算定額》等共同協(xié)商，采用一個三方均認可的費率來計算索賠費用。③按有關票據計算在計算索賠費用時，對于一些費用索賠事件發(fā)生期間，施工單位實際直接發(fā)生的、且不需要采用費率來計算的費用，可按施工單位出示的正式票據中的金額進行計算，如水電費、設備的租用費等。④確定索賠監(jiān)理工程師在確認其結論后，簽發(fā)《索賠金額審批表》，并通過中間支付證書予以支付。7.5分包與指定分包在合同文件中規(guī)定：未經業(yè)主事先書面同意，施工單位不得把工程的任何部分分包出去。因此，施工單位擬雇傭的任何分包單位均需經監(jiān)理工程師進行資格審查并報業(yè)主批準后，才可以分包工程。7.如施工單位要求雇傭分包單位，則必須履行如下程序：①施工單位將候選分包單位的企業(yè)狀況和其機械設備、技術力量、財務狀況以及所承擔過的工程情況等詳細資料及草擬的分包合同報高駐辦；②高駐辦對各候選分包單位的上述情況進行仔細初審后報總監(jiān)辦，總監(jiān)辦認為必要進行現(xiàn)場考察，根據審核及考察情況將意見報業(yè)主，經業(yè)主同意后，由總監(jiān)辦書面答復施工單位是否同意分包以及所確定的分包單位；③由總監(jiān)辦批準后，施工單位方可同分包單位簽訂正式分包合同，并將分包合同的副本送高駐辦、總監(jiān)辦、業(yè)主各一份；④分包合同生效后，分包單位才能進入工地施工。上述分包的報批程序，僅指在工程實施過程中出現(xiàn)的分包而言。如果施工單位在投標書中擬定了分包項目的分包單位，且業(yè)主已在對施工單位資格審查的同時對分包單位的資格進行了審查，就不必履行上述程序。7.監(jiān)理工程師在對分包單位的資格進行審查時，重點是對其承擔過與分包相同