2011年全年4次證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

A．2%A．1C．3A．1000A．1C．2A．1C．3A．B股A．B股A．A股失A．A股痕()()()A．1C．3A．10C．5A．10家證C．5家 元A．5C0A．B股A．0.5個C．1個A．2%A．5個C．7個A．20%()等。致A．273天C．28天金()元元()()()()))))監(jiān))))()()應(yīng)案A.交易量較大，交易手續(xù)簡單A.開放式基金3.結(jié)算參與人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立的資金交A.結(jié)算支票賬戶4.賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為A.買入期權(quán)5.證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了A.為委托人服務(wù)和公平買賣的原則A.特殊機構(gòu)證券賬戶7.我國有許多新股是采用網(wǎng)上定價發(fā)行方式，其發(fā)行價格確定于A.發(fā)行之后8.證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的證A.種類與價款A(yù).證券公司可接受客戶的委托10.要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)A.發(fā)行日交收。A50%A.帳號A.參與者認(rèn)同A.基本結(jié)算會員16.在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬A.見券付款商公布A.T+1日A.送股登記日前一日A.8萬元C.3萬元A.1年C.3年21.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)A.基金管理公司A.5個C.15個23.對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點A.1股C.3股A.用以自己名義開設(shè)的賬戶進(jìn)行交易B26.客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶A.50萬元C.80萬元.293031題目沒有下載成功，請諒解!A.1個C.10個33.的具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)移，并A.發(fā)行登記A.投資者A.1份C.100份A.雙邊凈額清算A.全價交易A.當(dāng)日有效A.不得低于該證券的最新成交價，但不產(chǎn)管理A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)A.1個C.3個44.債券質(zhì)押式回購交易實質(zhì)上是一種以為抵押品拆借資金的信用A.債券中的現(xiàn)比例不得低于A150%(S)。A.以券融資A1‰方的履A.守約方除外的A.記過張張A.1名B名C.3名A.集合競價方式A.5個C.7個A.10%A.4個C.9個A.A股C.B股A.證券交易所理事長。二、多項選擇題(每題1分，共40分)A.回購我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格3.投資者開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，如A.本人身份證件4.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括A.集合資產(chǎn)管理計劃份額5.證券結(jié)算包括(A.登記6.根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中A.清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券可以合并計算C能合并計算7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有A.委托人A.總額交收A.按規(guī)定分享投資收益經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣B得散布非公開披露的信息C清算與交收A.外國法人、自然人和其他組織A.首次公開發(fā)行登記A.網(wǎng)上競價發(fā)行A.債券的持有方A.交易日閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至B.結(jié)算參與人在開立結(jié)算備付金賬戶時應(yīng)確認(rèn)該賬戶核算的席位名單A.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行登日為A.向證券交易所提交公告申請日(T-1日前)B.權(quán)益登記日(T+3日)C.除息日(T+4日)D.發(fā)放日(T+8日)開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)，以下選項正確的有金賬戶之一的，將被終止上市A.權(quán)證存續(xù)期滿D.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)中華考試網(wǎng)股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，以下說法正確的有C.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份A.存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶B投資者設(shè)立一個客戶證券資金臺賬CD.證券公司通過客戶證券資金臺賬對投資者進(jìn)行清算交收和計付利息A.人民幣普通股A.建立健全自營業(yè)務(wù)運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執(zhí)行與制A.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券安排C券26.證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的A.從事證券交易時間A.公司經(jīng)營政策發(fā)生重大變化D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)A.及時A.應(yīng)當(dāng)與自營業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作，以防范市場風(fēng)險括。A.對手方最優(yōu)價格申報A.證券回購的券種A.首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)34.個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司A.本人身份證明原件及復(fù)印件B.本人普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及。A.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價BC.關(guān)于融資融券保證金比例及計算，以下選項是正確的有。B×買入價格)×100%38.我國證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括等。A.結(jié)算賬戶的設(shè)立9.證券市場流動性包含兩方面的要求。A.成交速度業(yè)務(wù)規(guī)A.在會員范圍內(nèi)通報批評B1.取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還2.證券公司內(nèi)幕信息的知情人包括：證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以。3.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和4.證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過證券交易可以及時獲得收益。7.我國現(xiàn)行的新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，新股發(fā)行主承9.上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，11.上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代。17.登記結(jié)算公司及其代理機構(gòu)辦理投資者申請查詢開戶資料免收。26.收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的27.上海證券交易所國債買斷式回購交易按每百元面值債券到期購28.單邊報價是參與者為表明自身對資金或者債券的供給或者需求30.證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬性。則。向成交雙方分別41.中小企業(yè)板上市公司最近半個會計年度被注冊會計師出具否定42.標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證行權(quán)價格的調(diào)整公式為：新行權(quán)價格=原46.定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的5個交易日提醒。符合的條50.證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括：應(yīng)建立對錄入證券交易系統(tǒng)的客戶資料等內(nèi)容的復(fù)核和保密機傳53.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，可以用于回購。55.集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的10萬元以下的罰款”。種。1.C2.A3.D4.B5.A6.C7.C8.C9.C10.D11.D12.C13.B14.C15.A16.C17.C18.B19.B20.C21.C22.A23.B24.B25.A26.A27.B28.D29.D30.B31.B32.C33.C34.D35.C36.B37.A38.A39.A40.C41.B42.B43.A.44.A45.D46.B47.C48.A49.A50.C51.A52.C53.A54.A55.C56.D57.C58B59C60A1.BC2ABC3ABCD4ABCD5.BD6CD7ABCD8BC9.ABD10ABD11ABCD12ABCD13.AB14BC15ABC16ABCD17.ABCD18BCD19AB20ABC21.ABD22ABCD23ABD24ABCD25.ABCD26ACD27ABCD28ACD29.ABCD30BCD31ABCD32ACD33.ABC34ABCD35ABC36ABCD37.ABC38ABCD39AB40ABCD1.是2.是3.非4.非5.是6.非7.非8.非9.非10.是11.是12.是13.非14.非15.非16.是17.是18.非19.非20.是21.是22.是23.非24.是25.是26.非27.是28.是29.非30.非31.是32.非33.非34.是35.非36.非37.非38.是39.是40.是41.非42.非43.是44.非45.是46是47.是48.是49.是50.是51.是52.是53.非54.非55.是56.非57.非58.是59.是60.是辦。))辦。))A70%B．90%CD．80%A．6B．2C．1D．12AB．5%A．15A．10B．15C．20D．30AB25% () 生易A．5%B．10%C．15%D．20%A．17.91B．18.41C．18.90D．20.88A．1%B．2%C．3%D．5%A．3B．6T金為更(戶動劃() ()