Sfysvh期貨基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試(二)

Sfysvh期貨基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試（二）

大風(fēng)起今云飛揚(yáng)

生命是永恒不斷的創(chuàng)造，因?yàn)樵谒鼉?nèi)部蘊(yùn)含著過(guò)剩的精力，它不斷流溢，越出時(shí)間和空

間的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表現(xiàn)的形式表現(xiàn)出來(lái)。

—泰戈?duì)?/p>

期貨基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試（二）

一、單項(xiàng)選擇題（每道0.5分，共30分）

1.在（）不變的情況下，只有當(dāng)現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)買賣的商品數(shù)量相等時(shí)，兩個(gè)市場(chǎng)

的盈虧才會(huì)相等。

A.現(xiàn)貨價(jià)格B.期貨價(jià)格

C.基差D.現(xiàn)貨與期貨價(jià)格之和

2.在期貨投機(jī)交易中，（）利用微小的價(jià)格波動(dòng)來(lái)賺取微小利潤(rùn)，他們頻繁進(jìn)出，但交

易量很大，希望以大量微利頭寸來(lái)賺取利潤(rùn)。

A.長(zhǎng)線交易者B.短線交易者

C.搶帽子者D.當(dāng)日交易者

3.某投資者在3個(gè)月后將獲得一筆資金，并希望用該筆資金進(jìn)行股票投資。但是，該

投資者擔(dān)心股市整體上漲從而影響其投資成本，這種情況下，可采取（）。

A.股指期貨的空頭套期保值

B.股指期貨的多頭套期保值

C.期指和股票的套利

D.股指期貨的跨期套利

4.下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)？（）

A.WMS=89

B.WMS=19

C.K=89

D.D=89

5.在期權(quán)交易中，保證金繳納方為（）。

A.賣方

B.買方

C.買賣雙方

D.中間人

6.在正常的市場(chǎng)中，新作物年度期貨合約價(jià)格一般（）上-作物年度期貨合約價(jià)格。

A.低于

B.高于

C.等于

D.無(wú)法判斷

7.上海期貨交易所的交割結(jié)算價(jià)是（）。

A.期貨合約交割月第一個(gè)交易日起至最后交易日所有結(jié)算價(jià)格的加權(quán)平均價(jià)

B.期貨合約交割月第一個(gè)交易日起連續(xù)十個(gè)交易日所有結(jié)算價(jià)格的加權(quán)平均價(jià)

C.期貨合約最后交易日的結(jié)算價(jià)

D.配對(duì)日結(jié)算價(jià)

8.天然橡膠期貨交易主要集中在（）。

A.亞洲

大風(fēng)起今云飛揚(yáng)

B.中東

C.拉美

D.歐洲

9.美國(guó)()的主要職責(zé)是側(cè)重于對(duì)商品基金經(jīng)理和商品交易顧問(wèn)的監(jiān)管，行使對(duì)商品期

貨期權(quán)、股票期貨期權(quán)的管轄權(quán)。

A.證券交易委員會(huì)(SEC)

B.商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)

C.全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(NFA)

D.全國(guó)證券商協(xié)會(huì)(NASD)

10.期權(quán)的價(jià)格是指()。

A.期貨合約的價(jià)格

B.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格

C.現(xiàn)貨合約的價(jià)格

D.期權(quán)的權(quán)利金

11.基差值存在隨到期日收斂現(xiàn)象，某年三月到期的期貨合約，以下哪一種現(xiàn)象為真？

()

A.二月十五日的基差值一定大于二月二十日的基差值

B.二月十五日的基差值一定小于二月二十日的基差值

C.于到期日時(shí)，基差值為0

D.于到期日前，基差值均維持固定

12.建倉(cāng)時(shí)除了決定買賣何種合約、合約數(shù)量及何時(shí)買賣外，還必須確定()。

A.現(xiàn)貨價(jià)格

B.合約的交割月份

C.交易對(duì)手

D.對(duì)沖時(shí)間

13.套期保值者與現(xiàn)貨交易的對(duì)方協(xié)商得到的基差，在()的情況下，能夠?qū)崿F(xiàn)完全套

期保值。

A.大于開(kāi)始做套期保值時(shí)的基差

B.小于開(kāi)始做套期保值時(shí)的基差

C.等于開(kāi)始做套期保值時(shí)的基差

D.不確定

14.平滑異同平均線的英文縮寫(xiě)是（）。

A.MA

B.MACD

C.WMS

D.DIF

15.期貨價(jià)格非理性波動(dòng)的最直接最核心的因素是（）。

A.合約設(shè)計(jì)上有缺陷

B.會(huì)員結(jié)構(gòu)不合理

C.交易規(guī)則執(zhí)行不當(dāng)

D.人為的非理性投機(jī)

16.客戶辦理開(kāi)戶登記的正確程序依次是（）。

A.簽署合同、風(fēng)險(xiǎn)揭示、繳納保證金

B.風(fēng)險(xiǎn)揭示、簽署合同、繳納保證金

C.繳納保證金、風(fēng)險(xiǎn)揭示、簽署合同

大風(fēng)起令云飛揚(yáng)

B.中東

C.拉美

D.歐洲

9.美國(guó)()的主要職責(zé)是側(cè)重于對(duì)商品基金經(jīng)理和商品交易顧問(wèn)的監(jiān)管，行使對(duì)商品期

貨期權(quán)、股票期貨期權(quán)的管轄權(quán)。

A.證券交易委員會(huì)(SEC)

B.商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)

C.全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(NFA)

D.全國(guó)證券商協(xié)會(huì)(NASD)

10.期權(quán)的價(jià)格是指()。

A.期貨合約的價(jià)格

B.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格

C.現(xiàn)貨合約的價(jià)格

D.期權(quán)的權(quán)利金

11.基差值存在隨到期日收斂現(xiàn)象，某年三月到期的期貨合約，以下哪?種現(xiàn)象為真？

()

A.二月十五日的基差值一定大于二月二十日的基差值

B.二月十五日的基差值一定小于二月二十日的基差值

C.于到期日時(shí)，基差值為0

D.于到期日前，基差值均維持固定

12.建倉(cāng)時(shí)除了決定買賣何種合約、合約數(shù)量及何時(shí)買賣外，還必須確定()。

A.現(xiàn)貨價(jià)格

B.合約的交割月份

C.交易對(duì)手

D.對(duì)沖時(shí)間

13.套期保值者與現(xiàn)貨交易的對(duì)方協(xié)商得到的基差，在()的情況下，能夠?qū)崿F(xiàn)完全套

期保值。

A.大于開(kāi)始做套期保值時(shí)的基差

B.小于開(kāi)始做套期保值時(shí)的基差

C.等于開(kāi)始做套期保值時(shí)的基差

D.不確定

14.平滑異同平均線的英文縮寫(xiě)是（）。

A.MA

B.MACD

C.WMS

D.DIF

15.期貨價(jià)格非理性波動(dòng)的最直接最核心的因素是（）。

A.合約設(shè)計(jì)上有缺陷

B.會(huì)員結(jié)構(gòu)不合理

C.交易規(guī)則執(zhí)行不當(dāng)

D.人為的非理性投機(jī)

16.客戶辦理開(kāi)戶登記的正確程序依次是（）。

A.簽署合同、風(fēng)險(xiǎn)揭示、繳納保證金

B.風(fēng)險(xiǎn)揭示、簽署合同、繳納保證金

C.繳納保證金、風(fēng)險(xiǎn)揭示、簽署合同

大風(fēng)起令云飛揚(yáng)

A.業(yè)務(wù)委員會(huì)

B.仲裁委員會(huì)

C.交易行為管理委員會(huì)

D.會(huì)員資格審查委員會(huì)

26.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)期貨市場(chǎng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方式是（）。

A.套期保值

B.買進(jìn)期貨合約

C.賣事期貨合約

D.買進(jìn)一種商品合約，同時(shí)賣出另一種商品合約

27.與只購(gòu)買看漲期權(quán)或看跌期權(quán)相比，購(gòu)買雙向期權(quán)付出的權(quán)利金（）。

A.較高

B.較低

C.相同

D.不確定

28.實(shí)物交割要求以（）名義進(jìn)行。

A.客戶

B.交易所

C.會(huì)員

D.交割倉(cāng)庫(kù)

29.某紡織廠向美國(guó)進(jìn)口棉花250000磅，當(dāng)時(shí)價(jià)格為72美分/磅，為防止價(jià)格上漲,

所以買了5手棉花期貨避險(xiǎn)，價(jià)格為78.5美分/磅。后來(lái)交貨價(jià)格為70美分/磅，期

貨平倉(cāng)于75.2美分/磅，則實(shí)際的成本為（）。

A.73.3美分

B.75.3美分

C.71.9美分

D.74.6美分

30.在一個(gè)期貨投資基金中具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的是（）。

A.CTA

B.CPO

C.FCM

D.TM

31.道氏理論的創(chuàng)始人是（）。

A.艾略特

B.威廉姆?江恩

C.葛蘭威爾

D.查爾斯?亨利?道

32.中國(guó)某大豆進(jìn)口商，在5月份即將從美國(guó)進(jìn)口大豆，為了防止價(jià)格上漲，2月10日

該進(jìn)口商在CBOT買入40手敲定價(jià)格為660美分/蒲式耳的5月大豆的看漲期權(quán)，權(quán)利金

為10美分。當(dāng)時(shí)CB0T5月大豆的期貨價(jià)格為640美分。當(dāng)期貨價(jià)格漲到（）美分時(shí)，該講

口商的期權(quán)能夠達(dá)到損益平衡點(diǎn)。

A.640

B.650

C.670D.680

大風(fēng)起今云飛揚(yáng)

A.業(yè)務(wù)委員會(huì)

B.仲裁委員會(huì)

C.交易行為管理委員會(huì)

D.會(huì)員資格審查委員會(huì)

26.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)期貨市場(chǎng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方式是（）。

A.套期保值

B.買進(jìn)期貨合約

C.賣出期貨合約

D.買進(jìn)一種商品合約，同時(shí)賣出另一種商品合約

27.與只購(gòu)買看漲期權(quán)或看跌期權(quán)相比，購(gòu)買雙向期權(quán)付出的權(quán)利金（）。

A.較高

B.較低

C.相同

D.不確定

28.實(shí)物交割要求以（）名義進(jìn)行。

A.客戶

B.交易所

C.會(huì)員

D.交割倉(cāng)庫(kù)

29.某紡織廠向美國(guó)進(jìn)口棉花250000磅，當(dāng)時(shí)價(jià)格為72美分/磅，為防止價(jià)格上漲,

所以買了5手棉花期貨避險(xiǎn)，價(jià)格為78.5美分/磅。后來(lái)交貨價(jià)格為70美分/磅，期

貨平倉(cāng)于75.2美分/磅，則實(shí)際的成本為（）。

A.73.3美分

B.75.3美分

C.71.9美分

D.74.6美分

30.在一個(gè)期貨投資基金中具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的是（）。

A.CTA

B.CP0

C.FCM

D.TM

31.道氏理論的創(chuàng)始人是（）。

A.艾略特

B.威廉姆?江恩

C.葛蘭威爾

D.查爾斯?亨利?道

32.中國(guó)某大豆進(jìn)口商，在5月份即將從美國(guó)進(jìn)口大豆，為了防止價(jià)格上漲，2月10日

該進(jìn)口商在CBOT買入40手敲定價(jià)格為660美分/蒲式耳的5月大豆的看漲期權(quán)，權(quán)利金

為10美分。當(dāng)時(shí)CB0T5月大豆的期貨價(jià)格為640美分。當(dāng)期貨價(jià)格漲到（）美分時(shí)，該講

口商的期權(quán)能夠達(dá)到損益平衡點(diǎn)。

A.640

B.650

C.670D.680

大風(fēng)起今云飛揚(yáng)

A.在該處附近震蕩整理

B.沿原有趨勢(shì)方向運(yùn)動(dòng)

C.與原有趨勢(shì)反向運(yùn)動(dòng)

D.不確定

42.早期的期貨市場(chǎng)實(shí)質(zhì)上屬于遠(yuǎn)期交易，其交易特點(diǎn)是（）。

A.實(shí)買實(shí)賣

B.買空賣空

C.套期保值

D.全額擔(dān)保

43.從期貨交易的起源來(lái)看，期貨市場(chǎng)最早萌芽于（）。

A.歐洲

B.亞洲

C.澳洲

D.美洲

44.第一只期貨投資基金于1949年在（）出現(xiàn)。

A.英國(guó)

B.法國(guó)

C.美國(guó)

D.荷蘭

45.沒(méi)有投機(jī)者參與，只有套期保值者參與的期貨市場(chǎng)，流動(dòng)性（）。

A.非常小

B.非常大

C.適中

D.完全沒(méi)有

46.2008年7月1日，某投資者以100點(diǎn)的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為

10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時(shí)又以120點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張9月份到期，執(zhí)行價(jià)格

為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利（不考慮其他費(fèi)用）是（）

點(diǎn)。

A.160

B.180

C.200

D.210

47.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金屬于（）所有。

A.經(jīng)紀(jì)人

B.會(huì)員

C.結(jié)算公司

D.交易所

48.國(guó)際貨幣市場(chǎng)（InternationalMonetaryMarket）是屬于哪個(gè)期貨交易所？（）

A.CBOT

B.CME

C.NYMEX

D.STMEX

49.利用期指與現(xiàn)指之間的不合理關(guān)系進(jìn)行套利的交易行為稱為（）。

A.Arbitrage

B.SpreadTrading

大風(fēng)起今云飛揚(yáng)

C.Speculate

D.Hedging

50.在正向市場(chǎng)中賣出套期保值，只要基差走強(qiáng)，無(wú)論期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格上漲或下

跌，均會(huì)使保值者出現(xiàn)（）。

A.凈虧損

B.凈盈利

C.盈虧平衡

D.盈虧相抵

51.屬于葛蘭威爾法則中買入信號(hào)的是（）。

A.平均線從上升開(kāi)始走平，價(jià)格從上下穿平均線

B.價(jià)格連續(xù)下降遠(yuǎn)離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下降

C.價(jià)格上穿平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線

D.價(jià)格跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線

52.投資者甲報(bào)價(jià)11美分，賣出敲定價(jià)格900美分的5月大豆看漲期權(quán)，同時(shí)投資者

乙報(bào)價(jià)15美分，買進(jìn)敲定價(jià)格為900美分的5月大豆看漲期權(quán)。如果前一成交價(jià)位為13

美分，則該交易的最終撮合成交價(jià)格為（）美分。

A.10

B.11

C.13

D.15

53.收盤集合競(jìng)價(jià)前的未成交申報(bào)單（）收盤集合競(jìng)價(jià)。

A.繼續(xù)參與

B.不再參與

C.由客戶決定是否參與

D.由出市代表根據(jù)是否有利于客戶再?zèng)Q定是否參與

54.波浪理論的最核心的內(nèi)容是以（）為基礎(chǔ)的。

A.K線理論

B.指標(biāo)

C.切線

D.周期

55.一般情況下，結(jié)算會(huì)員收到通知后必須在（）將保證金交齊，否則不能繼續(xù)交易。

A.七日內(nèi)

B.三日內(nèi)

C.次日交易所開(kāi)市前

D.當(dāng)日交易結(jié)束前

56.以下不屬于期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的組織形式的是（）。

A.隸屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.作為交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)

C.附屬于交易所的相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)

D.全國(guó)性的結(jié)算機(jī)構(gòu)

57.（）作為一種傳統(tǒng)的期貨交易所組織形式，已有150年歷史。

A.會(huì)員制

B.公司制C.合伙制

大風(fēng)起令云飛揚(yáng)

D.合作制

58.某公司以某固定利率借入一筆資金，但是，擔(dān)心未來(lái)市場(chǎng)利率會(huì)下降，可利用利率

期貨進(jìn)行（）。

A.空頭套期保值

B.多頭套期保值

C.空頭投機(jī)

D.多頭投機(jī)

59.投資基金組織發(fā)行的基金證券（或基金券）反映的是一種（）。

A.債權(quán)、債務(wù)關(guān)系

B.產(chǎn)權(quán)關(guān)系

C.所有權(quán)關(guān)系

D.信托關(guān)系

60.若市場(chǎng)處于反向市場(chǎng)，多頭投機(jī)者應(yīng)（）?

A.買入交割月份較遠(yuǎn)的合約

B.賣出交割月份較近的合約

C.買入交割月份較近的合約

D.賣出交割月份較遠(yuǎn)的合約

二、多項(xiàng)選擇題（每道0.5分，共30分）

1.關(guān)于交割結(jié)算價(jià)，以下表述正確的有（）。

A.鄭州商品交易所的PTA、白糖和棉花期貨采取集中交割方式，交割結(jié)算價(jià)是期貨合約

交割月第?個(gè)交易日起至最后交易日所有結(jié)算價(jià)格的加權(quán)平均價(jià)

B.上海期貨交易所均采用集中交割方式，但其交割結(jié)算價(jià)是該期貨合約最后交易日的

結(jié)算價(jià)

C.大連商品交易所的所有品種均可采用滾動(dòng)交割方式，滾動(dòng)交割結(jié)算價(jià)為期貨合約配

對(duì)日結(jié)算價(jià)；若在最后交易日之后進(jìn)行的交割，交割結(jié)算價(jià)是期貨合約自交割月第一個(gè)交

易日起至最后交易日所有結(jié)算價(jià)格的加權(quán)平均價(jià)

D.鄭州商品交易所的小麥期貨可采取滾動(dòng)交割方式，但對(duì)于滾動(dòng)交割和最后交易日之

后進(jìn)行交割，交割結(jié)算價(jià)均為配對(duì)日結(jié)算價(jià)

2.下列策略中權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是（）。

A.買進(jìn)看漲期權(quán)

B.買進(jìn)看跌期權(quán)

C.賣出看漲期權(quán)

D.賣出看跌期權(quán)

3.下列關(guān)于歐洲美元的說(shuō)法，正確的有（）。

A.歐洲美元是存放于歐洲的非美國(guó)銀行或美國(guó)銀行分支機(jī)構(gòu)的美元存款

B.IMM推出的歐洲美元期貨合約一直是非?；钴S的外匯期貨合約

C.1MM推出的歐洲美元期貨合約是首次采用現(xiàn)金交割的期貨合約

D.歐洲美元之所以冠以"歐洲”兩字，是因?yàn)樽畛跗鹪从跉W洲而已

4.關(guān)于獨(dú)立執(zhí)業(yè)的IB（HB）,下列說(shuō)法正確的有（）。

A.必須維持最低的資本要求

B.與期貨傭金商簽訂擔(dān)保協(xié)議

C.保存賬簿和交易記錄

D.免除對(duì)IB的資本和記錄的法定要求

5.1988年2月與______合并為法國(guó)國(guó)際期貨期權(quán)交易所（MATIF）。

大風(fēng)起今云飛揚(yáng)

D.合作制

58.某公司以某固定利率借入一筆資金，但是，擔(dān)心未來(lái)市場(chǎng)利率會(huì)下降，可利用利率

期貨進(jìn)行（）。

A.空頭套期保值

B.多頭套期保值

C.空頭投機(jī)

D.多頭投機(jī)

59.投資基金組織發(fā)行的基金證券（或基金券）反映的是一種（）。

A.債權(quán)、債務(wù)關(guān)系

B.產(chǎn)權(quán)關(guān)系

C.所有權(quán)關(guān)系

D.信托關(guān)系

60.若市場(chǎng)處于反向市場(chǎng)，多頭投機(jī)者應(yīng)（）。

A.買入交割月份較遠(yuǎn)的合約

B.賣出交割月份較近的合約

C.買入交割月份較近的合約

D.賣出交割月份較遠(yuǎn)的合約

二、多項(xiàng)選擇題（每道0.5分，共30分）

1.關(guān)于交割結(jié)算價(jià)，以下表述正確的有（）。

A.鄭州商品交易所的PTA、白糖和棉花期貨采取集中交割方式，交割結(jié)算價(jià)是期貨合約

交割月第一個(gè)交易日起至最后交易日所有結(jié)算價(jià)格的加權(quán)平均價(jià)

B.上海期貨交易所均采用集中交割方式，但其交割結(jié)算價(jià)是該期貨合約最后交易日的

結(jié)算價(jià)

C.大連商品交易所的所有品種均可采用滾動(dòng)交割方式，滾動(dòng)交割結(jié)算價(jià)為期貨合約配

對(duì)日結(jié)算價(jià)；若在最后交易R(shí)之后進(jìn)行的交割，交割結(jié)算價(jià)是期貨合約自交割月第一個(gè)交

易日起至最后交易日所有結(jié)算價(jià)格的加權(quán)平均價(jià)

D.鄭州商品交易所的小麥期貨可采取滾動(dòng)交割方式，但對(duì)于滾動(dòng)交割和最后交易日之

后進(jìn)行交割，交割結(jié)算價(jià)均為配對(duì)日結(jié)算價(jià)

2.下列策略中權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是（）。

A.買進(jìn)看漲期權(quán)

B.買進(jìn)看跌期權(quán)

C.賣出看漲期權(quán)

D.賣出看跌期權(quán)

3.下列關(guān)于歐洲美元的說(shuō)法，正確的有（）。

A.歐洲美元是存放于歐洲的非美國(guó)銀行或美國(guó)銀行分支機(jī)構(gòu)的美元存款

B.IMM推出的歐洲美元期貨合約一直是非常活躍的外匯期貨合約

C.IMM推出的歐洲美元期貨合約是首次采用現(xiàn)金交割的期貨合約

D.歐洲美元之所以冠以"歐洲”兩字，是因?yàn)樽畛跗鹪从跉W洲而已

4.關(guān)于獨(dú)立執(zhí)業(yè)的IB（HB）,下列說(shuō)法正確的有（）。

A.必須維持最低的資本要求

B.與期貨傭金商簽訂擔(dān)保協(xié)議

C.保存賬簿和交易記錄

D.免除對(duì)IB的資本和記錄的法定要求

5.1988年2月與合并為法國(guó)國(guó)際期貨期權(quán)交易所（MAT1F）。

大風(fēng)起今云飛揚(yáng)

D.合作制

58.某公司以某固定利率借入一筆資金，但是，擔(dān)心未來(lái)市場(chǎng)利率會(huì)下降，可利用利率

期貨進(jìn)行（）。

A.空頭套期保值

B.多頭套期保值

C.空頭投機(jī)

D.多頭投機(jī)

59.投資基金組織發(fā)行的基金證券（或基金券）反映的是一種（）。

A.債權(quán)、債務(wù)關(guān)系

B.產(chǎn)權(quán)關(guān)系

C.所有權(quán)關(guān)系

D.信托關(guān)系

60.若市場(chǎng)處于反向市場(chǎng)，多頭投機(jī)者應(yīng)（）。

A.買入交割月份較遠(yuǎn)的合約

B.賣出交割月份較近的合約

C.買入交割月份較近的合約

D.賣出交割月份較遠(yuǎn)的合約

二、多項(xiàng)選擇題（每道0.5分，共30分）

1.關(guān)于交割結(jié)算價(jià)，以下表述正確的有（）。

A.鄭州商品交易所的PTA、白糖和棉花期貨采取集中交割方式，交割結(jié)算價(jià)是期貨合約

交割月第一個(gè)交易日起至最后交易日所有結(jié)算價(jià)格的加權(quán)平均價(jià)

B.上海期貨交易所均采用集中交割方式，但其交割結(jié)算價(jià)是該期貨合約最后交易日的

結(jié)算價(jià)

C.大連商品交易所的所有品種均可采用滾動(dòng)交割方式，滾動(dòng)交割結(jié)算價(jià)為期貨合約配

對(duì)日結(jié)算價(jià)；若在最后交易日之后進(jìn)行的交割，交割結(jié)算價(jià)是期貨合約自交割月第一個(gè)交

易日起至最后交易日所有結(jié)算價(jià)格的加權(quán)平均價(jià)

D.鄭州商品交易所的小麥期貨可采取滾動(dòng)交割方式，但對(duì)于滾動(dòng)交割和最后交易日之

后進(jìn)行交割，交割結(jié)算價(jià)均為配對(duì)日結(jié)算價(jià)

2.下列策略中權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是（）。

A.買進(jìn)看漲期權(quán)

B.買進(jìn)看跌期權(quán)

C.賣出看漲期權(quán)

D.賣出看跌期權(quán)

3.下列關(guān)于歐洲美元的說(shuō)法，正確的有（）。

A.歐洲美元是存放于歐洲的非美國(guó)銀行或美國(guó)銀行分支機(jī)構(gòu)的美元存款

B.IMM推出的歐洲美元期貨合約一直是非?；钴S的外匯期貨合約

C.IW推出的歐洲美元期貨合約是首次采用現(xiàn)金交割的期貨合約

D.歐洲美元之所以冠以"歐洲"兩字，是因?yàn)樽畛跗鹪从跉W洲而已

4.關(guān)于獨(dú)立執(zhí)業(yè)的IB（IIB）,下列說(shuō)法正確的有（）。

A.必須維持最低的資本要求

B.與期貨傭金商簽訂擔(dān)保協(xié)議

C.保存賬簿和交易記錄

D.免除對(duì)IB的資本和記錄的法定要求

5.1988年2月與合并為法國(guó)國(guó)際期貨期權(quán)交易所（MATIF）。

大風(fēng)起今云飛揚(yáng)

C.商品價(jià)格

D.商品交貨時(shí)間

22.期貨交易從成交到貨物收付之間存在著時(shí)間差，發(fā)生了（）之間的分離。

A.資金流

B.信息流

C.物流

D.商流

23.一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括（）。

A.開(kāi)戶與下單

B.競(jìng)價(jià)

C.結(jié)算

D.交割

24.實(shí)行持倉(cāng)限額制度的目的在于（）。

A.防范操縱市場(chǎng)價(jià)格的行為

B.防止交割量過(guò)大

C.防止期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)投資者

D.防止市場(chǎng)流動(dòng)性過(guò)大

25.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷申請(qǐng)包括（）。

A.會(huì)員名稱、會(huì)員號(hào)

B.客戶名稱、客戶碼

C.注銷品種、數(shù)量

D.提貨倉(cāng)庫(kù)意向

26.期權(quán)權(quán)利金主要由（）兩部分組成。

A.實(shí)值

B.虛值

C.內(nèi)涵價(jià)值

D.時(shí)間價(jià)值

27.企業(yè)通過(guò)期貨市場(chǎng)銷售和采購(gòu)現(xiàn)貨得到的最大好處是（）。

A.嚴(yán)格履約

B.資金安全

C.降低庫(kù)存

D.節(jié)約采購(gòu)費(fèi)用

28.在面對(duì)（）形態(tài)時(shí)，幾乎要等到突破后才能開(kāi)始行動(dòng)。

A.矩形

B.雙重頂（底）

C.三重頂（底）

D.V形

29.效率市場(chǎng)分為（）等幾種形式。

A.弱式有效市場(chǎng)

B.半弱式有效市場(chǎng)

C.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)

D.強(qiáng)式有效市場(chǎng)

30.期貨市場(chǎng)功能的發(fā)揮是建立在期貨市場(chǎng)的（）等基礎(chǔ)上的。

A.競(jìng)爭(zhēng)性

大風(fēng)起今云飛揚(yáng)

C.商品價(jià)格

D.商品交貨時(shí)間

22.期貨交易從成交到貨物收付之間存在著時(shí)間差，發(fā)生了（）之間的分離。

A.資金流

B.信息流

C.物流

D.商流

23.一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括（）。

A.開(kāi)戶與下單

B.競(jìng)價(jià)

C.結(jié)算

D.交割

24.實(shí)行持倉(cāng)限額制度的目的在于（）。

A.防范操縱市場(chǎng)價(jià)格的行為

B.防止交割量過(guò)大

C.防止期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)投資者

D.防止市場(chǎng)流動(dòng)性過(guò)大

25.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷申請(qǐng)包括（）。

A.會(huì)員名稱、會(huì)員號(hào)

B.客戶名稱、客戶碼

C.注銷品種、數(shù)量

D.提貨倉(cāng)庫(kù)意向

26.期權(quán)權(quán)利金主要由（）兩部分組成。

A.實(shí)值

B.虛值

C.內(nèi)涵價(jià)值

D.時(shí)間價(jià)值

27.企業(yè)通過(guò)期貨市場(chǎng)銷售和采購(gòu)現(xiàn)貨得到的最大好處是（）。

A.嚴(yán)格履約

B.資金安全

C.降低庫(kù)存

D.節(jié)約采購(gòu)費(fèi)用

28.在面對(duì)（）形態(tài)時(shí)，幾乎要等到突破后才能開(kāi)始行動(dòng)。

A.矩形

B.雙重頂（底）

C.三重頂（底）

D.V形

29.效率市場(chǎng)分為（）等幾種形式。

A.弱式有效市場(chǎng)

B.半弱式有效市場(chǎng)

C.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)

D.強(qiáng)式有效市場(chǎng)

30.期貨市場(chǎng)功能的發(fā)揮是建立在期貨市場(chǎng)的（）等基礎(chǔ)上的。

A.競(jìng)爭(zhēng)性

大風(fēng)起令云飛揚(yáng)

C.商品價(jià)格

D.商品交貨時(shí)間

22.期貨交易從成交到貨物收付之間存在著時(shí)間差，發(fā)生了（）之間的分離。

A.資金流

B.信息流

C.物流

D.商流

23.一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括（）。

A.開(kāi)戶與下單

B.競(jìng)價(jià)

C.結(jié)算

D.交割

24.實(shí)行持倉(cāng)限額制度的目的在于（）。

A.防范操縱巾場(chǎng)價(jià)格的行為

B.防止交割量過(guò)大

C.防止期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)投資者

D.防止市場(chǎng)流動(dòng)性過(guò)大

25.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷申請(qǐng)包括（）。

A.會(huì)員名稱、會(huì)員號(hào)

B.客戶名稱、客戶碼

C.注銷品種、數(shù)量

D.提貨倉(cāng)庫(kù)意向

26.期權(quán)權(quán)利金主要由（）兩部分組成。

A.實(shí)值

B.虛值

C.內(nèi)涵價(jià)值

D.時(shí)間價(jià)值

27.企業(yè)通過(guò)期貨市場(chǎng)銷售和采購(gòu)現(xiàn)貨得到的最大好處是（）。

A.嚴(yán)格履約

B.資金安全

C.降低庫(kù)存

D.節(jié)約采購(gòu)費(fèi)用

28.在面對(duì)（）形態(tài)時(shí)，幾乎要等到突破后才能開(kāi)始行動(dòng)。

A.矩形

B.雙重頂（底）

C.三重頂（底）

D.V形

29.效率市場(chǎng)分為（）等幾種形式。

A.弱式有效市場(chǎng)

B.半弱式有效市場(chǎng)

C.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)

D.強(qiáng)式有效市場(chǎng)

30.期貨市場(chǎng)功能的發(fā)揮是建立在期貨市場(chǎng)的（）等基礎(chǔ)上的。

A.競(jìng)爭(zhēng)性

大風(fēng)起今云飛揚(yáng)

C.商品價(jià)格

D.商品交貨時(shí)間

22.期貨交易從成交到貨物收付之間存在著時(shí)間差，發(fā)生了（）之間的分離。

A.資金流

B.信息流

C.物流

D.商流

23.一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括（）。

A.開(kāi)戶與下單

B.競(jìng)價(jià)

C.結(jié)算

D.交割

24.實(shí)行持倉(cāng)限額制度的目的在于（）。

A.防范操縱市場(chǎng)價(jià)格的行為

B.防止交割量過(guò)大

C.防止期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)投資者

D.防止市場(chǎng)流動(dòng)性過(guò)大

25.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷申請(qǐng)包括（）。

A.會(huì)員名稱、會(huì)員號(hào)

B.客戶名稱、客戶碼

C.注銷品種、數(shù)量

D.提貨倉(cāng)庫(kù)意向

26.期權(quán)權(quán)利金主要由（）兩部分組成。

A.實(shí)值

B.虛值

C.內(nèi)涵價(jià)值

D.時(shí)間價(jià)值

27.企業(yè)通過(guò)期貨市場(chǎng)銷售和采購(gòu)現(xiàn)貨得到的最大好處是（）。

A.嚴(yán)格履約

B.資金安全

C.降低庫(kù)存

D.節(jié)約采購(gòu)費(fèi)用

28.在面對(duì)（）形態(tài)時(shí)，幾乎要等到突破后才能開(kāi)始行動(dòng)。

A.矩形

B.雙重頂（底）

C.三重頂（底）

D.V形

29.效率市場(chǎng)分為（）等幾種形式。

A.弱式有效市場(chǎng)

B.半弱式有效市場(chǎng)

C.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)

D.強(qiáng)式有效市場(chǎng)

30.期貨市場(chǎng)功能的發(fā)揮是建立在期貨市場(chǎng)的（）等基礎(chǔ)上的。

A.競(jìng)爭(zhēng)性

大風(fēng)起今云飛揚(yáng)

C.商品價(jià)格

D.商品交貨時(shí)間

22.期貨交易從成交到貨物收付之間存在著時(shí)間差，發(fā)生了（）之間的分離。

A.資金流

B.信息流

C.物流

D.商流

23.一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括（）。

A.開(kāi)戶與下單

B.競(jìng)價(jià)

C.結(jié)算

D.交割

24.實(shí)行持倉(cāng)限額制度的目的在于（）。

A.防范操縱市場(chǎng)價(jià)格的行為

B.防止交割量過(guò)大

C.防止期貨巾場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)投資者

D.防止市場(chǎng)流動(dòng)性過(guò)大

25.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷申請(qǐng)包括（）。

A.會(huì)員名稱、會(huì)員號(hào)

B.客戶名稱、客戶碼

C.注銷品種、數(shù)量

D.提貨倉(cāng)庫(kù)意向

26.期權(quán)權(quán)利金主要由（）兩部分組成。

A.實(shí)值

B.虛值

C.內(nèi)涵價(jià)值

D.時(shí)間價(jià)值

27.企業(yè)通過(guò)期貨市場(chǎng)銷售和采購(gòu)現(xiàn)貨得到的最大好處是（）。

A.嚴(yán)格履約

B.資金安全

C.降低庫(kù)存

D.節(jié)約采購(gòu)費(fèi)用

28.在面對(duì)（）形態(tài)時(shí)，幾乎要等到突破后才能開(kāi)始行動(dòng)。

A.矩形

B.雙重頂（底）

C.三重頂（底）

D.V形

29.效率市場(chǎng)分為（）等幾種形式。

A.弱式有效市場(chǎng)

B.半弱式有效市場(chǎng)

C.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)

D.強(qiáng)式有效市場(chǎng)

30.期貨市場(chǎng)功能的發(fā)揮是建立在期貨市場(chǎng)的（）等基礎(chǔ)上的。

A.競(jìng)爭(zhēng)性

大風(fēng)起今云飛揚(yáng)

C.商品價(jià)格

D.商品交貨時(shí)間

22.期貨交易從成交到貨物收付之間存在著時(shí)間差，發(fā)生了（）之間的分離。

A.資金流

B.信息流

C.物流

D.商流

23.一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括（）。

A.開(kāi)戶與下單

B.競(jìng)價(jià)

C.結(jié)算

D.交割

24.實(shí)行持倉(cāng)限額制度的目的在于（）。

A.防范操縱市場(chǎng)價(jià)格的行為

B.防止交割量過(guò)大

C.防止期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)投資者

D.防止市場(chǎng)流動(dòng)性過(guò)大

25.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷申請(qǐng)包括（）。

A.會(huì)員名稱、會(huì)員號(hào)

B.客戶名稱、客戶碼

C.注銷品種、數(shù)量

D.提貨倉(cāng)庫(kù)意向

26.期權(quán)權(quán)利金主要由（）兩部分組成。

A.實(shí)值

B.虛值

C.內(nèi)涵價(jià)值

D.時(shí)間價(jià)值

27.企業(yè)通過(guò)期貨市場(chǎng)銷售和采購(gòu)現(xiàn)貨得到的最大好處是（）。

A.嚴(yán)格履約

B.資金安全

C.降低庫(kù)存

D.節(jié)約采購(gòu)費(fèi)用

28.在面對(duì)（）形態(tài)時(shí):幾乎要等到突破后才能開(kāi)始行動(dòng)。

A.矩形

B.雙重頂（底）

C.三重頂（底）

D.V形

29.效率市場(chǎng)分為（）等幾種形式。

A.弱式有效市場(chǎng)

B.半弱式有效市場(chǎng)

C.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)

D.強(qiáng)式有效市場(chǎng)

30.期貨市場(chǎng)功能的發(fā)揮是建立在期貨市場(chǎng)的（）等基礎(chǔ)上的。

A.競(jìng)爭(zhēng)性

大風(fēng)起今云飛揚(yáng)

C.商品價(jià)格

D.商品交貨時(shí)間

22.期貨交易從成交到貨物收付之間存在著時(shí)間差，發(fā)生了（）之間的分離。

A.資金流

B.信息流

C.物流

D.商流

23.一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括（）。

A.開(kāi)戶與下單

B.競(jìng)價(jià)

C.結(jié)算

D.交割

24.實(shí)行持倉(cāng)限額制度的目的在于（）。

A.防范操縱市場(chǎng)價(jià)格的行為

B.防止交割量過(guò)大

C.防止期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)投資者

D.防止市場(chǎng)流動(dòng)性過(guò)大

25.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷申請(qǐng)包括（）。

A.會(huì)員名稱、會(huì)員號(hào)

B.客戶名稱、客戶碼

C.注銷品種、數(shù)量

D.提貨倉(cāng)庫(kù)意向

26.期權(quán)權(quán)利金主要由（）兩部分組成。

A.實(shí)值

B.虛值

C.內(nèi)涵價(jià)值

D.時(shí)間價(jià)值

27.企業(yè)通過(guò)期貨市場(chǎng)銷售和采購(gòu)現(xiàn)貨得到的最大好處是（）。

A.嚴(yán)格履約

B.資金安全

C.降低庫(kù)存

D.節(jié)約采購(gòu)費(fèi)用

28.在面對(duì)（）形態(tài)時(shí)，幾乎要等到突破后才能開(kāi)始行動(dòng)。

A.矩形

B.雙重頂（底）

C.三重頂（底）

D.V形

29.效率市場(chǎng)分為（）等幾種形式。

A.弱式有效市場(chǎng)

B.半弱式有效市場(chǎng)

C.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)

D.強(qiáng)式有效市場(chǎng)

30.期貨市場(chǎng)功能的發(fā)揮是建立在期貨市場(chǎng)的（）等基礎(chǔ)上的。

A.競(jìng)爭(zhēng)性

大風(fēng)