證券行業(yè)工作計劃

證券行業(yè)工作計劃(一)打造服務(wù)品牌，側(cè)重溫馨服務(wù)1、對基礎(chǔ)客戶訂制壽辰祝福，感覺節(jié)日關(guān)懷;2、對客戶擁有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進行溫馨提示，提升客戶忠誠度;3、客戶可經(jīng)過企業(yè)網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信，并選擇須開通的短佩服務(wù);4、營業(yè)部自主發(fā)送短信，供應(yīng)大盤熱點追蹤、金股推薦服務(wù)，引導(dǎo)客戶理性投資，提升操作水平;(二)把產(chǎn)品銷售工作做細(xì)做強1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營銷精力放在優(yōu)秀產(chǎn)品上，這樣才能形成多贏。2、引導(dǎo)全體員工對客戶進行分類，不同樣客戶有不同樣的選擇，營銷工作要做到有的放矢。3、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶，追蹤并服務(wù)好他們。(三)深入高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵1、深入認(rèn)識現(xiàn)有高端客戶的潛藏需求點，進行適合的引導(dǎo)，比方產(chǎn)品銷售。2、組織不同樣形式的高端客戶溝通活動，促進與大客戶的良性循環(huán)。3、走出去，引進來。經(jīng)過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。(四)加強員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提升員工素質(zhì)，加強隊伍戰(zhàn)斗力新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、ETF業(yè)務(wù)、新股刊行、融資融券、IB業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平，必定兼?zhèn)鋽M定培訓(xùn)計劃，從而促進各項業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。工作指導(dǎo)思想與經(jīng)營目標(biāo)年下半年的工作指導(dǎo)思想是：連續(xù)貫徹企業(yè)年初擬定的“以提升企業(yè)綜合競爭力和綜合價值為要旨，集中精力抓創(chuàng)利，百折不撓壓花銷“的指導(dǎo)目標(biāo)，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的收益增加點。年下半年的工作思路：連續(xù)集中企業(yè)資源睜開固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務(wù)，保證超額達(dá)成全年經(jīng)營指標(biāo);同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收買兼并與財富治理業(yè)務(wù)，培育新的盈余點，為xxxx年實現(xiàn)超越式發(fā)展確立扎實的基礎(chǔ)。年下半年的經(jīng)營目標(biāo)是：下半年實現(xiàn)總收入20，074萬元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實現(xiàn)收入

13，989

萬元;

固定收益總部實現(xiàn)收入

2，500

萬元;

投資銀行總部實現(xiàn)收入

1，780萬元;企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元;證券投資部實現(xiàn)收1，125萬元。三、下半年主要工作安排(一)加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)立條件抓住證券行業(yè)價值上升的有利機會，加大企業(yè)推介的力度，加快與有意向的投資機構(gòu)洽談的進度，積極與現(xiàn)有股東和看守機構(gòu)進行溝通，推進增資擴股工作進入實質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實現(xiàn)打破;同時連續(xù)全力對付相關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)立條件。(二)連續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)下半年實現(xiàn)營業(yè)收入13，989萬元;客戶托管財富總量達(dá)到160億元，市場占有率達(dá)到8‰。下半年要以提升客戶價值為要旨，以推進經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可連續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風(fēng)險控制保證業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，經(jīng)過多樣化盈余模式的研究，漸漸改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的場面，獲取牢固的收入，減少收入的波動性，成為企業(yè)牢固的盈余。牢固地區(qū)優(yōu)勢，提升市場占有率。完滿落實經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的核查、激勵系統(tǒng)和治理制度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進行如期追蹤、解析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動起來”。在加強客戶財富盤活、提升現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能夠抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構(gòu)客戶開發(fā)力度，經(jīng)過連續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。大力推進客戶分類治理，供應(yīng)分層次針對性的咨詢服務(wù)。經(jīng)過客戶分類，解析不同樣種類客戶的需求，經(jīng)過與研究所、財富治理部和其他部門合作，設(shè)計和供應(yīng)針對性的咨詢服務(wù)。一方面完滿資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)企業(yè)級的咨訊服務(wù)平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的流傳渠道進行整合，成立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)系統(tǒng)。加強新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，成立綜合銷售平臺。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提升對新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，連續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度;研究權(quán)證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推行;對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強追蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門睜開企業(yè)融資、財務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機構(gòu)。推進客戶經(jīng)理制，打造銷售隊伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)內(nèi)推行經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗和教訓(xùn)，研究適合企業(yè)的銷售隊伍建設(shè)模式，推進部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點，漸漸完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的系統(tǒng)，為成立一支具有適當(dāng)規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎(chǔ)。2、固定收益業(yè)務(wù)下半年實現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬元，達(dá)成國債承銷量60億元，國開行金融債達(dá)成45億元。連續(xù)加強企業(yè)債主承銷項目的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債項目開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用企業(yè)在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢，推進與投行、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強與外面機構(gòu)的合作，爭取在年內(nèi)達(dá)成1-2家主承銷的刊行，實現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬元，并增加3-4個儲備項目。研究內(nèi)部報價體系，進一步挖掘債券結(jié)合業(yè)務(wù)的潛力。經(jīng)過例會制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會議模式等方式，在部門內(nèi)部成立交易信息的溝通渠道，研究內(nèi)部報價體系，提升結(jié)合交易的成功率，提升結(jié)合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力，實現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實現(xiàn)差價收入1500萬元。加強處目和客戶的儲備工作。積極研究適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段，成立多層次的客戶保護模式，有計劃有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。加強創(chuàng)新研究，研究新的業(yè)務(wù)機會。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風(fēng)險獲取很大釋放，未來投資機會開始增加，同時，債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、財富證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國債期貨等新式交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要親近追蹤市場的發(fā)展動向，加強創(chuàng)新研究，研究新的業(yè)務(wù)機會和盈余模式，拓寬盈余渠道。積極推進固定收益證券研究中心建設(shè)，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完滿與推行工作。適當(dāng)增加研究投入，連續(xù)提升研究報告的正確性、實效性，增加研究中心的曝光率，提升市場認(rèn)同度和有名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容，并經(jīng)過舉辦活動等形式擴大網(wǎng)站影響，推進固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。3、投行業(yè)務(wù)下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計達(dá)成營業(yè)收入2，460萬元。IPO和再融資業(yè)務(wù)并舉，達(dá)成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進入結(jié)尾，市場融資功能恢復(fù)，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場環(huán)境也促進了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門要將各項資源配置到IPO、再融資等業(yè)務(wù)，親近追蹤證券刊行市場的政策和規(guī)則變化，加強學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，加快現(xiàn)有項目的跟進達(dá)成。加大核心客戶開發(fā)力度，提升項目儲備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3-4個重點省份地區(qū)，整合固定收益、研究、并購等部門的資源進行重點開發(fā)，培育一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目，力爭做實做透廣西市場，在其他地區(qū)實現(xiàn)業(yè)務(wù)突破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點地區(qū)的競爭優(yōu)勢。達(dá)成

3-4

家IPO

資料上報，

2-3

家再融資跟進并爭取達(dá)成協(xié)議，

9家股改項目操作達(dá)成。加強投行業(yè)務(wù)后臺建設(shè)和人才儲備。進一步完滿業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行體系，優(yōu)化風(fēng)險控制治理架構(gòu);調(diào)整內(nèi)核委員，加強刊行內(nèi)核小組的風(fēng)險控制功能;成立銷售部門，成立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò)。同時，積極引進專業(yè)人才，充分投行業(yè)務(wù)隊伍，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務(wù)發(fā)展的限制問題，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。4、自營投資業(yè)務(wù)下半年，達(dá)成營業(yè)收入1125萬元，實現(xiàn)收益906萬元。下半年，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)相關(guān)風(fēng)險控制和投資決策制度的前提下，依照市場的新變化和出現(xiàn)的新機會，加強新產(chǎn)品研究，積極研究多元化的二級市場運作模式，對企業(yè)投入的5000萬自營資本科學(xué)規(guī)劃，進行合理的財富配置，保證年終獲取較好的投資業(yè)績。5、研究業(yè)務(wù)進一步加強企業(yè)內(nèi)部研究資源的整合，以研究帶動業(yè)務(wù)發(fā)展。企業(yè)研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀(jì)、投資和財富治理等部門都具備研究力量，各有重視和優(yōu)勢，企業(yè)試一試對研究資源進行整合，上半年獲取了較好的收效。要連續(xù)推進研究合作的體系建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，進一步理順研究系統(tǒng)。加快研究與業(yè)務(wù)的交融，完滿部門間協(xié)調(diào)運作體系，探索研發(fā)中心對業(yè)務(wù)部門的服務(wù)模式;成立互動溝通渠道，加強研究成就在企業(yè)各業(yè)務(wù)部門和營業(yè)部的推行力度。