某科技公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表

某科技公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表受審核部門(mén)：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：IS09001,IS014001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：版本：A0編號(hào)：INK/4020015標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.2.1總則4.4.4文件4.4.4文件化?組織是否有文件的管理體系?有關(guān)文件是否齊全？文件是書(shū)面形式還是電子形式？?與管理體系有關(guān)的文件有多少？?與受審核部門(mén)有關(guān)的文件是多少？?組織結(jié)構(gòu)、方針、三同時(shí)報(bào)告等是否儲(chǔ)存完好？?電子形式文件的使用是否有效？?體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)適用要素并符合其要求？要素之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？?管理體系文件的內(nèi)容是否滿(mǎn)足IS09001>ISO14001.OHSAS18001的要求？?一體化管理體系要素（過(guò)程）間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清晰？?查詢(xún)有關(guān)文件的途徑?有否規(guī)定查詢(xún)有關(guān)文件的途徑？?文件是否便于查閱？4.2.2質(zhì)量手冊(cè)?管理手冊(cè)的覆蓋面是否完整?如對(duì)IS0900I標(biāo)準(zhǔn)有剪裁，剪裁細(xì)節(jié)說(shuō)明的是否合理？?管理手冊(cè)是否包含管理體系的范圍。?管理手冊(cè)是否包含任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性。?管理手冊(cè)是否引用或者包含程序文件。?管理手冊(cè)是否包含管理體系過(guò)程之間的相互作用的表述。?手冊(cè)與程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性。?管理手冊(cè)的操縱情況?手冊(cè)的發(fā)放、更換是否符合文件操縱要求。4.2.3文件操縱4.4.5文件操縱4.4.5文件操縱?制定的文件操縱程序是否符合要求?文件操縱程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對(duì)文件的編制、公布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？?程序文件是否有效版本？?外來(lái)文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包含在操縱范圍之例？?是否規(guī)定了文件夾的保管辦法？?是否規(guī)定了適用與定期評(píng)審文件的有效性？?體系運(yùn)行起關(guān)鍵崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？?是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)輸2理的5.6管市入4.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審?管理評(píng)審的實(shí)施情況?管理評(píng)審的內(nèi)容是否充分?如何參加管理評(píng)審？?是否就下列內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：1）方針是否適宜？實(shí)現(xiàn)程序如何？是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案？2）現(xiàn)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)操縱過(guò)程是否適宜。風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)有水平與現(xiàn)行操縱措施是否有效？3）現(xiàn)有環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境操縱措施是否有效？4）過(guò)程操縱情況如何（是否受控或者需優(yōu)化改善）？5）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無(wú)得大質(zhì)量問(wèn)題）？6）環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效趨勢(shì)。7）事故與事件的調(diào)查處理情況。8）糾正與預(yù)防措施實(shí)施情況。9）顧客的滿(mǎn)意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況與顧客反饋的其他信息。10）有關(guān)方的投訴、建議及其要求11）法規(guī)與其他要求符合性善如何？12）資源是否配置得當(dāng)，能否滿(mǎn)足實(shí)現(xiàn)方針與目標(biāo)的要求？13）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適與協(xié)調(diào)？活動(dòng)及其相應(yīng)文件是否需要修正？14）自前次管理評(píng)審以來(lái)所進(jìn)行的內(nèi)容審核與外部審核的結(jié)果及其有效性15）管理體系習(xí)慣環(huán)境變化的應(yīng)變能力。16）需要改進(jìn)與加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？評(píng)輸3理的5.6.管審出4.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審?管理評(píng)審的輸出是否完整并形成文件？?有無(wú)評(píng)審記錄與形成的其他文件？?“管理評(píng)審報(bào)告”中有無(wú)管理體系適宜性、充分性與有效性的結(jié)論？?是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)與管理體系的其他要素（或者過(guò)程）？?有無(wú)符合，是否提出了糾正要求？?管理評(píng)審的后續(xù)管理?評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？?對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管理者？標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查6.1資源提供組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)資源、作用職責(zé)、責(zé)任與權(quán)限?組織如何確定并提供所需的資源？?組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？?對(duì)與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)？?如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施設(shè)備更新如何實(shí)施？?提供資源是否滿(mǎn)足體系的要求？?是否配備足夠資源，有多少人員、計(jì)量器具、設(shè)備？6.2.1總則培訓(xùn)、意識(shí)與能力培訓(xùn)、意識(shí)與能力?是否確定了影響質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全的各類(lèi)人員的能力要求?對(duì)人員的能力要求，是否包含對(duì)教育、培訓(xùn)與經(jīng)歷的要求？?是否對(duì)人員能力用途與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿(mǎn)足要求？6.2.2能力、培訓(xùn)與意識(shí)?是否建立了確定培訓(xùn)需求與實(shí)施培訓(xùn)的程序?組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃?是否根據(jù)需要制定、評(píng)審與修訂培訓(xùn)?應(yīng)同意培訓(xùn)的人員是否都通過(guò)了培訓(xùn)?培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度與工作性質(zhì)、環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)的不一致情況的要求？培訓(xùn)對(duì)象是否包含所有員工？?組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)戈?有無(wú)進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？有無(wú)應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)要求方面作用與職責(zé)的培訓(xùn)？?對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？受審核部門(mén)員工培訓(xùn)情況如何？?培訓(xùn)程序與培訓(xùn)計(jì)劃是否得到有效實(shí)施?上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？?是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？?培訓(xùn)的記錄?培訓(xùn)是否有記錄？?培訓(xùn)后是否考核？?以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？?培訓(xùn)的實(shí)際效果如何？?供方與承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何?培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？?培訓(xùn)的效果如何？?對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何?可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有什么？是否明確？?這類(lèi)崗位的人員是否都同意了適當(dāng)培訓(xùn)？?這類(lèi)崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查6.3基礎(chǔ)設(shè)施組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)資源、作用職責(zé)、責(zé)任與權(quán)限?組織如何確定提供并保護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施？?是否規(guī)定了確定、提供并保護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施方法？?提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿(mǎn)足要求？?組織提供了什么設(shè)施與設(shè)備？是否符合需要？?設(shè)施與設(shè)備是否得到了保護(hù)？6.4工作環(huán)境?工作環(huán)境是否合適？?如何管理工作環(huán)境?組織是否具有合適的工作環(huán)境？?組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？?工作環(huán)境是否得到了管理？?與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有什么？實(shí)策品的7.1產(chǎn)現(xiàn)劃?產(chǎn)品的過(guò)程是否確定？?是否形成了必要的文件？沒(méi)有形成文件夾的過(guò)程與活動(dòng)如何實(shí)施？是否明確了必要的資源？?是否規(guī)定了必要的記錄？?有什么過(guò)程？是否充分？?有什么描述過(guò)程的文件？是否充分、適用？?沒(méi)有文件的過(guò)程是否得到有效操縱？?是否有文件對(duì)資源的提供進(jìn)行了規(guī)定？?是否有文件對(duì)驗(yàn)證與確認(rèn)活動(dòng)、與驗(yàn)收準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定？?有什么記錄？是否適用？?是否針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或者合同編制了質(zhì)量計(jì)劃？?質(zhì)量計(jì)劃內(nèi)容是否完整？?針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或者合同，是否編制了質(zhì)量計(jì)劃，是如何編制的？?質(zhì)量計(jì)劃是否包含下列內(nèi)容：①產(chǎn)品、項(xiàng)目或者合同的要求與質(zhì)量目標(biāo)。②所需的過(guò)程及其操縱方法。③所需的文件與記錄。④所需提供的資源。⑤驗(yàn)收的準(zhǔn)則。⑥驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查與試驗(yàn)方法與要求等。?質(zhì)量計(jì)劃的初稿情況?如何實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃？?有無(wú)對(duì)質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行檢查、驗(yàn)證？品要確J產(chǎn)關(guān)的7.2與有求認(rèn)?如何確定產(chǎn)品要注意的事項(xiàng)？?與產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng)制性的法律法規(guī)有什么？?產(chǎn)品要求有無(wú)文件規(guī)定?是否有識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的有關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包含識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法？?組織是否己從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求與組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？?有無(wú)與公司提供產(chǎn)品有關(guān)的法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文本是否有效？?產(chǎn)品要求是否形成文件？?說(shuō)明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷(xiāo)售合同、設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)、服務(wù)承諾等）有什么？標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審?產(chǎn)品要求評(píng)審的情況?是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾前（如投訴、同意合同或者訂單之前），對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)行了評(píng)審？評(píng)審的內(nèi)容有什么？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？?評(píng)審內(nèi)容是否包含對(duì)組織確定附加要求的評(píng)審？確定附加要求的目的是什么？有無(wú)效果？評(píng)審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？評(píng)審結(jié)果是否得到了落實(shí)，評(píng)審是否有效果？顧客溝通?產(chǎn)品要求評(píng)審的情況?產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時(shí)更換？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門(mén)？?顧客投訴中有無(wú)因產(chǎn)品要求評(píng)審不當(dāng)而造成的問(wèn)題？?產(chǎn)品要求生產(chǎn)生變更時(shí)，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？?修訂時(shí)是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評(píng)審，并通知了有關(guān)部門(mén)？?修VI記錄是否完整。?與顧客進(jìn)行溝通的方式是什么？?是否有部門(mén)向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的詢(xún)問(wèn)、訂單？?是否對(duì)顧客的投訴進(jìn)行處理？?組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進(jìn)行溝通的？?是否對(duì)溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專(zhuān)門(mén)的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配備是否合適。是否有效果進(jìn)行？?如何向顧客提供產(chǎn)品信息？?如何處理顧客的詢(xún)問(wèn)、訂單與顧客的投訴？?是否建立用戶(hù)檔案，是否向有關(guān)部門(mén)及時(shí)傳遞顧客對(duì)服務(wù)要求的信息？標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查與策「計(jì)發(fā)7.3.設(shè)開(kāi)劃?是否進(jìn)行設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)策劃?是否明確了參與設(shè)計(jì)的不一致組別之間的接口？是否進(jìn)行了管理？溝通的效果如何？?設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃、策劃的輸出是否隨設(shè)計(jì)進(jìn)展而適時(shí)修改？?是否對(duì)每項(xiàng)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)活動(dòng)進(jìn)行了策劃？策劃是否包含了：①階段的劃分？②評(píng)審、驗(yàn)證與確認(rèn)活動(dòng)？③完成設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)活動(dòng)人員的職責(zé)與權(quán)限？?策劃的輸出是否形成產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃？?不一致設(shè)計(jì)組、不一致部門(mén)之間的接口是否有恰當(dāng)規(guī)定？?不一致設(shè)計(jì)組、不一致部門(mén)之間互提條件與信息是否形成文件加以傳遞？?產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃是否及時(shí)修改？與輸2?計(jì)發(fā)73設(shè)開(kāi)入?設(shè)計(jì)輸入是否完整并形成文件？?如何確定設(shè)計(jì)輸入的要求？其形式是什么？?設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)輸入是否形成文件？?設(shè)計(jì)輸入文件的內(nèi)容是否完整，是否包含法律、法規(guī)、合同等方面的要求？?是否及時(shí)評(píng)審了設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)輸入的適宜性？與輸2計(jì)發(fā)17.3設(shè)開(kāi)出?設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)輸出文件有什么？?設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸出是否滿(mǎn)足輸入要求？如何證實(shí)？?設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)輸出文件在放行前是否進(jìn)行了評(píng)審與批準(zhǔn)？設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)評(píng)審?設(shè)計(jì)輸入與輸出文件是否通過(guò)評(píng)審？?在設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)過(guò)程中是如何表達(dá)體系的設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)評(píng)審？?設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)評(píng)審的階段、目標(biāo)、參加人員等是否符合策劃規(guī)定的要求？?在評(píng)審中識(shí)別出的問(wèn)題是否得到熟悉決？?評(píng)審記錄是否包含了評(píng)審結(jié)果與跟蹤措施？與驗(yàn),5計(jì)發(fā)17.3設(shè)開(kāi)證?如何進(jìn)行設(shè)計(jì)驗(yàn)證？?是否對(duì)設(shè)計(jì)輸出符合設(shè)計(jì)輸入進(jìn)行了驗(yàn)證？?使用何種驗(yàn)證方法，是否能滿(mǎn)足驗(yàn)證要求？?驗(yàn)證的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？?查驗(yàn)證后的結(jié)果是否得到貫徹？標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查與確.6計(jì)發(fā)7.3.設(shè)開(kāi)認(rèn)?如何進(jìn)行設(shè)計(jì)確認(rèn)？?是否進(jìn)行了設(shè)計(jì)確認(rèn)？使用何種確認(rèn)方法？?確認(rèn)活動(dòng)能否確保產(chǎn)品能夠滿(mǎn)足預(yù)期使用要求？?確認(rèn)的時(shí)間、方法是否恰當(dāng)？確認(rèn)的結(jié)果及跟蹤措施是滯予以記錄？?如進(jìn)行局部確認(rèn)，確認(rèn)的范圍、時(shí)間、方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？與更操.7計(jì)發(fā)的73.設(shè)開(kāi)換縱?設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)的更換?設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)的更換是否形成文件？是否對(duì)更換進(jìn)行了評(píng)價(jià)？?產(chǎn)品圖紙更換如何進(jìn)行標(biāo)識(shí)與審批。?是否對(duì)設(shè)計(jì)更換進(jìn)行了適當(dāng)?shù)尿?yàn)證與確認(rèn)？更換實(shí)施前是否進(jìn)行了批準(zhǔn)？?更換評(píng)審的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？?設(shè)計(jì)圖紙的更換如何下達(dá)與執(zhí)行？采購(gòu)過(guò)程?組織如何選擇與評(píng)價(jià)供方？?是否明確了對(duì)供方操縱的方式與程序？?評(píng)價(jià)的結(jié)果與跟蹤措施是否予以記錄？?是否有選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)供應(yīng)商的準(zhǔn)則與文件？?是否組織有關(guān)部門(mén)對(duì)應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)？?是否有選擇與評(píng)價(jià)供應(yīng)商的記錄。評(píng)價(jià)的結(jié)果與跟蹤措施是否予以記錄？?是否有合格供應(yīng)商名冊(cè)，是否儲(chǔ)存有合格供應(yīng)商的記錄，是否定期對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)？?如何操縱供應(yīng)商，操縱的方式與程序是否表達(dá)該產(chǎn)品對(duì)隨后實(shí)現(xiàn)過(guò)程及其產(chǎn)品的影響程序？?供應(yīng)商質(zhì)量下降時(shí)，是否采取糾正措施或者作必要的更換？標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查采購(gòu)信息?采購(gòu)文件是否清晰地說(shuō)明了采購(gòu)信息？?采購(gòu)文件發(fā)放前，是否對(duì)其規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評(píng)審？?采購(gòu)文件是否寫(xiě)明產(chǎn)品的類(lèi)別、型號(hào)或者其他信息？?榮購(gòu)文件中是否對(duì)供應(yīng)商的過(guò)程、設(shè)備、人員、管理體系的要求（必要進(jìn)）？?采購(gòu)時(shí)文件發(fā)放前是否由授權(quán)人員進(jìn)行審批？評(píng)審的方式是什么？是否有效？?采購(gòu)文件是否寫(xiě)明了驗(yàn)收的要求（能夠合同、圖樣與其他技術(shù)文件的形式表達(dá)）？?采購(gòu)物資的規(guī)范有更換時(shí)，是否在采購(gòu)文件上有說(shuō)明？產(chǎn)驗(yàn)3購(gòu)的7.4采品證?有無(wú)驗(yàn)證采購(gòu)產(chǎn)品？?組織或者組織的顧客在供方的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，是否在采購(gòu)文件中作出了規(guī)定？規(guī)定是否包含驗(yàn)證的安排與產(chǎn)品放選擇方法？?有無(wú)采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證規(guī)定及驗(yàn)證記錄？?是否有效實(shí)施對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證？?當(dāng)我公司或者我公司的顧客要求在貨源處驗(yàn)證時(shí)，是否在采購(gòu)單或者其他采購(gòu)文件中對(duì)驗(yàn)證的安排與產(chǎn)品放行的方法作了具體規(guī)定？與提操「產(chǎn)務(wù)的7.5.生服供縱?組織是否已確定生產(chǎn)與服務(wù)的全過(guò)程？?如何確定與策劃生產(chǎn)與服務(wù)的全過(guò)程？?策劃結(jié)果能否確保這些過(guò)程處于受控狀態(tài)，貫徹實(shí)施情況如何？?有無(wú)操縱生產(chǎn)與服務(wù)過(guò)程的信息，包含產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等。?是否有過(guò)程操縱所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件，包含產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、合同要求等？7.5.1生產(chǎn)與服務(wù)提供的控制?有無(wú)操縱生產(chǎn)與服務(wù)過(guò)程的信息，包含產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等.?對(duì)沒(méi)有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)就不能保證質(zhì)量的過(guò)程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？對(duì)關(guān)鍵與比較復(fù)雜的過(guò)程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書(shū)之類(lèi)的文件？?生產(chǎn)過(guò)程中，有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定？?使用的設(shè)備、測(cè)量與監(jiān)控裝置是否滿(mǎn)足需要？?是否對(duì)使用設(shè)備進(jìn)行了有效的保護(hù)保養(yǎng)，使設(shè)備處于完好狀態(tài)？?設(shè)備是否符合要求，監(jiān)視與測(cè)量裝置是否得到配置，所處的環(huán)境是否適宜？?是否有設(shè)備用、管、修的管理制度？?是否對(duì)設(shè)備進(jìn)行日常與定期保養(yǎng)？?設(shè)備的維修狀況如何？標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查?是否對(duì)特殊過(guò)程與關(guān)鍵過(guò)程實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng)？?有什么特殊過(guò)程與關(guān)鍵過(guò)程？?是否對(duì)事實(shí)上施了監(jiān)控活動(dòng)？?特殊過(guò)程與關(guān)鍵過(guò)程人員是否具備上崗資格？?是否設(shè)置了監(jiān)控點(diǎn)，是否合理、正常與有效？?對(duì)過(guò)程參數(shù)與有關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境、OHS特性是否進(jìn)行了監(jiān)視與測(cè)量并做了記錄？監(jiān)控點(diǎn)的設(shè)置是否合理、有效？?人員是否具備條件與資格？?人員是否同意過(guò)培訓(xùn)？?人員是否具備上崗資格？?產(chǎn)品放行的管理?是否規(guī)定了產(chǎn)品放行的條件、方法？?產(chǎn)品放行前是否都按規(guī)定進(jìn)行了檢查？?產(chǎn)品交付與交付后的管理?公司如何向用戶(hù)交付產(chǎn)品并提供售后服務(wù)？?是否有對(duì)交付、交付后的活動(dòng)進(jìn)行明確規(guī)定的文件？?公司是否建立了客戶(hù)服務(wù)類(lèi)的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配備是否合適？?服務(wù)設(shè)施、設(shè)備是否適宜？?是否建立用戶(hù)檔案，是否向有關(guān)部門(mén)及時(shí)傳遞顧客對(duì)服務(wù)要求的信息？?交付時(shí)有否保證產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做到該措施，能否做到產(chǎn)品交付顧客時(shí)都是完好的？?交付、交付活動(dòng)的效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證？?對(duì)運(yùn)輸供應(yīng)商是否進(jìn)行了評(píng)審？?公司是否開(kāi)展下述活動(dòng)：技術(shù)咨詢(xún)與技術(shù)服務(wù)等售前、售后服務(wù)？與提操「產(chǎn)務(wù)的7.5生服供縱?產(chǎn)品交付與交付后的管理?是否全面地向顧客提供有關(guān)文件夾，如使用維修說(shuō)明書(shū)等？?對(duì)客戶(hù)的意見(jiàn)是否及時(shí)處理？?顧客對(duì)服務(wù)是否滿(mǎn)意？?是否建立了售后服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)？動(dòng)作情況如何？標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.5.2生產(chǎn)與服務(wù)提供過(guò)程而確認(rèn)?組織內(nèi)有什么特殊過(guò)程？?是否對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行了確認(rèn)？確認(rèn)時(shí)考慮了什么因素？是否對(duì)確認(rèn)的程序與方法進(jìn)行了規(guī)定？?組織內(nèi)有什么特殊過(guò)程？?對(duì)特殊過(guò)程是否都進(jìn)行了確認(rèn)？①是否有對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行確認(rèn)的方法與程序，這些文件是否包含對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行評(píng)審與批準(zhǔn)的準(zhǔn)則與設(shè)備認(rèn)可、人員鑒定、過(guò)程再確認(rèn)的要求。②對(duì)特殊過(guò)程的參數(shù)是否進(jìn)行監(jiān)視并做好記錄。③特殊過(guò)程人員是否通過(guò)培訓(xùn)并取得資格認(rèn)可。④是否編制特殊過(guò)程作業(yè)指導(dǎo)書(shū)與相應(yīng)記錄表。?在什么情況下進(jìn)行再確認(rèn)？?在什么情況下需對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行再確認(rèn)？在規(guī)定的時(shí)間間隔或者發(fā)生問(wèn)題時(shí)或者過(guò)程更換時(shí)，是否進(jìn)行了再確認(rèn)？?特殊過(guò)程操作人員是否按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)操作？與溯3識(shí)追7.5標(biāo)可性?是否以適宜的方式在生產(chǎn)與服務(wù)的全過(guò)程對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？是否制定了有關(guān)標(biāo)識(shí)的規(guī)定？標(biāo)識(shí)用的標(biāo)簽等是否得到了有效的管理？?當(dāng)有可追溯性要求時(shí)（可能是自身規(guī)定或者合同要求），其產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)是否具有惟一性，并加以記錄？?是否有文件規(guī)定以適當(dāng)方式對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？?是否在進(jìn)料同意、生產(chǎn)、安裝、交付等階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí)？?標(biāo)識(shí)的方法、方式是否有明確規(guī)定？?產(chǎn)品/物料移動(dòng)后是否能及時(shí)移植標(biāo)識(shí)（必要時(shí)），是否作出了規(guī)定？?對(duì)標(biāo)識(shí)的管理（如標(biāo)簽、印章等的管理）是否作出明確的規(guī)定？是否有效實(shí)施？?是否對(duì)每個(gè)或者每批產(chǎn)品進(jìn)行惟一標(biāo)識(shí)？?關(guān)于可追溯性標(biāo)識(shí)是否有規(guī)定性記錄？是否做了記錄，是否能夠達(dá)到追溯的目的？7.5.3標(biāo)識(shí)與可追溯性?用什么方法對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)視與測(cè)量狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)？?對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否有管理規(guī)定？?各類(lèi)物料、過(guò)程中產(chǎn)品、成品的檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否合適、正確？?表示產(chǎn)品檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的管理是否符合要求？?存放的方式是否正確，是否隨著檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)變化而更換標(biāo)識(shí)？是否保護(hù)好檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)？顧客財(cái)□Jz：?是否對(duì)顧客的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)與保護(hù)？?組織里有什么是顧客的財(cái)產(chǎn)？?顧客財(cái)產(chǎn)是否得到了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)與保護(hù)？?已經(jīng)標(biāo)識(shí)的顧客財(cái)產(chǎn)是否分類(lèi)擺放？是否存在混雜的情況？標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查?顧客財(cái)產(chǎn)生產(chǎn)丟失、損壞或者不適用時(shí)，是否記錄，是否向顧客報(bào)告？?當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或者不適用時(shí)，如何記錄并向顧客報(bào)告？?顧客有無(wú)意見(jiàn)？7.5.5產(chǎn)品防護(hù)?是否對(duì)產(chǎn)品提供了防護(hù)（標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存與保護(hù)）？?是否對(duì)產(chǎn)品防護(hù)作了具體的規(guī)定？?書(shū)面的規(guī)定是否切合實(shí)際，是否是有效版本？?如何做好生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)品的防護(hù)工作？有無(wú)在制品、半成品管理辦法？?產(chǎn)品包裝、防護(hù)標(biāo)志是否充分及適當(dāng)？?有無(wú)包裝、防護(hù)標(biāo)識(shí)的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行？?發(fā)貨時(shí)，是否做好了發(fā)貨標(biāo)識(shí)？?搬運(yùn)的方法與手段是否有效？能否防止產(chǎn)品變質(zhì)或者損壞？?是否有搬運(yùn)規(guī)定與管理方法？搬運(yùn)工具、方法、場(chǎng)地是否都適宜？?現(xiàn)場(chǎng)搬運(yùn)過(guò)程是否符合要求，是否做到了保證產(chǎn)品不受損傷？?危險(xiǎn)品的運(yùn)輸是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實(shí)施？運(yùn)輸單位是否有資格？?產(chǎn)品的包裝管理?是否對(duì)包裝過(guò)程、標(biāo)志過(guò)程做出了明確規(guī)定？?包裝使用的材料、標(biāo)志是否符合要求？?現(xiàn)場(chǎng)包裝、標(biāo)志過(guò)程是否符合要求？?產(chǎn)品的貯存與保護(hù)?是否有產(chǎn)品貯存與保護(hù)的規(guī)定，是否包含防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)的措施，是否作了恰當(dāng)?shù)娜霂?kù)驗(yàn)收、保管、出庫(kù)的規(guī)定？貫徹情況如何？?庫(kù)房環(huán)境條件是否適宜，安全措施是否適當(dāng)？?倉(cāng)庫(kù)貯存的產(chǎn)品是否有保護(hù)措施，如防雨、防曬、防霉、防變質(zhì)等措施，是否進(jìn)行了適當(dāng)隔離，這些措施是否能有效地保護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量？?有失效期限的物資是否得致函有效的操縱？?危險(xiǎn)品管理是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實(shí)施？?倉(cāng)庫(kù)是否有區(qū)域劃分，比如不合格品區(qū)域，以防止不一致?tīng)顟B(tài)物品的混淆？7.5.5產(chǎn)品防護(hù)?產(chǎn)品的貯存與保護(hù)?是否采取措施保證產(chǎn)品不損壞、不丟失地安全到達(dá)目的地？向外發(fā)貨時(shí)，是否做好有關(guān)記錄？?現(xiàn)場(chǎng)賬、卡、物是否一致？標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)件閱文查現(xiàn)場(chǎng)檢查4.2.3文件操縱4.4.5文件操縱文件操縱?文件的編寫(xiě)、批準(zhǔn)、公布、保管、修訂、評(píng)審情況?所有文件是否字跡清晰？?所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？?文件公布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn)？?所有文件是否均注明制定或者修訂日期？?文件的編寫(xiě)、批準(zhǔn)、公布、保管、修訂、評(píng)審情況?文件修改后是否重新批準(zhǔn)？?識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是？是否滿(mǎn)足要求？?使用處是否都使用習(xí)慣文件的有效版本？?文件的查找是否方便？?文件的保管是否有效？?外來(lái)文件的操縱?外來(lái)文件夾的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充與作廢等是否作了規(guī)定？?執(zhí)行的如何??作廢文件的管理?是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)與管理，以防誤用？記錄操縱4.5.4記錄記錄操縱?是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序?程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集編目、歸檔、儲(chǔ)存、保護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？?本組織與有關(guān)的記錄有什么？?與受審核部門(mén)有關(guān)的記錄有什么？?程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？?是否有儲(chǔ)存期限的規(guī)定？?記錄管理的實(shí)況?是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？?對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書(shū)面程序的要求相一致？?記錄是否填寫(xiě)正確、字跡清晰？?貯存是否便于存取與檢索？?貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？?過(guò)期記錄是否完整?能否提供足夠信息?信息是否可靠、可見(jiàn)證？?記錄能否做到對(duì)有關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或者服務(wù)的可追溯性？?員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查7.5.6監(jiān)視與測(cè)量裝置的操縱監(jiān)測(cè)與測(cè)量績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)?監(jiān)視與測(cè)量裝置的配置?是否對(duì)監(jiān)視與測(cè)量所需的監(jiān)視與測(cè)量裝置進(jìn)行了識(shí)別？是否配備了必要的監(jiān)視與測(cè)量裝置？?監(jiān)視與測(cè)量裝置的測(cè)量能力是否滿(mǎn)足要求？?監(jiān)視與測(cè)量裝置的校準(zhǔn)?是否在使用前或者按規(guī)定的周期對(duì)監(jiān)視與測(cè)量裝置進(jìn)行校準(zhǔn)與檢定？其根據(jù)是否可追溯到國(guó)際或者國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)？無(wú)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)是否要根據(jù)的文件？是否儲(chǔ)存檢定、校準(zhǔn)的記錄？校準(zhǔn)人員有無(wú)上崗證？有尢校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)簽？是否在有效期內(nèi)？不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)？?監(jiān)視與測(cè)量裝置的使用?是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門(mén)與責(zé)任人？?是否規(guī)定了防止校準(zhǔn)失效的調(diào)整方法？?是否有設(shè)備的使用說(shuō)明書(shū)、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？?如何按規(guī)定調(diào)整測(cè)試設(shè)備，如何防止因調(diào)整不當(dāng)引起校準(zhǔn)失效？?測(cè)試人員有無(wú)上崗證？?監(jiān)視與測(cè)量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)進(jìn)的處理?當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視與測(cè)量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，是否復(fù)評(píng)往常測(cè)量結(jié)果的有效性，如何評(píng)定？?是否根據(jù)評(píng)定結(jié)果，采取了相應(yīng)糾正措施？?監(jiān)視與測(cè)量裝置的保管?有無(wú)防止在搬運(yùn)、保護(hù)與貯存期間損壞或者失效的措施（包含工作環(huán)境、貯存條件等）?措施是否得到貫徹？?監(jiān)視與測(cè)量軟件的管理?用于監(jiān)視與測(cè)量的軟件，使用前是否予以確認(rèn)并在必要時(shí)進(jìn)行再確認(rèn)？4.4.6運(yùn)行操縱4.4.6運(yùn)行操縱?是否確定了與重大環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)?重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有？?與其有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確定了嗎？?受審核部門(mén)與重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)有什么？是如何確定的？是何時(shí)確定的？?是否與供方、承包方就環(huán)境/OHS簽訂協(xié)議？標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.6運(yùn)行操縱4.4.6運(yùn)行操縱?對(duì)確定了的與重大環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類(lèi)的規(guī)定?對(duì)缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定與保持了管理程序？?組織所使用的貨物、設(shè)備與服務(wù)中已識(shí)別的重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了管理規(guī)定？?對(duì)組織活動(dòng)、工作場(chǎng)所、過(guò)程、安裝、機(jī)械、運(yùn)行程序與工作組織的設(shè)計(jì)，是否制定了環(huán)境、職業(yè)健康安全方面的規(guī)定？?與環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？?是否有原材料供應(yīng)的重大環(huán)境因素、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序？?化學(xué)品與設(shè)備入廠前是否評(píng)價(jià)？有無(wú)程序？?運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行準(zhǔn)則這類(lèi)的內(nèi)容？?對(duì)關(guān)鍵設(shè)備與工序是否明確了須監(jiān)測(cè)的內(nèi)容與操縱限界值，有無(wú)支持的作業(yè)文件？?運(yùn)行操縱是否充分？能否達(dá)到操縱重大環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)的目的？?運(yùn)行操縱程序與作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否具可操作性。?有關(guān)的程序與要求是否通報(bào)供方與承包方？使用何種方式通報(bào)？?運(yùn)行操縱程序的執(zhí)行情況?員工是否熟悉運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？?實(shí)際動(dòng)作是否嚴(yán)格按程序執(zhí)行？是否超越操縱界限？?是否按要求記錄？有關(guān)的運(yùn)行記錄是否證明其遵守程序？?是否向供方與承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品與服務(wù)有關(guān)的環(huán)境、職業(yè)健康安全信息？?對(duì)供方與承包方的環(huán)境/OHS影響是否進(jìn)行了有效監(jiān)視？?噪音管制?車(chē)間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？要緊噪聲污染源有什么？?噪聲防治設(shè)施與方法有什么？?有無(wú)社區(qū)居民投訴？標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.4.6運(yùn)行操縱4.4.6運(yùn)行操縱?化學(xué)品管制?化學(xué)品的保管狀況如何？?是否按要求使用化學(xué)品？?使用中是否存大滲漏情況？?有無(wú)防火、防溢等措施？?職業(yè)病防治?公司什么活動(dòng)易誘發(fā)職業(yè)??？?有無(wú)職業(yè)病防治方法?廢棄物管理?污染源及廢棄物種類(lèi)有什么？如何操縱？?是否向土地丟棄廢棄物？是否在規(guī)定范圍內(nèi)？?是否有危險(xiǎn)廢棄物？如有，則如何操縱？?污水管理?污水法定排放標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？?污水排放源有什么？?有無(wú)工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、最終排放點(diǎn)、地下滲透點(diǎn)等）？?廢水處理設(shè)施及其運(yùn)行狀況如何？?污水中有無(wú)法定有害物質(zhì)？如有，如何操縱？?污水池有無(wú)滲漏的可能性？?廢棄管理?大氣污染源（煙、塵排放）有什么？?受審部門(mén)大氣污染源有什么？操縱情況如何？?確認(rèn)大氣污染防治及其他法律法規(guī)是否明確？?有無(wú)務(wù)必申報(bào)登記的大氣污染物排放？?能源、資源管理?有無(wú)節(jié)約能源、資源的規(guī)定？?采取了什么節(jié)約能源、資源的措施？應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)準(zhǔn)響.7急與4.4應(yīng)備應(yīng)?組織中已識(shí)別的潛在事件或者緊急情況有什么？?組織、部門(mén)中可能產(chǎn)生潛在事件或者緊急情況的設(shè)備、場(chǎng)所、活動(dòng)是否得到明確？?可能發(fā)生的事故或者緊急狀態(tài)是？是否發(fā)生過(guò)？?若發(fā)生會(huì)產(chǎn)生何種環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？?是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序?是否有程序？?是否規(guī)定了確定潛在事故或者緊急情況的內(nèi)容？?是否針對(duì)潛在事故與緊急情況規(guī)定處置計(jì)策？?根據(jù)程序作出響應(yīng)，能否防止或者減少環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)?對(duì)事故與緊急狀態(tài)采取的計(jì)策能否起到作用？?計(jì)策是如何確定的？是否通過(guò)論證？?有無(wú)明確的處置程序、方法、措施與組織領(lǐng)導(dǎo)？標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查?是否有明確的職責(zé)與資源保證？?有無(wú)與有關(guān)部門(mén)聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)準(zhǔn)響.7急與4.4應(yīng)備應(yīng)?有否有對(duì)程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定?如何規(guī)定的？是否演練過(guò)？演練的效果如何？?是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)程序加以修改？?有無(wú)上述記錄？?是否有對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審、修訂的規(guī)定?什么情況下評(píng)審？什么情況下修訂？?是否明確規(guī)定當(dāng)事故或者緊急狀態(tài)發(fā)生后要對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審并適時(shí)進(jìn)行修訂？?是否對(duì)修訂的程序進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)？?程序的更換是否有記錄？8.1總則?監(jiān)視與測(cè)量活動(dòng)的策劃?是否規(guī)定、策劃與實(shí)施監(jiān)視與測(cè)量活動(dòng)？有什么監(jiān)視與測(cè)量活動(dòng)？?是否對(duì)修訂的程序進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)？?監(jiān)視與測(cè)量活動(dòng)能否確保符合性與實(shí)施改進(jìn)？?統(tǒng)計(jì)技術(shù)的使用及效果?使用了什么統(tǒng)計(jì)技術(shù)？?統(tǒng)計(jì)技術(shù)使用的場(chǎng)合是否恰當(dāng)。?如何檢查統(tǒng)計(jì)技術(shù)的應(yīng)用效果？8.2.1顧客滿(mǎn)意?如何進(jìn)行顧客滿(mǎn)意程序的監(jiān)視與測(cè)量？?是否收集并分析了顧客滿(mǎn)意程序的住處并將其作為評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)的根據(jù)之一？?有無(wú)收集與分析顧客滿(mǎn)意程序信息的規(guī)定。這些規(guī)定是否包含獲取信息的時(shí)機(jī)、職責(zé)、方式、內(nèi)容與分析信息的方法？?這些規(guī)定能否保證客觀、公正與可信？是否行到了執(zhí)行？?顧客滿(mǎn)意程序分析結(jié)果對(duì)改進(jìn)起了什么作用？?顧客滿(mǎn)意程度明顯下降時(shí)，是否采取了改進(jìn)措施?分析中發(fā)現(xiàn)顧客滿(mǎn)意程度明顯下降時(shí)，是否采取糾正措施？?糾下措施是否有效？8.2.2內(nèi)部審核內(nèi)部審核4.5.5內(nèi)部審核?組織是否建立了內(nèi)部管理體系審核程序?文件程序是否包含實(shí)施審核、確保審核獨(dú)立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé)與要求？?程序中是否包含審核范圍、頻次、計(jì)劃、方法？標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查?內(nèi)部審核方案的策劃?是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法？?年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？?年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門(mén)？?是否按年度內(nèi)審方案的計(jì)劃實(shí)施了審核？8.2.2內(nèi)部審核內(nèi)部審核內(nèi)部審核?內(nèi)部審核的實(shí)施?是否制定了內(nèi)審實(shí)施計(jì)戈?內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋全部要素與全部部門(mén)？?審核是否由非從事受審活動(dòng)的人員進(jìn)行？?審核員是否通過(guò)培訓(xùn)，并取得了資格證？?審核是否抓住了關(guān)鍵質(zhì)量環(huán)節(jié)（部門(mén)、設(shè)備、活動(dòng)）、重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？?審核用檢查表是否充分、符合要求？?審核報(bào)告了內(nèi)容是否全面？能否說(shuō)明管理體系的符合性與有效性？?對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施?內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取糾正措施？?采取的糾正措施是否按期完成？?糾正措施初稿效果是否進(jìn)了驗(yàn)證，有無(wú)記錄？?驗(yàn)證結(jié)果是否報(bào)告了有關(guān)部門(mén)？8.2.3過(guò)程的監(jiān)視與測(cè)量?過(guò)程的監(jiān)視與測(cè)量的策劃與實(shí)施?是否確定了需要監(jiān)視與測(cè)量的過(guò)程?是否確定了監(jiān)視與測(cè)量的項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)？監(jiān)視與測(cè)量的項(xiàng)目是否包含影響過(guò)程能力的各類(lèi)因素，如人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)等？?是否確定了監(jiān)視與測(cè)量的方法？使用的方法是否能對(duì)過(guò)程持滿(mǎn)足其預(yù)定目的的能力進(jìn)行證實(shí)？?是否確定了監(jiān)視與測(cè)量的頻次？?是否確定監(jiān)視與測(cè)量活動(dòng)所需的資源與裝置？?過(guò)程的監(jiān)視與測(cè)量實(shí)施的效果如何？?過(guò)程能力未達(dá)到要求時(shí)的處理?監(jiān)視與測(cè)量結(jié)果未達(dá)到要求時(shí)，是否采取了糾正與糾正措施？?糾正與糾正措施的效果如何？標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視與測(cè)量?有無(wú)產(chǎn)品的監(jiān)視與測(cè)量的規(guī)定?是否建立并保持產(chǎn)品監(jiān)視與測(cè)量的文件規(guī)定？?是否規(guī)定了需進(jìn)行監(jiān)視與測(cè)量的產(chǎn)品實(shí)施階段，是否規(guī)定了監(jiān)測(cè)點(diǎn)、監(jiān)視與測(cè)量的項(xiàng)目、方法、驗(yàn)收準(zhǔn)則、使用的監(jiān)視與測(cè)量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄與檢驗(yàn)人員的資格要求？?是否對(duì)監(jiān)視與測(cè)量結(jié)果的處理作出明確規(guī)定？?是否規(guī)定記錄應(yīng)指明應(yīng)有權(quán)放行產(chǎn)品的人員？?關(guān)于授權(quán)人員（或者顧客）批準(zhǔn)放行產(chǎn)品與交付服務(wù)的特例情況，組織是如何進(jìn)行操縱的？8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視與測(cè)量?進(jìn)貨檢驗(yàn)?有無(wú)進(jìn)貨檢查的規(guī)定？是否規(guī)定了檢查的項(xiàng)目、方法、驗(yàn)收準(zhǔn)則、使用的監(jiān)視與測(cè)量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄與檢驗(yàn)人員的資格要求？?是否對(duì)所有進(jìn)貨都進(jìn)行了檢查？?檢驗(yàn)記錄能否證實(shí)符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的要求？?檢驗(yàn)記錄上有無(wú)負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任人的簽名？?時(shí)進(jìn)貨檢驗(yàn)中的不合格品是如何處置的，是否要求供應(yīng)商采取糾正措施？?供應(yīng)商是否按要求提供合格證據(jù)？?因生產(chǎn)急需而來(lái)不及進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)的物資如何處置？緊急放行的產(chǎn)品如何標(biāo)識(shí)與記錄？緊急放行的物資經(jīng)檢驗(yàn)不合格如何追回？?過(guò)程產(chǎn)品檢驗(yàn)?有無(wú)過(guò)程檢驗(yàn)的規(guī)定？是否規(guī)定了檢查的項(xiàng)目、地點(diǎn)、方法、驗(yàn)收準(zhǔn)則、使用的監(jiān)視與測(cè)量設(shè)備、應(yīng)留下的記錄與檢驗(yàn)人員的資格要求？?是否存在工序完工檢驗(yàn)未完成就轉(zhuǎn),序的情況？是否規(guī)定了例外轉(zhuǎn)序的情況？?檢驗(yàn)記錄能否證實(shí)符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的要求？?檢驗(yàn)記錄上有無(wú)負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任人的簽名？?最終產(chǎn)品檢驗(yàn)?是否有檢驗(yàn)規(guī)范/作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？?檢測(cè)設(shè)備與工具是否處于有效期內(nèi)？?最終產(chǎn)品檢驗(yàn)?是否所有的檢驗(yàn)完成后才放行產(chǎn)品？?檢驗(yàn)記錄能否證實(shí)符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的要求？?檢驗(yàn)記錄上有無(wú)負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任人的簽名？標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查?檢驗(yàn)記錄的管理?是否規(guī)定儲(chǔ)存周期，存放地點(diǎn)、條件是否適宜？?記錄是否項(xiàng)目清晰，數(shù)據(jù)齊全，是否能夠證實(shí)符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的要求？?檢驗(yàn)記錄是否標(biāo)明負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行授權(quán)責(zé)任者？監(jiān)測(cè)與測(cè)量14.5績(jī)量視?有無(wú)環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效與法律法規(guī)符合性監(jiān)視與測(cè)量的程序?是否建立并保持績(jī)效及法律法規(guī)符合性監(jiān)視與測(cè)量的程序？?程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影響、重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性？監(jiān)測(cè)與測(cè)量測(cè)監(jiān)「效與4.5績(jī)量視?有無(wú)環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效與法律法規(guī)符合性監(jiān)視與測(cè)量的程序?通過(guò)以具有重大環(huán)境影響、重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視與測(cè)量，能否保證有關(guān)活動(dòng)處于受控狀態(tài)？?監(jiān)視與測(cè)量的方法、根據(jù)有無(wú)具體的規(guī)定？?監(jiān)視的測(cè)量的根據(jù)是否符合法規(guī)要求？?是否對(duì)組織的目標(biāo)及指標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)行例行檢查？?能否追蹤目標(biāo)及指標(biāo)的執(zhí)行情況？?是否對(duì)管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤？?是否對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全日常動(dòng)作進(jìn)行檢查？?是否檢查運(yùn)行操縱程序？結(jié)果如何？?是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？?是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？?對(duì)重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測(cè)，是否有記錄？?是否對(duì)環(huán)境、健康安全表現(xiàn)（如噪聲強(qiáng)度、污水排放量）進(jìn)行測(cè)定?有無(wú)測(cè)定記錄?外部項(xiàng)目監(jiān)測(cè)是否由具有資格的單位進(jìn)行？?是否定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合情況?有否定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)符合情況的程序？?是否執(zhí)行了規(guī)定？?評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？?評(píng)價(jià)工作何時(shí)、由誰(shuí)進(jìn)行的？結(jié)果有無(wú)記錄？?評(píng)價(jià)信息是否向有關(guān)部門(mén)及時(shí)通報(bào)？?有無(wú)對(duì)事故、疾病、事件與其他不良績(jī)效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)視？?程序有無(wú)規(guī)定?是否執(zhí)行了規(guī)定？?統(tǒng)計(jì)監(jiān)視的結(jié)果是否記錄？?是否就統(tǒng)計(jì)監(jiān)視的結(jié)果適時(shí)采取糾正措施？?監(jiān)測(cè)特殊時(shí)如何處置？?是否明確的報(bào)告程序?向誰(shuí)報(bào)告？?出現(xiàn)了特殊之后是否采取了處置措施？?處置是否生效?是否有記錄？標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查8.3不合格品的控制?是否制定了不合格品操縱程序?是否有對(duì)不合格品操縱的文件化程序,是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求與手冊(cè)規(guī)定？?程序文件對(duì)合格的標(biāo)識(shí)、記錄、評(píng)價(jià)、隔離、處置及通知有關(guān)部門(mén)是否作出了明確規(guī)定？?如何進(jìn)行不合格品的處置?不合格品評(píng)審工作是如何進(jìn)行的。誰(shuí)負(fù)責(zé)？誰(shuí)參加？哪一級(jí)處理？?不合格處置的方法有什么？?不合格品標(biāo)識(shí)、記錄等情況是否符合要求？8.3不合格品操縱?如何進(jìn)行不合格品的處置?不合格品處理記錄是否注明不合格品發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、有關(guān)責(zé)任人/班組？?不合格處理記錄中是否有參加評(píng)審與處置人員的簽字，是否按評(píng)審后的決定進(jìn)行處置？?不合格品糾正后是否重新驗(yàn)證？?對(duì)不合格品的讓步處理是否做了規(guī)定并按規(guī)定執(zhí)行？?讓步是否經(jīng)一定審批程序，是滯通過(guò)審批？在什么情況下，應(yīng)將讓步處理的結(jié)果向顧客報(bào)告？?讓步處理時(shí)向顧客或者有關(guān)部門(mén)報(bào)告的形式是否符合規(guī)定要求？?交付與開(kāi)始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)的處理?交付與開(kāi)始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)，組織是否采取措施？是否有效實(shí)施？?顧客對(duì)處理結(jié)果的滿(mǎn)意程序如何？4.5.3不合格、糾正與預(yù)防措施?是否建立了對(duì)環(huán)境不符合進(jìn)行處理的文件化程序？?對(duì)■不符合進(jìn)行處理、調(diào)查與采取糾正與預(yù)防措施的職責(zé)與權(quán)限的規(guī)定是否明確？組織調(diào)查不符合原因與確定糾正與預(yù)防措施并實(shí)施的部門(mén)？?是否包含對(duì)符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容？?是否建立了對(duì)環(huán)境不符合進(jìn)行處理的文件化程序？?是否飲食對(duì)不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？?是否明確要求須針對(duì)不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？?不符合的調(diào)查與處理是否得到實(shí)施?對(duì)發(fā)生的不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？?對(duì)已發(fā)生的不符合與潛在不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了如何措施？標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.5.3實(shí)事件調(diào)查、不符合、糾正與預(yù)防措施?是否建立了事故、事件、不符合的調(diào)查與處理程序？?程序中對(duì)事故、事件、不符合進(jìn)行處理、調(diào)查與采取糾正與預(yù)防措施的職責(zé)與權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個(gè)部門(mén)組織調(diào)查事故、事件、不符合的原因與確定糾正與預(yù)防措施并實(shí)施？?是否包含對(duì)事故、事件、不符合進(jìn)行應(yīng)急處理？?是否包含對(duì)事故、事件、不符合原因進(jìn)行調(diào)查？?是否明確要求段針對(duì)事故、事件、不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？?事故、事件、不符合的調(diào)查與處理是否得到實(shí)施？?對(duì)發(fā)生的事故、事件、不符合是否采取了緊急應(yīng)變的措施？?對(duì)已發(fā)生的事故、事件、不符合與潛在不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取如何的措施？8.4數(shù)據(jù)分析?有無(wú)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行行集與分析的規(guī)定？是否使用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)？?組織對(duì)收集與分析的方法有無(wú)規(guī)定？?數(shù)據(jù)收集、分析中使用了什么統(tǒng)計(jì)技術(shù)？?統(tǒng)計(jì)技術(shù)的選擇、使用是否適當(dāng)？?數(shù)據(jù)收集與分析的實(shí)施?組織對(duì)什么數(shù)據(jù)進(jìn)行了收集與分析？?數(shù)據(jù)分析是否提供了下列信息：①顧客》的意的信息。②產(chǎn)品符合性的信息。③過(guò)程、產(chǎn)品的特性及其趨勢(shì)的信息。④供應(yīng)商（供方）的信息。⑤環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效的信息。⑥一體化體系運(yùn)行的信息。?是否利用數(shù)據(jù)分析結(jié)果評(píng)價(jià)管理體系的適宜性與有效性？?是否利用數(shù)據(jù)分析的結(jié)果進(jìn)行改進(jìn)活動(dòng)？?持續(xù)改進(jìn)的策劃?是否制定了改進(jìn)、糾正與預(yù)防措施的程序文標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查持續(xù)改進(jìn)不合格、糾正與預(yù)防措施實(shí)事件調(diào)查、不符合、糾正與預(yù)防措施件？程序文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定？?持續(xù)改進(jìn)是否涉及管理體系、過(guò)程、產(chǎn)品、環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康安全保障？?持續(xù)改進(jìn)是否包含維持性改進(jìn)與突破性改進(jìn)？?持續(xù)改進(jìn)的職責(zé)是否涉及到組織的各層次？?質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針是否表達(dá)了持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容，是否為持續(xù)改進(jìn)調(diào)整管理目標(biāo)？?審核的結(jié)果是否能說(shuō)明有持續(xù)改進(jìn)？?數(shù)據(jù)分析是否能證明有持續(xù)改進(jìn)的趨勢(shì)？?管理評(píng)審的輸出中是否有持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容？?糾正與預(yù)防措施的實(shí)施是否有助于管理體系的持續(xù)改進(jìn)？?持續(xù)改進(jìn)結(jié)果是否有助于提高效率與有效性？?改進(jìn)、糾正與預(yù)防措施的狀況是否成為管理評(píng)審的輸入？?突破性改進(jìn)項(xiàng)目的管理?如何識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)？?如何建立改進(jìn)組織，制定改進(jìn)計(jì)劃？?如何進(jìn)行原因分析，確定改進(jìn)措施？?如何對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行驗(yàn)證？措施是否有效？有無(wú)記錄？8.5.2糾正措施8.5.3預(yù)防措施4.53不合格、糾正與預(yù)防措施件不糾預(yù)施3事葭心與措4.5實(shí)調(diào)符正防?糾正與預(yù)防措施的管理?如何收集、分析各類(lèi)質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全信息，以確定不合格或者潛在的不合格？?如何確定不合格或者潛在不合格的原因。?是否評(píng)價(jià)糾正與預(yù)防措施的需求，以確保糾正與預(yù)防措施與所遇到問(wèn)題的影響程度與面臨的環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)相習(xí)慣？?糾正與預(yù)防措施的管理?如何確定合適的糾正與預(yù)防措施并實(shí)施？如何確保糾正與預(yù)防措施的可行性及不產(chǎn)生新環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？?是否對(duì)糾正與預(yù)防措施的有效性進(jìn)行了跟蹤評(píng)審？措施是否有效？有無(wú)記錄？標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)件￡J文查現(xiàn)場(chǎng)檢查5.1管理承諾?最高管理者對(duì)其建立與改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供什么證據(jù)？?總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書(shū)面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針與目標(biāo)，并采取措施使員工正確懂得并貫徹執(zhí)行？?是否通過(guò)培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、報(bào)告文件等方式將有關(guān)方（客戶(hù)）的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工？?最高管理者對(duì)其建立與改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供什么證據(jù)？?各階層員工是否充分懂得這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？?是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適用性、有效性與充分性。?是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源。5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)?組織是如何做到以顧客、環(huán)境與員工為關(guān)注焦點(diǎn)的？?組織通過(guò)什么方法掌握顧客、員工與其他有關(guān)方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求與對(duì)保護(hù)環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求？?組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護(hù)的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧客、員工與其他有關(guān)方的滿(mǎn)意？5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針健全2業(yè)安針4.2職康方?質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定?是否制定了文化的管理方針？?管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？?管理方針的內(nèi)容?是否與組織的宗旨相適宜。?是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或者服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)與規(guī)模。?是否對(duì)滿(mǎn)足顧客及其他有關(guān)方的要求，對(duì)持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防與降低風(fēng)險(xiǎn)作出承諾；?是否對(duì)遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)與其他要求作出承諾。?是否提供建立與評(píng)審目標(biāo)與指標(biāo)的框架。?是否與公司的其他方針一?致。?管理方針的傳達(dá)與管理?如何向全體員工傳達(dá)的？?采取了什么方式？?詢(xún)問(wèn)員工，看員工是否熟悉管理方針？?為公眾如何獲得管理方針？5.34.24.2?管理方針是否得到實(shí)施?檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查?伴隨改進(jìn)、糾正與預(yù)防措施實(shí)施的文件更換與信息交流?對(duì)來(lái)自政府的監(jiān)督與居民、顧客的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告與交流？?程序中有無(wú)關(guān)于改進(jìn)、糾正與預(yù)防措施涉及文件更換的規(guī)定？?是否按規(guī)定對(duì)有關(guān)文件進(jìn)行了更換？?更換后的文件執(zhí)行情況及記錄?更換后的文件是否得到實(shí)施？有否記錄？注1:文件查閱含記錄的查閱。注2：”檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)件￡J文查現(xiàn)場(chǎng)檢查質(zhì)量方針環(huán)境方針健全業(yè)安針職康方?管理方針的評(píng)審與修訂?是否有定期評(píng)審管理方針的規(guī)定？?管理方針的評(píng)審與修訂?最高管理者是否定期評(píng)審過(guò)管理方針？?如何對(duì)管理方針進(jìn)行修訂？?評(píng)審、修訂的根據(jù)是什么？?是否建立了環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)的程序?有無(wú)環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)的程序？?程序中是否包含環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)的要求？?是否對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品與服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別?是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素？?是否規(guī)定了識(shí)別的范圍與對(duì)象？?是否有環(huán)境因素的清單？?受審核部門(mén)的環(huán)境因素有什么？?用什么方法與如何進(jìn)行環(huán)境因素的識(shí)別?是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方法？?方法是否適宜？?識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，收集了什么原始資料？?識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點(diǎn)?是否考慮三種狀態(tài)？?是否考慮三種時(shí)態(tài)？?是否考慮了環(huán)境因素的七種類(lèi)型？?是否考慮到可對(duì)其施加影響的有關(guān)方帶來(lái)的環(huán)境因素？4.3.1環(huán)境因素?如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)?有無(wú)規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則與步驟？?有無(wú)重大環(huán)境因素清單？.評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？?對(duì)新蘇a與最ii是否進(jìn)了環(huán)境因素的補(bǔ)充識(shí)別與評(píng)價(jià)？?如何對(duì)重大環(huán)境因素的操縱進(jìn)行策劃?是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素操縱措施計(jì)劃？?對(duì)重大環(huán)境因素的操縱措施有什么？?對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)措施？?環(huán)境因素的住處能否及時(shí)更新?有無(wú)更新信息的規(guī)定？?是否按規(guī)定實(shí)施更新？?在制定方針、目標(biāo)與指標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大環(huán)境因素?什么重大環(huán)境因素列入目標(biāo)與指標(biāo)？?其他環(huán)境因素如何操縱？標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)件閱文查現(xiàn)場(chǎng)檢查辨險(xiǎn)與風(fēng)縱J險(xiǎn)>M價(jià)定操施4.3危反評(píng)確險(xiǎn)措?是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)操縱策劃的程序?有無(wú)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)操縱程序？?程序中是否包含危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)操縱策劃的要求？?是否對(duì)組織的活動(dòng)及活動(dòng)場(chǎng)所中的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了辨識(shí)?是否按程序要求辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？?是否規(guī)定了辨識(shí)的范圍與對(duì)象？?是否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單？?受審核部門(mén)的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有什么？?用什么方法與如何進(jìn)行危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)?是否規(guī)定了辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的方法？?方法是否適宜？?辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，收集了什么原始資料？?辨識(shí)危險(xiǎn)源及其應(yīng)把握的要點(diǎn)?是否考慮三種狀態(tài)?是否考慮三種時(shí)態(tài)？?是否考慮了各類(lèi)類(lèi)型的危險(xiǎn)情況？?是否考慮到可對(duì)其施加影響的有關(guān)方帶來(lái)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？?如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)?有無(wú)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則與步驟？?有無(wú)重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單？?評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？?新項(xiàng)目與變化是否進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與事前評(píng)價(jià)？?如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)操縱進(jìn)行策劃?是否據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)操縱措施計(jì)劃？?對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的操縱措施有什么？?對(duì)潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)措施？?危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的信息能否及時(shí)更新?有無(wú)更新信息的規(guī)定？?是否按規(guī)定實(shí)施更新？?制定方針、目標(biāo)時(shí)是否考慮重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)?什么重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo)？?其他風(fēng)險(xiǎn)如何操縱？法律與其他要求4.3.2法律與其他要求?是否建立并保持了識(shí)別、獲得與更新法律及其他要求的程序?程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法規(guī)與其他要求的方法？?程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？?程序中是否規(guī)定了收集、登錄、儲(chǔ)存的責(zé)任單位與人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑登錄方法？?是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更住處的跟蹤及負(fù)責(zé)人？?該程序是否規(guī)定了向員工與其他有關(guān)方法傳達(dá)有關(guān)法規(guī)與其他要求的方法與職責(zé)？標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查法律與其他要求與要2律他4.3法其求?適用的法規(guī)與其他要求有什么？?是否建立了法規(guī)與其他要求的清單?有無(wú)遺漏？?受審核部門(mén)適用的法規(guī)有什么?有無(wú)遺漏？?法規(guī)住處是否及明變更?由誰(shuí)負(fù)責(zé)?做得如何？?如何向員工與其他有關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)與其他要求的信息?法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通?誰(shuí)負(fù)責(zé)？?與需要熟悉法律法規(guī)與其他要求的員工面談，看其是否充分熟悉？?員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？?本組織的守法情況及守法證明性文件?過(guò)去、現(xiàn)在有無(wú)違法？?各項(xiàng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清晰?有無(wú)違背情況？?有無(wú)守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目與技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，噪聲的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等？符合性評(píng)價(jià)4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)?法律法規(guī)及其他要求的合規(guī)性評(píng)價(jià)?組織是否有效執(zhí)行對(duì)法律法規(guī)及其他要求的符合性評(píng)價(jià)?評(píng)價(jià)的結(jié)果有無(wú)記錄？5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)與方案4.3.3目標(biāo)與方案?組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)與指標(biāo)?目標(biāo)與指標(biāo)是否形成文件？?是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？?是否分解到有關(guān)的職能與層次？?設(shè)定目標(biāo)與指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容?其內(nèi)容是否符合方針的要求？?其內(nèi)容是否包含產(chǎn)品要求及滿(mǎn)足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？?其內(nèi)容是否考慮了法律、法規(guī)與其他要求？?其內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？?其內(nèi)容是否考慮員工與有關(guān)方的要求？?其內(nèi)容是否考慮技術(shù)、財(cái)務(wù)及實(shí)施的可行性？?其內(nèi)容是否表達(dá)預(yù)防為主與持續(xù)改進(jìn)的精神？?是否有可測(cè)量性，有無(wú)目標(biāo)指標(biāo)的測(cè)量方法？?是否為目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時(shí)間。?目標(biāo)與指標(biāo)的情況?受審核部門(mén)是否均有相應(yīng)的目標(biāo)與指標(biāo)？?目標(biāo)與指標(biāo)是否具體并盡可能量化？?是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？標(biāo)準(zhǔn)化條款檢查內(nèi)容是否適用考件參文檢查方法檢查結(jié)果記錄IS09001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)與方案4.3.3目標(biāo)與方案?目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況?是否制定了實(shí)施目標(biāo)的指標(biāo)的方案？?企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？?是否明確了招待部門(mén)與負(fù)責(zé)人？?是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清晰？?目標(biāo)與指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)?查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)