證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題

證券從業(yè)格考試市場(chǎng)礎(chǔ)知識(shí)模擬試及解析一單選題101.下國(guó)債分類中，屬于電子記賬方式記錄債權(quán)的()。A.儲(chǔ)國(guó)B.式國(guó)債C.證式國(guó)債D.實(shí)國(guó)102.下各項(xiàng)中，不屬于我國(guó)在20紀(jì)50年發(fā)行的國(guó)債(。A.人勝折實(shí)公債B.政證券C.子式儲(chǔ)蓄國(guó)債D.國(guó)經(jīng)建設(shè)公債103.憑式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)(子式的區(qū)別(。A.是免不同。憑證式國(guó)債免繳利息稅，儲(chǔ)蓄國(guó)(電式不B.請(qǐng)購(gòu)買手續(xù)不同證式國(guó)債可持現(xiàn)金直接購(gòu)買儲(chǔ)國(guó)債電子式需立個(gè)人國(guó)債托管賬戶并指定對(duì)應(yīng)的資金賬戶后購(gòu)買C.息方式不同憑證式國(guó)債為到期一次還本付息儲(chǔ)國(guó)債電子式既按年付息品種也有利隨本清品種。D.發(fā)對(duì)不同證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人分構(gòu)也可認(rèn)購(gòu)儲(chǔ)國(guó)債電式的發(fā)行對(duì)象僅限個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購(gòu)買或者持有104.儲(chǔ)國(guó)電子式與賬國(guó)債相比具有的不同之處(。A.發(fā)對(duì)不同B.行利率確定機(jī)制不同

C.期兌付方式不同D.到前現(xiàn)收益預(yù)知程度不同105.我企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段(?！?986年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期——年我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的第一個(gè)高潮期——年我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期D.1996年，我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)入了再度發(fā)展期106.證投資基金的特點(diǎn)(。A.收顯B.合投資C.散風(fēng)險(xiǎn)D.專理107.下選項(xiàng)中，屬于封閉式基金與開(kāi)放式基金區(qū)別的(。A.期不B.金份額交易方式不同C.易費(fèi)用不同D.發(fā)規(guī)限制不同108.下關(guān)于基金的分類說(shuō)法中，正確的(。A.按資標(biāo)劃分，可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金B(yǎng).投資運(yùn)作方式不同，可分為契約型基金和公司型基金C.基金組織形式不同，可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金D.按資的劃分，可分為國(guó)債基金、股票基金和貨幣市場(chǎng)基金

109.下關(guān)于我國(guó)證券投資基金的發(fā)展概況描述中，正確的(。A.基規(guī)快速增長(zhǎng)B.階段的主流形式為封閉式基金C.金產(chǎn)品差異日益明顯D.基的資風(fēng)格趨于多樣化下關(guān)于信用衍生工具的論述中，正確的()A.用轉(zhuǎn)或防范信用風(fēng)險(xiǎn)易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過(guò)交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品C.用衍生工具是20世90代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品D.用管氣溫變化風(fēng)險(xiǎn)的天氣期貨是信用衍生工具的一種金期貨的基本功能(。A.套保B.格發(fā)現(xiàn)C.機(jī)D.套下關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用的說(shuō)法中，不正確的(。A.認(rèn)權(quán)價(jià)格的漲跌能夠引起其可選購(gòu)股票價(jià)格更大幅度的漲跌B(niǎo).于某一認(rèn)股權(quán)證來(lái)說(shuō)，其溢價(jià)越高，杠桿因素就越高C.股權(quán)證價(jià)格同其可選購(gòu)股票價(jià)格保持相同的漲跌數(shù)D.認(rèn)權(quán)價(jià)格要比其可選購(gòu)股票價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多113.可換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指由于公司股票出(等況時(shí)，對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。A.發(fā)債

B.價(jià)上升C.票送股D.股增下關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說(shuō)法中，正確的(。A.將干基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出新的金融產(chǎn)品B.類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化票據(jù)是目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品C.發(fā)行方式分類構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品率結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品D.結(jié)化融衍生產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品存憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證，它不代()證券。A.債B.國(guó)公司C.國(guó)公司D.基組證發(fā)行制度有。A.注制B.準(zhǔn)制C.司制D.會(huì)制下各項(xiàng)中，屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的(。A.NASDAQ市市

市D.深證交易所與易所相比，場(chǎng)外交易的優(yōu)勢(shì)在(。A.交設(shè)先進(jìn)B.易靈活C.易成本低D.交效高我銀行間債券市場(chǎng)的主要職能包(。A.提銀間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交易B.理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督C.供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)D.提外市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)120.公的公積金來(lái)源有。A.股溢發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分列入公司的資本公積金B(yǎng).年從稅后利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金C.東大會(huì)決議后提取的任意公積金D.公經(jīng)若干年經(jīng)營(yíng)后資產(chǎn)重估增值部分121.下關(guān)于證券投資的風(fēng)險(xiǎn)與收益的描述中，正確的(。A.在券資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)用收益來(lái)補(bǔ)償B.險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益無(wú)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償C.國(guó)一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國(guó)庫(kù)券視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券期庫(kù)券利率視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率D.在貨脹嚴(yán)重的情況下券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券種況是

對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償122.2006年施的《券法對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了更為全面的規(guī)定括。A.增了司章程的要求B.加了對(duì)主要股東資格的限制條件C.券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本D.將冊(cè)本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬(wàn)、億元和億元個(gè)準(zhǔn)123.證登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包(。A.派股B.發(fā)紅股C.發(fā)資本利得D.派利124.下各項(xiàng)中，屬于國(guó)家法律的()A.《于次公開(kāi)發(fā)行股票施行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》B.證券法》C.基金法》D.《券行上市保薦制度暫行辦法》125.《華人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定()。A.內(nèi)交，泄露內(nèi)幕信息罪B.自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪C.造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪D.操證市場(chǎng)罪

根《證券法戶交易結(jié)算賬戶管理的說(shuō)法中，正確的(證公司破產(chǎn)或清算時(shí)，客戶易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)禁何單位或者個(gè)人以任何式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券證司不得將客戶的交易結(jié)資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)證公司客戶的交易結(jié)算資金當(dāng)以證券公司的名義單獨(dú)立戶管理證公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)設(shè)(行公章規(guī)職權(quán)。薪與提名委員會(huì)審員會(huì)風(fēng)制委員會(huì)風(fēng)規(guī)避委員會(huì)有對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)(指商業(yè)銀行證記結(jié)算機(jī)構(gòu)資管機(jī)構(gòu)證交易所信披露文件的責(zé)任主體主包(來(lái)發(fā)人、上市公司或其他信息露義務(wù)人發(fā)、上市公司或其他信息露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人證務(wù)機(jī)構(gòu)證公司、保薦人證交易所的監(jiān)管職能包(

A.對(duì)券易活動(dòng)進(jìn)行管理B.會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理C.全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管D.維證市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行三、判斷題131.證代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價(jià)值，它在資本市場(chǎng)上不斷增值，使投資者獲得收益()132.證必須采取紙面形式()133.股沒(méi)有期限，可以視為無(wú)期債券()134.證的形式含義是指用于證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證明券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為()135.有證券本身就有價(jià)值，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通()136.有證券只能用于證明持有人對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有的所有權(quán)或債權(quán)()137.貨證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券)138.證公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會(huì)()139.社基金的投資須委托專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作()140.西的證券交易最早是從公司股票開(kāi)始的()141.2000年3月中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)證券發(fā)行制度由核準(zhǔn)制過(guò)渡到審批制這是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革。)142.股是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，可以對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)直接支配處理)143.在國(guó)，股票采用紙面形式或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式)144.股實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)()145.股以面值發(fā)行為價(jià)行時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和)146.股大會(huì)一般每年召開(kāi)一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要、監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)、單獨(dú)或者合計(jì)

持有公司以股份的股東請(qǐng)求時(shí)，可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)()147.外股是外資公司向境內(nèi)投資者發(fā)行的股票()148.非與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其收益是限定的()149.境上市外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)()150.債年利息收入與債券面額之比率稱為即期收益率(151.債投資不能收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù)二流市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。)152.浮利率債券是指?jìng)睦试谧罡咂泵胬实幕A(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。)153.發(fā)債券是公司追加資金的需要，它和發(fā)行股票籌措的資金都?xì)w屬于資本金)154.特國(guó)債是指政府籌措資金用于建設(shè)項(xiàng)目的國(guó)債()155.國(guó)被稱為是“金邊債券”是因?yàn)槠涫找媛首罡?)156.在際市場(chǎng)上，短期國(guó)債的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)財(cái)政赤字的一種債券。)157.記式國(guó)債的發(fā)行分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)發(fā)行又稱為跨市場(chǎng)發(fā)行三種情，個(gè)人或者機(jī)構(gòu)投資者都可以購(gòu)買所有品種。)158.非通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它不能自由轉(zhuǎn)讓)159.外債券在法律上所受的限制比歐洲債券少，它不需官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束()160.按《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于向他人貸款或者提供擔(dān)保。)161.依《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)可投資于衍生金融工具()162.《券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)可以用于買賣其他基金份額()163.契型基金具有法人資格，可以向銀行申請(qǐng)貸款()164.黃基金是將基金委托專業(yè)經(jīng)理人處理投資黃金產(chǎn)品于風(fēng)險(xiǎn)較小的投資方式，適合風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者投資()

165.基資產(chǎn)凈值基金資產(chǎn)總值基金負(fù)債總額。)166.一期權(quán)有無(wú)時(shí)間價(jià)值以及時(shí)間價(jià)值的大小取決于該期權(quán)的協(xié)定價(jià)格與其基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系。)167.對(duì)漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為虛值期權(quán)()168.存憑證一般代表外國(guó)公司股票，有時(shí)也代表債券(169.存憑證由摩首創(chuàng)。()170.可在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證是百慕大式權(quán)證()171.如可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格低于轉(zhuǎn)換價(jià)值，稱為轉(zhuǎn)換升水()172.資需求者籌集外部資金的唯一渠道是向銀行借款(173.上資格不是永久的，不滿足條件時(shí)上市資格將被取消，交易所將停止該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對(duì)已決定摘牌的股票，將停止交易()174.代股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供報(bào)價(jià)服務(wù)，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報(bào)價(jià)，并撮合成交。()175.原NET系掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉(zhuǎn)讓每周都可以進(jìn)行3次()176.證公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格向國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)取得報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格()177.簡(jiǎn)算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日開(kāi)盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)()178.深證券交易所選成分股的上市公司的上市規(guī)模應(yīng)以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標(biāo)準(zhǔn)()179.深成分股指數(shù)以1994年7月日為基日，基日指數(shù)為500點(diǎn)。)180.資損益主要取決于投資者的投資心態(tài)、投資經(jīng)驗(yàn)及投資技巧等()181.公金轉(zhuǎn)增股本送股的資金來(lái)自當(dāng)年可分配盈利()182.長(zhǎng)政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償()183.債的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增大而減小()

184.我《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金()185.證公司是依照《證券法》規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司()186.設(shè)證券公司，要求主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最3年重違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣1億。187.證自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及相關(guān)業(yè)務(wù)文件資料至少妥善保管20年。)188.證公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的2倍期限不超過(guò)個(gè)。)189.設(shè)證券登記結(jié)算公司，應(yīng)當(dāng)具備的自有資金不少于人民幣5億。)190.建集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制，從根本上改變了分散登記結(jié)算體制中存在的市場(chǎng)分割狀態(tài)。)191.證登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，并以營(yíng)利為目的的公司法人。)《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進(jìn)證券公司發(fā)展，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。()《基金法》的調(diào)整核心是規(guī)證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展()194.甲乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買賣或連續(xù)買賣證券，影響證券交易價(jià)格，從中謀取利益的行為屬于內(nèi)幕交易行為()195.證公司不得設(shè)立獨(dú)立董事()196.證公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由董事長(zhǎng)擔(dān)任。()197.證公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人已聘任、選任的，如果選任后取得任職資格的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定仍然有效。)198.在票發(fā)行時(shí)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在詢價(jià)時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由承銷商的研究人員獨(dú)立撰寫(xiě)，或聘請(qǐng)承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)()

199.證交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。()200.證業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會(huì)員執(zhí)行證券法律政法規(guī)，搜集整國(guó)內(nèi)外證券業(yè)信息進(jìn)綜合統(tǒng)計(jì)和分析，向會(huì)員提供咨詢服務(wù)，依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則()101.【案】【解析蓄債和記賬式國(guó)債是以電子記賬方式記錄債權(quán)的證國(guó)債采用填制憑證式國(guó)債收款憑證的方式記錄債權(quán)，實(shí)物國(guó)債是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券。102.【案BC【解析】我國(guó)在20世50年發(fā)行的國(guó)債主要是人民勝利折實(shí)公債和國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債。103.【案BCD【解析】憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)電式的比較。兩者都是免繳利息稅。104.【案】ABD【解析】?jī)?chǔ)蓄國(guó)(電子式與記賬式國(guó)債的比較。105.【案】ABCD【解析】我國(guó)企業(yè)債券發(fā)展。106.【案BCD【解析】證券投資基金的特征包括集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)以及專業(yè)理財(cái)。107.【案】ABCD【解析】?jī)烧邉e包括期限不同、發(fā)行規(guī)模限制不同、基金份額交易方式不同、基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同、投資策略不同。108.【案】AD【解析】契約基金和公司型基金是按基金組織形式不同進(jìn)行分類;封閉式基金和開(kāi)放式基金是根據(jù)基金的投資運(yùn)作方式不同進(jìn)行分類的。

109.【案】ACD【解析】在我國(guó)，開(kāi)放式基金來(lái)居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流?！景窤BC【解析】D選用于管理氣溫變化風(fēng)險(xiǎn)的天氣期貨是在非金融變量的基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)的金融衍生工具，屬于其他衍生工具。【案ABCD【解析ABCD選皆為金融期貨的基本功能。【案】ABC【解析股證的杠桿作用現(xiàn)為認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多。其杠桿作用強(qiáng)度可以用正股價(jià)格與認(rèn)股權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格比率表示?！景窩D【解析】轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立合并拆及其他原因?qū)е掳l(fā)行人股份發(fā)生變動(dòng)，引起公司股票名義價(jià)格下降時(shí)而對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。【案ABD【解析按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。【案ACD【解析】存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證?！景浮緼B【解析冊(cè)要求發(fā)行人提供于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息準(zhǔn)要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)督部門決定?！景窤BC【解析D選項(xiàng)深圳證券交易所屬于證券交易所市場(chǎng)?！景窧C

【解析】場(chǎng)外交易的特點(diǎn)在于交易靈活、無(wú)需交易傭金、入市門檻低?！景浮緼BCD【解析】我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能包括：①提供銀行間外匯交人民幣同業(yè)拆借債券交易系統(tǒng)并組織市場(chǎng)交②辦理外匯交易的資金清交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督③供網(wǎng)上票據(jù)價(jià)系④提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)⑤開(kāi)展經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)的其他務(wù)。120.【案】ABCD【解析】還有公司從外部取得的贈(zèng)與資產(chǎn)。121.【案】【解析選在通貨膨脹嚴(yán)重情況下的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行浮動(dòng)利率債券，這種情況是對(duì)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。122.【案】【解析】2006年施的新《證法》將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬(wàn)、億和5億個(gè)準(zhǔn)。123.【案】ABD【解析登記結(jié)算公司可根據(jù)發(fā)人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益括派發(fā)紅股股息和利息等。124.【案BC【解析涉及證券市場(chǎng)的法律法規(guī)分為三個(gè)層次第一個(gè)層次是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的國(guó)家法律券法金法《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法第個(gè)層次是由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法第三個(gè)層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。125.【案】【解析華民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定有內(nèi)幕交易，泄漏內(nèi)幕信息罪和操縱證券市場(chǎng)罪。126.【案】

【解析D選項(xiàng)證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)以客戶的名義單獨(dú)立戶管理。127.【案】【解析券司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)和證券銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的董會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)委會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)公司章程規(guī)定的職權(quán)與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?28.【案】【解析券司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金券動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督按規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。129.【案】ABCD【解析】我國(guó)《證券法》關(guān)于信息披露文件的責(zé)任主體，主要包括四類：①發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人②行、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人③證券服務(wù)機(jī)構(gòu)④券公司保薦人。130.【案】【解析C、選屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能。三、判斷題131.【案【解析】證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)。132.【案【解析】證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。133.【案】A【解析】股票沒(méi)有期限，可以視為無(wú)期債券。134.【案】A【解析券形式含義是指用證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證明證券持有人或第

三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為。135.【案【解析有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息等入，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀上具有了交易價(jià)格。136.【案【解析根據(jù)有價(jià)證券的定義有價(jià)證券是指有票面金額于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證的考點(diǎn)在于有價(jià)證券的功能是可以證明持有人或該證券指定的特定主體享有的權(quán)利。題目中的描述顯然違背定義，是錯(cuò)誤的。137.【案【解析本券是指由金融投或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券目的描述張冠李戴然錯(cuò)誤。138.【案【解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。139.【案【解析】風(fēng)險(xiǎn)小的投約占60%)由?；鹄硎聲?huì)直接運(yùn)作，風(fēng)險(xiǎn)較高的投約40%)則委托專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作。140.【案【解析】西歐的證券交易最早是商業(yè)票據(jù)的買賣，即15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。141.【案【解析】2000年3月，我國(guó)券發(fā)行由審批制過(guò)渡到核準(zhǔn)制。142.【案【解析股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的有人有種種權(quán)利但于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理。

143.【案】A【解析華民共和國(guó)公司法》第一百二十九條規(guī)定：股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。144.【案】A【解析票質(zhì)上代表了股東股份公司的所有權(quán)東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會(huì)并行使權(quán)利，同時(shí)也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)。145.【案】A【解析】股票以面值發(fā)行，稱為平價(jià)發(fā)行，此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和。146.【案【解析】股東大會(huì)一般每年召開(kāi)一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要、監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)，可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。147.【案【解析】外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。148.【案】A【解析非參與優(yōu)先股票只能享優(yōu)先股息能再和普通股股東去分享剩余的收益以其收益是限定的。149.【案【解析這是一道經(jīng)常出的常識(shí)查題外上市外資股是以人民幣標(biāo)明面值以外幣認(rèn)購(gòu)和交易的記名股票。150.【案【解析券利息收入與債券額之比稱為票面收益率期收益率是債券年利息收入與購(gòu)買債券的價(jià)格之比，是以公告形式向社會(huì)公開(kāi)宣布某債券的期限和利率。151.【案】A【解析】債券投資不能收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù)二流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。152.【案

【解析利債券是指?jìng)睦试谧畹推泵胬实幕A(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。153.【案【解析】發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負(fù)債，不是資本金。發(fā)行股票籌措的資金歸屬于資本金。154.【案【解析】特種國(guó)債是指政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債政府措資金用于建設(shè)項(xiàng)目的國(guó)債是建設(shè)國(guó)債。155.【案【解析】國(guó)債被稱為“金邊債券”是因?yàn)閲?guó)債的信用等級(jí)最高、安全性最高，而不是因?yàn)槠涫找媛首罡撸瑳r且國(guó)債的收益率是相對(duì)較低的。156.【案【解析在國(guó)際市場(chǎng)上短期國(guó)債的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。157.【案【解析人資者可以購(gòu)買交所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債通債可以不記名也可以記名，而非流通國(guó)債必須是記名的。158.【案】A【解析】非流通國(guó)債的考察。159.【案【解析歐洲債券在法律上所受限制比外國(guó)債券少不需官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束。160.【案】A【解析券資基金法》第五十九條的規(guī)定。161.【案【解析金產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于上交易的股票券以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其

他證券品種。不包括衍生金融工具。162.【案【解析券資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得買賣其他基金份額。163.【案【解析公司型基金具有法人資在需要擴(kuò)大規(guī)模增加資產(chǎn)時(shí)可以向銀行申請(qǐng)借款約型基金不具有法人資格，一般不向銀行借款。164.【案【解析由于投資于黃金基金成的關(guān)鍵在于經(jīng)理人的專業(yè)知識(shí)作技巧以及信譽(yù)所以屬于風(fēng)險(xiǎn)較高的投資方式，適合喜歡冒險(xiǎn)的積極型投資者。165.【案】A【解析】基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值基金額資產(chǎn)凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。166.【案】A【解析有時(shí)間價(jià)值以及時(shí)間價(jià)值的大小取決于該期權(quán)的協(xié)定價(jià)格與其基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系。167.【案【解析】對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為實(shí)值期權(quán)。168.【案】A【解析托證是指在一國(guó)證市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證托證一般代表外國(guó)公司股票，有時(shí)也代表債券。169.【案】A【解析】存托憑證由摩根首。170.【案】A【解析】可以在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證是百慕大式權(quán)證。171.【案

【解析】如果可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格高于轉(zhuǎn)換價(jià)值，稱為轉(zhuǎn)換升水如可換債券的市場(chǎng)價(jià)格低于轉(zhuǎn)換價(jià)值，稱為轉(zhuǎn)換貼水。172.【案【解析】資金需求者籌集外部資金有兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行證券。173.【案【解析公司上市的資格不是永的不能滿足證券上市條件時(shí)證券監(jiān)管部門或證券交易所將對(duì)該股票作出實(shí)行特別處理市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、終止上市的決定直取消上市資格。174.【案【解析代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只提報(bào)價(jià)服務(wù)投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報(bào)價(jià)不撮合成交。175.【案【解析原NET系統(tǒng)掛牌公司和滬深證券交易所退市司按其資質(zhì)和信息披露履行情況。其股份轉(zhuǎn)讓分為每周1、和次種方式。176.【案】A【解析券司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓務(wù)必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格向國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)取得報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。177.【案【解析】簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)。178.【案】A【解析證交易所選成分股的上市公司的上市規(guī)模應(yīng)以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標(biāo)準(zhǔn)。179.【案【解析】基日指數(shù)應(yīng)為1000點(diǎn)180.【案

【解析本益主要取決于股公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和股票市場(chǎng)的價(jià)格變化時(shí)與投資者的投資心態(tài)、投資經(jīng)驗(yàn)及投資技巧等有很大關(guān)系。181.【案【解析】公積金轉(zhuǎn)增股本送股的資金不是來(lái)自當(dāng)年可分配盈利，而是公司提取的公積金。182.【案】A【解析政府債券幾乎沒(méi)有信用險(xiǎn)期政府債