《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題(2)及答案

證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題(2)及答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.以有價(jià)證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是________。

A.實(shí)際資本

B.虛擬資本

C.生產(chǎn)資本

D.貨幣資本

2.按________，我們可以把金融市場分為貨幣市場和資本市場。

A.交易的對(duì)象

B.交易的性質(zhì)

C.交易對(duì)象的期限

D.交割的時(shí)間

3.在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交

易主要是________的買賣。

A.債券

B.股票

C.商業(yè)票據(jù)

D.國家債券

4.美國的證券市場是從買賣________開始的。

A.商業(yè)票據(jù)

B.企業(yè)債券

C.政府債券

D.股票

5.1952年中國最后被關(guān)閉的證券交易所是________。

A.天津證券交易所

B.北平證券交易所

C.上海股份公所

D.青島市物品證券交易所

6.在證券市場發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是________。

A.定向募集

B.認(rèn)購證

B.與儲(chǔ)蓄存單掛鉤

D.上網(wǎng)定價(jià)

7.1999年7月28日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過______

__元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。

A.6億

B.5億

C.4億

D.3億

8.在我國，由于實(shí)施分業(yè)經(jīng)營，不同的金融機(jī)構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面________是間接融資的金融

機(jī)構(gòu)。

A.證券公司

B.非銀行金融機(jī)構(gòu)

C.商業(yè)銀行

D.保險(xiǎn)公司

9.股票從性質(zhì)上看，是一種________證券。

A.物權(quán)證券

B.債權(quán)證券

C.綜合權(quán)利證券

D.既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券

10.記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中________不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。

A.股東的姓名及住所

B.各股東所持股份數(shù)

C.各股東所持股票的編號(hào)

D.各股東可以賣出股票的日期

11.股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)心的是________。

A.票面價(jià)值

B.帳面價(jià)值

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

12.股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為________。

A.記名股票與不記名股票

B.普通股票與優(yōu)先股票

C.有面額股票與無面額股票

D.A股與B股（在我國的含義）

13.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按________利率和證券的有效期限

折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。

A.當(dāng)前的市場利率

B.同期銀行貸款利率

C.同期銀行存款利率

D.資本成本

14.我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照________順序分配。

A.彌補(bǔ)虧損.提起法定盈余公積金.提起公益金.支付股利.提起任意盈余公積金

B.彌補(bǔ)虧損.提起任意盈余公積金.支付股利.提起法定盈余公積金.提起公益金

C.彌補(bǔ)虧損.提起法定盈余公積金.提起公益金.提起任意盈余公積金.支付股利

D.彌補(bǔ)虧損.支付股利.提起法定盈余公積金.提起公益金.提起任意盈余公積金

15.證券交易價(jià)格是通過________來確定的。

A.一級(jí)市場上的公開競價(jià)

B.證券供需雙方共同作用

C.拍賣方式

D.發(fā)行人和投資者協(xié)商

16.1999年11月，國務(wù)院頒布________br>A.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《證券投資基金管理暫行辦法》

D.《中華人民共和國證券法》

17.有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配________的作用。

A.實(shí)物資產(chǎn)

B.資本資產(chǎn)

C.閑置資產(chǎn)

D.貨幣資產(chǎn)

18.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是__

______。

A.買賣差價(jià)

B.利息或紅利

C.生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖

D.虛擬資本價(jià)值

19.證券交易價(jià)格是通過________得以確定的。

A.證券商與投資者協(xié)商

B.一級(jí)市場上的公開競價(jià)

C.證券供求雙方共同作用

D.發(fā)行公司與證券商協(xié)商

20.當(dāng)公司的股價(jià)低于________時(shí)，股東最好的選擇的解散公司。

A.票面價(jià)值

B.內(nèi)在價(jià)值

C.清算價(jià)值

D.帳面價(jià)值

21.債券分為實(shí)物債券.憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是________。

A.券面形式

B.發(fā)行方式

C.流通方式

D.償還方式

22.在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫________。

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進(jìn)利率債券

23.債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來自利率的波動(dòng)，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為________。

A.固定利率債券與可變利率債券

B.單利債券與復(fù)利債券

C.固定利率債券與累進(jìn)利率債券

D.貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券

24.浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關(guān)系是________。

A.高于市場利率

B.低于市場利率

C.等于市場利率

D.沒有關(guān)系

25.證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關(guān)系，特別是________。

A.貨幣

B.商品

C.期權(quán)

D.期貨

26.目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是________。

A.實(shí)物債券

B.憑證式債券

C.記帳式債券

D.以上都不能在證交所交易

27.公債最初僅僅是政府________的手段。

A.籌措資金

B.擴(kuò)大公共事業(yè)開支

C.彌補(bǔ)赤字

D.實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策.進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

28.我國在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于--------。

A.建設(shè)國債

B.特種國債

C.赤字國債

D.戰(zhàn)爭國債

29.依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為________。

A.流通國債與非流通國債

B.實(shí)物國債與貨幣國債

C.短期國債與中長期國債

D.實(shí)物債券與貨幣債券

30.我國在50年代發(fā)行的國債有________。

A.國庫券

B.國家重點(diǎn)建設(shè)債券

C.財(cái)政證券

D.國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

31.我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在________年。

A.1985

B.1987

C.1988

D.1990

32.國家建設(shè)債券發(fā)行過________次。

A.1

B.2

C.3

D.4

33.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)________年代初期。

A.60

B.70

C.80

D.90

34.下列基金中，一般而言________的年管理費(fèi)用率最低。

A.債券基金

B.股票基金

C.實(shí)業(yè)基金

D.貨幣基金

35.與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時(shí)才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以

累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)的公司債是________。

A.保證公司債

B.收益公司債

C.累積優(yōu)先股

D.普通股

36.企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中________不是其期限。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.1年

37.債券年利息收入與債券面額之比率稱為________。

A.票面收益率

B.持有期收益率

C.到期收益率

D.利息收益率

38.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是________的需要而產(chǎn)生的。

A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

39.某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股15.4元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購價(jià)為13元，其中每認(rèn)

購1股新股需要7個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價(jià)格為________

A0.40元

B.0.30元

C.24/70元

D.0

40.編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為________。

A.選擇樣本股.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正.選定某基期.指數(shù)化

B.指數(shù)化.選擇樣本股.選定某基期.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正

C.選擇樣本股.選定某基期.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正.指數(shù)化

D.選定某基期.選擇樣本股.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正.指數(shù)化

41.一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)開_______。

A.地方政府債券.公司債券.金融債券

B.金融債券.公司債券.地方政府債券

C.地方政府債券.金融債券.公司債券

D.金融債券.地方政府債券.公司債券

42.向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣_(tái)_______元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A.五千萬

B.一億

C.二億

D.三億

43.持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份________的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)

向公司報(bào)告。

A.百分之三

B.百分之五

C.百分之十

D.百分之十五

44.設(shè)立綜合類證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_______元。

A.一億

B.二億

C.三億

D.五億

45.經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_______元。

A.五千萬

B.一億

C.二億

D.三億

46.證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由________承擔(dān)責(zé)任。

A.直接責(zé)任人

B.證券公司和直接責(zé)任人連帶

C.所屬證券公司

D.證券交易所

47.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取________的措施。

A技術(shù)性停牌

B.政策性停牌

C.臨時(shí)停市

D.休市

48.臨時(shí)停市________。

A.由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行

B.由國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

C.由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?/p>

D.由證券交易所決定，并報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

49.證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由________制定。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

50.專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu).資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)_____

___年以上的經(jīng)驗(yàn)。

A.1

B.2

C.3

D.4

51.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用.會(huì)員費(fèi).席位費(fèi)中提取一定比例的金

額設(shè)立________。

A.補(bǔ)償基金

B.投資基金

C.保證基金

D.風(fēng)險(xiǎn)基金

52.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金

凈資產(chǎn)的________。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

53.上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過________批準(zhǔn)。

A.發(fā)行審核委員會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.證券交易所

54.貼現(xiàn)債券通常在票面上________，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。

A.不規(guī)定利率

B.規(guī)定利率

C.不標(biāo)明折價(jià)率

D.標(biāo)明折價(jià)率

55.債券分為實(shí)物債券.憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是________。

A.發(fā)行方式

B.流通發(fā)行

C.券面形式

D.付息方式

56.公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是________。

A.保證公司債券

B.參與公司債券

C.信用債券

D.建業(yè)債券

57.公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有________記錄。

A最近3年連續(xù)盈利

B.3年盈利

C.5年盈利

D.最近5年連續(xù)盈利

58.揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為________。

A.美元

B.日元

C.發(fā)行國貨幣

D.國際貨幣單位

59.對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由________作出決議。

A全體股東

B.股東大會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.董事會(huì)

60.申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于________人民幣。

A.20萬

B.30萬

C.40萬

D.50萬

61.公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后________日內(nèi)編制完成中期報(bào)告。

A.30

B.45

C.60

D.90

62.我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn)投資于股票，它至少

要購買________家上市公司的股票。

A.10家

B.8家

C.6家

D.12家

63.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票在證券交易所上市，持有股票面

值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于________人。

A.1000

B.10000

C.2000

D.20000

64.根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬

于________的行為。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場

C.欺詐客戶

D.虛假陳述

65.期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對(duì)________的補(bǔ)償。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.通脹風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

66.下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說法錯(cuò)誤的是________。

A.是法人

B.以營利為目的

C.設(shè)立須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)

D.為證券交易提供集中的登記.托管與結(jié)算服務(wù)

67.對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門為________。

A.財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)

B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會(huì)

C.國務(wù)院和中國證監(jiān)會(huì)

D.司法部和中國證監(jiān)會(huì)

68.根據(jù)《中國證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由________推薦并

向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)。

A.另一家上市公司

B.證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)

C.主承銷商

D.承銷團(tuán)

69.下列行為方式不屬于操縱市場的為________。

A.虛買虛賣

B.合謀

C.內(nèi)幕交易

D.連續(xù)交易操縱

70.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)實(shí)行的職權(quán)________。

A.制定公司的經(jīng)營方針和投資方案

B.制定公司的基本管理制度

C.執(zhí)行股東大會(huì)的決議

D.對(duì)公司增發(fā)新股作出決定

二、多選擇題

1.一般來說，證券的票面要素有________。

A.標(biāo)的物

B.持有人

C.權(quán)利

D.義務(wù)

2.有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是___

_____憑證。

A.所有權(quán)憑證

B資本憑證

C.貨幣憑證

D.債券憑證

3.有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括________。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.憑證證券

4.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。它有________兩大類。

A.商業(yè)本票

B.銀行本票

C.商業(yè)證券

D.銀行證券

5.有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下_

_______基本特征。

A.產(chǎn)權(quán)性

B.收入性

C.流通性

D.風(fēng)險(xiǎn)性

6.證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為________。

A.利息收入

B.紅利收入

C.買賣證券的差額

D.印花稅

7.證券市場的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由________構(gòu)成的。

A.一級(jí)市場

B.股票市場

C.二級(jí)市場

D.基金市場

8.按交易的期限，我們可以把金融市場分為________。

A.貨幣市場

B.現(xiàn)貨市場

C.期貨市場

D.資本市場

9.按照交易的性質(zhì)，金融市場可以分為________。

A.發(fā)行市場

B.股票市場

C.債券市場

D.流通市場

10.貨幣市場是指期限不超過一年的資金交易市場，其中________是貨幣市場工具。

A.CDs

B.股票

C.國庫券

D.商業(yè)票據(jù)

11.金融市場的組成由主體.客體和參加人組成，主體是金融市場的中介機(jī)構(gòu)。下面________是金融市場

主體。

A.中國人民銀行

B.銀行

C.非銀行金融機(jī)構(gòu)

D.企業(yè)

12.在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場將出現(xiàn)________幾大趨勢。

A.金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化

B.發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場國際化將有較大的發(fā)展

C.證券交易所的合并與上市

D.證券市場的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢

13.二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有________；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動(dòng)利率債券.

認(rèn)股證.分期債券.可轉(zhuǎn)換債券和復(fù)合證券等。

A.股票

B.公司債券

C.政府債券

D.期權(quán)

14.我國最早的證券交易市場是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的________。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.上海股份公所

D.上海眾業(yè)公所

15.1999年9月8日，中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知，明確________這三類企業(yè)可以進(jìn)入證券市場進(jìn)行投資。

A.上市公司

B.國有控股公司

C.民營企業(yè)

D.國有企業(yè)

16.在證券市場的法制建設(shè)中，其主要相關(guān)法規(guī)有________。

A.《股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定》

B.《證券法》

C.《合同法》

D.《公司法》

17.在證券市場上，投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，它有積極意義，也有消極意義，其中積

極意義有________。

A.價(jià)格平衡作用

B.增強(qiáng)流動(dòng)性

C.有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D.使市場更有序

18.在證券市場上，機(jī)構(gòu)投資者的資金來源.投資目的.投資方向各不相同，但一般具有________的特點(diǎn)。

A.資金量大

B.注重投資的安全性

C.對(duì)市場影響大

D.收集和分析信息的能力強(qiáng)

19.證券市場上的自律性組織包括________。

A.證券登記結(jié)算公司

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)

20.在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有________。

A.代理證券發(fā)行

B.代理證券買賣

C.自營性買賣

D.其他咨詢業(yè)務(wù)

21.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。

下面________是直接融通的工具。

A.股票

B.定期存單

C.CDs

D.公司債券

22.金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。貨幣市場是融通短

期資金的市場，下面________是貨幣市場。

A.回購協(xié)議市場

B.商業(yè)票據(jù)市場

C.基金市場

D.保險(xiǎn)市場

23.證券市場的基本功能有________。

A.籌資功能

B.資本定價(jià)

C.資本配置

D.流通功能

24.我國《公司法》規(guī)定，股票采用書面形式或國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的主

要事項(xiàng)有________。

A.公司名稱

B.公司登記成立的日期

C.股票種類

D.股票的編號(hào)

25.股票具有以下________幾個(gè)特征。

A.收益性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.流動(dòng)性

D.波動(dòng)性

26.普通股票有________基本特征。

A.比其他股票更基本.更重要的股票

B.是最標(biāo)準(zhǔn)的股票

C.風(fēng)險(xiǎn)最大的股票

D.和其他股票相比沒有特點(diǎn)

27.優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為________。

A.累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票

B.參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票

C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D.可調(diào)整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票

28.我國現(xiàn)在的股票按投資主體來分，可以分為________不同的類型。

A.國家股

B.法人股

C.社會(huì)公眾股

D.外資股

29.債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。從中我們可以知道____

____。

A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

C.發(fā)行人需要在一定時(shí)期還本付息

D.反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

30.債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的

基本要素有________。

A.票面價(jià)值

B.償還期限

C.利率

D.債券發(fā)行者的名稱

31.未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為________。

A.非掛牌證券

B.非上市證券

C.場外證券

D.停牌證券

32.我國《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有________。

A.紙面形式

B.電子符號(hào)形式

C.記帳形式

D.國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式

33.金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)有________。

A.價(jià)格決定不同

B.交易目的不同

C.結(jié)算方式不同

D.交易對(duì)象不同

34.可以在市場上流通轉(zhuǎn)讓的債券是________。

A.實(shí)物債券

B.憑證式債券

C.記帳式債券

D.以上都不能流通轉(zhuǎn)讓

35.債券寬限期過之后，發(fā)行人可以自由確定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱

為________。

A.定期償還

B.任意償還

C.定時(shí)償還

D.隨時(shí)償還

36.債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在________。

A.兩者的權(quán)利不一樣

B.兩者的目的不一樣

C.兩者的期限不一樣

D.兩者的收益率不一樣

37.根據(jù)舉借國債對(duì)其使用方向的規(guī)定，國債可以分為________。

A.赤字國債

B.建設(shè)國債

C.戰(zhàn)爭國債

D.特種國債

38.我國在50年代發(fā)行的國債有________。

A.國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

B.國庫券

C.人民勝利折實(shí)公債

D.國家建設(shè)債券

39.發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，與存款相比它有________的

特點(diǎn)。

A.專用性

B.集中性

C.高利性

D.流動(dòng)性

40.我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)行審批。我國企業(yè)債券的種類有____

____。

A.重點(diǎn)企業(yè)債券

B.地方企業(yè)債券

C.企業(yè)短期融資券

D.住宅建設(shè)債券

41.企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中-----是其期限。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.1年

42.國際債券同國內(nèi)債券相比具有________的特點(diǎn)。

A.資金來源廣

B.發(fā)行規(guī)模大

C.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

D.有國家主權(quán)保障

43.金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在________。

A.期貨投資者的急速增加

B.金融期貨種類的發(fā)展

C.金融期貨市場的發(fā)展

D.金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展

44.可轉(zhuǎn)換證券主要分為________。

A.可轉(zhuǎn)換普通股票

B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

C.可轉(zhuǎn)換國債

D.可轉(zhuǎn)換公司債

45.下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價(jià)值成正比例的有________。

A.普通股的市價(jià)

B.剩余有效期限

C.換股比例

D.認(rèn)股價(jià)格

46.公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的為________。

A.不改變老股東對(duì)公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利

B.因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

C.增加新發(fā)行股票對(duì)股東的吸引力

D.增加認(rèn)購股票的投資者的數(shù)量

47.備兌憑證的作用________。

A.增加股票的流動(dòng)性

B.創(chuàng)造新的投資機(jī)會(huì)

C.增加投資者人數(shù)

D.避開監(jiān)管

48.根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為________。

A.證券發(fā)行市場

B.證券承銷市場

C.證券經(jīng)紀(jì)市場

D.證券交易市場

49.證券發(fā)行市場由________組成。

A.證券發(fā)行人

B.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.證券投資者

D.證券中介機(jī)構(gòu)

50.證券發(fā)行市場的基本功能________。

A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

B.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

C.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

D.為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的途徑

51.證券公司的功能________。

A.媒介資金供需

B.構(gòu)造證券市場

C.優(yōu)化資源配置

D.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

52.大體上，目前國內(nèi)證券公司基本實(shí)行________管理方式。

A.總部式

B.分公司式

C.單一式

D.結(jié)合式

53.證券登記結(jié)算公司的職能為________。

A.中央登記

B.中央存管

C.中央清算

D.中央結(jié)算

54.證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括________。

A.接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座.報(bào)告會(huì).分析會(huì)

C.通過電話.電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)

D.在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章.評(píng)論.報(bào)告

55.證券市場監(jiān)管的原則為________。

A.依法管理原則

B.保護(hù)投資者利益原則

C."三公"原則

D.監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則

56.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管的意義有________。

A.是保障廣大投資者權(quán)益的需要

B.是維護(hù)市場良好秩序的需要

C.是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

D.是提高證券市場效率的需要

57.國際證監(jiān)會(huì)公布的監(jiān)管目標(biāo)為________。

A.保護(hù)投資者

B.透明和信息公開

C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

58.證券市場監(jiān)管的手段________。

A.法律手段

B.經(jīng)濟(jì)手段

C.政策手段

D.行政手段

59.在我國證券市場上自律性管理機(jī)構(gòu)主要有________。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券公司

60.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括________。

A.對(duì)證券交易活動(dòng)的管理

B.對(duì)會(huì)員的管理

C.對(duì)上市公司的管理

D.對(duì)投資者的管理

三、判斷題

1.有價(jià)證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。

2.如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，那么他受到的損失也就越多。

3.在金融市場中，資本市場屬于證券市場的一種。

4.資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券就是指資本證券。

5.由于投資者在二級(jí)市場上購買股票并不能帶來實(shí)際投資的增加，因此從個(gè)人投資者的角度看，它并不

是一項(xiàng)投資。

6.一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。

7.1773年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。

8.股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來價(jià)值。

9.《中華人民共和國公司法》的正式實(shí)施，是我國證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，可以說我國證券市

場從此步入法制化軌道。

10.證券市場上投機(jī)者的活動(dòng)對(duì)市場的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。

11.在我國，證券公司一般分為綜合類證券公司與經(jīng)紀(jì)類證券公司。

12.我國《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，也可以不加入。

13.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。

因此直接融通不需要任何金融中介機(jī)構(gòu)。

14.證券二級(jí)市場上證券的買賣并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒有什么意義。

15.當(dāng)證券市場上買賣興旺，價(jià)格上漲時(shí)引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升。

16.任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場相關(guān)。

17.有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價(jià)證券一方面表明擁有一定價(jià)值量的財(cái)產(chǎn)，

另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。

18.債券是有期投資，股票是無期投資。

19.要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法

律效力。

20.物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。

21.一般來說，股東應(yīng)在認(rèn)購是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關(guān)系，有些國家

也規(guī)定允許記名股東可不在認(rèn)購股票時(shí)一次繳足股款。

22.有面額股票比無面額股票更易于股票分割。

23.契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董事會(huì)。

24.我國的B股是指以人民幣標(biāo)明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購買。

25.在確定債券的償還期時(shí)必須考慮債券市場的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應(yīng)該發(fā)行長期債券。

26.債券的票面要素有票面價(jià)值.償還期限.利率.債券發(fā)行者名稱四個(gè)因素，他們必須在實(shí)際的債券上印

制出來。

27.在我國目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

28.在我國現(xiàn)階段的國債種類中，無記名國債就是一種實(shí)物債券。

29.我國的實(shí)物債券記名可以掛失，同時(shí)可以上市流通。

30.公債是指國家為了籌措資金而向投資者出具的.承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。

31.在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。

32.我國向個(gè)人發(fā)行的國庫券利率基本上根據(jù)銀行利率制定，一般比同期存款利率高1~2個(gè)百分點(diǎn)。

33.在我國，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質(zhì)，利

率略高于同期銀行儲(chǔ)蓄存款利率，發(fā)行對(duì)象主要為個(gè)人，不記復(fù)利。

34.債券的發(fā)行制度有核準(zhǔn)制與注冊(cè)制，核準(zhǔn)制的核心是公開原則，注冊(cè)制的核心是實(shí)質(zhì)管理原則。

35.歐洲債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券。

36.證券投資基金同股票.債券一樣，籌集的資金都是投向?qū)崢I(yè)。

37.認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。

38.證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。

39.歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國債券。

40.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。

41.公司盈利越多，其發(fā)放的股息也一定越多。

42.在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價(jià)高于除權(quán)除息基準(zhǔn)價(jià)，該行情稱為填權(quán)。

43.金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對(duì)投機(jī)需求的不斷提高。

44.在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的價(jià)格要比美式期權(quán)的價(jià)格來的高。

45.一般而言價(jià)格波動(dòng)越大，期權(quán)的價(jià)格就越高。

46.當(dāng)公司股票的價(jià)格上升時(shí)，該公司所發(fā)的可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格往往也上升。

47.認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值與換股比例成反比。

48.備兌憑證是期權(quán)的一種。

49.公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。

50.認(rèn)股權(quán)證不具有投機(jī)價(jià)值。

51.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值和剩余有效期間成正比。

52.理事會(huì)是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。

53.開放式投資基金的收益憑證主要在場外交易市場交易。

54.場外交易市場實(shí)行競價(jià)交易方式。

55.股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。

56.風(fēng)險(xiǎn)就是指未來收益的不確定性。

57.承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，獲得的收益也就一定越高。

58.股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。

59.上證分類指數(shù)以1993年5月1日為基期。

60.上證綜合指數(shù)的權(quán)數(shù)是股票成交量。

61.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱派氏加權(quán)指數(shù)。

62.證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。

63.從事證券法律業(yè)