項目運作的一般流程

項目運作的一般流程一、概念階段1一般機會研究1.1一般機會研究的概念一般機會研究室研究項目機會選擇的最初階段是項目投資者或經營者通過占有大量信息,并經分析比較,從錯綜紛繁的事務中鑒別發(fā)展機會,最終形成確切的項目發(fā)展方向或投資領域的過程(或稱項目意向).按照聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織推薦的綱要,一般機會研究通常需要做地區(qū)研究,部門研究和一資源為基礎的研究.1.2一般機會研究的主要內容一般機會研究是一種全方位的搜索過,需要大量的信息數據的收集整理和分析.具體：,1)地區(qū)研究：即通過分析說出地理位置,自然特征,人口,地區(qū)經濟結構,經濟發(fā)展狀況,地區(qū)進出口結構等狀況,選擇投資或發(fā)展方向.2)部門研究：即通過分析部門特征,經營者或投資者所出部門(或行業(yè))的地位作用,增長情況能否做出擴展等進行項目的方向性選擇.3)資源研究：即通過分析資源分布狀況,資源儲量,可利用成度,以利用狀況,利用的限制條件等信息,尋找項目機會.1.3一般機會研究的依據一般機會研究所作的地區(qū),部門,資源三個方面的研究需要有下列信息及數據的支持:---地區(qū)經濟發(fā)展及產業(yè)結構預測---地區(qū)社會發(fā)展現(xiàn)狀及預測---地區(qū)資源狀況及數量顯示---有關法律法規(guī)---部門發(fā)展情況及增長率---進出口結構及趨勢分析等等(參見<<工業(yè)可行性研究編制手冊>>,中國財政經濟出版社,聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織編P281~285)1.4一般機會研究運用的方法1)要素分析法：建一般機會研究所設計道德個方面列出,并區(qū)分類別,對各要素重要程度給出權重,并通過屏風的方法找出關鍵要素,并確定項目方向.2)連成評分法：針對影響機會的要素評分后,將評分結果以連乘的形式計算出最后結果,便于決策和選擇.1.5一般機會研究提供的結果一般機會選擇最終將為決策者提出可供選擇的項目發(fā)展方向和投資領域,其成果形式通常為機會研究報告.2特定項目機會研究2.1特定項目機會研究的概念特定項目機會研究是在一般機會研究已經確定了項目發(fā)展方向或領域后，作進一步的調查研究，經方案篩選，將項目發(fā)展方向或投資領域轉變?yōu)楦爬ǖ捻椖刻岚富蝽椖拷ㄗh。與一般機會研究相比較，特定項目機會選擇更深入、更具體。2.2特定項目機會研究的主要內容1)市場研究對已選定的項目領域或投資方向中若干項目意向進行市場調查和市場預測。通常不僅要做市場需求預測，還需做市場供應預測；同時還要概略了解項目意向相關需求。例如，若確定新型建筑材料的市場需求，就需要分析建筑業(yè)的發(fā)展概況。在特定項目機會研究階段的市場研究不同于可行性研究階段的市場調查和預測，這個階段不需要具體研究市場與項目規(guī)模的關系，而是從宏觀的角度把握市場的總體走勢及動態(tài)。2)項目意向的外部環(huán)境分析需要研究除市場之外的其他與項目意向有關的環(huán)境，如具體政策的鼓勵與限制（包括稅收政策、金融政策等），再如進出口狀況及有關政策等。3)項目承辦者優(yōu)劣勢分析即分析承辦者經營選定的項目意向有哪些優(yōu)勢，有哪些劣勢，劣勢能否轉化為優(yōu)勢；也可以通過尋找投資或發(fā)展"機會"和"問題"的方式，再分析將"問題"轉化為"機會"的途徑進行優(yōu)劣勢的評價。2.3特定項目機會研究的方法工具主要采用要素分層法[9.1]。2.4特定項目機會研究的結果最終為決策者提供具體項目建議或投資提案；同時提出粗略的比較優(yōu)選和論證的依據，其結果形式通常為特定機會研究報告。3方案策劃3.1方案策劃的概念方案策劃是根據項目的功能要求和目標，進行總體規(guī)劃與設計。經篩選，行成總體規(guī)劃方案。總體規(guī)劃方案一方面為可行性提供答題，同時也是項目后期設計實施的綱領。3.2方案策劃的步驟方案策劃相對與項目設計非常粗略，但其策劃得好壞，直接影響項目的未來實施效果。因此，必須充分發(fā)揮策劃和項目管理者的創(chuàng)造力，通過科學的程序保證策劃高質量，高水平的項目方案。為了達到此目標，項目方案策劃可按如下幾個步驟進行：1)項目功能與目標分析在構思方案之前，必須認真分析項目功能要求；項目擬達到的目的，其中包括總體目標分目標等要求；目標指導下，項目方案必須達到的技術指標，經濟指標2)總體體方案設想在明確了項目目標和功能的前提，進行概念創(chuàng)新，通過概念創(chuàng)新引發(fā)方案設想。3)總體方案規(guī)劃總體方案規(guī)劃是把創(chuàng)新引發(fā)的項目設計變?yōu)榭傮w方案，并對總體方案進行規(guī)劃。例如，某一商業(yè)投資項目，需規(guī)劃出建設面積，項目總體布局，建設物的外形，土地利用等等。4)方案各部分功能設計對方案各部分功能做出設定。例如，方案各部分人采用的技術標準因達到的指標，擬購量的設備及擬建設的設施等。5)對總體方案進行粗略選擇在方案總體規(guī)劃和功能設計的基礎上，作粗略的技術、經濟指標的調走研究，運用多方案比選的方法選優(yōu)。6)確定供可行性研究的項目方案經過方案比選，確定1-2個方案進行深入的研究和論證.3.3方案策劃利用的方法工具1)進行方案策劃,可運用價值工程中的創(chuàng)造性思維和功能分析的方法.2)進行方案比選時可運用方案比較法[9.2]。3.4方案策劃的結果方案策劃完成后，可提供出１－２個用與進行可行性研究的總體方案，同時也為后讀的初步設計、詳細設計提出指導和綱領。4初步可行性研究4.1初步可行性研究的定義及目的初步可行性研究是介于機會研究和詳細可行性研究的一個中間階段。是在項目方案確定之后，對項目的初步估計。詳細可行性研究需要對一個項目的技術、經濟、環(huán)境及社會影響等進行深入調查研究，是一項費時、費力且費資金的工作，特別是大型的或比較復雜的項目更是如此。初步可行性研究可以將詳細可行性研究的內容簡化，作粗略的論證估計，其目的為：①分析項目是否有前途，從而決定是否應該繼續(xù)深入調查研究；②項目中是否有些關鍵性的技術或項目總是需要解決；③必須要做哪些職能研究或輔助研究（如實驗室試驗、中間試驗，重大事件處理、深入市場研究等）。4.2初步可行性研究要解決的問題通過初步可行性研究，要回答下列幾個問題：-項目建設有無必要性？-項目需要多長時間完成？-需要多少人力物力資源？-需要多少資金且能否籌集到足夠的資金？-項目財務上是否有利可圖？-項目經濟上是否合理？4.3初步可行性研究的主要內容初步可行性研究的結構及研究的主要內容基本與詳細可行性研究相同。所不同的是占有的資料細節(jié)有較大差異。初步可行性研究的主要內容大致為：1)市場和生產能力：進行市場需求分析預測，渠道與推銷分析，初步的銷售量和銷售價格預測；依據市場銷售量作出初步生產規(guī)劃。2)物料投入分析包括從建設到經營的從略物料的投入分析。3)座落地點及廠址的選擇包括座落地點選擇與廠址選擇的部分。4)項目設計包括項目總體規(guī)劃，工藝設備計劃、土建工程規(guī)劃等。5)項目進度安排。6)項目投資與成本估算包括投資估算、成本估算、籌集資金的渠道及初步籌集方案。4.4初步可行性研究的結果及作用經過初步可行性研究，可以形成初步可生性研究報告，該報告雖然比詳細可行性研究報告粗略，但是對項目已經有了全面的描述，分析和論證，所以初步可行性研究可以作為正式的文獻供決策參考；也可以依據項目的初步可行性研究報告形成項目建議書，通過審查項目建議書決定項目的取舍，即通常所稱?quot;立項"決策。參考規(guī)范："初步可行性研究綱要"聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織頒布于《工業(yè)可行性研究編制手冊》參考讀物：聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織編，《工業(yè)可行性研究編制手冊》中國財政經濟出版社1992年6月5詳細可行性研究5.1詳細可行性研究的概念機會研究、初步可行性研究、詳細可行性研究、評估與決策是項目概念階段（投資前時期）的四個階段。在實際工作中，前三個階段依項目的規(guī)模和繁簡程度可把前兩個階段省略或合二為一，但詳細可行性研究是不可缺少的。改擴建項目只做初步和詳細研究，小項目一般只進行詳細可行性研究。詳細可行性研究是在項目決策前對項目有關的工程、技術、經濟等各方面條件和情況進行詳盡、系統(tǒng)、全面的調查、研究、分析，對各種可能的建設方案和技術方案進行詳細的比較論證，并對項目建成后的經濟效益、國民經濟和社會效益進行預測和評價的一種科學分析過程和方法。是項目進行評估和決策的依據。5.2詳細可行性研究的依據對一個擬建項目進行詳細可行性研究，必須在國家有關的規(guī)劃、政策、法規(guī)的指導下完成，同時，還要有相應的各種技術資料。詳細可行性研究工作的主要依據有：1)國家有關的發(fā)展規(guī)劃、計劃文件。包括對該行業(yè)的鼓勵、特許、限制、禁止等有關規(guī)定。2)項目主管部門對項目建設要求請示的批復。3)項目建議書及其審批文件。4)項目承辦單位委托進行詳細可行性研究的合同或協(xié)議。5)企業(yè)的初步選擇報告。6)擬建地區(qū)的環(huán)境現(xiàn)狀資料。7)試驗試制報告，在進行可行性研究前，對某些需要經過試驗的問題，應由項目承辦單位委托有關單位進行試驗或測試，并將其結果作為可行性研究的依據。8)項目承辦單位與有關方面取得的協(xié)議，如投資、原料供應、建設用地、運輸等方面的初步協(xié)議。9)國家和地區(qū)關于工業(yè)建設的法令、法規(guī)。如"三廢"排放標準、土地法規(guī)、勞動保護條例等。10)國家有關經濟法規(guī)、規(guī)定。如中外合資企業(yè)法、稅收、外資、貸款等規(guī)定。11)國家關于建設方面的標準、規(guī)范、定額資料。12)市場調查報告。13)主要工藝和裝置的技術資料。自然、社會、經濟方面的有關資料。等等。14)項目所在地。5.3詳細可行性研究的內容按照國家計委頒發(fā)的《關于建設項目進行可行性研究的試行管理辦法》規(guī)定，工業(yè)項目的可行性研究，一般要求具備以下主要內容。1)總論a)項目提出的背景（改擴建項目要說明企業(yè)現(xiàn)有概況），投資的必要性和經濟意義。b)研究工作的依據和范圍。2)需求預測和擬建規(guī)模a)國內外需求情況的預測。b)國內現(xiàn)有工廠生產能力的估計。c)銷售預測、價格分析、產品競爭能力，進入國際市場的前景。d)擬建項目的規(guī)模、產品方案和發(fā)展方向的技術經濟比較和分析。3)資源、原材料、燃料及公用設施情況a)經過儲量委員會正式批準的資源儲量、品位、成分以及開采、利用條件的評述。b)原料、輔助材料、燃料的種類、數量、來源和供應可能。c)所需公用用設施的數數量、供應應方式和供供應條件。4)建廠條件件和廠址方方案a)建廠的地地理位置、氣氣象、水文文、地質、地地形條件和和社會經濟濟現(xiàn)狀。b)交通、運運輸及水、電電、氣的現(xiàn)現(xiàn)狀和發(fā)展展趨勢。c)廠址比較較與選擇意意見。5)設計方案案a)項目的構構成范圍（指指包括的主主要單項工工程）、技技術來源和和生產方法法，主要技技術工藝和和設備選型型方案的比比較，引進進技術、設設備的來源源國別，設設備的國內內外或與外外商合作制制造的設想想。改擴建建項目要說說明對原有有固定資產產的利用情情況。b)全廠布置置方案的初初步選擇和和土建工程程量估算。c)公用輔助助設施和廠廠內外交通通運輸方式式的比較和和初步選擇擇。6)環(huán)境保護護7)調查環(huán)境境現(xiàn)狀，預預測項目對對環(huán)境的影影響，提出出環(huán)境保護護和"三廢"治理的初初步方案。8)企業(yè)組織織、勞動定定員和人員員培訓估算算9)實施進度度的建議10)投資估估算和資金金籌措a)主體工程程和協(xié)作配配套工程所所需的投資資。b)生產流動動資金的估估算c)資金來源源、籌措方方式及貸款款的償付方方式。11)社會及及經濟效果果評價5.4詳細可行行性研究的的步驟項目的詳細可行行性研究，一一般由項目目業(yè)主根據據工程需要要，委托有有資格的設設計院或咨咨詢公司進進行，編制制詳細可行行性研究報報告。1)委托與簽定合同同項目的可行性研研究，可以以由項目主主管部門直直接給工程程設計單位位直接下達達任務進行行，也可以以由項目業(yè)業(yè)主自行委委托有資格格的工程設設計單位承承擔。項目業(yè)主和受委委托單位簽簽訂的合同同中一般應應包括：進進行該項目目可行性研研究工作的的依據，研研究的范圍圍和內容，研研究工作的的進度和質質量，研究究費用的支支付方法，合合同雙方的的責任，協(xié)協(xié)作方式和和關于違約約處理的方方法等主要要內容。2)組織人員和制訂訂計劃受委托單位接受受委托后，應應根據工作作內容組織織項目小組組，并確定定項目負責責人和各專專業(yè)負責人人。項目組根據任務務要求，研研究和制定定工作計劃劃和安排實實施進度。在在安排實施施進度時，要要充分考慮慮各專業(yè)的的工作特點點和任務交交叉情況，協(xié)協(xié)調技術專專業(yè)與經濟濟專業(yè)的關關系，為各各專業(yè)工作作留有充分分的時間，根根據研究工工作進度和和內容要求求；如果需需要向外分分包時，應應落實外包包單位，辦辦理分包手手續(xù)。3)調查研究與收集集資料項目組在了解清清楚委托單單位對項目目建設的意意圖和要求求的基礎上上，查閱項項目建設地地區(qū)的經濟濟、社會和和自然環(huán)境境等情況的的資料。擬擬定調查研研究提綱和和計劃，由由項目負責責人組織有有關專業(yè)人人員赴現(xiàn)場場進行實地地調查和專專題抽樣調調查，收集集與整理所所得的設計計基礎資料料和技術經經濟資料。調查的內容包括括：市場和和原材料、燃燃料、廠址址和環(huán)境；；生產技術術、財務資資料及其它它。各專題題調查可視視項目的特特征和要求求，分別擬擬定調查細細目、對象象和計劃。4)方案設計與優(yōu)選選接受委托的工程程設計單位位，根據建建設項目建建議書，結結合市場和和資源環(huán)境境的調查，在在收集整理理了一定的的設計基礎礎資料和技技術經濟基基本數據的的基礎上，提提出若干種種可供選擇擇的建設方方案和技術術方案，進進行比較和和評價，從從中選擇或或推薦最佳佳建設方案案。技術方案一般應應包括：生生產方法、工工藝流程、主主要設備選選型、主要要消耗定額額和技術經經濟指標、建建設標準、環(huán)環(huán)境保護設設施、工廠廠組成、定定員。項目的建設方案案一般應包包括：①市場分析析、產品供供銷預測、生生產規(guī)模、產產品方案的的選擇，產產品價格預預測。②核算原材材料和燃料料的需用量量、規(guī)格；；評述資源源供應情況況和供應條條件；預測測原材料、燃燃料的進廠廠價格；③估算工廠廠全年總運運輸量，選選擇運輸方方案：④確定外協(xié)協(xié)工作和協(xié)協(xié)作單位；；⑤廠址選擇擇及其論證證，③項目的籌籌資方案，如如有借款，應應說明貸款款來源、利利息、償還還條件；⑤項目的建建設工期安安排，等等等。在方案設計與優(yōu)優(yōu)選中，對對重大問題題或有爭論論的問題，要要會同委托托單位共同同討論確定定。5)經濟分析和評價價按照建設項目經經濟評價方方法的要求求，對推薦薦的建設方方案進行詳詳細的財務務分析和國國民經濟分分析，計算算相應的評評價指標，評評價項目的的財務生存存能力和從從國家角度度看的經濟濟合理性。在在經濟分析析和評價中中，還需進進行不確定定性分析。當項目的經濟評評價結論不不能達到有有關要求時時，可對建建設方案進進行調整或或重新設計計，或對幾幾個可行性性的建設方方案同時進進行經濟分分析，選出出技術、經經濟綜合考考慮較優(yōu)者者。6)編寫詳細可行性性研究報告告在對建設方案和和技術方案案進行技術術經濟論證證和評價后后，項目負負責人組織織可行性研研究工作組組（項目組組）成員，分分別編寫詳詳盡的可行行性研究報報告，在報報告中可推推薦一個或或幾個項目目建設的方方案，也可可提出項目目不可行的的結論意見見或項目改改進的建議議，可行性性研究報告告按國家有有關內容編編寫。6項目評估6.1項目評估估及其依據據項目評估指在項項目可行性性研究的基基礎上，由由第三方（國國家、銀行行或有關機機構）根據據國家頒布布的政策、法法規(guī)、方法法、參數和和條例等，從從項目（或或企業(yè)）、國國民經濟、社社會角度出出發(fā)，對擬擬建項目建建設的必要要性、建設設條件、生生產條件、產產品市場需需求、工程程技術、經經濟效益和和社會效益益等進行全全面評價、分分析和論證證，進而判判斷其是否否可行的一一個評估過過程。項目目評估是項項目投資前前時期進行行決策管理理的重要環(huán)環(huán)節(jié)，其目目的是審查查項目可行行性研究的的可靠性、真真實性和客客觀性，為為銀行的貸貸款決策或或行政主管管部門的審審批決策提提供科學依依據。政府主管部門對對某些大型型建設項目目的項目建建議書也要要進行評估估，其程序序和內容與與對項目可可行性研究究的評估基基本相同，只只是重點對對項目建設設的必要性性進行評估估。項目評估的最終終成果是項項目評估報報告。項目評估的依據據：1)項目建議議書及其批批準文件；；2)項目可行行性研究報報告；3)報送單位位的申請報報告及主管管部門的初初審意見；；4)有關資源源、原材料料、燃料、水水、電、交交通、通訊訊、資金（包包括外匯）及及征地等方方面的協(xié)議議文件；5)必需的其其他文件和和資料.6.2項目評估估的程序項目評估工作一一般可按以以下程序進進行1)成立評估估小組并進進行分工2)對可行性性研究報告告和相關資資料進行審審查和分析析3)編寫評估估報告提綱綱4)數據調查查5)分析與論論證6)編寫評估估報告7)小組討論論8)修改報告告9)專家論證證會10)評估報報告定稿6.3項目評估估的內容1)項目與企業(yè)概況況評估2)項目建設的必要要性評估：：評估項目目是否符合合國家的產產業(yè)政策、行行業(yè)規(guī)劃和和地區(qū)規(guī)劃劃，是否符符合經濟和和社會發(fā)展展需要，是是否符合市市場需求，是是否符合企企業(yè)的發(fā)展展要求。3)項目建設規(guī)模評評估4)資源、原材料、燃燃料及公用用設施條件件評估5)建廠條件和廠址址方案評估估6)工藝、技術和設設備方案評評估7)環(huán)境保護評估8)建筑工程標準評評估：采用用的標準、規(guī)規(guī)范是否先先進、合理理，是否符符合國家有有關規(guī)定。9)實施進度評估：：項目的建建設工期、實實施進度、試試車、投資資產及達產產及系統(tǒng)轉轉換所選擇擇的方案及及時間安排排是否正確確合理。10)項目組織織、勞動定定員和人員員培訓計劃劃評估11)投資估算算和資金籌籌措：投資資額估算采采用的數據據、方法和和標準是否否正確，是是否考慮了了匯率、稅稅金、利息息、物價上上漲指數等等因素。資資金籌措的的方法是否否正確，資資金來源是是否正當、落落實，外匯匯能否平衡衡等。12)項目的財財務效益評評估：基本本數據的選選定是否可可靠，主要要財務效益益指標的計計算及參數數選取是否否正確；推推薦的方案案是否是"最佳方案"。13)國民經濟濟效益評估估：在財務務經濟效益益評估的基基礎上，重重點對費用用和效益的的范圍及其其數值的調調整是否正正確進行核核查。14)社會效益益評估：對對促進國家家或地區(qū)社社會經濟發(fā)發(fā)展、改善善生產力布布局、增加加出口替代代能力、帶帶來的經濟濟利益和勞勞動就業(yè)效效果、提高高國家、部部門或地方方的科技水水平、管理理水平和文文化生活水水平的效益益和影響等等進行評估估。15)項目風險險評估：盈盈虧平衡分分析、敏感感性分析、項項目主要風風險因素及及其敏感度度和概率分分析，項目目風險的預預防措施及及處置方案案。6.4可行性研研究評估報報告內容大大綱1)項目概況況a)項目基本本情況b)綜合評估估結論：提提出是否批批準或可否否貸款的結結論性意見見。2)詳細評估估意見3)總結和建建議a)存在或遺遺留的重大大問題b)潛在的風風險c)建議二、規(guī)劃階段1項目背景描述項目是在一定的的項目背景景下進行的的，項目背背景直接或或間接地對對項目產生生影響。1.1項目背背景描述的的內容項目背景應包括括如下幾個個方面的內內容：1)項目設想想；2)項目外部部環(huán)境：包包括政治的的、經濟的的、文化的的、社會的的、生態(tài)的的、心理的的因素的影影響，還有有財務、法法律、組織織、技術、道道德等諸多多方面的影影響。3)項目發(fā)起起人的情況況，包括姓姓名和地址址，提供資資金的可能能性，在項項目中所起起的作用等等等；4)項目方向向：面向市市場或面向向原料；5)市場方向向：國內或或出口；6)支持該項項目的經濟濟政策和其其他相關政政策；7)具體的項項目介紹。1.2項目背背景的依據據可行性研究報告告1.3項目背背景研究的的結果形成項目背景概概況參考文獻劉荔娟主編，李李風云副主主編，《現(xiàn)現(xiàn)代項目管管理》，上上海財經大大學出版社社，1999年8月。2目標確定項目目標就是實實施項目所所要達到的的期望結果果。2.1項目目目標的特點點1）多目標性。一一個項目的的目標往往往不是單一一的，而是是由多目標標構成的一一個系統(tǒng)，不不同目標之之間彼此相相互沖突。時時間、成本本、技術性性能是任何何項目都具具有的三個個基本目標標。2）優(yōu)先性。由于于項目是一一個多目標標的系統(tǒng)，因因此，不同同層次的目目標，其重重要性也不不相同，往往往被賦予予不同的權權重；不同同的目標在在項目生命命周期的不不同階段，其其權重也不不相同。例例如，技術術性能、成成本、時間間是項目在在其生命周周期中始終終追求的目目標，但其其權重在項項目生命周周期的不同同階段卻不不相同：技技術性能是是項目初始始階段主要要考慮的目目標，成本本是項目實實施階段主主要考慮的的目標，而而時間往往往在項目結結束階段顯顯示出迫切切性；不同同類型的項項目，對技技術性能、成成本、時間間這三個基基本目標追追求的努力力程度也有有所不同。3）層次性。目標標的描述需需要由抽象象到具體，要要有一定的的層次性。通通常將目標標系統(tǒng)表示示為一個層層次結構。它它的最高層層是總體目目標，指明明要解決的的問題的總總的期望結結果，最下下層是具體體目標，指指出解決問問題的具體體措施。上上層目標一一般表現(xiàn)為為模糊的、不不可控的，下下層目標則則表現(xiàn)為具具體的、明明確的、可可測的。層層次越低，目目標越具體體而可控。2.2確定項項目目標的的過程1）明確制定項目目目標的主主體。項目目目標一般般由項目發(fā)發(fā)起人或項項目提議人人來確定。2）描述項目目標標。項目目目標必須明明確、具體體，盡量定定量描述，保保證項目目目標容易被被溝通和理理解，并使使每個項目目組成員結結合項目目目標確定個個人的具體體目標。項目目標的確定定有一個由由一般到具具體逐漸細細化的過程程。描述項目目標的的準則有：：l能定量描述的，不不要定性描描述；l應使每個項目組組成員都明明確目標；；l目標應是現(xiàn)實的的，不應是是理想化的的；l目標的描述盡量量簡單化。2.3目標確確定的結果果目標確定的結果果形成項目目目標文件件。項目目目標文件是是一種詳細細描述項目目目標的文文件，也可可以用層次次結構圖來來表示。項項目目標文文件通過對對項目目標標的詳細描描述，預先先設定了項項目成功的的標準。參考文獻畢星、翟麗主編編，《項目目管理》，復復旦大學出出版社，2000年4月。3范圍規(guī)劃項目范圍規(guī)劃就就是確定項項目范圍并并編寫說明明書的過程程。項目范范圍說明書書說明了為為什么要進進行這個項項目，明確確了項目的的目標和主主要可交付付的成果，是是將來項目目實施的重重要基礎。項項目和子項項目都要編編寫范圍說說明書。一一般來說，項項目范圍說說明書要由由項目班子子來寫。項項目范圍說說明書是項項目班子和和任務委托托者之間簽簽定協(xié)議的的基礎。3.1范圍規(guī)規(guī)劃的依據據編寫項目范圍說說明書時必必須有以下下的依據：：1）成果說明書。所所謂成果，就就是任務委委托者在項項目結束時時要求項目目班子交出出的成果。在在成果說明明書中，對對要求交付付的成果必必須有明確確的要求和和說明。2）項目許可證。項項目許可證證是正式承承認某項目目存在的一一種文件，它它可以是一一個特別的的文件形式式，也可以以用其他文文件替代，如如企業(yè)需求求說明書、產產品說明書書。項目許許可證中有有關于項目目目標的記記載。3）制約因素。制制約因素是是限制項目目團隊行動動的因素。例例如，項目目預算將會會限制項目目團隊對項項目范圍、人人員配置以以及日程安安排的選擇擇。4）假設前提。假假設是指為為了制定計計劃而考慮慮假定某些些因素將是是真實的、符符合現(xiàn)實的的和肯定的的。例如，如如果項目的的某個關鍵鍵人物到位位的時間不不確定，項項目小組將將假設項目目某一特別別的開始日日期，作為為該關鍵人人物到位的的時間的假假定。假設設常常包含含一定程度度的風險。3.2范圍規(guī)規(guī)劃的工具具和技術1）成果分析。通通過成果分分析可以加加深對項目目成果的理理解，確定定其是否必必要、是否否有價值。主主要包括系系統(tǒng)工程、價價值分析、功功能分析、質質量功能分分析等技術術。2）成本效益分析析。成本效效益分析就就是估算不不同項目方方案的有形形和無形費費用和效益益，并利用用諸如投資資收益率、投投資回收期期等財務計計量手段估估計各項目目方案的相相對優(yōu)越性性。3）項目方案識別別技術。這這里的項目目方案制實實現(xiàn)項目目目標的方案案。項目方方案識別技技術泛指提提出實現(xiàn)項項目目標的的方案的所所有技術。管管理學中提提出的許多多現(xiàn)成的技技術，如頭頭腦風暴法法和側面思思考法可供供識別項目目方案。4）專家判斷。請請各領域的的專家對各各種方案進進行評價。任任何經過專專門訓練或或具有專門門知識的集集體或個人人均可視為為領域專家家。3.3范圍規(guī)規(guī)劃的結果果范圍規(guī)劃結束時時應當有下下列成果：：1）范圍說明書。范范圍說明書書為將來項項目實施提提供了基礎礎。其內容容包括：l項目合理性說明明。解釋為為何要進行行這一項目目，為以后后權衡各種種利弊關系系提供依據據；l項目成果的簡要要描述；l可交付成果清單單；l項目目標的實現(xiàn)現(xiàn)程度。2）輔助性細節(jié)。包包括項目的的有關假設設條件及制制約因素的的陳述。3）范圍管理計劃劃。該文件件包括以下下內容：說說明如何管管理項目范范圍以及如如何將變更更納入到項項目的范圍圍之內；對對項目范圍圍穩(wěn)定性的的評價，即即項目范圍圍變化的可可能性、頻頻率和幅度度；說明如如何識別范范圍變更以以及如何將將其分類。參考文獻4范范圍定義范圍定義就是把把項目的主主要可交付付成果劃分分為較小的的、更易管管理的單位位。4.1范圍定定義的依據據1）范圍說明書。范范圍說明書書為將來項項目實施提提供了基礎礎。其內容容包括：l項目合理性說明明。解釋為為何要進行行這一項目目，為以后后權衡各種種利弊關系系提供依據據；l項目成果的簡要要描述；l可交付成果清單單；l項目目標的實現(xiàn)現(xiàn)程度。2）制約因素。制制約因素是是限制項目目團隊行動動的因素。例例如，項目目預算將會會限制項目目團隊對項項目范圍、人人員配置以以及日程安安排的選擇擇。3）假設前提。假假設是指為為了制定計計劃而考慮慮假定某些些因素將是是真實的、符符合現(xiàn)實的的和肯定的的。例如，如如果項目的的某個關鍵鍵人物到位位的時間不不確定，項項目小組將將假設項目目某一特別別的開始日日期，作為為該關鍵人人物到位的的時間的假假定。假設設常常包含含一定程度度的風險。4）其他計劃結果果。其他知知識領域的的結果也可可以作為確確定范圍定定義所應考考慮的因素素。5）歷史資料。其其他項目的的相關歷史史資料，特特別是經驗驗教訓，也也應在確定定范圍定義義時考慮。4.2范圍定定義的工具具和技術1）工作分析結構構樣板。工工作分解結結構是由項項目各部分分構成的面面向成果的的樹型結構構。該結構構定義并組組成了項目目的全部范范圍。一個個組織過去去所實施的的項目的工工作分解結結構常?？煽梢宰鳛樾滦马椖康墓すぷ鞣纸饨Y結構的樣板板。雖然每每個項目都都是獨一無無二的，但但仍有許多多項目彼此此之間都存存在著某種種程度的相相似之處。許許多應用領領域都有標標準的或半半標準的工工作分解結結構用作為為樣板。2）分解。分解就就是把主要要的項目可可交付成果果分成較小小的、更易易管理的組組成部分，直直到可交付付成果定義義得足夠詳詳細，足以以支持項目目將來的活活動，如計計劃、實施施、控制等等。分解的步驟：●識別項目的主要要組成部分分，即項目目的主要可可交付成果果；●確定每一組成部部分是否分分解得足夠夠詳細，以以便可以對對它進行費費用和時間間估計；●確定可交付成果果的構成要要素。構成成要素可以以用有形的的、可檢查查的結果來來描述，以以便據此對對項目績效效進行評價價；●核對分解是否正正確。4.3范圍定定義的結果果范圍定義的結果果形成工作作結構分解解圖（WBS）。參考文獻畢星、翟麗主編編，《項目目管理》，復復旦大學出出版社，2000年4月。5工作分解5.1工作分解解項目提出后比較較明確的一一般只是項項目的目標標，計劃也也是比較粗粗的．要制制定出完善善的項目計計劃就必須須對項目進進行分解，以以明確項目目所包含的的各項工作作，項目工工作分解也也是進行項項目進度計計劃控制的的基礎．工工作分解就就是先把復復雜的項目目逐步分解解成一層一一層的要素素（工作），直直到具體明明確為止．．例如為研研制生產某某新型設備備，可能需需要修建一一座廠房．．從而修建建廠房便是是產品生產產項目的一一個要素，建建廠這一要要素層層分分解，就有有挖土方、安安裝水電管管道、油漆漆、清理等等內容明確確的工作單單元．隨著著內容的層層層分解，對對項目的每每個層次的的要素就有有了一個明明確的技術術規(guī)定要求求．5.2工作分分解主要包包括的內容容1)工作分解解結構的確確定:項目的工工作分解結結構WBS是反映項項目所包含含工作的詳詳細分解示示意圖，它它包含了項項目的所有有工作及其其活動，通通過項目的的工作分解解結構可以以將項目所所涉及的各各項工作表表達得清清清楚楚。WBS一般是通通過將所分分解的項目目分成若干干個相互聯(lián)聯(lián)系的工作作包（子項項目），然然后逐級分分解為子工工作包，直直至分解為為具體的工工作為止。因因此，WBS通常具有有樹狀的結結構，是一一個對項目目工作進行行逐級分解解的具體應應用工具。2)工作范圍圍陳述：將將工作分解解為相互關關聯(lián)的工作作之后，還還需對項目目各工作具具體內容進進行詳細的的描述，以以便實施過過程中清晰晰的領會各各工作的內內容。3)歷史數據據：類似的的歷史已實實現(xiàn)項目對對于項目工工作的確定定是十分有有益的，在在各工作的的確定和描描述過程中中應加以考考慮。4)責任分配配：分解工工作的過程程中應該考考慮具體工工作的相關關負責人及及其參與方方，明確每每一方所可可能起到的的作用。5)限制條件件：在項目目的工作實實現(xiàn)過程中中，所可能能遇到的一一些限制條條件應加以以考慮。6)必要的假假設：項目目的實施總總是依賴于于一定的未未來環(huán)境，為為了計劃的的目的，通通常許多因因素被假設設為是真實實的、確定定的。當然然，假設通通常涉及到到一定的風風險，因此此在項目的的實施過程程中有必要要對風險加加以識別。5.3工作分解解的方法和和工具1)工作分解結構WWBS工作分解的工具具是工作分分解結構ＷＷＢＳ原理理，它是一一個分級的的樹型結構構，是一個個對項目工工作由粗到到細的分解解過程．2)責任分配矩陣：：用矩陣的的形式描述述工作所涉涉及的人員員、部門及及所應負的的責任。5.4工作分解解的結果通過上述的幾項項工作過程程就可將項項目的各項項工作及其其內容確定定下來，其其通常所使使用的方法法和技術是是分解和類類比，最后后應該將項項目的各項項工作及其其內容以表表格形式列列出，即編編制一個項項目工作列列表，這也也是工作分分解或工作作定義的最最終結果與與目的。6工作排序6.1工作排序序工作排序的確定定涉及到各各工作之間間相互關系系的識別和和說明，任任何工作的的執(zhí)行必須須依賴于一一定工作的的完成，也也就是說它它的執(zhí)行必必須在某些些工作完成成之后才能能執(zhí)行，這這就是工作作的先后依依賴關系。工工作的先后后依賴關系系有兩種：：一種是工工作之間本本身存在的的、無法改改變的邏輯輯關系，比比如說設計計與生產的的關系，只只有設計出出來才能生生產；另一一種是人為為組織確定定的，兩項項工作可先先可后的組組織關系，比比如生產組組織的問題題，先生產產A產品還是是先生產B產品可由由管理人員員根據實際際情況加以以確定。一一般來說，工工作排序的的確定首先先應分析確確定工作之之間本身存存在的邏輯輯關系，在在邏輯關系系確定的基基礎上，再再加以充分分分析以確確定各工作作之間的組組織關系。6.2工作排序序確定的主主要內容：：1)項目工作作列表：這這是工作排排序確定的的基礎。2)項目描述述：項目的的特性通常常會影響到到工作排序序的確定，在在工作排序序的確定過過程中更應應明確項目目的特性。3)強制性邏邏輯關系的的確定：這這是工作排排序確定的的基礎，工工作邏輯關關系的確定定一般相對對比較容易易，由于它它是工作之之間所存在在的內在關關系，通常常是不可調調整的，一一般主要依依賴于技術術方面的限限制，因此此確定起來來較為明確確，通常由由技術人員員同管理人人員的交流流就可完成成。4)組織關系系的確定：：對于無邏邏輯關系的的那些工作作，由于其其工作排序序具有隨意意性，從而而將直接影影響到項目目計劃的總總體水平。工工作組織關關系的確定定一般比較較難，它通通常取決于于項目管理理人員的知知識和經驗驗，因此組組織關系的的確定對于于項目的成成功實施是是至關重要要的。5)外部制約約關系的確確定：在項項目的工作作和非項目目工作之間間通常會存存在一定的的影響，因因此在項目目工作計劃劃的安排過過程中也需需要考慮到到外部工作作對項目工工作的一些些制約及影影響，這樣樣才能充分分把握項目目的發(fā)展。6)實施過程程中的限制制和假設：：為了制定定良好的項項目計劃必必須考慮項項目實施過過程中可能能受到的各各種限制，同同時也應考考慮項目計計劃制定所所依賴的假假設條件。6.3工作排序序確定的工工具和方法法1)先后關系圖法PPDM：這是一一種使用節(jié)節(jié)點表示工工作、箭線線表示工作作排序的項項目網絡圖圖。這種網網絡圖通常常稱為單代代號網絡（簡簡稱AON）,這種方法法是大多數數項目管理理軟件包所所使用的方方法。它包包括四種類類型的緊前前緊后關系系：結束到到開始的關關系、結束束到結束的的關系、開開始到開始始的關系、開開始到結束束的關系在PDM中，結束束到開始的的關系最為為常用，它它是一種最最為典型的的邏輯關系系。下圖就就是一個典典型的PDM網絡示例例圖：2)箭線圖方法ADDM：這是一一種用箭線線表示工作作、節(jié)點表表示工作排排序的網絡絡圖方法，這這種技術也也稱為雙代代號網絡AOA,在我國這這種方法應應用較多。ADM一般僅使使用結束到到開始的關關系表示方方法，因此此為了表示示所有工作作之間的邏邏輯關系往往往需要引引入虛工作作加以表示示，國內該該方面的軟軟件較多。下下面是一個個具體的例例子：3)條件箭線圖法CCDM:圖形評審審技術GERTT和系統(tǒng)動動力學模型型允許活動動序列的相相互循環(huán)與與反饋，從從而在繪制制網絡圖的的過程中會會形成許多多條件分支支，而這在在PDM和ADM中是絕對對不允許的的。4)樣板網絡：一些些標準的網網絡圖可以以應用到項項目網絡圖圖的準備與與繪制過程程之中，標標準的網絡絡圖可能包包括整個工工程的網絡絡或者是工工程的一部部分子網絡絡。子網絡絡對于整個個項目網絡絡圖的編制制是十分有有用的，一一個項目可可能包括若若干個相同同的或者是是相近的部部分，它們們就可能用用類似的子子網絡加以以描述。6.4工作排序序確定的結結果工作排序確定的的最終目的的是要得到到一張描述述項目各工工作排序的的項目網絡絡圖以及工工作的詳細細關系列表表。項目網網絡圖通常常是表示項項目各工作作的相互關關系基本圖圖形，通常常可由計算算機或手工工繪制，它它包括整個個項目的詳詳細工作流流程?；顒觿恿斜戆ɡ隧椖扛鞲鞴ぷ鞯脑斣敿氄f明，是是項目工作作的基本描描述。7工作延續(xù)時間估估計7.1工作延續(xù)續(xù)時間的估估計工作延續(xù)時間的的估計是項項目計劃制制定的一項項重要的基基礎工作，它它直接關系系到各事項項、各工作作網絡時間間的計算和和完成整個個項目任務務所需要的的總時間。若若工作時間間估計的太太短，則會會在工作中中造成被動動緊張的局局面；相反反，若工作作時間估計計的太長，就就會使整個個工程的完完工期延長長。計劃是是對未來的的預測，網網絡中所有有工作的進進度安排都都是由工作作的延續(xù)時時間來推算算，因此，對對延續(xù)時間間的估計要要做到客觀觀正確的估估計。這就就要求在對對工作作出出時間估計計時，不應應受到工作作重要性及及工程完成成期限的影影響，要在在考慮到各各種資源、人人力、物力力、財力的的情況下，把把工作置于于獨立的正正常狀態(tài)下下進行估計計，要做統(tǒng)統(tǒng)盤考慮，不不可顧此失失彼。7.2工作延延續(xù)時間的的估計主要要依賴的數數據基礎1)工作詳細細列表2)項目約束束和限制條條件3)資源需求求：很顯然然大多數工工作的延續(xù)續(xù)時間將受受到分配給給該工作的的資源情況況以及該工工作實際所所需要的資資源情況，比比如說當人人力資源減減少一半時時工作的延延續(xù)時間一一般來說將將會增加一一倍。4)資源能力力：資源能能力決定了了可分配資資源數量的的大小，對對大多數工工作來說其其延續(xù)時間間將受到分分配給它們們的人力及及材料資源源的明顯影影響，比如如說一個全全職的項目目經理處理理一件事情情的時間將將會明顯的的少于一個個兼職的項項目經理處處理該事情情的時間。5)歷史信息息：許多類類似的歷史史項目工作作資料對于于項目工作作時間的確確定是很有有幫助的，主主要包括：：?項目文件：過去去的項目文文件將包括括各種有用用的項目執(zhí)執(zhí)行信息，這這些項目的的信息對于于分析當前前項目工作作時間信息息的估計是是十分有用用的。?公用的工作延續(xù)續(xù)時間估計計數據庫：：歷史信息息通常是公公用的，這這種公用的的數據庫對對于項目工工作時間的的估計將有有很高的參參考價值。?項目工作組的知知識：項目目工作組的的各個成員員可以回憶憶先前的項項目中工作作時間的估估計和實際際情況，這這些經驗對對于實際項項目工作時時間的估計計相對通常常的文件說說明將更為為可靠。7.3確定工工作延續(xù)時時間的主要要工具和方方法1)專家判斷：工作作延續(xù)時間間的估計通通常是相當當困難的，它它要涉及到到眾多的因因素，一般般很難找到到一個通用用的計算方方法，這時時專家判斷斷將是進行行時間估計計的行之有有效的方法法。專家判判斷主要依依賴于歷史史的經驗和和信息，當當然其時間間估計的結結果也具有有一定的不不確定性和和風險。2)類比估計：類比比估計意味味著以先前前的類似的的實際項目目的工作時時間來推測測估計當前前項目各工工作的實際際時間。當當項目的一一些詳細信信息獲得有有限的情況況下，這是是一種最為為常用的方方法，類比比估計可以以說是專家家判斷的一一種形式。當當當前項目目與類比項項目比較類類似時，類類比估計是是一種最為為有效的方方法。7.4工作延續(xù)續(xù)時間估計計的結果通過以上數據和和方法，最最后工作時時間估計需需要得到如如下結果：：1)工作延續(xù)時間的的估計結果果2)基本的估計假設設3)工作列表的更新新8進度安排8.1進度安排排根據項目內容的的分解，找找出各組成成要素工作作的先后順順序，估計計出各工作作的延續(xù)時時間之后，就就要安排好好項目的時時間進度．．安排時間間進度時，項項目主管要要組織有關關職能部門門參加，明明確對各部部門的要求求．據此各各職能部門門可擬定本本部門的項項目進度計計劃．項目目的進度計計劃目前多多采用網絡絡計劃技術術的形式，其其有助于明明確反映項項目各工作作單元之間間的相互關關系，有利利于項目執(zhí)執(zhí)行過程中中各工作之之間的協(xié)調調與控制．．8.2進度安安排所依賴賴的有關資資料和數據據1)項目網絡絡圖2)工作延續(xù)續(xù)時間估計計3)資源需求求4)資源安排排描述：什什么資源在在什么時候候是可用的的，以及在在項目執(zhí)行行過程中每每一時刻需需要什么樣樣的資源，是是項目計劃劃安排的基基礎。當幾幾個工作同同時都需要要某一種資資源時，計計劃的合理理安排將特特別重要。5)日歷：明明確項目和和資源的日日歷是十分分必要的，項項目日歷將將直接影響響到所有的的資源，比比如一些項項目僅在正正常工作時時間進行，而而另一些項項目可能以以三班倒的的時間連續(xù)續(xù)執(zhí)行。資資源日歷影影響一個特特別的資源源或者資源源的種類，比比如一個項項目組可能能在休假或或者在培訓訓中，勞動動合同可能能限制工作作人員只能能工作一周周的數日。6)限制和約約束：由于于競爭的存存在、客戶戶的要求或或者其他的的條件限制制，導致某某些工作必必須在某些些時刻必須須完成，這這就存在所所謂的強制制日期或時時限；此外外，項目的的執(zhí)行過程程中總會存存在一些關關鍵事件或或者一些里里程碑事件件，這些都都是項目執(zhí)執(zhí)行過程中中所必須考考慮的限制制因素。7)假設8.3項目進度度安排的工工具和技術術1)數學分析：數學學分析涉及及到了在不不考慮項目目資源安排排的情況下下計算項目目所有工作作最早和最最遲開始和和完成時間間的計算理理論，這種種計算的日日期安排結結果不能稱稱為進度，因因為實際的的項目執(zhí)行行周期要受受到資源供供應量及其其他約束的的限制。最最廣泛應用用的數學分分析技術包包括：?關鍵線路法CPPM：關鍵線線路法是可可以確定出出項目各工工作最早、最最遲開始和和結束時間間，通過最最早最遲時時間的差額額可以分析析每一工作作相對時間間緊迫程度度及工作的的重要程度度，這種最最早和最遲遲時間的差差額稱為機機動時間，機機動時間為為零的工作作通常稱為為關鍵工作作。關鍵線線路法的主主要目的就就是確定項項目中的關關鍵工作，以以保證實施施過程中能能重點關照照，保證項項目的按期期完成。?圖形評審技術GGERT：此種方方法與CPM相比允許許在網絡邏邏輯和工作作延續(xù)時間間方面具有有一定的概概率陳述，亦亦即除了工工作延續(xù)時時間的不確確定性外，還還允許工作作存在概率率分支，比比如說某些些工作可能能完全不被被執(zhí)行、某某些工作可可能僅執(zhí)行行其一部分分，而另一一些工作可可能被重復復執(zhí)行多次次。GERT多使用計計算機仿真真技術來模模擬項目的的執(zhí)行情況況。?計劃評審技術PPERT：這是一一種應用工工作前后序序列邏輯關關系及活動動不確定時時間表示的的網絡計劃劃圖，其基基本的形式式與CPM網絡計劃劃基本相同同，只是在在工作延續(xù)續(xù)時間方面面PERT與CPM有一定的的區(qū)別，CPM僅需要一一個確定的的工作時間間，而PERT需要工作作的三個時時間估計，包包括最短時時間a、最可能能時間m及最長時時間b，然后按按照β分布計算算工作的期期望時間t。2)延續(xù)時間的壓縮縮：延續(xù)時時間的壓縮縮是數學分分析方法為為了縮短項項目工期的的一種特殊殊情況，通通常是由于于遇到一些些特別的限限制或者是是其他進度度目標的要要求。延續(xù)續(xù)時間壓縮縮的技術主主要包括：：?費用交換：在進進度和費用用之間往往往存在一定定的轉換關關系，這里里的目的是是尋求壓縮縮進度所需需追加的最最小費用，或或者在最佳佳費用限額額確定下如如何保證壓壓縮的工期期最大，尋尋求工期和和費用的最最佳結合點點。?并行處理：對于于一個正常常進行的工工作可考慮慮按照并行行方式進行行，當然這這種轉換容容易帶來一一定的風險險。3)模擬4)資源分配的啟發(fā)發(fā)式方法：：項目執(zhí)行行過程中有有各種各樣樣的資源需需求，如何何合理的安安排好各種種資源的利利用有許多多解決的方方法，數學學方法往往往由于所建建立模型的的復雜而難難以應用，這這樣便產生生了尋求最最優(yōu)解的啟啟發(fā)式方法法。這包括括兩類，一一類是在資資源限定的的情況下如如何尋求工工期最短的的實施方案案，稱為有有限資源的的合理分配配；另一類類是在工期期限定的情情況下如何何合理的利利用資源，以以保證資源源需求的均均衡，稱為為資源的均均衡利用。對對于這兩類類問題的處處理，已經經提出了大大量的啟發(fā)發(fā)式方法來來加以處理理。5)項目管理軟件：：各種項目目管理軟件件已被大量量應用于項項目進度的的編制過程程之中，目目前已有的的大多數項項目管理軟軟件，都具具有根據項項目的資源源和工作時時間自動計計算和分析析項目最佳佳工期及最最佳安排計計劃的功能能。同時可可以以多種種形式輸出出或打印項項目的進度度安排計劃劃。8.4項目進度度主要包括括的內容和和形式1)項目進度：項目目進度至少少應該包括括每項工作作的計劃開開始日期和和期望完成成的日期，當當然這里的的項目進度度仍然是初初步的，除除非每項工工作所需的的資源已被被分配。項項目進度可可以以提要要的形式（稱稱為主進度度）或者以以詳細描述述的形式表表示，盡管管項目進度度可以表示示為表格的的形式，但但是更常用用的卻是以以多種形式式的圖形方方式加以描描述，圖形形描述常常常直觀易懂懂。主要的的項目進度度表示形式式有：?帶有日歷的項目目網絡圖：：這種圖形形較為常用用，除了表表示了各工工作開始和和結束時間間之外，在在網絡圖中中還可充分分反映項目目工作的邏邏輯關系及及整個項目目的關鍵工工作。?條形圖或稱甘特特圖：這是是最原始的的表示工作作進度的一一種方法，可可以表示工工作的開始始和結束時時間，但是是不能反映映工作之間間的相互限限制關系，但但是其具有有直觀易讀讀的特點。?里程碑事件圖：：同條形圖圖有所類似似，但是識識別進度開開始和完成成的主要是是項目主要要事件和關關鍵點的情情況。?時間坐標網絡圖圖：是將項項目網絡圖圖的形式與與條形圖表表達項目計計劃的形式式結合起來來，它反映映了項目的的工作邏輯輯關系、工工作進行的的持續(xù)時間間以及其他他進度信息息。2)細節(jié)說明：對于于項目進度度的支持細細節(jié)至少應應該說明有有關的假設設和約束，此此外還應包包括各種應應用方面的的詳細說明明，例如：：?對于建筑項目多多數情況下下應該包括括各種資源源的直方圖圖、費用流流預測、以以及訂貨和和交貨計劃劃。?對于電子項目：：通常主要要包括資源源直方圖。3)進度管理計劃::主要說明明何種的進進度變化將將應給予處處理，可以以是正式的的或非正式式的、詳細細的說明或或基本的框框架，它是是總項目計計劃的輔助助說明。4)資源需求更新：：根據進度度計劃對資資源的需求求計劃及活活動列表進進行更新。9資源計劃9.1資源計計劃資源計劃涉及到到決定什么么樣的資源源（人、設設備、材料料）以及多多少資源將將用于項目目的每一工工作的執(zhí)行行過程之中中，因此它它必然是與與費用估計計相對應的的。例如：：對于一個建筑項項目組，其其應該熟悉悉當地的建建筑規(guī)范，像像這樣的知知識如果使使用當地的的勞動力是是沒有多少少費用的，可可是如果當當地的勞動動力極端貧貧乏，特別別是對于要要求具有一一些特殊建建筑技術的的人，這時時支出一些些額外的費費用來聘請請一個顧問問可能是了了解當地建建筑規(guī)范的的最為有效效的方式。9.2編制資資源計劃所所依賴的數數據輸入?工作分解結構WWBS：工作分分解結構明明確了項目目各工作所所需資源的的基本情況況，因此它它是資源計計劃所依據據的基礎，任任何其他相相關計劃的的輸出都應應以WBS作為合適適的控制工工具。?項目工作進度計計劃：這是是制定資源源計劃的基基礎，每一一項工作何何時需要何何種資源通通過工程的的進度可明明顯看出。?歷史信息：歷史史信息紀錄錄了先前類類似工作使使用資源的的需求情況況，這些資資料一般是是可以獲得得的。?范圍陳述：范圍圍陳述包括括了項目工工作的說明明和項目目目標，這些些應該在項項目資源計計劃的編制制過程中特特別考慮。?資源安排描述：：什么資源源（人、設設備及材料料）是可能能獲得的是是項目資源源計劃所必必須掌握的的，特別的的數量描述述和資源水水平對于資資源安排描描述是特別別重要的。例例如在工程程設計項目目執(zhí)行的早早期階段可可能需要大大量的高中中級工程師師，而在項項目的后期期階段常缺缺乏關于如如何以項目目早期的情情況判斷項項目結果的的人員。?組織策略：在資資源計劃的的過程中還還必須考慮慮人事組織織、所提供供設備的租租賃和購買買策略。9.3制定資資源計劃的的工具和技技術?專家判斷：專家家判斷對于于資源計劃劃的制定是是最為常用用的，專家家可以是任任何具有特特殊知識或或經過特別別培訓的組組織和個人人，主要包包括：在履行組織的其其他單元；；--顧問；--職業(yè)或技術協(xié)會會；--工業(yè)組織。?選擇確認：通過過制定多種種資源安排排計劃，由由專家選擇擇，最常用用的是頭腦腦風暴法。?數學模型：像網網絡計劃中中的資源分分配模型和和資源均衡衡模型等。9.4資源計劃劃的結果資源計劃的結果果主要是制制定資源的的需求計劃劃，對各種種資源的需需求及需求求計劃加以以描述，資資源的需求求安排一般般應分解到到具體的工工作上。10費用估計計10.1費用用估計費用估計指的是是預估完成成項目各工工作所需資資源（人、材材料、設備備等）的費費用的近似似值，當項項目在一定定的約束條條件下實施施時，價格格的估計是是一項重要要的因素，費費用估計應應該與工作作質量的結結果相聯(lián)系系。費用估估計過程中中，亦應該該考慮各種種形式的費費用交換，比比如：在多多數情況下下，延長工工作的延續(xù)續(xù)時間通常常是與減少少工作的直直接費用相相聯(lián)系的，相相反，追加加費用將縮縮短項目工工作的延續(xù)續(xù)時間。因因此，在費費用估計的的過程中必必須考慮附附加的工作作對工程期期望工期縮縮短的影響響。10.2進行行費用估計計的主要依依賴的資料料?工作分解結構WWBS?資源需求計劃：：即資源計計劃安排結結果?資源價格：為了了計算項目目各工作費費用必須知知道各種資資源的單位位價格，包包括工時費費、材料單單價等。如如果某種資資源的實際際價格不知知道，就應應該給它的的價格作出出估計。?工作的延續(xù)時間間：工作的的延續(xù)時間間將直接影影響到項目目工作經費費的估算，因因為它將直直接影響分分配給它的的資源數量量。?歷史信息：同類類項目的歷歷史資料始始終是項目目執(zhí)行過程程中可以參參考的最有有價值的資資料，包括括項目文件件、共用的的項目費用用估計數據據庫及項目目工作組的的知識等。?會計表格：會計計表格說明明了各種費費用信息項項的代碼結結構，這對對項目費用用的估計應應與正確的的會計目錄錄相對應很很有幫助。10.3進行費費用估計的的基本工具具和方法?類比估計法：類類比估計法法通常是與與原有的類類似已執(zhí)行行項目進行行類比以估估計當期項項目的費用用，通常當當項目的詳詳細資料難難以得到時時這是一種種估計項目目總費用的的行之有效效的方法，類類比估計法法是專家判判斷的一種種形式。類比估計法通常常比其它技技術和方法法花費要少少一些，但但是其準確確性也較低低，當先前前的項目與與目前的項項目不僅在在形式上而而且在實質質上相同時時或者對所所進行的項項目進行預預估計時類類比估計法法將更為可可靠和實用用。?參數模型法：參參數模型法法通常是將將項目的特特征參數作作為預測項項目費用數數學模型的的基本參數數，模型可可能是簡單單的（如建建筑費用的的估計通常常是建筑面面積的一個個簡單函數數），也可可能是復雜雜的（如軟軟件開發(fā)費費用的模型型通常就需需要許多獨獨立的因素素加以描述述）。無論費用模型還還是模型參參數其形式式是各種各各樣，如果果其模型是是依賴于歷歷史信息、模模型參數容容易數量化化，而且模模型應用僅僅是項目范范圍的大小小，則它通通常是可靠靠的。?從下向上的估計計法：這種種技術通常常首先估計計各個獨立立工作的費費用，然后后再匯總從從下往上估估計出整個個項目的總總費用。?從上往下估計法法：同上述述方法相反反是從上往往下逐步估估計的，多多在有類似似項目已完完成的情況況下應用。?計算工具的輔助助：一些項項目管理軟軟件及電子子表格軟件件通常被廣廣泛應用于于輔助項目目費用的估估計。10.4費用用估計的基基本結果?費用估計：描述述完成項目目所需的各各種資源的的費用，它它們可能以以摘要的形形式或者以以詳細的形形式表示。費費用估計必必須包括實實施項目所所消耗的所所有資源，主主要包括但但不限于：：勞動力、原原材料、庫庫存及各種種特殊的費費用項如折折扣、費用用儲備等的的影響。費用估計通常被被表示成以以貨幣描述述的單位數數量，為了了使用的方方便或管理理控制的方方便通常也也與勞動工工時、工日日、材料消消耗量等表表示。?詳細的說明：費費用估計的的詳細說明明應該包括括：--工作估計范圍的的描述，這這通常是依依賴于WBS作為參考--對于估計的基本本說明，比比如費用估估計是如何何實施的--各種所作假設的的說明--指出估計結果的的有效范圍圍，如＄10,0000±$$1,0000說明了項項目的費用用介于＄9,0000到＄11,0000之間。此外還應包括應應用領域的的各種附加加說明。11費用預算算11.1費用用預算費用預算包括給給每一獨立立工作分配配全部費用用，以獲得得度量項目目執(zhí)行的費費用基線，如如圖11所示。費用預算可以分分為以下三三部分：直直接人工費費用預算、輔輔助服務費費用預算和和采購物品品費用預算算。11.2費用用預算依賴賴的主要數數據?費用估計?工作分解結構?項目進度：項目目進度主要要包括了各各工作項目目計劃的開開始和結束束日期，費費用的分配配和安排應應該是與進進度計劃相相適應的。費費用預算的的技術和方方法主要的技術和方方法類同于于費用的估估計。11.4費用預預算的結果果費用預算的主要要結果是獲獲得費用線線，費用線線將作為度度量和監(jiān)控控項目實施施過程中費費用支出的的依據，通通常的費用用曲線隨時時間的關系系是一個S型曲線。對對于一個大大的項目來來講，可能能需要多個個費用曲線線以反應項項目執(zhí)行過過程中的不不同方面，比比如花費計計劃和費用用流預測就就是度量項項目支出的的一個費用用線。12質量計劃劃12.1質量量計劃質量計劃的目的的主要是確確保項目的的質量標準準能夠得以以滿意的實實現(xiàn)，其關關鍵是在項項目的計劃劃期內確保保項目按期期完成，同同時要處理理與其他項項目計劃之之間的關系系。12.2質量量計劃的輸輸入要素?質量方針：質量量方針是由由上層管理理者對項目目的整個質質量目標和和方向所作作出的一個個指導性文文件，項目目的實施者者可以根據據項目的實實際情況對對質量方針針作以適當當調整。然然而，如果果項目的實實施缺乏質質量方針或或者項目涉涉及到多項項目組織，項項目管理工工作組就需需要制定自自己的質量量工作方針針。需要注注意的是項項目的質量量方針必須須是與項目目的投資者者完全共享享，項目管管理組有責責任向投資資者給予說說明。?范圍陳述：由于于項目的范范圍陳述說說明了投資資者的需求求以及項目目的主要要要求和目標標，因此范范圍陳述便便是項目質質量計劃確確定的主要要依據和基基礎。?產品描述：盡管管產品描述述的相關要要素可能在在范圍描述述中予以強強調，然而而產品的描描述通常包包含更加詳詳細的技術術要求和其其它的內容容，它對于于項目質量量計劃的制制定非常有有用。?標準和規(guī)則：項項目質量計計劃的制定定必須考慮慮到任何實實際應用領領域的特殊殊的標準和和規(guī)則，這這些都將影影響項目質質量計劃的的制定。?其它工作的輸出出：除了上上述范圍陳陳述、產品品描述之外外，其他方方面的工作作輸出也會會對項目計計劃的制定定產生影響響，比如說說采購計劃劃就要說明明承包人的的質量要求求從而影響響到項目質質量管理的的計劃。12.3質量量計劃制定定的方法和和技術?利益/成本分析：質量量計劃必須須綜合考慮慮利益/成本的交交換，滿足足質量需求求的主要的的利益是減減少重復性性工作，這這就意味著著高的產出出、低的支支出以及增增加投資者者的滿意度度。滿足質質量要求的的基本費用用是輔助項項目質量管管理活動的的付出。質質量管理的的基本原則則是利益與與成本之比比盡可能的的大。?基準：基準主要要是通過比比較實際或或計劃項目目的實施與與其它同類類項目的實實施過程，為為改進項目目實施過程程提供思路路，并提供供一個實施施的標準。?流程圖：流程圖圖是一個由由任何箭線線聯(lián)系的若若干因素關關系圖，流流程圖在質質量管理中中的應用主主要包括如如下幾個方方面：--原因結果圖：主主要用來分分析和說明明各種因素素和原因如如何導致或或者產生各各種潛在的的問題和后后果。--系統(tǒng)流程圖或處處理流程圖圖:主要用來來說明系統(tǒng)統(tǒng)各種要素素之間存在在的相互關關系，通過過流程圖可可以幫助項項目組提出出解決所遇遇質量問題題的相關方方法。?試驗設計：試驗驗設計對于于分析辨明明對整個項項目輸出結結果最有影影響的因素素是很為有有效的，然然而這種方方法的應用用存在著費費用進度交交換的問題題。12.4質量量計劃的輸輸出?質量管理計劃：：質量管理理計劃主要要描述項目目管理組應應該如何實實施它的質質量方針。在ISO9000中，項目的質量系統(tǒng)被描述為包括對組織結構、責任、方法、步驟及資源等實施質量管理。質量計劃提供了對整個項目進行質量控制、質量保證及質量改進的基礎。?具體操作說明：：對于一些些特殊條款款需要附加加的操作說說明，包括括對他們的的解釋及在在質量控制制過程中如如何度量的的問題。比比如說滿足足項目進度度日期不能能足以說是是對項目管管理質量的的度量，項項目管理組組還必須指指出每一項項工作是否否按時開始始或者按時時結束，各各個獨立的的工作是否否被度量或或者僅是做做了一定的的說明等類類似情況。?檢查表格：檢查查表格是一一種用于對對項目執(zhí)行行情況進行行分析的工工具，其可可能是簡單單的也可能能是復雜的的，通常的的描述包括括命令和詢詢問兩種形形式。許多多組織已經經形成了標標準的確保保頻繁執(zhí)行行的工作順順利執(zhí)行的的體系。?其它過程的輸入入：質量計計劃過程也也有助于對對其它領域域工作的開開展。13質量保證證13.1質量量保證質量保證是所有有計劃和系系統(tǒng)工作實實施達到質質量計劃要要求的基礎礎，為項目目質量系統(tǒng)統(tǒng)的正常運運轉提供可可靠的保證證，它應該該貫穿于項項目實施的的全過程之之中。在ISO99000系列實施施之前，質質量保證通通常被描述述在質量計計劃之中。質量保證通常是是由質量保保證部門或或者類似的的組織單元元提供，但但是不必總總是如此。質質量保證通通常提供給給項目管理理組以及實實施組織（內內部質量保保證）或者者提供給客客戶或項目目工作涉及及的其它活活動（外部部質量保證證）。13.2質量量保證的輸輸入?質量管理計劃?質量控制度量的的結果：質質量控制度度量是為了了比較和分分析所作的的質量控制制測試的記記錄和度量量。?操作說明13.3質量量保證的工工具和方法法?質量計劃工具和和技術?質量審核：質量量審核是確確定質量活活動及其有有關結果是是否符合計計劃安排，以以及這些安安排是否有有效貫徹并并適合于達達到目標的的有系統(tǒng)的的、獨立的的審查。通通過質量審審核，評價價審核對象象的現(xiàn)狀對對規(guī)定要求求的符合性性，并確定定是否需采采取改進糾糾正措施，從從而達到：：--保證項目質量符符合規(guī)定要要求--保證設計、實施施與組織過過程符合規(guī)規(guī)定要求--保證質量體系有有效運行并并不斷完善善，提高質質量管理水水平。質量審核的分類類包括:--質量體系審核--項目質量審核--過程（工序）質質量審核--監(jiān)督審核--內部質量審核--外部質量審核質量審核可以是是有計劃的的，也可以以是隨機的的，它可以以由專門的的審計員或或者是第三三方質量系系統(tǒng)注冊組組織審核。13.4質量量保證的輸輸出?質量改進：質量量改進包括括達到以下下目的的各各種行動：：增加項目目有效性和和效率以提提高項目投投資者的利利益。在大大多數情況況下，質量量改進將要要求改變不不正確的行行動以及克克服這種不不正確行動動的過程。三、實施階段1采購規(guī)劃1.1采購規(guī)規(guī)劃概述1）采購的定義。采采購是從項項目系統(tǒng)外外部獲得貨貨物、土建建工程和服服務（以下下統(tǒng)稱產品品）的完整整的采辦過過程。貨物物采購是指指購買項目目建設所需需的投入物物（如機械械、設備、材材料等等）及及與之相關關的服務。土土建工程采采購是通過過招標或其其他商定的的方式選擇擇工程承包包單位及與與其相關的的服務。咨咨詢服務采采購主要指指聘請咨詢詢公司或咨咨詢專家。2）采購方式。采采購可以分分為招標采采購和非招招標采購。招招標采購又又可以分為為無限競爭爭性的公開開招標和有有限競爭性性的邀請招招標。對受受客觀條件件限制和不不易形成競競爭局面的的項目還可可以采取協(xié)協(xié)商議標。非招標采購又可可以分為詢詢價采購、直直接采購、定定向采購、單單一來源采采購。3）采購在項目執(zhí)執(zhí)行中的重重要性采購工作是項目目執(zhí)行中的的關鍵環(huán)節(jié)節(jié)，并構成成項目執(zhí)行行的物質基基礎和主要要內容；規(guī)規(guī)范的項目目采購要兼兼顧經濟性性和有效性性，可以有有效的降低低項目成本本，促進項項目的順利利實施和按按期完成；；項目采購購必須體現(xiàn)現(xiàn)設計和計計劃的要求求，如果采采購的產品品不符合設設計的預定定要求，將將直接影響響項目質量量，甚至導導致項目失失??；競爭爭性招標采采購有規(guī)范范的程序，體體現(xiàn)公平公公正原則，提提高透明度度，所以能能從制度上上防止貪污污腐敗和欺欺詐行為。1.2采購規(guī)規(guī)劃的內容容采購規(guī)劃是在考考慮了買賣賣雙方關系系之后，從從買者角度度制定的。采采購規(guī)劃的的過程就是是識別哪些些項目的需需要可以通通過從實施施組織外部部采購產品品和設備來來得到滿足足。采購規(guī)規(guī)劃應當考考慮合同和和分包合同同（例如，買買主經常希希望對所有有分包決策策施加某種種程度的影影響或控制制）。采購購規(guī)劃一般般要對下列列事項之一一作出決策策：通過一家總承包包商采購所所有或大部部分所需要要的貨物和和服務。向多家承包商采采購很大一一部分需用用的貨物和和服務。采購需用貨物和和服務的一一小部分。不采購貨物和設設備。1.3采購規(guī)規(guī)劃的依據據1）范圍說明。范范圍說明書書說明了項項目目前的的界限，提提供了在采采購計劃過過程中必須須考慮的項項目要求和和策略的重重要資料。2）產品說明。項項目產品（項項目最終成成果）的說說明，提供供了有關在在采購計劃劃過程中需需要考慮的的所有技術術問題或注注意事項的的重要資料料。3）采購活動所需需的資源。項項目實施組組織若沒有有正式的定定貨單位，則則項目管理理班子將不不得不自己己提供資源源和專業(yè)知知識支持項項目的各種種采購活動動。4）市場狀況。采采購計劃過過程必須考考慮市場上上有何種產產品可以買買到、從何何處購買，以以及采購的的條款和條條件是怎樣樣的。5）其他計劃結果果。只要有有其他計劃劃結果可供供使用（如如項目成本本初步估算算、質量管管理計劃等等等），則則在采購計計劃過程中中必須加以以考慮。6）制約條件和基基本假設。由由于項目采采購存在著著諸多變化化不定的環(huán)環(huán)境因素，項項目實施組組織在實施施采購過程程中，面對對變化不定定的社會經經濟環(huán)境所所作出的一一些合理推推斷，就是是基本假設設。制約條條件和基本本假設的存存在，限制制了項目組組織的選擇擇范圍。1.4采購規(guī)規(guī)劃的技術術和工具項目實施組織對對需要采購購的產品擁擁有一定的的選擇權，通通常運用以以下技術進進行選擇。1）自制或外購分分析。利用用轉折點分分析法進行行自制或外外購選擇決決策分析，這這是一種普普遍采用的的管理技術術，可以用用來確定某某種具體的的產品是否否可由實施施組織自己己生產出來來，而且成成本又很節(jié)節(jié)省。2）短期租賃或長長期租賃分分析。決定定是短期還還是長期租租賃，通常常取決于財財務上的考考慮。根據據項目對某某租賃品的的預計使用用時間、租租金大小來來分析短期期長期租賃賃的成本轉轉折點。3）采購專家的介介入。采購購專家就是是具有專門門知識或經經過訓練的的單位和個個人。咨詢詢公司、行行業(yè)團體、有有發(fā)展前景景的承包商商以及項目目實施組織織內部的其其他單位（如如果有專門門從事采購購的職能部部門，例如如，采購部部）可能都都具備用于于采購的專專門知識。項項目組織可可以聘請采采購專家作作為顧問，甚甚至邀請他他們直接參參加采購過過程。4）經濟采購批量量分析。按按照采購管管理的目的的，需要通通過合理的的進貨批量量和進貨時時間，使存存貨的總成成本最低，這這個批量叫叫做經濟訂訂貨量或經經濟批量。有有了經濟訂訂貨量，可可以很容易易地找出最最適宜的進進貨時間。1.5采購規(guī)劃劃制定結果果1）采購管理計劃劃。采購管管理計劃應應當說明其其余的采購購過程將如如何進行管管理。包括括：l應當使用何種類類型的合同同？l是否需要有獨立立的估算作作為評估標標準，由誰誰負責，以以及何時編編制這些估估算？l項目實施組織是是否有采購購部門，項項目管理組組織在采購購過程中自自己能采取取何種行動動？l是否需要使用標標準的采購購文件，從從哪里找到到這些標準準文件。根據項目的具體體要求，采采購管理計計劃可以是是正式的，也也可以是非非正式的；；可以非常常詳細，也也可以很粗粗略。此計計劃是整體體項目計劃劃的補充部部分。2）工程說明。工工程說明，也也叫要求說說明，它相相當詳細地地說明了采采購項目，以以便潛在的的承包商確確定他們是是否能夠提提供該采購購項目的貨貨物或服務務。工程說說明的詳細細程度可以以視采購項項目的性質質、買主的的要求或者者預計的合合同形式而而異。工程說明在采