醫(yī)學(xué)研究數(shù)據(jù)管理與分析-第二章現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查技術(shù)

第二章現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查技術(shù)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查設(shè)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查質(zhì)量控制敏感問(wèn)題調(diào)查技術(shù)第一頁(yè)，共81頁(yè)。調(diào)查研究概況醫(yī)學(xué)科學(xué)研究：

實(shí)驗(yàn)研究(experimentalresearch)

調(diào)查研究(surveyresearch)

實(shí)地觀察研究(fieldstudy)

文獻(xiàn)研究(documentstudy)第一節(jié)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查設(shè)計(jì)第二頁(yè)，共81頁(yè)。

調(diào)查研究（surveyresearch）是指在沒(méi)有任何干預(yù)措施的條件下，客觀的觀察和記錄研究對(duì)象的現(xiàn)狀及其相關(guān)特征，也稱(chēng)觀察性研究（observationstudy）。特點(diǎn)：①研究的對(duì)象及其相關(guān)因素（包括研究因素和非研究因素）是客觀存在的；②不能用隨機(jī)化分組來(lái)平衡混雜因素對(duì)調(diào)查結(jié)果的影響。第三頁(yè)，共81頁(yè)。

實(shí)驗(yàn)性研究：因素人為設(shè)置，研究者能主動(dòng)設(shè)置處理因素，在其它因素控制下觀察因素的效應(yīng)。調(diào)查性研究：因素客觀存在，研究者不能主動(dòng)設(shè)置研究因素，

“被動(dòng)”觀察研究因素的效應(yīng)。兩者的區(qū)別—是否施加干預(yù)第四頁(yè)，共81頁(yè)。兩者的聯(lián)系

調(diào)查研究可為實(shí)驗(yàn)研究提供線索，實(shí)驗(yàn)研究還需要通過(guò)調(diào)查研究加以證實(shí)。調(diào)查研究

實(shí)驗(yàn)研究證實(shí)提供線索第五頁(yè)，共81頁(yè)。一、調(diào)查研究分類(lèi)

1、全面調(diào)查

2、抽樣調(diào)查

3、典型調(diào)查（一）按調(diào)查對(duì)象的范圍分

第六頁(yè)，共81頁(yè)。1、全面調(diào)查也叫普查，是對(duì)總體中所有觀察單位進(jìn)行調(diào)查，如：我國(guó)的人口普查。（一）按調(diào)查對(duì)象的范圍劃分

普查沒(méi)有抽樣誤差，但其它誤差較大，因此，普查需要有嚴(yán)密的組織計(jì)劃，特別要統(tǒng)一調(diào)查時(shí)點(diǎn)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和方法。第七頁(yè)，共81頁(yè)。（一）按調(diào)查對(duì)象的范圍劃分2、抽樣調(diào)查

從總體中隨機(jī)抽取一定數(shù)量的有代表性的觀察單位組成樣本進(jìn)行調(diào)查，然后用樣本資料來(lái)推斷總體特征。可根據(jù)調(diào)查目的和調(diào)查對(duì)象的特點(diǎn)，采用適當(dāng)?shù)某闃臃椒?。第八?yè)，共81頁(yè)。（一）按調(diào)查對(duì)象的范圍劃分3、典型調(diào)查

又稱(chēng)案例調(diào)查。即在對(duì)事物作全面分析的基礎(chǔ)上，有目的地選擇典型的人或單位進(jìn)行調(diào)查。如：調(diào)查某個(gè)計(jì)劃生育先進(jìn)縣，總結(jié)其計(jì)劃生育經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以便推廣。第九頁(yè)，共81頁(yè)。（二）按調(diào)查涉及的時(shí)間分按時(shí)間順序分：

1、回顧性調(diào)查（病例-對(duì)照研究）

2、現(xiàn)況研究

3、前瞻性調(diào)查（隊(duì)列研究）

4、歷史前瞻調(diào)查按時(shí)間長(zhǎng)短分：

1、橫斷面調(diào)查

2、縱向調(diào)查第十頁(yè)，共81頁(yè)。（二）按調(diào)查涉及的時(shí)間分1、病例-對(duì)照研究

是一種通過(guò)回顧性調(diào)查實(shí)現(xiàn)“從果到因”的研究。先選定病例組和對(duì)照組，然后分別回顧兩組暴露情況，比較其差異，探索可能導(dǎo)致其發(fā)病的原因。第十一頁(yè)，共81頁(yè)。（二）按調(diào)查涉及的時(shí)間分2、隊(duì)列調(diào)查

是一種通過(guò)前瞻性調(diào)查實(shí)現(xiàn)“從因到果”的研究。先選定暴露組和對(duì)照組，然后在其它條件相同的情況下觀察比較其差異，探索疾病發(fā)生可能歸因與某種暴露因素。第十二頁(yè)，共81頁(yè)。（三）按抽取樣本的方式分1、概率抽樣（1）簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣（2）系統(tǒng)抽樣（3）分層隨機(jī)抽樣（4）整群抽樣2、非概率抽樣

（1）偶遇抽樣（2）判斷抽樣（3）定額抽樣（3）雪球抽樣第十三頁(yè)，共81頁(yè)。1.調(diào)查目的盡量節(jié)省人力、物力、財(cái)力和時(shí)間，獲得符合專(zhuān)業(yè)和統(tǒng)計(jì)要求的資料，得出預(yù)期結(jié)論。

調(diào)查設(shè)計(jì)是對(duì)調(diào)查研究所作的周密計(jì)劃，是調(diào)查結(jié)果準(zhǔn)確可靠的基礎(chǔ)。包括資料收集、整理與分析全過(guò)程的設(shè)想和科學(xué)安排。包括調(diào)查計(jì)劃、組織計(jì)劃、整理計(jì)劃和分析計(jì)劃。2.設(shè)計(jì)要點(diǎn)：研究目的擬分析指標(biāo)調(diào)查項(xiàng)目二、調(diào)查設(shè)計(jì)第十四頁(yè)，共81頁(yè)。

例某大學(xué)欲在本科大學(xué)生中開(kāi)設(shè)有關(guān)艾滋病的健康教育課程，為更好地設(shè)計(jì)課程內(nèi)容，首先對(duì)在校大學(xué)生進(jìn)行一次艾滋病知識(shí)水平的調(diào)查。（一）調(diào)查計(jì)劃第十五頁(yè)，共81頁(yè)。調(diào)查內(nèi)容包括：

1、確定調(diào)查目的和指標(biāo)

2、確定調(diào)查對(duì)象和觀察單位

3、確定調(diào)查方法

4、確定資料的收集方式

5、擬定調(diào)查項(xiàng)目和調(diào)查表

6、估計(jì)樣本含量（一）調(diào)查計(jì)劃第十六頁(yè)，共81頁(yè)。1、確定調(diào)查目的和指標(biāo)

（一）調(diào)查計(jì)劃明確調(diào)查目的參數(shù)估計(jì)：了解總體參數(shù)，說(shuō)明總體特征推斷聯(lián)系：研究事物之間的關(guān)系確定調(diào)查指標(biāo)調(diào)查目的通過(guò)具體調(diào)查指標(biāo)來(lái)體現(xiàn)指標(biāo)要客觀、靈敏度高、精確性好本例：知識(shí)知曉率第十七頁(yè)，共81頁(yè)。2、確定調(diào)查對(duì)象和觀察單位

（1）確定總體，劃清同質(zhì)范圍（2）對(duì)象要具體，明確時(shí)間、地點(diǎn)、人物。（3）明確觀察單位，組成總體或樣本的個(gè)體。（4）本例：在校大學(xué)生（一）調(diào)查計(jì)劃第十八頁(yè)，共81頁(yè)。3、確定調(diào)查方法根據(jù)調(diào)查目的、對(duì)象和具備的調(diào)查條件來(lái)確定調(diào)查方法。

了解總體特征——現(xiàn)況調(diào)查研究相互關(guān)系——病例-對(duì)照研究、隊(duì)列研究有限總體（?。嬲{(diào)查有限總體（大）——抽樣調(diào)查無(wú)限總體——抽樣調(diào)查（一）調(diào)查計(jì)劃第十九頁(yè)，共81頁(yè)。調(diào)查方法：目的描述性研究、分析性研究性質(zhì)定性調(diào)查、定量調(diào)查來(lái)源現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、利用現(xiàn)有資料涉及面普查、抽樣調(diào)查時(shí)間橫斷面調(diào)查、縱向調(diào)查方式面對(duì)面調(diào)查、非面對(duì)面調(diào)查（一）調(diào)查計(jì)劃第二十頁(yè)，共81頁(yè)。4、確定資料的收集方式

（1）觀察法：客觀指標(biāo)的測(cè)量、臨床檢查等均屬于觀察法。（2）訪問(wèn)法：多為主觀指標(biāo)，通過(guò)一定形式的訪問(wèn)獲得結(jié)果。如直接訪問(wèn)（問(wèn)卷、訪談、開(kāi)會(huì)等）和間接訪問(wèn)（信訪、電話訪問(wèn)、網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)等）。如：本例可采用問(wèn)卷式調(diào)查法（一）調(diào)查計(jì)劃第二十一頁(yè)，共81頁(yè)。5、擬定調(diào)查項(xiàng)目和調(diào)查表（1）根據(jù)調(diào)查指標(biāo)確定調(diào)查項(xiàng)目，包括分析項(xiàng)目和備查項(xiàng)目。分析項(xiàng)目一個(gè)也不能少，備查項(xiàng)目不宜多（2）擬定調(diào)查表，將調(diào)查項(xiàng)目按邏輯順序排列成表格，供調(diào)查時(shí)使用。（一）調(diào)查計(jì)劃第二十二頁(yè)，共81頁(yè)。6、估計(jì)樣本含量

在保證抽樣調(diào)查結(jié)果具有一定可靠性的前提下，確定最少的樣本例數(shù)。經(jīng)驗(yàn)法（文獻(xiàn)檢索）查表法公式估算法（一）調(diào)查計(jì)劃第二十三頁(yè)，共81頁(yè)。組織計(jì)劃包括：

1、組織領(lǐng)導(dǎo)

2、任務(wù)分工與聯(lián)系

3、調(diào)查員挑選與培訓(xùn)

4、宣傳動(dòng)員（對(duì)象）

5、進(jìn)度設(shè)計(jì)

6、經(jīng)費(fèi)預(yù)算

7、調(diào)查表和宣傳資料的準(zhǔn)備和檢查（二）組織計(jì)劃第二十四頁(yè)，共81頁(yè)。1、調(diào)查員挑選2、調(diào)查員的培訓(xùn)

（1）概況（2）調(diào)查的具體內(nèi)容和任務(wù)（3）介紹一些基本和關(guān)鍵的調(diào)查訪問(wèn)技術(shù)（4）模擬調(diào)查或訪問(wèn)實(shí)習(xí)（5）建立相互聯(lián)系、監(jiān)督和管理的方法（6）預(yù)調(diào)查，供正式調(diào)查和修改調(diào)查表參考（二）組織計(jì)劃第二十五頁(yè)，共81頁(yè)。整理計(jì)劃包括：

1、調(diào)查表的接收

2、調(diào)查表的核查（完整性、邏輯性核查）

3、數(shù)據(jù)編碼

4、數(shù)據(jù)錄入

5、擬定整理表（質(zhì)量分組、數(shù)量分組）

6、歸納匯總（三）整理計(jì)劃第二十六頁(yè)，共81頁(yè)。1.有限總體但總體太大或?yàn)闊o(wú)限總體，不可能進(jìn)行全面調(diào)查。調(diào)查研究多采用抽樣調(diào)查

2.抽樣調(diào)查省時(shí)、省力，能迅速獲得所需信息。前提：方法科學(xué)、得當(dāng)。

3.抽樣方法有單純隨機(jī)抽樣、系統(tǒng)抽樣、分層抽樣和整群抽樣三、常用抽樣方法第二十七頁(yè)，共81頁(yè)。

單純隨機(jī)抽樣（simplerandomsampling）也叫簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣，要求每個(gè)觀察單位有同等概率被選入樣本。用隨機(jī)數(shù)字表法或抽簽法。優(yōu)點(diǎn)：簡(jiǎn)單直觀，指標(biāo)（均數(shù)或概率、標(biāo)準(zhǔn)誤）計(jì)算簡(jiǎn)便。缺點(diǎn)：但當(dāng)總體較大時(shí)，實(shí)施困難；總體變異大時(shí)，代表性不好；樣本分散，難以組織調(diào)查。適用范圍：其它抽樣的基礎(chǔ)，小型調(diào)查。（一）單純隨機(jī)抽樣第二十八頁(yè)，共81頁(yè)。

系統(tǒng)抽樣（systematicsampling）也叫機(jī)械抽樣。按照一定順序機(jī)械地每隔若干個(gè)觀察單位抽取一個(gè)觀察單位組成樣本。優(yōu)點(diǎn)：簡(jiǎn)便易行；容易得到按比例分配的樣本；樣本在總體中分布較均勻。缺點(diǎn)：觀察單位按順序有周期趨勢(shì)或單調(diào)遞增（減）時(shí)，易產(chǎn)生偏性；樣本分散，不易組織。適用范圍：個(gè)體隨機(jī)分布。（二）系統(tǒng)抽樣第二十九頁(yè)，共81頁(yè)。

分層抽樣（stratifiedsampling）又稱(chēng)分類(lèi)抽樣。一般先按某種特征將總體分為若干個(gè)層（stratum），再在層內(nèi)隨機(jī)抽樣。

優(yōu)點(diǎn)：抽樣誤差較?。徊煌瑢涌刹捎貌煌闃臃椒?；不同層可獨(dú)立分析。缺點(diǎn)：分層選擇不當(dāng)、層內(nèi)變異較大、層間均數(shù)接近，分層抽樣失去意義。

適用范圍：層間差異較大的對(duì)象。（三）分層抽樣第三十頁(yè)，共81頁(yè)。

分層方式有等比例分配和非等比例分配兩種。等比例分配：大層多抽，小層少抽，各層抽取的比例與該層在總體中所占比例相同。非等比例分配：分層后，各層抽取相同個(gè)體組成樣本。

最優(yōu)分配分層隨機(jī)抽樣：抽樣時(shí)，除考慮各層在總體中的比例外，還應(yīng)考慮其變異情況，變異大的層多抽，變異小的層少抽，這樣可以減少抽樣誤差。（三）分層抽樣第三十一頁(yè)，共81頁(yè)。

整群抽樣（clustersampling）：將總體劃分為若干個(gè)群體，再?gòu)闹须S機(jī)抽取幾個(gè)群體組成樣本；對(duì)抽中群體的全部個(gè)體進(jìn)行調(diào)查。

優(yōu)點(diǎn)：便于組織調(diào)查，節(jié)省人力、物力、時(shí)間，容易控制調(diào)查質(zhì)量。缺點(diǎn)：若群間差異較大，抽樣誤差也較大；樣本量一定時(shí)，其誤差一般大于單純隨機(jī)抽樣。

適用范圍：主要用于群間差異小的情形。

（四）整群抽樣第三十二頁(yè)，共81頁(yè)。（五）非概率抽樣1、立意抽樣（判斷抽樣）

2、偶遇抽樣

3、雪球抽樣第三十三頁(yè)，共81頁(yè)。（五）非概率抽樣1、立意抽樣也叫目的抽樣或判斷抽樣。是研究者根據(jù)研究目的和對(duì)情況的主觀判斷來(lái)選擇和確定調(diào)查對(duì)象的方法。如：吸毒者吸毒的過(guò)程與原因調(diào)查同性戀調(diào)查第三十四頁(yè)，共81頁(yè)。（五）非概率抽樣2、偶遇抽樣又稱(chēng)便利抽樣或自然抽樣。指調(diào)查者根據(jù)實(shí)際情況采用對(duì)自己最為便利的方式來(lái)選取樣本，可以是抽取偶然遇到的人或選擇最容易找到的人作為調(diào)查對(duì)象。如：醫(yī)生調(diào)查病人對(duì)醫(yī)療收費(fèi)的看法

教師調(diào)查大學(xué)生對(duì)艾滋病的知曉程度記者街頭調(diào)查等第三十五頁(yè)，共81頁(yè)。（五）非概率抽樣3、雪球抽樣

當(dāng)我們無(wú)法了解總體情況時(shí)，可以從能找到的少數(shù)對(duì)象入手，對(duì)他們進(jìn)行調(diào)查，并請(qǐng)他們介紹其它符合條件的人，擴(kuò)大調(diào)查面，如此重復(fù)下去，直至達(dá)到所需樣本含量。如：吸毒者、同性戀、性服務(wù)者的調(diào)查等均可以采取雪球抽樣的方法。第三十六頁(yè)，共81頁(yè)。（一）問(wèn)卷調(diào)查法四、常用調(diào)查方法問(wèn)卷調(diào)查法郵寄調(diào)查法他填問(wèn)卷調(diào)查個(gè)別發(fā)送法集中填答法自填問(wèn)卷調(diào)查網(wǎng)上調(diào)查法

當(dāng)面訪問(wèn)法電話詢(xún)問(wèn)法第三十七頁(yè)，共81頁(yè)。（二）敏感問(wèn)題調(diào)查法1、釋疑法：?jiǎn)栴}前加消除顧慮文字，調(diào)查表注明嚴(yán)格保密及保密措施。

2、假定法：用一個(gè)假定條件作前提，然后在詢(xún)問(wèn)被調(diào)查者的看法。

3、轉(zhuǎn)移法：將被調(diào)查者回答的問(wèn)題，轉(zhuǎn)移到由被調(diào)查者根據(jù)他人情況來(lái)闡述自己的想法。

4、隨機(jī)應(yīng)答技術(shù)：常用于估計(jì)某種行為（如考試舞弊、非婚性行為等）的概率第三十八頁(yè)，共81頁(yè)。第二節(jié)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查質(zhì)量控制調(diào)查誤差的種類(lèi)1.非抽樣誤差在全面調(diào)查的情況下，可能產(chǎn)生此類(lèi)誤差。主要包括：（1）登記性誤差原因主要有記錄錯(cuò)誤、計(jì)算錯(cuò)誤、匯總錯(cuò)誤、理解誤差、調(diào)查員與被調(diào)查者有意虛報(bào)瞞報(bào)以及調(diào)查方案的規(guī)定不明確等。（2）系統(tǒng)誤差又稱(chēng)偏倚，原因主要有設(shè)計(jì)方案不周密、測(cè)量?jī)x器不準(zhǔn)確、回答問(wèn)題的偏倚等。2．抽樣誤差

第三十九頁(yè)，共81頁(yè)。誤差、偏倚的概念誤差（error)：實(shí)際值與真值之差；樣本指標(biāo)與總體指標(biāo)之差非抽樣誤差（系統(tǒng)誤差）：儀器未校正、測(cè)量者偏差、標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一（偏高或偏低）引起的誤差。

偏倚：觀察性研究組間不可比引起的系統(tǒng)誤差。抽樣誤差（隨機(jī)誤差）：排除系統(tǒng)誤差后存在的、由抽樣引起的誤差。誤差的特點(diǎn)

系統(tǒng)誤差：有方向性、系統(tǒng)性、周期性是錯(cuò)誤與不足，應(yīng)避免

隨機(jī)誤差：隨機(jī)性、無(wú)方向性和系統(tǒng)性無(wú)法消除的機(jī)會(huì)，應(yīng)減少。第四十頁(yè)，共81頁(yè)。系統(tǒng)誤差的來(lái)源之一

1）來(lái)自被觀察者（研究對(duì)象）

2）來(lái)自研究者

3）來(lái)自實(shí)驗(yàn)條件系統(tǒng)誤差的來(lái)源之二

1）設(shè)計(jì)階段：▲研究對(duì)象的總體范圍界定不清楚▲研究項(xiàng)目定義不明確▲研究指標(biāo)選擇不恰當(dāng)▲研究過(guò)程中的具體環(huán)節(jié)考慮不周第四十一頁(yè)，共81頁(yè)。系統(tǒng)誤差的來(lái)源之二2）調(diào)查階段▲調(diào)查者的工作態(tài)度與素質(zhì)；▲調(diào)查對(duì)象是否配合；▲調(diào)查過(guò)程中的質(zhì)量控制；3）整理與分析階段▲編碼過(guò)錄錯(cuò)誤；▲匯總、計(jì)算中的重復(fù)與遺漏；第四十二頁(yè)，共81頁(yè)。常見(jiàn)偏倚（bias)偏倚是歪曲研究結(jié)果真實(shí)性和可靠性的主要原因（一）選擇偏倚

因選擇研究對(duì)象的方法存在問(wèn)題而使研究結(jié)果偏離真實(shí)的情況。

1、入院率偏倚

2、現(xiàn)患-新發(fā)病例偏倚

3、無(wú)應(yīng)答偏倚第四十三頁(yè)，共81頁(yè)。（二）信息偏倚（錯(cuò)誤分類(lèi)偏倚）收集研究對(duì)象的（暴露、結(jié)局）資料時(shí)引起的系統(tǒng)誤差。1、診斷懷疑偏倚2、暴露懷疑偏倚3、回憶偏倚（三）混雜偏倚某因素既與所研究的疾病有聯(lián)系，又與所研究的因素有關(guān)，由于該因素的存在掩蓋或夸大所研究的因素與疾病之間的聯(lián)系的現(xiàn)象。發(fā)生在分析階段。第四十四頁(yè)，共81頁(yè)。

暴露因素疾病混雜因素條件：1）是疾病的危險(xiǎn)因素；

2）與所研究的暴露因素有聯(lián)系；

3）不是暴露與疾病因果鏈中的中間環(huán)節(jié)第四十五頁(yè)，共81頁(yè)。常見(jiàn)偏倚的控制措施（一）選擇偏倚的控制1、了解偏倚的來(lái)源，在設(shè)計(jì)中加以避免；2、設(shè)立多組對(duì)照，多來(lái)源選擇對(duì)象；3、盡量選擇新病例；4、設(shè)法提高研究對(duì)象的應(yīng)答率（二）信息偏倚的控制1、盲法收集資料；2、盡量收集客觀指標(biāo)的資料；3、收集資料的范圍可適當(dāng)放寬；4、嚴(yán)格調(diào)查設(shè)計(jì)、樹(shù)立良好的科學(xué)態(tài)度第四十六頁(yè)，共81頁(yè)。（三）混雜偏倚的控制1、匹配設(shè)計(jì)2、標(biāo)準(zhǔn)化3、分層分析4、多因素分析第四十七頁(yè)，共81頁(yè)。調(diào)查的質(zhì)量控制1.設(shè)計(jì)階段

（1）必須圍繞調(diào)查的任務(wù)，從實(shí)際出發(fā)，嚴(yán)密設(shè)計(jì)調(diào)查的總體方案。（2）正確劃分調(diào)查范圍。（3）正確選擇調(diào)查指標(biāo)，明確定義調(diào)查項(xiàng)目和調(diào)查問(wèn)題。（4）選擇恰當(dāng)?shù)恼{(diào)查方式，保證調(diào)查質(zhì)量。（5）廣泛聽(tīng)取各方面專(zhuān)家的意見(jiàn)，找出方案中存在的問(wèn)題，及時(shí)修改。（6）預(yù)調(diào)查第四十八頁(yè)，共81頁(yè)。2．資料收集、整理與分析階段

（1）調(diào)查問(wèn)卷的登記與編碼。做到不重不漏，盡量減少差錯(cuò)。（2）檢查資料的完整性。（3）檢查填報(bào)的正確性。檢查調(diào)查問(wèn)卷的指標(biāo)填寫(xiě)有無(wú)遺漏，是否符合要求。（4）在數(shù)據(jù)的計(jì)算機(jī)錄入時(shí)，要嚴(yán)格控制錄入質(zhì)量。條件許可的話，要由兩名工作人員分頭作兩份輸入，稱(chēng)為“雙機(jī)輸入”。（5）設(shè)計(jì)一定的計(jì)算機(jī)程序，對(duì)已錄入的數(shù)據(jù)作邏輯檢查第四十九頁(yè)，共81頁(yè)。

在醫(yī)學(xué)研究中，經(jīng)常會(huì)遇到一些不受被調(diào)查者歡迎、或感到尷尬的所謂敏感問(wèn)題，如一群人中參加賭博的比率，吸毒人的比率，經(jīng)營(yíng)中偷稅漏稅人的比率，學(xué)生中考試作弊的人的比率？婚前有無(wú)性行為？推銷(xiāo)藥品是否給回扣？各種類(lèi)型的額外消費(fèi)、公款吃喝；同性戀及類(lèi)似的為社會(huì)所不贊成的各種事件等問(wèn)題。第三節(jié)敏感問(wèn)題調(diào)查技術(shù)

第五十頁(yè)，共81頁(yè)。敏感問(wèn)題的概念及分類(lèi)敏感問(wèn)題（sensitiveproblem）是指涉及個(gè)人（或單位）的隱私或利益的問(wèn)題、以及大多數(shù)人認(rèn)為不便在公開(kāi)場(chǎng)合表態(tài)或陳述的問(wèn)題，在某些情況下，還包括一些違法或犯罪的行為。敏感問(wèn)題的分類(lèi)按答案特征可分兩大類(lèi)屬性特征敏感問(wèn)題數(shù)量特征敏感問(wèn)題也稱(chēng)分類(lèi)特征敏感問(wèn)題，它被用于了解被調(diào)查者是否具有敏感問(wèn)題的特征，并估計(jì)具有敏感問(wèn)題特征的人在總體中所占比重，例如是否有吸毒行為？是否有婚外性行為？數(shù)量敏感問(wèn)題是指被調(diào)查者具有敏感問(wèn)題數(shù)額大小的特征，一般是估計(jì)敏感問(wèn)題數(shù)值的均數(shù)，也可稱(chēng)為敏感性均值問(wèn)題，例如“你有幾個(gè)婚外性伴侶？”“你每月的工資外收入有多少？”第五十一頁(yè)，共81頁(yè)。

這類(lèi)問(wèn)題，如果直接調(diào)查，被調(diào)查者可能拒絕回答，應(yīng)答率很低，即使問(wèn)卷上有答案，但答案是否真實(shí)，值得懷疑。所以，對(duì)于敏感性問(wèn)題，若采用直接調(diào)查的方法，調(diào)查者將難以控制樣本信息，得不到可靠的樣本數(shù)據(jù)。為了得到敏感性問(wèn)題的可靠的樣本數(shù)據(jù)，必須采取特殊的科學(xué)可行的方法來(lái)提高應(yīng)答率、降低不真實(shí)回答率，以使調(diào)查結(jié)果真實(shí)可靠。第五十二頁(yè)，共81頁(yè)。首先是將保密措施坦誠(chéng)告訴調(diào)查對(duì)象，取得理解和信任，調(diào)查場(chǎng)所要保證沒(méi)有他人在場(chǎng)，一般由調(diào)查對(duì)象自己在調(diào)查表上填寫(xiě)；其次需要采取一定的技術(shù)。敏感問(wèn)題的調(diào)查第五十三頁(yè)，共81頁(yè)。調(diào)查者一定要態(tài)度端莊、和藹。糾正社會(huì)上對(duì)某此敏感問(wèn)題的不正確看法或非議。承諾對(duì)被調(diào)查者的個(gè)人隱私進(jìn)行保密。涉及敏感問(wèn)題的調(diào)查表，需要嚴(yán)密設(shè)計(jì)、精心安排?？捎脤?duì)象轉(zhuǎn)移法或假定法來(lái)間接詢(xún)問(wèn)敏感問(wèn)題。采用匿名自填式問(wèn)卷進(jìn)行敏感問(wèn)題調(diào)查。真誠(chéng)的感謝和適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)。

敏感問(wèn)題的問(wèn)卷調(diào)查法第五十四頁(yè)，共81頁(yè)。

對(duì)敏感性問(wèn)題的調(diào)查方案，關(guān)鍵要使被調(diào)查者愿意做出真實(shí)回答，又能保守個(gè)人秘密。一旦調(diào)查方案設(shè)計(jì)有誤，被調(diào)查者就會(huì)拒絕配合，所得調(diào)查數(shù)據(jù)將會(huì)失去真實(shí)性。心理學(xué)家與統(tǒng)計(jì)學(xué)家為此設(shè)計(jì)了一種調(diào)查方法，一些統(tǒng)計(jì)分析方法——隨機(jī)化回答技術(shù)，也應(yīng)運(yùn)而生。隨機(jī)應(yīng)答技術(shù)(RandomizedResponseTechnique，RRT)第五十五頁(yè)，共81頁(yè)。隨機(jī)化回答是指在調(diào)查中使用特定的隨機(jī)化裝置，使得被調(diào)查者以預(yù)定的概率來(lái)回答敏感性問(wèn)題。這一技術(shù)的宗旨就是最大限度地為被調(diào)查者保守秘密，從而取得被調(diào)查者的信任。RRT技術(shù)的基本原理在于當(dāng)被調(diào)查者確信調(diào)查者及其他人無(wú)法從被調(diào)查者的回答中獲知他們的真實(shí)行為時(shí)，能更加真實(shí)地對(duì)敏感問(wèn)題進(jìn)行回答。并且RRT技術(shù)保護(hù)調(diào)查對(duì)象的個(gè)人隱私，能充分得到調(diào)查對(duì)象的配合，最終可顯著降低無(wú)應(yīng)答率和誤答率，得到高質(zhì)量的調(diào)查結(jié)果。隨機(jī)應(yīng)答技術(shù)第五十六頁(yè)，共81頁(yè)。

是指在調(diào)查中使用特定的隨機(jī)化裝置，使得被調(diào)查者以預(yù)定的概率P來(lái)回答敏感性問(wèn)題。這一技術(shù)的宗旨就是最大限度地為被調(diào)查者保守秘密，從而取得被調(diào)查者的信任。隨機(jī)應(yīng)答技術(shù)比如在調(diào)查學(xué)生考試作弊的問(wèn)題中，設(shè)計(jì)外形完全一樣的卡片n張，其中n1張卡片上寫(xiě)上“你考試是否作過(guò)弊?”，n-n1張卡片上寫(xiě)上另外的問(wèn)題。然后放在一盒子里。調(diào)查時(shí)，由被調(diào)查者從盒子里任抽一卡片，根據(jù)卡片上的問(wèn)題做出回答，至于卡片上具體是什么問(wèn)題，調(diào)查者無(wú)權(quán)過(guò)問(wèn)。這樣就起到了為被調(diào)查者保密的作用。因而相對(duì)于直接問(wèn)答調(diào)查，易于得到被調(diào)查者的合作。

第五十七頁(yè)，共81頁(yè)。沃納模型(Warnermodel)1965年由Warner提出的，，其設(shè)計(jì)思想是向被調(diào)查者顯示兩個(gè)與敏感性問(wèn)題(具有特征A)有關(guān)，但完全對(duì)立的問(wèn)題，讓調(diào)查者按預(yù)定的概率從中選一個(gè)回答，調(diào)查者無(wú)權(quán)過(guò)問(wèn)被調(diào)查者回答的是哪一個(gè)問(wèn)題，從而起到了為被調(diào)查者保密的效果。西蒙斯模型（Simmonsmodel）1967年由西蒙斯提出的，其基本思想仍以沃納模型為基礎(chǔ)，但有一些改進(jìn)，它將沃納模型中與敏感性問(wèn)題相對(duì)的具有特征A的問(wèn)題改為一個(gè)與敏感性問(wèn)題不相關(guān)的其它問(wèn)題。隨機(jī)化應(yīng)答模型第五十八頁(yè)，共81頁(yè)。1.向應(yīng)答者提出一對(duì)問(wèn)題

設(shè)計(jì)一對(duì)問(wèn)題,使兩個(gè)問(wèn)題的答案種數(shù)和編碼完全一致,應(yīng)答者隨機(jī)選取一個(gè)問(wèn)題,將答案編碼選出,在答案上做出相應(yīng)的記號(hào)。由于答卷上沒(méi)有問(wèn)題的編號(hào),只有一套答案編碼,人們無(wú)從知曉應(yīng)答者回答的是哪一個(gè)問(wèn)題,因而起到保密作用。一、隨機(jī)應(yīng)答技術(shù)的步驟第五十九頁(yè)，共81頁(yè)。1.向應(yīng)答者提出一對(duì)問(wèn)題(1)兩個(gè)相關(guān)聯(lián)問(wèn)題模式

設(shè)計(jì)兩個(gè)相對(duì)立的陳述。例如問(wèn)題1:你曾經(jīng)吸過(guò)毒嗎?①是②否問(wèn)題2:你從未吸過(guò)毒嗎?①是②否(2)兩個(gè)不相關(guān)聯(lián)問(wèn)題模式

第一陳述為敏感性問(wèn)題,第二陳述是與第一陳述無(wú)關(guān)的非敏感性問(wèn)題,可以得到確切的答案。例如問(wèn)題1:你曾經(jīng)吸過(guò)毒嗎?①是②否問(wèn)題2:你是工人嗎?①是②否一、隨機(jī)應(yīng)答技術(shù)的步驟第六十頁(yè)，共81頁(yè)。2.設(shè)置一個(gè)隨機(jī)裝置進(jìn)行調(diào)查

使用一個(gè)內(nèi)裝許多黑、白兩色小球的匣子,黑白球的比例接近1:1,但不等于1:1,例如可以是60%和40%。

混合均勻后,被調(diào)查者從匣子中隨機(jī)摸取一球,摸取的是黑球還是白球只有被調(diào)查者知道。若摸取的是黑球,則回答第一個(gè)問(wèn)題,否則,回答第二個(gè)問(wèn)題。

答卷上只有答案選擇,沒(méi)有題號(hào),可按如下格式設(shè)計(jì):“請(qǐng)將你的回答在相應(yīng)的編號(hào)處做上記號(hào)√:①是②否”。一、隨機(jī)應(yīng)答技術(shù)的步驟第六十一頁(yè)，共81頁(yè)。3.根據(jù)概率理論進(jìn)行計(jì)算

(1)問(wèn)題1:你曾經(jīng)吸過(guò)毒嗎?①是②否問(wèn)題2:你從未吸過(guò)毒嗎?①是②否

假設(shè)黑球所占的比例為P,白球所占的比例為1-P,應(yīng)答者中回答“是”的總比例為r,那么對(duì)第一個(gè)問(wèn)題回答“是”的比例RA可以由下式推算:r=PRA+(1-P)(1-RA)RA=r-(1-P)/(2P-1)(1>P>0.50)一、隨機(jī)應(yīng)答技術(shù)的步驟第六十二頁(yè)，共81頁(yè)。3.根據(jù)概率理論進(jìn)行計(jì)算

(2)問(wèn)題1:你曾經(jīng)吸過(guò)毒嗎?①是②否問(wèn)題2:你是工人嗎?①是②否

假設(shè)回答者中工人占的比例為RU,則r與RA的關(guān)系為:r=PRA+(1-P)RURA=r–(1-P)RU/P一、隨機(jī)應(yīng)答技術(shù)的步驟第六十三頁(yè)，共81頁(yè)。(1)先把這項(xiàng)技術(shù)的意義、性質(zhì)和方法,特別是其保密功能,坦誠(chéng)地告訴調(diào)查對(duì)象,以取得理解、信任和合作。(2)問(wèn)卷中設(shè)A、B兩個(gè)問(wèn)題。(3)備有一個(gè)口袋,里面裝有黑白兩種顏色的球(也可用圍棋的黑子和白子),兩種球的比例不是1:1,例如可以是60%和40%。(4)調(diào)查對(duì)象在填寫(xiě)答案前,先隨機(jī)抽取一個(gè)球(球的顏色對(duì)調(diào)查員保密),據(jù)球的顏色決定回答兩個(gè)問(wèn)題中的哪一個(gè)。例:欲調(diào)查某地已婚育齡婦女有無(wú)婚前性行為的比例。第六十四頁(yè)，共81頁(yè)。(5)由于調(diào)查員不知道某一對(duì)象抽取的球是什么顏色的,所以無(wú)法知道某一對(duì)象回答的是問(wèn)題A還是問(wèn)題B,也無(wú)法知道調(diào)查對(duì)象的“秘密”。(6)設(shè)立兩個(gè)問(wèn)題:問(wèn)題A:婚前有過(guò)性行為?回答:①是②否問(wèn)題B:婚前沒(méi)有性行為?回答:①是②否(7)如果調(diào)查對(duì)象抽取的球是黑色的,則回答問(wèn)題A,如果調(diào)查對(duì)象抽取的球是白色的,則回答問(wèn)題B。(8)計(jì)算調(diào)查對(duì)象中婚前有性行為者的比例。例:欲調(diào)查某地已婚育齡婦女有無(wú)婚前性行為的比例。第六十五頁(yè)，共81頁(yè)。例:欲調(diào)查某地已婚育齡婦女有無(wú)婚前性行為的比例。第六十六頁(yè)，共81頁(yè)。例:欲調(diào)查某地已婚育齡婦女有無(wú)婚前性行為的比例。第六十七頁(yè)，共81頁(yè)。例:欲調(diào)查某地已婚育齡婦女有無(wú)婚前性行為的比例。第六十八頁(yè)，共81頁(yè)。

沃納的方法雖然比直接提出敏感性問(wèn)題要好，但所提的兩個(gè)問(wèn)題都還具有敏感性。而且，該方法中回答A的人數(shù)比例不能為1/2。1967年西蒙斯對(duì)沃納模型進(jìn)行了改進(jìn)。西蒙斯模型（Simmonsmodel）

他所建立的模型與沃納模型最大的不同點(diǎn)：在于調(diào)查人員提出的隨機(jī)化問(wèn)題是兩個(gè)不相關(guān)的問(wèn)題，其中一個(gè)為敏感性問(wèn)題，另一個(gè)為非敏感性問(wèn)題B，這樣的處理使被調(diào)查者的合作態(tài)度進(jìn)一步提高。第六十九頁(yè)，共81頁(yè)。

設(shè)樣本中對(duì)問(wèn)題B（無(wú)關(guān)問(wèn)題）回答“是”的人數(shù)比例為和的含義仍同上。西蒙斯模型（Simmonsmodel）對(duì)問(wèn)題A回答“是”的人數(shù)比例統(tǒng)計(jì)結(jié)果中回答“是”的人的比例，也就是對(duì)問(wèn)題A或B回答“是”的人數(shù)比例第七十頁(yè)，共81頁(yè)。1.已知的情況設(shè)抽樣方式是簡(jiǎn)單隨機(jī)有放回的是具有敏感性特征A的人所占的比例。設(shè)總體為n的簡(jiǎn)單隨機(jī)樣本中，有n1人回答“是”，則，從而得到則

的極大似然估計(jì)為：

(1.2)其方差為：西蒙斯模型（Simmonsmodel）第七十一頁(yè)，共81頁(yè)。實(shí)踐中，并不總是已知的，例如對(duì)于無(wú)關(guān)問(wèn)題“你是四月份出生的嗎?”我們可以通過(guò)查有關(guān)資料來(lái)獲得的值，而對(duì)于無(wú)關(guān)問(wèn)題“你喜歡藍(lán)色嗎?”我們就無(wú)法預(yù)知的值，此時(shí)就是未知的。因此有必要對(duì)未知的情況進(jìn)行討論。第七十二頁(yè)，共81頁(yè)。2.未知的情況敏感性問(wèn)題占的比例分別為和假設(shè)總體1中回答敏感性問(wèn)題的人占的比例為時(shí)對(duì)問(wèn)題A或B作出“是”的答復(fù)者所占的比例為假設(shè)總體2中回答敏感性問(wèn)