企業(yè)聯(lián)盟研發(fā)項目的風(fēng)險與防范

企業(yè)聯(lián)盟研發(fā)項目的風(fēng)險與防范一、聯(lián)盟研發(fā)的性質(zhì)企業(yè)聯(lián)盟研發(fā)，是指企業(yè)通過與其他企業(yè)、事業(yè)單位或者個人等建立聯(lián)盟契約關(guān)系，在保持各自相對獨(dú)立的利益及社會身份的同時，在一段時間內(nèi)協(xié)作從事技術(shù)或者產(chǎn)品項目研究開發(fā)，在實現(xiàn)共同確定的研發(fā)目標(biāo)的基礎(chǔ)上實現(xiàn)各自目標(biāo)的研發(fā)合作方式。聯(lián)盟研發(fā)不同于企業(yè)獨(dú)自開展研發(fā)的研發(fā)工作，具有自身特性。(一)聯(lián)盟研發(fā)具有節(jié)約企業(yè)研發(fā)總費(fèi)用的性質(zhì)在科斯看來，資源配置過程中存在著兩種基本手段——企業(yè)和市場，企業(yè)依靠內(nèi)部科層組織的行政協(xié)調(diào)機(jī)制配置資源，市場依靠交易活動配置資源。其實，在企業(yè)和市場之間，存在著一些介乎二者之間的合作組織，聯(lián)盟就是其中的一種形式。聯(lián)盟一方面通過每隔一段時間的定期或者不定期談判顯示其市場交易的特征，同時在合同期內(nèi)又通過聯(lián)盟組織內(nèi)部的行政協(xié)調(diào)顯示出科層組織配置資源的特征。對于為什么會出現(xiàn)這種與兩種基本資源配置手段有所不同的其他形式，考格特指出，聯(lián)盟組織形式的出現(xiàn)，從根本上講是節(jié)約費(fèi)用、實現(xiàn)資源有效配置的要求和結(jié)果。具體就研發(fā)聯(lián)盟來說，可以帶來研發(fā)費(fèi)用的節(jié)約。企業(yè)獲得一項技術(shù)成果的全部費(fèi)用，包括直接研發(fā)費(fèi)用和各種交易費(fèi)用。在企業(yè)獨(dú)自開發(fā)的情況下，交易費(fèi)用很低(甚至為零)，但直接投入研發(fā)過程的費(fèi)用很高；在企業(yè)通過市場購買獲得該項技術(shù)成果的情況下，直接研發(fā)費(fèi)用低，但交易費(fèi)用高。聯(lián)盟研發(fā)同時發(fā)生交易費(fèi)用和直接研發(fā)費(fèi)用，但有可能使研發(fā)總費(fèi)用實現(xiàn)降低。(二)聯(lián)盟研發(fā)具有迅速攫取經(jīng)營機(jī)會和戰(zhàn)略優(yōu)勢的性質(zhì)早期的聯(lián)盟研發(fā)，主要表現(xiàn)為企業(yè)委托其他組織或者個人幫助完成一項輔助研究項目。研究項目完成的效果、時間等，雖然在一定程度上影響到企業(yè)產(chǎn)品的功能、性能和對顧客需求的滿足程度，但對企業(yè)的生存和發(fā)展一般不產(chǎn)生重大影響。企業(yè)只是從費(fèi)用開支的承受力、本企業(yè)長期獨(dú)立從事這一工作的必要性、總體研發(fā)進(jìn)度要求等出發(fā)，將其作為一種普通的社會分工協(xié)作活動。進(jìn)入20世紀(jì)70年代后期，企業(yè)技術(shù)領(lǐng)域出現(xiàn)了兩個明顯的趨勢：一是新技術(shù)數(shù)量不斷增多，產(chǎn)生頻率和轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的速度大大提高；二是領(lǐng)先企業(yè)在爭奪技術(shù)領(lǐng)先地位方面的競爭、后進(jìn)企業(yè)超越領(lǐng)先企業(yè)和領(lǐng)先企業(yè)竭力維護(hù)自身地位的競爭明顯加劇。受此影響，獨(dú)自研發(fā)的目標(biāo)和任務(wù)常常受到自身資金、人才、實驗場地、設(shè)備等的限制，很多企業(yè)轉(zhuǎn)向與外部組織建立聯(lián)盟，共同推動研發(fā)工作。在此情況下，研發(fā)聯(lián)盟組織能否如期取得滿意的研發(fā)成就，直接關(guān)系到一些企業(yè)的競爭位勢，甚至決定著部分企業(yè)的生死存亡。從此，研發(fā)聯(lián)盟具有了戰(zhàn)略的性質(zhì)，成為許多企業(yè)重要的戰(zhàn)略選擇。(三)聯(lián)盟研發(fā)具有組織學(xué)習(xí)的性質(zhì)企業(yè)通過學(xué)習(xí)獲得技術(shù)、知識與能力的方式主要有內(nèi)部學(xué)習(xí)和外部學(xué)習(xí)兩種。內(nèi)部學(xué)習(xí)主要表現(xiàn)為：員工個人查閱有關(guān)資料、接受培訓(xùn)、進(jìn)行試驗、獨(dú)自從事開發(fā)工作，企業(yè)不同層次的技術(shù)團(tuán)隊內(nèi)部或者團(tuán)隊之間合作開發(fā)、研討交流等。外部學(xué)習(xí)主要表現(xiàn)為：向技術(shù)專家咨詢、接受其他組織或者人員提供的培訓(xùn)、同其他組織或者人員進(jìn)行交流、同其他組織或者人員合作開發(fā)等。聯(lián)盟研發(fā)是其中一種有效的外部學(xué)習(xí)方式。首先，聯(lián)盟研發(fā)不僅提供了理論交流的機(jī)會，而且有機(jī)會以研發(fā)工作驗證這些理論交流結(jié)果在實踐中是否可行。其次，為了保證研發(fā)目標(biāo)的實現(xiàn)，合作方必須根據(jù)合作要求將自身具有的部分技術(shù)訣竅實現(xiàn)共享，這在其他外部學(xué)習(xí)形式中一般是不可能出現(xiàn)的。正如漢默所講，這一聯(lián)盟形式可以幫助企業(yè)充分獲得合作伙伴的重要技術(shù)。再次，聯(lián)盟研發(fā)追求開發(fā)最新的技術(shù)和產(chǎn)品，因而不僅提供了學(xué)習(xí)對方已有知識與技術(shù)的機(jī)會，而且具有在實踐中共同探索新技術(shù)的特性。最后，對于有些技術(shù)與知識，單靠口頭或者紙面的傳遞無法實現(xiàn)，只有在實踐中才能深切體會和學(xué)到，聯(lián)盟研發(fā)恰恰提供了這樣一種途徑。(四)聯(lián)盟研發(fā)具有實現(xiàn)資源互補(bǔ)，塑造企業(yè)核心技術(shù)能力的性質(zhì)不同的企業(yè)在自身發(fā)展過程中形成了不同的資源積累，并由此決定了企業(yè)在當(dāng)前獨(dú)自能夠做什么和不能做什么。當(dāng)企業(yè)以現(xiàn)有資源條件去做獨(dú)自不能完成的技術(shù)開發(fā)項目時，同其他企業(yè)建立技術(shù)聯(lián)盟常常成為有效的選擇。例如，羅瑟曼爾通過對制藥企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的實證分析證實了聯(lián)盟研發(fā)的資源互補(bǔ)性(Rothaermel，2001)。傳統(tǒng)大型化工制藥企業(yè)在資金、工藝、營銷網(wǎng)絡(luò)、品牌、生產(chǎn)許可等方面具有優(yōu)勢。但由于對現(xiàn)有產(chǎn)品和顧客具有的路徑依賴性，這些企業(yè)在高科技生物制藥方面往往反應(yīng)遲鈍，阻力重重。新興的生物高科技公司在對理論前沿的把握、新技術(shù)的創(chuàng)意提出等方面優(yōu)勢明顯，卻苦于無力進(jìn)行前期試驗、中試和初期市場開拓。二者通過建立適當(dāng)?shù)膽?zhàn)略聯(lián)盟，可以得到共同發(fā)展。同時，在聯(lián)盟研發(fā)過程中，企業(yè)自身資源與其他組織資源的互補(bǔ)效應(yīng)，必然使開發(fā)的技術(shù)成果超過企業(yè)依靠自身力量能夠達(dá)到的水平，將企業(yè)的技術(shù)水平推向一個新的高度。而且，對于一些企業(yè)來說，由于某些重要技術(shù)開發(fā)項目可以通過聯(lián)盟進(jìn)行，一定程度上緩解了企業(yè)的資源有限壓力，有利于公司將自身的資源投入到自己的核心能力方面。另外，還有一些企業(yè)，可能在技術(shù)開發(fā)過程中遇到自己無法攻克的難關(guān)，與其他組織的合作則可以幫助其從聯(lián)盟或者合作者那里獲得突破難關(guān)的關(guān)鍵技術(shù)。二、聯(lián)盟研發(fā)的風(fēng)險70年代，IBM公司同成立不久的微軟公司合作開發(fā)操作系統(tǒng)，結(jié)果使操作系統(tǒng)成為微軟的核心產(chǎn)品，IBM最后不得不在操作系統(tǒng)方面采用微軟的標(biāo)準(zhǔn)，且微軟的市值最終在1993年超過了IBM。聯(lián)盟研發(fā)在為企業(yè)帶來一系列資源與優(yōu)勢的同時，也常常使企業(yè)不得不面對某些風(fēng)險。研發(fā)聯(lián)盟主要存在六種結(jié)局：(1)合作過程和結(jié)果對于合作者的技術(shù)進(jìn)步和新產(chǎn)品開發(fā)具有同等的積極效應(yīng)，在促進(jìn)各自未來發(fā)展方面的作用力相同；(2)合作各方對合作結(jié)果滿意，但若干年之后的發(fā)展結(jié)果顯示出這一合作對各方的作用不完全一致；(3)一方獲得了意想不到的收獲，而另一方對結(jié)果也非常滿意；(4)一方滿意，另一方不滿意，但雙方對彼此的工作持肯定態(tài)度；(5)一方滿意，另一方不滿意，不滿方認(rèn)為聯(lián)盟導(dǎo)致自身的技術(shù)流向了合作的另一方；(6)雙方對合作結(jié)果都不滿意。從根本上講，第一種結(jié)局是最佳的理想狀態(tài)，但這一結(jié)局在現(xiàn)實中幾乎無法出現(xiàn)。而在其他五種結(jié)局中，至少有一方企業(yè)必須承擔(dān)聯(lián)盟帶來的風(fēng)險。具體來說，企業(yè)通過建立聯(lián)盟進(jìn)行研發(fā)過程中可能會面臨如下風(fēng)險：(一)聯(lián)盟研發(fā)不可避免會造成企業(yè)技術(shù)的流失為了獲得新技術(shù)，合作方必須拿出一定的技術(shù)進(jìn)行共享，以此建立一個平臺，在此基礎(chǔ)上開始新的技術(shù)攻關(guān)。在本企業(yè)向?qū)Ψ綄W(xué)習(xí)、盡可能獲得對方知識和技術(shù)、共享雙方合作研究成果的同時，對方也會同樣如此?？魉沟热藢⒂纱水a(chǎn)生技術(shù)流失問題稱為“邊界困境”，即企業(yè)在開放自身的邊界，努力以正式或者非正式的手段從外部獲得信息和知識的同時，面臨不得不保護(hù)自己的知識技術(shù)和智力資本的困惑(Quintas，LefrereandJones，1997)。蘋果公司和微軟的合作，說明了這一困境的客觀存在及其嚴(yán)重性。1982～1984年，蘋果公司在開發(fā)麥金托什機(jī)時，同微軟公司合作開發(fā)數(shù)據(jù)庫、圖形應(yīng)用程序等，結(jié)果微軟公司的工程師開發(fā)圖形界面產(chǎn)品的關(guān)鍵技能取得了長足進(jìn)展，很快開發(fā)出了視窗式操作系統(tǒng)。后來蘋果公司起訴微軟非法獲得其圖形界面技術(shù)，但未能勝訴。(二)壯大競爭對手的力量當(dāng)企業(yè)與競爭者合作開發(fā)某項技術(shù)時，往往會因此使競爭對手的力量得到壯大。由于雙方從事的業(yè)務(wù)相同或者相似(或具有上下游關(guān)系)，在本企業(yè)通過聯(lián)盟研發(fā)獲得某種技術(shù)成就的同時，合作者很可能也因此獲得了技術(shù)上的關(guān)鍵性突破?；蛘哒f，在本企業(yè)的資源和能力得到互補(bǔ)之際，競爭對手的資源和能力也因此獲得了互補(bǔ)。在一些情形下，甚至出現(xiàn)對方獲得的互補(bǔ)效應(yīng)大于本企業(yè)，從而出現(xiàn)了親手培養(yǎng)出更加強(qiáng)大的競爭對手的局面。例如，美國通用汽車公司最初同大宇公司合作的意圖在于了解并占領(lǐng)東亞市場，結(jié)果卻是大宇公司不僅在東亞同GM展開激烈的競爭，而且在東歐市場對GM構(gòu)成了嚴(yán)重威脅。揭(柴三械)鋪加速潛在競爭醉者、替代品生如產(chǎn)者向現(xiàn)實競廟爭者轉(zhuǎn)暢變趴允毅靜當(dāng)行業(yè)的領(lǐng)先澆企業(yè)與剛剛興骨起的中小企業(yè)臨合作時，由于讀雙方力量懸殊鋒、從事的業(yè)務(wù)猶的替代關(guān)系不腸明顯或替代品介市場尚未啟動火，相互之間直所接沖突較小。遺但是，在這些經(jīng)企業(yè)通過建立著聯(lián)盟獲得了研村發(fā)需要的資金遮、學(xué)習(xí)了管理狡研發(fā)的有效模憶式、了解了該停領(lǐng)域大企業(yè)的倆運(yùn)行方式、清學(xué)楚了某項技術(shù)卷的未來前景之份后，一些中小焦型合作者可能嘩迅速壯大，并淡成為強(qiáng)有力的雕競爭對手撈。角IB部M艦與微軟在操作重系統(tǒng)方面的合斜作，就是典型柴的事例茫。佛下(辨四塔)漸合作方可能將批本企業(yè)排擠出總局艇傘初士在本企業(yè)整體緊力量較弱的情鹽況下，合作者邊在通過聯(lián)盟取穩(wěn)得技術(shù)突破之華后，可能謀求替在競爭中奪走比本企業(yè)的市場慌份額，甚至將叼本企業(yè)淘汰出疲這一產(chǎn)業(yè)。合央作者也可能出枯高價收購本企惠業(yè)，從而將本蹲企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)槠溲附M成部分害。毯幫(某五秋)膠帶來關(guān)鍵技術(shù)蘋人才的流么失電削清債通過合作，合囑作方企業(yè)有機(jī)啄會更加清楚地灰了解到本企業(yè)鋪的技術(shù)骨干和早潛在的技術(shù)人俗才。在聯(lián)盟結(jié)遞束后，對方可貪能以更高的薪木資、更高的職斜位或者其他方集面的優(yōu)惠將本賤企業(yè)的人才奪勻走。這些人才蓬的流失，不僅得會導(dǎo)致企業(yè)未臂來開發(fā)能力的線迅速下降，而唯且可能會導(dǎo)致鴉本企業(yè)已經(jīng)積興累的一些技術(shù)詞訣竅的流失首。滔松皇泰三、聯(lián)盟研發(fā)擇風(fēng)險的規(guī)避與喊控蠟制毯胖濱躁聯(lián)盟研發(fā)的必挖然趨勢和固有排的風(fēng)險常常使趕企業(yè)陷于兩難設(shè)境地。一方面尿，為了自身的羞生存和長遠(yuǎn)發(fā)到展，企業(yè)需要再尋求必要的聯(lián)排盟合作；另一脂方面，聯(lián)盟研戶發(fā)又必然帶來按自身技術(shù)、知蟻識等一定程度亮的流失。因此誘，企業(yè)必須在圈積極開展聯(lián)盟飼研發(fā)的同時，精努力尋求有效毫規(guī)避與控制可為能面對的各種班風(fēng)險，在獲得燒預(yù)期合作效果確的同時盡可能遼減少損失米。馬慕(恰一踐)吸認(rèn)識并區(qū)分企費(fèi)業(yè)在聯(lián)盟研發(fā)評過程中的得飼失訪圖蛙矩對于參與聯(lián)盟供的合作各方來誘說，全部得失業(yè)可以區(qū)分為基柄本得失和額外放得失兩部分。獻(xiàn)基本得失是指婆企業(yè)建立聯(lián)盟五預(yù)期得到的收旁獲和準(zhǔn)備付出舉的代價，額外大得失則是其他坊方面的附帶收秩獲和損失。企勢業(yè)在整個聯(lián)盟錯過程中應(yīng)當(dāng)把處主要精力放在捉追求基本收獲但上，而不是額孫外收獲；應(yīng)當(dāng)域盡可能避免出切現(xiàn)額外的損失尖，而不是違背碧合同不提供或捷者少提供基本乖付出。在防止躁額外付出的同誠時，企業(yè)應(yīng)當(dāng)露努力通過合作獸獲得一塊些朱“振溢出效羽應(yīng)討”突，即相互的思覆想碰撞、共同售工作產(chǎn)生的協(xié)菠同效果、參與則其中的人員的經(jīng)個人領(lǐng)悟等。兼在這一過程中殺，企業(yè)必須避碑免非法獲得對岸方技術(shù)訣竅的鐮行為，此所報謂甘“噸正人先正玩己媽”左。只有這樣，代才可能贏得對旗方的誠心干。柴紛(勤二左)普加強(qiáng)與研發(fā)聯(lián)環(huán)盟相關(guān)的人員樹的技術(shù)保護(hù)意緩識漂詳正坊企業(yè)技術(shù)的流須失，主要是在數(shù)本企業(yè)人員同查合作方人員之灌間的交往過程友中出現(xiàn)。企業(yè)玉全體員工都需祝要樹立保護(hù)技傾術(shù)的信念，并僚在正式合作和吸人員日常交往壺中有意識地防白止技術(shù)的不當(dāng)辣流失。企業(yè)要眨教導(dǎo)員工認(rèn)識饞技術(shù)流失的嚴(yán)容重危害性，告前訴員工在進(jìn)行睛聯(lián)盟研發(fā)過程債中需要注意哪震些技術(shù)保護(hù)項悉目，并向員工誤及時提供相關(guān)避的咨詢服務(wù)。底在交往過程中起，企業(yè)要禁止淚合作者員工進(jìn)兄入本企業(yè)的研逐究、生產(chǎn)、倉震儲等現(xiàn)場，避儀免在辦公室、距工作間接待合撒作者員工的訪映問，避免在接刪待室和有關(guān)通予道的黑板、板漸報、辦公桌等希留下反映公司勢技術(shù)議題的信喘息痕跡，避免奧將訪問者獨(dú)自嚼留在放有文件朱的房間，避免春訪問者獨(dú)自在柄企業(yè)內(nèi)部四處柜走動，等等。食企業(yè)與研發(fā)聯(lián)息盟相關(guān)的人員棒主要包括三類騰：企業(yè)高層管需理人員，特別四是技術(shù)主管；夢企業(yè)內(nèi)部負(fù)責(zé)販與聯(lián)盟和合作室者進(jìn)行聯(lián)絡(luò)的復(fù)人員；企業(yè)派素出參與研發(fā)的效人員。高層管鴿理人員需要注拆意在同對方的曾談判過程中不鍵泄漏公司的技竊術(shù)秘密，在決煮定多大程度上岸實現(xiàn)技術(shù)共享罷方面正確決策摔，并能制定保黨護(hù)企業(yè)技術(shù)的盈規(guī)章制度且以財身作則。聯(lián)絡(luò)符人員要避免在真事務(wù)性交往活稱動中提供不當(dāng)泰的技術(shù)文件和澡談?wù)撌艿奖Ｗo(hù)種的技術(shù)主題。孝參與研發(fā)的人遼員則需要不透臭露與該合作項寺目無關(guān)或者在醬合同規(guī)定的共勵享毅范圍之外的技匠術(shù)斜。蕩慢(熔三攻)桶在聯(lián)盟建立和君聯(lián)盟運(yùn)行兩個遵環(huán)節(jié)進(jìn)行控壤制穗嫂肢露在建立聯(lián)盟過販程中，企業(yè)需割要做的工作主通要是：選擇具別有誠實、信用留良好的合作方焰；充分考慮該始項合作可能對文企業(yè)未來競爭授態(tài)勢產(chǎn)生的影鋸響，盡可能避榜免導(dǎo)致強(qiáng)有力衡競爭對手出現(xiàn)填；以合同明確戲雙方對于聯(lián)盟鳥的貢獻(xiàn)、在聯(lián)禁盟運(yùn)行過程中鬼的角色和聯(lián)盟宇產(chǎn)出的共享機(jī)牛制，明確出現(xiàn)通不正當(dāng)獲取知疾識與技術(shù)糾紛遷的處理與補(bǔ)償袋方式，明確在惹互相訪問、參逆觀等過程中可檢以到達(dá)的辦公洪、生產(chǎn)區(qū)域。愁在聯(lián)盟運(yùn)行過異程中，企業(yè)的舅主要保護(hù)工作俊有：隨時檢查化本企業(yè)的技術(shù)生管理制度是否寨完善，是否得埋到有效遵守；質(zhì)定期或者不定井期檢查雙方的兇合作合同是否杯得到有效執(zhí)行血；從與對方員絨工的交談中判牧斷合作者是否受獲得了合同以或外本企業(yè)的技配術(shù)；對于流失磁的技術(shù)，及時圓進(jìn)行交涉，挽踐回?fù)p失；及早裹考慮在本期合觀作結(jié)束時，未反來合作的必要