民生證券責(zé)任公司客戶經(jīng)理b類(lèi)管理辦法

客戶經(jīng)理(B類(lèi))管理辦法(2010年修訂)章總則第一條為增強(qiáng)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力，加大市場(chǎng)拓展力度，促進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)第二條客戶經(jīng)理(B類(lèi))指在公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)薪酬、考核、職業(yè)發(fā)展、培訓(xùn)、日常管理、勞動(dòng)關(guān)系管理、社會(huì)保險(xiǎn)管理第二章客戶經(jīng)理(B類(lèi))招聘、錄用及營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)組建第四條客戶經(jīng)理(B類(lèi))錄用條件：一、地級(jí)及以上城市(地區(qū))(一)基本條件：符合上述基本條件的，營(yíng)業(yè)部面試通過(guò)并報(bào)公司批準(zhǔn)后即與其簽訂勞動(dòng)合同和績(jī)效合約(見(jiàn)附件1)，績(jī)效合約作為勞動(dòng)合同的附件，明確約定(二)轉(zhuǎn)正業(yè)績(jī)考核條件：試用期期滿開(kāi)發(fā)客戶資產(chǎn)在50萬(wàn)元(含)以上且月均凈傭金收入不(三)資源型客戶經(jīng)理(B類(lèi))錄用條件：1．開(kāi)發(fā)客戶資產(chǎn)達(dá)到300萬(wàn)元(含)以上且月均凈傭金收入不低于2．開(kāi)發(fā)客戶資產(chǎn)達(dá)到1000萬(wàn)元(含)以上且月均凈傭金收入不低于(四)地級(jí)及以上城市(地區(qū))營(yíng)業(yè)部在縣級(jí)及以下城市(地區(qū))開(kāi)展業(yè)務(wù)招聘的客戶經(jīng)理(B類(lèi))，比照縣級(jí)及以下城市(地區(qū))錄用條件錄(五)地級(jí)及以上城市營(yíng)業(yè)部，原則上大專(zhuān)學(xué)歷客戶經(jīng)理(B類(lèi))的人數(shù)不超過(guò)營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理(B類(lèi))總?cè)藬?shù)的30%。二、縣級(jí)及以下城市(地區(qū))(一)基本條件：符合上述基本條件的，營(yíng)業(yè)部面試通過(guò)并報(bào)公司批準(zhǔn)后即與其簽訂勞動(dòng)合同和績(jī)效合約(見(jiàn)附件1)，績(jī)效合約作為勞動(dòng)合同的附件，明確約定(二)轉(zhuǎn)正業(yè)績(jī)考核條件：1．大專(zhuān)學(xué)歷，試用期期滿開(kāi)發(fā)客戶資產(chǎn)在50萬(wàn)元(含)以上且月均2．本科及以上學(xué)歷，試用期期滿開(kāi)發(fā)客戶資產(chǎn)在30萬(wàn)元(含)以上3．特殊資源型客戶經(jīng)理(B類(lèi))，錄用放寬條件同地級(jí)以上城市(城(三)地級(jí)以下城市營(yíng)業(yè)部，原則上大專(zhuān)學(xué)歷客戶經(jīng)理(B類(lèi))的人數(shù)不超過(guò)營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理(B類(lèi))總?cè)藬?shù)的30%。第五條客戶經(jīng)理(B類(lèi))的招聘、錄用程序按《民生證券有限責(zé)任應(yīng)聘客戶經(jīng)理(B類(lèi))填寫(xiě)《應(yīng)聘人員登記表》(見(jiàn)附件2)，由營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理辦公會(huì)成員共同負(fù)責(zé)面試、考察，符合條件的，營(yíng)業(yè)部填寫(xiě)《試客戶經(jīng)理(B類(lèi))達(dá)到轉(zhuǎn)正條件后，營(yíng)業(yè)部填寫(xiě)《營(yíng)銷(xiāo)人員轉(zhuǎn)正審批第六條客戶經(jīng)理(B類(lèi))錄用時(shí)簽訂勞動(dòng)合同，合同期限為三年，的80%發(fā)放，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)對(duì)試用期客戶經(jīng)理(B類(lèi))進(jìn)行培訓(xùn)、考核與管員試用期期滿仍達(dá)不到規(guī)定業(yè)績(jī)考核條件的，結(jié)束試用期，解除勞動(dòng)合出申請(qǐng)，可適當(dāng)延長(zhǎng)試用期1-3暫未通過(guò)證券從業(yè)資格考試的人員暫未通過(guò)證券從業(yè)資格考試的人員，不能展業(yè)。作為民生金融學(xué)院培培訓(xùn)學(xué)員向?qū)熖峁┛蛻糸_(kāi)發(fā)線索，達(dá)到本地區(qū)轉(zhuǎn)正業(yè)績(jī)考核條件且試用期期滿仍達(dá)不到規(guī)定業(yè)績(jī)考核條件和通過(guò)從業(yè)資格考試的，結(jié)束第七條營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)部負(fù)責(zé)管理營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)工作，營(yíng)銷(xiāo)部負(fù)責(zé)人由營(yíng)業(yè)部須制訂考核辦法，對(duì)營(yíng)銷(xiāo)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核，考核內(nèi)容包括但不限于：客戶經(jīng)理(B類(lèi))人員發(fā)展數(shù)量、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)執(zhí)業(yè)；營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)管理情況等指標(biāo)?？己私Y(jié)果做為營(yíng)銷(xiāo)部負(fù)責(zé)人的季度獎(jiǎng)金、年，營(yíng)業(yè)部可將現(xiàn)有的客戶經(jīng)理(B類(lèi))分配到營(yíng)為營(yíng)銷(xiāo)一部、營(yíng)銷(xiāo)二部……營(yíng)銷(xiāo)N部，營(yíng)。(一)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人任職條件：1.客戶經(jīng)理(A類(lèi))：具有一定的團(tuán)隊(duì)管理能力。B：個(gè)人開(kāi)發(fā)客戶資產(chǎn)1000萬(wàn)元以上或凈傭金收入B規(guī)模達(dá)到3000萬(wàn)元資源的客戶經(jīng)理(B類(lèi))，一次性引進(jìn)5名以上營(yíng)銷(xiāo)人(二)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的組建條件：3.營(yíng)業(yè)部可將新入職的客戶經(jīng)理(B類(lèi))補(bǔ)充到分配組建的營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)(三)營(yíng)業(yè)部制訂考核辦法，對(duì)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核，考核內(nèi)容包括但不限于：本團(tuán)隊(duì)(及育成團(tuán)隊(duì)，若有)營(yíng)銷(xiāo)人員發(fā)展數(shù)量、營(yíng)銷(xiāo)人員業(yè)績(jī)完成情況、新增客戶資產(chǎn)、凈傭金收入、新增有效客戶數(shù)、營(yíng)銷(xiāo)人(四)營(yíng)業(yè)部按月度提取營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)下屬客戶經(jīng)理(B類(lèi))開(kāi)發(fā)客戶產(chǎn)金收入扣除各級(jí)提成后凈額的10%作為營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人獎(jiǎng)勵(lì)基金，由營(yíng)業(yè)部對(duì)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人考核后，根據(jù)各項(xiàng)考核指標(biāo)完成情況發(fā)放，若有剩余，并入營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理(B類(lèi))季(年)度獎(jiǎng)勵(lì)基金。該條(五)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)(營(yíng)銷(xiāo)一部)內(nèi)客戶經(jīng)理(B類(lèi))達(dá)到營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的條件后，可向營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)組建新的營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)。新組建的營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)上升為新的營(yíng)銷(xiāo)二部，原營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)(營(yíng)銷(xiāo)一部)負(fù)責(zé)人可提成新?tīng)I(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)(營(yíng)銷(xiāo)二部)稅后凈傭金收入扣除各級(jí)提成后凈額的5％做為團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人獎(jiǎng)勵(lì)如以后新團(tuán)隊(duì)(營(yíng)銷(xiāo)二部)中再有客戶經(jīng)理(B類(lèi))達(dá)到營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人條件，設(shè)立新的營(yíng)銷(xiāo)部(營(yíng)銷(xiāo)三部)，則第一級(jí)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)(營(yíng)銷(xiāo)一部)負(fù)責(zé)人不再享受該團(tuán)隊(duì)(營(yíng)銷(xiāo)三部)的提成獎(jiǎng)勵(lì)。新設(shè)立的營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)(一)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)設(shè)立規(guī)模條件：(二)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人任職條件：B戶資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到3000萬(wàn)元B)，一次性引進(jìn)5名以上營(yíng)銷(xiāo)人(三)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的考核、提成(包括育成新團(tuán)隊(duì)的)參照第八條(三)(四)(五)款。(四)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)內(nèi)培養(yǎng)、育成2名以上新?tīng)I(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的，該團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人可經(jīng)營(yíng)業(yè)部提名，報(bào)公司批準(zhǔn)后，晉升為營(yíng)銷(xiāo)部副經(jīng)理，除管理自(五)組建新?tīng)I(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)，特殊情況報(bào)公司審批。(一)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)內(nèi)客戶經(jīng)理(B類(lèi))每流失1人(考核淘汰人員或無(wú)團(tuán)(二)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)成員因工作不負(fù)責(zé)任或工作失誤遭到客戶向所在營(yíng)業(yè)，該營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人當(dāng)月10%提成獎(jiǎng)勵(lì)基金比例扣減1%/次，直至為零；與該營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人有直接育客戶向監(jiān)管部門(mén)或媒體等外部機(jī)構(gòu)投訴并查實(shí)，影響公司聲譽(yù)的，該比例扣減2%/次，直至為零；與該營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人有直接育成關(guān)系的團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)當(dāng)月5%提成獎(jiǎng)勵(lì)基金比例扣減(三)營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)成員如出現(xiàn)違規(guī)開(kāi)發(fā)客戶、代客理財(cái)?shù)葒?yán)重違規(guī)情況取消營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人當(dāng)月10%提成的獎(jiǎng)勵(lì)基金和與該營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)有直接育成關(guān)系的營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人當(dāng)月5%提成獎(jiǎng)勵(lì)基(四)發(fā)生上述情況時(shí)，營(yíng)銷(xiāo)部負(fù)責(zé)人或直接管理的營(yíng)銷(xiāo)部副經(jīng)理都負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，營(yíng)業(yè)部依據(jù)考核辦法對(duì)其進(jìn)行考核減分，并按照公司相關(guān)第十一條營(yíng)業(yè)部員工(不含營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理)推薦符合條件的客戶經(jīng)理(B類(lèi))、經(jīng)紀(jì)人、機(jī)構(gòu)部負(fù)責(zé)人(見(jiàn)附件5)，被公司錄用并工作滿一客戶經(jīng)理(B類(lèi))推薦的經(jīng)紀(jì)人開(kāi)發(fā)的客戶資產(chǎn)按30%折算客戶經(jīng)理(B類(lèi))任務(wù)，不作為提成基數(shù)。第十二條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人經(jīng)考核被降級(jí)或離職時(shí)，該營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)由營(yíng)客戶經(jīng)理(B類(lèi))離職時(shí)，其名下客戶劃歸營(yíng)業(yè)部財(cái)富管理部或A類(lèi)客第十三條客戶經(jīng)理(B類(lèi))經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)做經(jīng)紀(jì)人時(shí)，所開(kāi)發(fā)客戶原則上歸屬該客戶經(jīng)理(B類(lèi))。經(jīng)紀(jì)人經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)為客戶經(jīng)理(B類(lèi))的，其開(kāi)發(fā)的客戶原則上歸屬該第十四條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)組建、客戶經(jīng)理(B類(lèi))晉升路徑圖若試用期人員轉(zhuǎn)為證券經(jīng)紀(jì)人的，原開(kāi)發(fā)客戶獎(jiǎng)勵(lì)按證券經(jīng)紀(jì)人相關(guān)第十六條客戶經(jīng)理(B類(lèi))轉(zhuǎn)正后，實(shí)行“底薪+稅后傭金收入提成客戶經(jīng)理(B類(lèi))薪酬收入由底薪、稅后傭金收入提成、獎(jiǎng)勵(lì)基金、客戶經(jīng)理(B類(lèi))獎(jiǎng)勵(lì)基金=營(yíng)業(yè)部季度(年度)獎(jiǎng)勵(lì)基金×客戶經(jīng)理(B類(lèi))凈傭金收入/營(yíng)業(yè)部?jī)魝蚪鹗杖搿?0%。公司福利包括：工裝、餐補(bǔ)(按公司當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)執(zhí)行)、通訊費(fèi)(每人交易所證管費(fèi)=客戶賬戶產(chǎn)生的股票、封閉式基金、權(quán)證等金融品種第十七條客戶經(jīng)理(B類(lèi))薪酬標(biāo)準(zhǔn)如下表：客戶經(jīng)理(B類(lèi))薪資標(biāo)準(zhǔn)表工資標(biāo)工資標(biāo)準(zhǔn)稅后傭金收入提基本工資責(zé)任工資成比例工資標(biāo)準(zhǔn)客戶經(jīng)理(B類(lèi))營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)級(jí)別JA1JA2JA3董事總經(jīng)理董事副總經(jīng)理執(zhí)行董事業(yè)務(wù)董事高級(jí)經(jīng)理營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理JA4JA5JA6JA7JA8JA9JA10JB1JB2JB3JB4JB5JB6JB7JB8JB9JB10JC1JC2JC3JC4JC5JC6JC7JC8JC9JC10JC11JC12JC13JC14JC15JC16JC17JC18JC19JC20JC21JC22JC23JC24JC25系數(shù)2系數(shù)2系數(shù)2系數(shù)2入系數(shù)托管客戶資產(chǎn)系數(shù)=實(shí)際托管客戶資產(chǎn)÷相應(yīng)職級(jí)月均托管客戶資產(chǎn)新增客戶資產(chǎn)系數(shù)=實(shí)際新增開(kāi)戶托管資產(chǎn)÷相應(yīng)職級(jí)月均新開(kāi)客戶傭金收入系數(shù)=累計(jì)月均開(kāi)發(fā)客戶資產(chǎn)實(shí)際產(chǎn)生的凈傭金收入÷相應(yīng)第十八條營(yíng)業(yè)部要制定客戶經(jīng)理(B類(lèi))考核辦法，包括風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任客戶經(jīng)理(B類(lèi))稅后傭金收入提成每月計(jì)提一次，依據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管營(yíng)銷(xiāo)部團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)的提成獎(jiǎng)勵(lì)基金，每季度計(jì)提一次，依據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理控制在客戶經(jīng)理(B類(lèi))稅后傭金收入提成的20％以?xún)?nèi)據(jù)實(shí)報(bào)銷(xiāo)，最高不客戶經(jīng)理(B類(lèi))費(fèi)用包括：業(yè)務(wù)拓展費(fèi)用、交通費(fèi)、因開(kāi)展業(yè)務(wù)需要購(gòu)置的辦公設(shè)備費(fèi)等?？蛻艚?jīng)理(B類(lèi))職級(jí)調(diào)整的，自職級(jí)調(diào)整的次各職級(jí)客戶經(jīng)理(B類(lèi))費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)上限標(biāo)準(zhǔn)崗位職級(jí)費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)標(biāo)準(zhǔn)(上限)(元)/月?tīng)I(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)3000董事總經(jīng)理2500董事副總經(jīng)理2000執(zhí)行董事1500業(yè)務(wù)董事1200高級(jí)經(jīng)理900一600二500營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理三四五00第二十條客戶經(jīng)理(B類(lèi))的社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金等待遇按照公第二十一條客戶經(jīng)理(B類(lèi))薪資、稅后傭金收入提成的發(fā)放營(yíng)業(yè)部應(yīng)制訂風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任工資考核辦法，報(bào)公司人力資源總部和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部核準(zhǔn)后執(zhí)行，客戶經(jīng)理(B類(lèi))薪資、稅后傭金收入提成發(fā)放比第二十二條客戶經(jīng)理(B類(lèi))專(zhuān)業(yè)技術(shù)序列崗位職級(jí)任務(wù)指標(biāo)凈傭金收入(萬(wàn)元/年)9第二十三條客戶經(jīng)理(B類(lèi))崗位職級(jí)考核指標(biāo)董事副總經(jīng)理(含)以上客戶經(jīng)理(B類(lèi))只考核月均凈傭金收入指標(biāo)，董事副總經(jīng)理以下客戶經(jīng)理(B類(lèi))考核指標(biāo)主要包括月均托管客戶資產(chǎn)、月均新開(kāi)客戶托管資產(chǎn)、月均凈傭金收入等，公司將根據(jù)市場(chǎng)變化制定客戶經(jīng)理(B類(lèi))銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品的銷(xiāo)售任務(wù)，并列入考核指標(biāo)。(一)客戶經(jīng)理(B類(lèi))各崗位職級(jí)考核標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)(萬(wàn)元)產(chǎn)(萬(wàn)元)(萬(wàn)元)31.公司設(shè)置調(diào)節(jié)系數(shù)α，對(duì)客戶經(jīng)理(B類(lèi))的崗位職級(jí)任務(wù)指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步進(jìn)行調(diào)整，α的具體值由公司按照市場(chǎng)系數(shù)及相關(guān)因素 市場(chǎng)系數(shù)＝(考核期滬深兩市股票、基金、權(quán)證交易量)／(上一考2.客戶托管資產(chǎn)指月末客戶權(quán)益；新開(kāi)客戶托管資產(chǎn)是指當(dāng)月新開(kāi)客收入，考核時(shí)可作為收入，但不計(jì)入提成基數(shù)。其中，持上市公司股權(quán)比10％(含)以下的“中非”資產(chǎn)量按10％計(jì)算；持上市公司股權(quán)比例10％計(jì)算。新增客戶資產(chǎn)按月均新增客戶資產(chǎn)計(jì)(二)客戶經(jīng)理(B類(lèi))每半年考核一次(每年的7月和次年的第一個(gè)月)，客戶經(jīng)理(B類(lèi))工作不滿半年的不考核，滿一個(gè)考核周期考核一經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部負(fù)責(zé)根據(jù)營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)管理系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)客戶經(jīng)理(B類(lèi))業(yè)績(jī)，與人力資源總部對(duì)客戶經(jīng)理(B類(lèi))進(jìn)行考核(見(jiàn)附件8)，考核結(jié)果(三)考核晉級(jí)與降級(jí)條件董事副總經(jīng)理(含)以上客戶經(jīng)理(B類(lèi))考核時(shí)達(dá)到相應(yīng)的客戶經(jīng)理(B類(lèi))專(zhuān)業(yè)技術(shù)序列崗位職級(jí)任務(wù)指標(biāo)的(僅考核月均凈傭金收入指標(biāo))，考核結(jié)果為稱(chēng)職；達(dá)不到該對(duì)應(yīng)任務(wù)指標(biāo)的為不稱(chēng)職，給予六個(gè)月董事副總經(jīng)理以下客戶經(jīng)理(B類(lèi))考核時(shí)達(dá)到相應(yīng)職級(jí)二項(xiàng)及以上考核指標(biāo)的，考核結(jié)果為稱(chēng)職；達(dá)不到二項(xiàng)考核指標(biāo)的為不稱(chēng)職，給予六個(gè)月緩沖期，緩沖期后考核仍達(dá)不到相應(yīng)職級(jí)二項(xiàng)考核指標(biāo)的，應(yīng)降級(jí)使用客戶經(jīng)理(B類(lèi))在考核中連續(xù)或累計(jì)六個(gè)月達(dá)不到營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理(五級(jí))任務(wù)指標(biāo)的，考核為不稱(chēng)職，給予六個(gè)月緩沖期，仍達(dá)不到營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理(五級(jí))任務(wù)指標(biāo)的，解除勞動(dòng)關(guān)系，同時(shí)停繳各類(lèi)保險(xiǎn)和住房公積金?？己似诠鞠逻_(dá)有銷(xiāo)售任務(wù)指標(biāo)時(shí)，營(yíng)業(yè)部可根據(jù)銷(xiāo)售任務(wù)指標(biāo)的完成情況對(duì)客戶經(jīng)理(B類(lèi))進(jìn)行考核。董事副總經(jīng)理以下客戶經(jīng)理(B類(lèi))晉級(jí)時(shí)原則上應(yīng)逐級(jí)晉升，考核后達(dá)到高一級(jí)職級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的(達(dá)到上一級(jí)2項(xiàng)考核指標(biāo))，晉升到高一級(jí)職級(jí)薪資應(yīng)下調(diào)到本級(jí)最低檔次，緩沖期結(jié)束，經(jīng)考核仍達(dá)不到本職級(jí)最低檔董事副總經(jīng)理經(jīng)考核連續(xù)二個(gè)或二個(gè)考核期平均達(dá)到董事總經(jīng)理職級(jí)標(biāo)準(zhǔn)(月均凈傭金指標(biāo))的，可晉升到董事總經(jīng)理最低一檔；考核后達(dá)不到董事副總經(jīng)理職級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的，職級(jí)名稱(chēng)可以保留六個(gè)月(緩沖期)，薪資應(yīng)下調(diào)到本級(jí)最低檔次，緩沖期結(jié)束，經(jīng)考核仍達(dá)不到本職級(jí)最低檔職董事總經(jīng)理經(jīng)考核連續(xù)三個(gè)或三個(gè)考核期平均達(dá)到營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)職級(jí)標(biāo)準(zhǔn)(月均凈傭金指標(biāo))的，或二個(gè)考核期完成三個(gè)考核期營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)職級(jí)標(biāo)準(zhǔn)(月均凈傭金指標(biāo))的，可晉升到營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)最低一檔；考核后達(dá)不到董沖期)，薪資應(yīng)下調(diào)到本級(jí)最低檔次，緩沖期結(jié)束，經(jīng)考核仍達(dá)不到本職級(jí)最低檔職級(jí)標(biāo)準(zhǔn)(月均凈傭金指標(biāo))的，薪資應(yīng)下調(diào)到相應(yīng)職級(jí)檔次。各職級(jí)客戶經(jīng)理(B類(lèi))在本級(jí)內(nèi)各檔次的調(diào)整以考核結(jié)果為依據(jù)，(四)客戶經(jīng)理(B類(lèi))不得開(kāi)發(fā)公司現(xiàn)有客戶資源(不含閑置一年以上資產(chǎn)為1000元以下的賬戶)，如發(fā)現(xiàn)客戶經(jīng)理(B類(lèi))直接或間接開(kāi)第二十四條營(yíng)銷(xiāo)部營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的考核加分(一)營(yíng)銷(xiāo)部團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)為客戶經(jīng)理(A類(lèi))的除享受規(guī)定比例的提成獎(jiǎng)(二)營(yíng)銷(xiāo)部團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)為客戶經(jīng)理(B類(lèi))的享受規(guī)定比例的提成獎(jiǎng)勵(lì)，第二十五條關(guān)于營(yíng)業(yè)部對(duì)營(yíng)銷(xiāo)部負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人及客戶經(jīng)理(B類(lèi))的考核本著提高隊(duì)伍競(jìng)爭(zhēng)力和獎(jiǎng)優(yōu)罰劣的原則，各營(yíng)業(yè)部必須制定本營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)部負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人及客戶經(jīng)理(B類(lèi))考核細(xì)則和獎(jiǎng)勵(lì)辦法，應(yīng)明確營(yíng)銷(xiāo)部負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人考核的關(guān)鍵績(jī)效考核指標(biāo)及獎(jiǎng)開(kāi)發(fā)客戶資產(chǎn)量、凈傭金收入、團(tuán)隊(duì)管理培訓(xùn)情況、營(yíng)銷(xiāo)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)情營(yíng)業(yè)部可根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)上述人員的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任工資進(jìn)行扣減和對(duì)提成獎(jiǎng)勵(lì)基金、季度(年度)獎(jiǎng)勵(lì)基金進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。營(yíng)業(yè)部考核細(xì)則和獎(jiǎng)勵(lì)辦法報(bào)人力資源總部與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部備案第四章客戶經(jīng)理(B類(lèi))職業(yè)發(fā)展第二十六條客戶經(jīng)理(B類(lèi))晉升時(shí)由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人提出晉升建議，業(yè)績(jī)由客戶資產(chǎn)所在營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)、電腦主管、負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、人力資源總部審核備案；晉升執(zhí)行董事(含)以上職級(jí)的客戶經(jīng)理(B類(lèi))經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、人力資源總部審核，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)、第二十七條公司除以“底薪+稅后傭金收入提成＋獎(jiǎng)勵(lì)基金”方式對(duì)客戶經(jīng)理(B類(lèi))進(jìn)行激勵(lì)外，每年根據(jù)客戶經(jīng)理(B類(lèi))業(yè)績(jī)考核情況，對(duì)業(yè)績(jī)突出的客戶經(jīng)理(B類(lèi))給予參加公司重要活動(dòng)、授予光榮稱(chēng)對(duì)于晉升為相應(yīng)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)序列的客戶經(jīng)理(B類(lèi))在股權(quán)、期權(quán)第五章客戶經(jīng)理(B類(lèi))的日常管理第二十八條營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)制定年度、半年度、季度、月度的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃第二十九條客戶經(jīng)理(B類(lèi))應(yīng)在每日工作結(jié)束后，填寫(xiě)工作日志，包括當(dāng)天拜訪總結(jié)、次日拜訪的客戶、投資建議等，并全力達(dá)成。各團(tuán)隊(duì)第三十條客戶經(jīng)理(B類(lèi))應(yīng)按規(guī)定參加相關(guān)的業(yè)務(wù)、匯報(bào)等活動(dòng)，并制定下周工作計(jì)劃與業(yè)績(jī)目標(biāo)。每月底應(yīng)對(duì)本月進(jìn)行總結(jié)，并制定次月第三十二條團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)必須按要求按時(shí)填寫(xiě)月報(bào)，每月應(yīng)將本單位業(yè)務(wù)狀況、有關(guān)活動(dòng)管理進(jìn)行分析、檢討和評(píng)估，并每月初向營(yíng)銷(xiāo)部提交工作試用期學(xué)員)管理的重要途徑，由團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)策劃、組織和管理。第三十四條晨會(huì)要力爭(zhēng)做到內(nèi)容充實(shí)、形式多樣、氣氛適宜、踴躍參與。團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)提前制定好晨會(huì)計(jì)劃表，預(yù)先公布。晨會(huì)的時(shí)間原則上控制(一)根據(jù)客戶經(jīng)理(B類(lèi))(含試用期員工)的工作進(jìn)展，落實(shí)客戶(二)根據(jù)客戶經(jīng)理(B類(lèi))(含試用期員工)的思想動(dòng)態(tài)，激勵(lì)工作(三)傳授各方面的知識(shí)、提高客戶經(jīng)理(B類(lèi))(含試用期員工)專(zhuān)(四)交流工作經(jīng)驗(yàn)，提升氣氛。(五)客戶經(jīng)理(B類(lèi))(含試用期員工)的演練臺(tái)。(六)最新資訊、信息、股市行情分析等。(七)提高客戶經(jīng)理(B類(lèi))(含試用期員工)的自身修養(yǎng)，重視客戶經(jīng)理(B類(lèi))的思想品德教育。(八)公司重要政策的宣導(dǎo)。團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)應(yīng)注意總結(jié)晨會(huì)管理經(jīng)驗(yàn)，不斷檢查客戶經(jīng)理(B類(lèi))填寫(xiě)工作日志情況，及時(shí)解決工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，督導(dǎo)客戶經(jīng)理(B類(lèi))市場(chǎng)開(kāi)發(fā)，對(duì)客戶經(jīng)理(B類(lèi))工作績(jī)效進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。第六章客戶經(jīng)理(B類(lèi))的培訓(xùn)管理第三十七條客戶經(jīng)理(B類(lèi))的培訓(xùn)由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部統(tǒng)籌規(guī)劃，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)具體實(shí)施。營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)公司規(guī)劃和業(yè)務(wù)需要，定期或不定期舉辦有關(guān)投資基礎(chǔ)知識(shí)、技術(shù)分析、營(yíng)銷(xiāo)技巧、從業(yè)資格等業(yè)務(wù)方面的制式和非制式培訓(xùn)，積極籌劃組織股民沙龍、客戶聯(lián)誼、投資報(bào)告會(huì)、小區(qū)宣傳、渠道開(kāi)發(fā)、社會(huì)公益等活動(dòng)，培養(yǎng)客戶經(jīng)理(B類(lèi))的業(yè)務(wù)開(kāi)拓能第三十八條客戶經(jīng)理(B類(lèi))入職后應(yīng)安排以下內(nèi)容的制式或非制(一)制式培訓(xùn)1．崗前培訓(xùn)(證券基礎(chǔ)知識(shí))；5．公司規(guī)章制度、客戶經(jīng)理(B類(lèi))激勵(lì)機(jī)制培訓(xùn)。(二)非制式培訓(xùn)3．優(yōu)秀客戶經(jīng)理(B類(lèi))研討會(huì)；第三十九條經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部會(huì)同人力資源總部編制培訓(xùn)大綱，開(kāi)發(fā)相關(guān)課程，制作培訓(xùn)材料，規(guī)范培訓(xùn)模式和流程，由各營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)所在部門(mén)第四十條為加強(qiáng)客戶經(jīng)理(B類(lèi))的培訓(xùn)力度，營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部部門(mén)負(fù)責(zé)人及以上人員為公司培訓(xùn)師，每月對(duì)客戶經(jīng)理(B類(lèi))、經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)公司將從客戶經(jīng)理(B類(lèi))中選拔優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)任兼職培訓(xùn)師，兼職培各營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)推薦，所在營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部，經(jīng)第四十二條公司按照《民生證券勞動(dòng)合同管理辦法》規(guī)定與錄用的客戶經(jīng)理(B類(lèi))簽訂勞動(dòng)合同。勞動(dòng)合同補(bǔ)充條款中須約定勞動(dòng)合同終(一)在規(guī)定考核期內(nèi)達(dá)不到最低考核標(biāo)準(zhǔn)的；(二)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未通過(guò)證券從業(yè)資格考試；(三)違反國(guó)家法律及證券管理規(guī)定的；(四)違反公司規(guī)章制度，情節(jié)嚴(yán)重的；(五)直接或間接開(kāi)發(fā)公司現(xiàn)有客戶資源的；(六)其他可以解除勞動(dòng)合同的情況。。第四十三條客戶經(jīng)理(B類(lèi))經(jīng)申請(qǐng)，由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、人力資第四十四條按本辦法招聘的客戶經(jīng)理(B類(lèi))與公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)現(xiàn)有員工實(shí)行分類(lèi)管理?，F(xiàn)有員工可轉(zhuǎn)為客戶經(jīng)理(B類(lèi))，客戶經(jīng)理(B類(lèi))第四十五條在簽訂勞動(dòng)合同時(shí)，本辦法作為勞動(dòng)合同的附件，與勞第八章附則.營(yíng)銷(xiāo)人員轉(zhuǎn)正審批表B/經(jīng)紀(jì)人/機(jī)構(gòu)部負(fù)責(zé)人推薦書(shū)6.營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理(B類(lèi))開(kāi)發(fā)客戶提成獎(jiǎng)勵(lì)月度匯總表7.營(yíng)銷(xiāo)部團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)管理提成獎(jiǎng)勵(lì)季度統(tǒng)計(jì)表8.客戶經(jīng)理(B類(lèi))考核表甲方甲方名稱(chēng)址姓績(jī)效合約基本情況注冊(cè)地法定代表民生證券有限責(zé)任公司人岳獻(xiàn)春乙名方所任職務(wù)績(jī)效合約期限日身份證號(hào)碼薪資標(biāo)準(zhǔn)定年月日－年月乙方須在民生證券營(yíng)業(yè)部工作個(gè)月內(nèi)(年月日---年月日)元(含)以上且月均凈傭金收入不低元人民幣。負(fù)責(zé)為營(yíng)業(yè)部開(kāi)拓客戶資源，不斷擴(kuò)大經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)份額。一、誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格遵守和執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、職業(yè)道德規(guī)范和公司各項(xiàng)規(guī)章制度，按照公司賦予的權(quán)限和規(guī)章制度規(guī)定的流程審慎高效地履行職責(zé)，自覺(jué)服從領(lǐng)導(dǎo)和公司安排，積極維護(hù)公司及其客戶的合法權(quán)益。二、認(rèn)真履行與公司簽訂的勞動(dòng)合同、績(jī)效合約、崗位協(xié)議及培訓(xùn)協(xié)議，嚴(yán)格遵守公司培訓(xùn)和競(jìng)業(yè)限制規(guī)定。如試用期考核不稱(chēng)職或勞動(dòng)合同約定的終止條件出現(xiàn)，愿意接受公司調(diào)整工作崗位或解除勞動(dòng)合同。三、積極與同事團(tuán)結(jié)合作，勤勉盡責(zé)，積極進(jìn)取，努力工作，認(rèn)真完成工作任務(wù)，充分利用自身資源優(yōu)勢(shì)，為公司業(yè)務(wù)拓展、開(kāi)發(fā)做出貢獻(xiàn)。四、不直接或者化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票；不從事任何形式的洗錢(qián)五、不利用公司資源謀取私利；不從事任何與公司存在利益沖突或有損公司形象、聲譽(yù)、利益的活動(dòng)。六、不違規(guī)開(kāi)戶、銷(xiāo)戶、委托、清算、轉(zhuǎn)指定、轉(zhuǎn)托管等。七、不出售、傳播以及違背客戶意愿使用客戶資料。八、不為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。九、不接受客戶買(mǎi)賣(mài)證券的全權(quán)委托。十、不違規(guī)代客理財(cái)以及非法融資活動(dòng)。十一、未經(jīng)批準(zhǔn)不向任何人、任何組織機(jī)構(gòu)以任何方式(包括不限于口頭、文字、電子載體)提供公司的規(guī)章制度、非對(duì)外發(fā)布的各類(lèi)通知、規(guī)定、業(yè)務(wù)資料、合同、協(xié)議等保密文件(含文字、音像等資料)。十二、管理好辦公桌、文件夾、檔案柜、電腦等機(jī)要辦公用品，切實(shí)做到不一一、鑒于證券行業(yè)的特殊性，為防范金融風(fēng)險(xiǎn)，乙方必須按照甲方要求嚴(yán)格遵守崗位承諾及禁止事項(xiàng)，若出現(xiàn)違反以上要求的情形，乙方愿意接受降級(jí)、降職、賠償經(jīng)濟(jì)損失、解除勞動(dòng)合同等處罰并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。二、甲方按照《民生證券有限責(zé)任公司客戶經(jīng)理(B類(lèi))管理辦法(2010年上述規(guī)定期限內(nèi)未能完成相應(yīng)的關(guān)鍵績(jī)效考核指標(biāo)，乙方自愿接受解除勞動(dòng)合同甲方(公章)(簽字或蓋章)乙方(簽字)照姓名健康狀況婚姻狀況最高學(xué)歷現(xiàn)有職稱(chēng)身高體重視力左右血型戶口所在地戶籍性質(zhì)詳細(xì)住址電子郵箱郵政編碼