企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)指南

/企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)指南目錄TOC\o"1-2"\h\z\u1.適用范圍 12.編制依據(jù) 13.總體要求、目標(biāo)和原則 14.危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)限制管理 14.1危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)限制的基本要求 14.2危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)限制的基本步驟; 24.3危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)限制的記錄 25.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法 35.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求 35.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法 36.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法 37.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控原則 38.風(fēng)險(xiǎn)限制措施策劃 59.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法 510.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄運(yùn)用要求 5附件 5附件A:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn) 6附件B：作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)（LEC） 17附件C：作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣） 20附件D：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果 24附件E風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖 28附件F：幾種常用評(píng)價(jià)方法 29F.1定性評(píng)價(jià)方法 29F.2定量評(píng)價(jià)方法 29F.3常用評(píng)價(jià)方法適用范圍 291適用范圍本實(shí)施指南適用于秦皇島市各行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控。2編制依據(jù)《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委辦[2016]3號(hào)）；《關(guān)于印發(fā)<河北省平安生產(chǎn)攻堅(jiān)行動(dòng)方案>的通知》（冀安委[2016]5號(hào)）及其他國(guó)家相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策等要求。3總體要求、目標(biāo)和原則明確開(kāi)展該項(xiàng)工作的肅穆性和總體要求，以及開(kāi)展該項(xiàng)工作要實(shí)現(xiàn)的最終目標(biāo)和應(yīng)堅(jiān)持的原則，確保該項(xiàng)工作開(kāi)展的長(zhǎng)期性、有效性。4危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)限制管理4.1危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)限制的基本要求為保證危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)限制滿意實(shí)際須要，組織應(yīng)：a）指定組織內(nèi)的一名管理人員促進(jìn)和管理評(píng)估活動(dòng)；b）征詢相關(guān)人員的看法，探討應(yīng)支配做什么并得到其建議和承諾；c）確定危害識(shí)別的方法；d）激勵(lì)員工參和危害辨識(shí)；e）選擇評(píng)價(jià)方法，確定風(fēng)險(xiǎn)可容許的標(biāo)準(zhǔn)；f）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)包括活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的影響以及平安技術(shù)措施g）評(píng)價(jià)人員應(yīng)接受風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)培訓(xùn)；h）制定限制措施將風(fēng)險(xiǎn)降到可容許程度；i）將風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的過(guò)程形成文件。4.2危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)限制的基本步驟;危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)限制的基本步驟如下：a）劃分作業(yè)活動(dòng)（或稱單元，下同）：編制作業(yè)活動(dòng)表，內(nèi)容包括廠址、總圖運(yùn)輸、建構(gòu)筑物、工藝流程、設(shè)備運(yùn)行、人員、作業(yè)環(huán)境和平安管理，并收集有關(guān)信息；b）辨識(shí)危害：辨識(shí)和作業(yè)活動(dòng)有關(guān)的全部危害；c）評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)和各項(xiàng)危害有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)價(jià)；d）依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可容許標(biāo)準(zhǔn)，確定出不行容許的風(fēng)險(xiǎn)；e）制定風(fēng)險(xiǎn)限制措施支配：針對(duì)不行容許的風(fēng)險(xiǎn)，制定限制措施支配；f）評(píng)審措施支配：評(píng)審措施支配的合理性、充分性、相宜性，確認(rèn)是否足以把危害限制在可容許范圍。留意：實(shí)行的限制措施是否產(chǎn)生新的危害。4.3危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)限制的記錄組織宜設(shè)計(jì)一種簡(jiǎn)潔的、能記錄評(píng)價(jià)發(fā)覺(jué)的表格。記錄內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下幾方面：a）作業(yè)活動(dòng)；b）危害因素；c）潛在的事故類別及后果；d）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；e）現(xiàn)有限制措施；f）依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果所實(shí)行的措施；g）評(píng)價(jià)人員、審核人員、日期等。5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求比如以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全覆蓋。5.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法建議以平安檢查表法（SCL）對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其它區(qū)域的物的擔(dān)心全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境擔(dān)心全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并依據(jù)作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過(guò)程中的人的擔(dān)心全行為進(jìn)行識(shí)別。6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的選用參見(jiàn)“附件F”。企業(yè)應(yīng)經(jīng)過(guò)探探討證確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，從便利推廣和運(yùn)用角度，建議采納作業(yè)條件危急性分析（LEC）或者風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)大小的判定。考慮指南的普遍適用性，建議采納風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。7風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控原則依據(jù)《秦皇島市平安風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管控實(shí)施方法》要求，企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值的大小將風(fēng)險(xiǎn)分成四級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則如下：A級(jí)：紅色風(fēng)險(xiǎn)\不行容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危急，必需馬上整改，不能接著作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能起先或接著工作。假如無(wú)限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必需禁止工作，馬上實(shí)行隱患治理措施。B級(jí)：橙色風(fēng)險(xiǎn)\高度危急（重大風(fēng)險(xiǎn)），必需制定措施進(jìn)行限制管理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)限制管理，詳細(xì)由平安主管部門和各職能部門依據(jù)職責(zé)分工詳細(xì)落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)實(shí)行應(yīng)急措施，并依據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能起先工作。C級(jí)：黃色風(fēng)險(xiǎn)\中度（顯著）危急，須要限制整改。公司、部室（車間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)C級(jí)危害因素的限制管理，所屬車間、科室詳細(xì)落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行限制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)細(xì)致測(cè)定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)峻損害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必需進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定損害的可能性和是否須要改進(jìn)的限制措施。D級(jí)：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\輕度（一般）危急，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)D級(jí)危害因素的限制管理，所屬工段、班組詳細(xì)落實(shí)；不須要另外的限制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，須要監(jiān)視來(lái)確保限制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。以下情形應(yīng)干脆確定為B級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：（1）化工企業(yè)開(kāi)停車作業(yè)、非正常工況的操作；（2）同一爆炸危急區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員10人以上的；（3）化工企業(yè)10人以上的檢修理作業(yè)及特殊作業(yè)；（4）涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置；（5）依據(jù)《河北省重大危急源分級(jí)評(píng)定方法》（冀安監(jiān)管應(yīng)急〔2013〕93號(hào)）及《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范全省重大危急源監(jiān)管工作的通知》（冀安監(jiān)管應(yīng)急〔2016〕11號(hào)）構(gòu)成重大危急源的場(chǎng)所和設(shè)施；（6）廠區(qū)外公共區(qū)域的危急化學(xué)品輸送管道。8風(fēng)險(xiǎn)限制措施策劃對(duì)4個(gè)級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施多種措施限制：A\級(jí)紅色風(fēng)險(xiǎn)，B\級(jí)橙色風(fēng)險(xiǎn)，C\級(jí)黃色風(fēng)險(xiǎn)，D\級(jí)藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)應(yīng)依次依據(jù)工程限制措施、平安管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等四個(gè)邏輯依次對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)限制措施。9風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法為確保該項(xiàng)工作有序開(kāi)展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管限制定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法。10風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄運(yùn)用要求本指南應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及運(yùn)行過(guò)程中可能涉及的記錄表格，并明確提出每個(gè)記錄表格的填寫要求及保存期限。附件附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)方法附件C風(fēng)險(xiǎn)矩陣法附件D風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果附件E風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序框圖附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)平安風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)不局限于下述分類，可結(jié)合企業(yè)自身狀況充分識(shí)別。A.1物的擔(dān)心全狀態(tài)裝置、設(shè)備、工具、廠房等a)設(shè)計(jì)不良——強(qiáng)度不夠；——穩(wěn)定性不好；——密封不良；——應(yīng)力集中；——外型缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件；——缺乏必要的連接裝置；——構(gòu)成的材料不合適；——其他。b)防護(hù)不良——沒(méi)有平安防護(hù)裝置或不完善；——沒(méi)有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；——缺乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良；——沒(méi)有指定運(yùn)用或禁止運(yùn)用某用品、用具；——其他。c)修理不良——廢舊、疲憊、過(guò)期而不更新；——出故障未處理；——平常維護(hù)不善；——其他。物料a)物理性——高溫物（固體、氣體、液體）；——低溫物（固體、氣體、液體）；——粉塵和氣溶膠；——運(yùn)動(dòng)物。b)化學(xué)性——易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵和氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；——自燃性物質(zhì)；——有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵和氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；——腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；——其他化學(xué)性危急因素。c)生物性——致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；——傳染病媒介物；——致害動(dòng)物；——致害植物；——其他生物性危急源因素。有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流淌性、電磁性）有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流淌性、電磁性）有害電磁輻射的產(chǎn)生——電離輻射（X射線、γ離子、β離子、高能電子束等）；——非電離輻射（超高壓電場(chǎng)、此外線等）。A.2人的擔(dān)心全行為不按規(guī)定的方法——沒(méi)有用規(guī)定的方法運(yùn)用機(jī)械、裝置等；——運(yùn)用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；——選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；——離開(kāi)運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；——機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；——送料或加料過(guò)快；——機(jī)動(dòng)車超速；——機(jī)動(dòng)車違章駕駛；——其他。不實(shí)行平安措施——不防止意外風(fēng)險(xiǎn)；——不防止機(jī)械裝置突然開(kāi)動(dòng)；——沒(méi)有信號(hào)就開(kāi)車；——沒(méi)有信號(hào)就移動(dòng)或放開(kāi)物體；——其他。對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)整——對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；——對(duì)帶電設(shè)備；——對(duì)加壓容器；——對(duì)加熱物；——對(duì)裝有危急物；——其他。使平安防護(hù)裝置失效——拆掉、移走平安裝置；——使平安裝置不起作用；——平安裝置調(diào)整錯(cuò)誤；——去掉其他防護(hù)物。制造危急狀態(tài)——貨物過(guò)載；——組裝中混有危急物；——把規(guī)定的東西換成擔(dān)心全物；——臨時(shí)運(yùn)用擔(dān)心全設(shè)施；——其他。運(yùn)用愛(ài)護(hù)用具的缺陷——不運(yùn)用愛(ài)護(hù)用具；——不穿平安服裝；——愛(ài)護(hù)用具、服裝的選擇、運(yùn)用方法有誤。擔(dān)心全放置——使機(jī)械裝置在擔(dān)心全狀態(tài)下放置；——車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的擔(dān)心全放置；——物料、工具、垃圾等的擔(dān)心全放置；——其他。接近危急場(chǎng)所——接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；——接觸吊貨、接近貨物下面；——進(jìn)入危急有害場(chǎng)所；——上或接觸易倒塌的物體；——攀、坐擔(dān)心全場(chǎng)所；——其他。某些擔(dān)心全行為——用手代替工具；——沒(méi)有確定平安就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；——從中間、底下抽取貨物；——扔代替用手遞；——飛降、飛乘；——不必要的奔跑；——作弄人、惡作?。弧渌?。誤動(dòng)作——貨物拿得過(guò)多；——拿物體的方法有誤；——推、拉物體的方法不對(duì)；——其他。其他擔(dān)心全行動(dòng)A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷作業(yè)場(chǎng)所——沒(méi)有確保通路；——工作場(chǎng)所間隔不足；——機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；——物體放置的位置不當(dāng)；——物體積累方式不當(dāng)；——對(duì)意外的搖擺防范不夠；——信號(hào)缺陷（沒(méi)有或不當(dāng)）；——標(biāo)記缺陷（沒(méi)有或不當(dāng)）。環(huán)境因素——采光不良或有害光照；——通風(fēng)不良或缺氧；——溫度過(guò)高或過(guò)低；——壓力過(guò)高或過(guò)低；——濕度不當(dāng)；——給排水不良；——外部噪聲；——自然危急源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4平安健康管理的缺陷平安生產(chǎn)保障a)平安生產(chǎn)條件不具備；b)沒(méi)有平安管理機(jī)構(gòu)或人員；c)平安生產(chǎn)投入不足；d)違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2危急評(píng)價(jià)和a)未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（包括和新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；b)未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危急（包括和新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危急）；c)對(duì)重要危急的限制措施不當(dāng)。A.4.3a)職責(zé)劃分不清；b)職責(zé)安排相沖突；c)授權(quán)不清或不妥；d)報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4a)沒(méi)有供應(yīng)必要的培訓(xùn)（包括針對(duì)改變的培訓(xùn)）；b)培訓(xùn)支配設(shè)計(jì)有缺陷；c)培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d)培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；e)學(xué)問(wèn)更新和再培訓(xùn)不夠；f)缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5人員管理和工作a)人員選擇不當(dāng)——無(wú)相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；——生理、體力有問(wèn)題；——心理、精神有問(wèn)題。b)平安行為受責(zé)怪，擔(dān)心全行為被嘉獎(jiǎng)；c)沒(méi)有供應(yīng)適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；d)工作支配不合理——沒(méi)有支配或缺乏合適人選；——人力不足；——生產(chǎn)任務(wù)過(guò)重，勞動(dòng)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。e)未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6平安a)沒(méi)有平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b)平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，自相沖突，混亂模糊，覆蓋不全，不實(shí)際等）；c)平安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。A.4.7a)選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b)未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；c)保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)支配、潤(rùn)滑、調(diào)整、裝配、清洗等不當(dāng)）；d)修理不當(dāng)（信息傳達(dá)，支配支配，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；e)過(guò)度磨損（因超期服役、載荷過(guò)大、運(yùn)用支配不當(dāng)、運(yùn)用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤運(yùn)用等造成）；f)判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g)無(wú)設(shè)備檔案或不完全。A.4.8a)運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；b)保管、儲(chǔ)存的缺陷（包括存放超期）；c)包裝的缺陷；d)未能正確識(shí)別危急物品；e)運(yùn)用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f)缺乏關(guān)于平安衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料運(yùn)用不當(dāng)。A.4.9a)工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)——所采納的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；——設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不行用）；——設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一樣）；——無(wú)獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。b)設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮平安衛(wèi)生問(wèn)題；c)作業(yè)場(chǎng)所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，平安通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d)設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10應(yīng)急打算a)未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b)未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c)應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d)應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改。A.4.11a)對(duì)設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；b)對(duì)承包商的管理——雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；——無(wú)工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c)對(duì)供應(yīng)商的管理——收貨項(xiàng)目和訂購(gòu)項(xiàng)目不符；（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購(gòu)書(shū)上資料有誤，對(duì)可修改訂單不能完全限制，對(duì)供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）——對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、平安衛(wèi)生資料供應(yīng)等監(jiān)管欠妥；d)對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。A.4.12a)平安檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b)平安檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；c)事故、事務(wù)、不符合的報(bào)告、調(diào)查、緣由分析、處理的缺陷；d)整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；e)未進(jìn)行審核或管理評(píng)審，或開(kāi)展不力；f)無(wú)平安績(jī)效考核和評(píng)估或欠妥。A.4.13a)內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級(jí)之間）；b)和相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危急限制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等。）c)最新的文件和資訊未剛好送達(dá)全部重要崗位；d)通訊方法和手段有缺陷；e)員工權(quán)益愛(ài)護(hù)未得到充分重視，全員參和機(jī)制缺乏。附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)（LEC）基本原理是依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)確定的危害及影響程度和危害及影響事務(wù)發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。定量計(jì)算每一種危急源所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)可采納如下方法：D=LEC式中：D——風(fēng)險(xiǎn)值L——發(fā)生事故的可能性大小E——暴露于危急環(huán)境的頻繁程度C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果當(dāng)用概率來(lái)表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時(shí)，肯定不行能發(fā)生的事故概率為0；而必定發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)平安角度考慮，肯定不發(fā)生事故是不行能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性微小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必定要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種狀況之間的狀況指定為若干中間值，如表B.1表B.1事故發(fā)生的可能性（L）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10631完全可能預(yù)料相當(dāng)可能可能，但不常常可能性小，完全意外0.50.20.1很不行能，可能設(shè)想極不行能實(shí)際不行能當(dāng)確定暴露于危急環(huán)境的頻繁程度（E）時(shí)，人員出現(xiàn)在危急環(huán)境中的時(shí)間越多，則危急性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危急環(huán)境的狀況定為10，而特別罕見(jiàn)地出現(xiàn)在危急環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種狀況規(guī)定若干個(gè)中間值，如表B.2。表B.2暴露于危急填平的頻繁程度（E）分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度1063連續(xù)暴露每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每周一次，或偶然暴露210．5每月一次暴露每年幾次暴露特別罕見(jiàn)地暴露關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身?yè)p害和財(cái)產(chǎn)損失改變范圍很大，因此規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100，把須要救援的稍微損傷或較小財(cái)產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100，其他狀況的數(shù)值均為1和100之間，如表B.3.表B.3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分?jǐn)?shù)值后果分?jǐn)?shù)值后果1004015大災(zāi)難，很多人死亡災(zāi)難，數(shù)人死亡特別嚴(yán)峻，一人死亡731重傷輕傷引人關(guān)注，不利于基本的平安衛(wèi)生要求風(fēng)險(xiǎn)值B求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限值，而這個(gè)界限值并不是長(zhǎng)期固定不變，在不同時(shí)期，組織應(yīng)依據(jù)其詳細(xì)狀況來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限值，以符合持續(xù)改進(jìn)的思想。表B.4內(nèi)容可作為確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)限制策劃的參考。表B.4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分B值危急程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)＞320極度危急1160～320高度危急270～160顯著危急320～70一般危急4＜20稍有危急5企業(yè)依據(jù)表B.4的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分原則，對(duì)辨識(shí)出來(lái)的危急逐一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，列出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，見(jiàn)表B.5。企業(yè)歸口管理部門將各部門通過(guò)上述方法辨識(shí)的危急源加以匯總，列出本企業(yè)的危急源清單并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（表B.5）。表B.5危急源清單及評(píng)價(jià)一覽表序號(hào)危急源活動(dòng)/場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)責(zé)任部門危急源類別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)備注LECD附件C作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣）作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣），英國(guó)石油化工行業(yè)最先采納。就是識(shí)別出每個(gè)作業(yè)活動(dòng)可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，依據(jù)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)限制措施。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=L×S。其中：R—代表風(fēng)險(xiǎn)值；L—代表發(fā)生損害的可能性；S—代表發(fā)生損害后果的嚴(yán)峻程度。C.1事故發(fā)生的可能性（L）取值比照表E.2從偏差發(fā)生頻率、平安檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、限制措施五個(gè)方面對(duì)危害事務(wù)發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)價(jià)取值，取五項(xiàng)得分的最高的分值作為其最終的L值。表C.1危害事務(wù)發(fā)生的可能性（L）賦值偏差發(fā)生頻率平安檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識(shí)、技能、閱歷）限制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報(bào)警、應(yīng)急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無(wú)檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）無(wú)操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無(wú)上崗資格證、無(wú)任何培訓(xùn)、無(wú)操作技能）無(wú)任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無(wú)應(yīng)急措施。4每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)不全或很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗資格證、但沒(méi)有接受有效培訓(xùn)、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿意限制要求，措施部分投用或有時(shí)投用；有應(yīng)急措施但不完善或沒(méi)演練。3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)未剛好修訂或多數(shù)時(shí)候不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未剛好修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓(xùn)、但閱歷、技能不足，曾多次出錯(cuò)）監(jiān)控措施能滿意限制要求，但常常被停用或發(fā)生變更后不能剛好復(fù)原；有應(yīng)急措施但未依據(jù)變更剛好修訂或作業(yè)人員不清晰。2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過(guò)標(biāo)準(zhǔn)完善但間或不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但間或不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、閱歷、技能較好，但間或出錯(cuò)）監(jiān)控措施能滿意限制要求，但供電、聯(lián)鎖間或失電或誤動(dòng)作；有應(yīng)急措施但每年只演練一次。1從未發(fā)生過(guò)標(biāo)準(zhǔn)完善、按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴(yán)格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓(xùn)、閱歷豐富，技能、平安意識(shí)強(qiáng)）監(jiān)控措施能滿意限制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動(dòng)作；有應(yīng)急措施每年至少演練二次。C.2事故發(fā)生的嚴(yán)峻程度（S）取值比照表C.2從人員傷亡狀況、財(cái)產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對(duì)企業(yè)聲譽(yù)損壞五個(gè)方面對(duì)后果的嚴(yán)峻程度進(jìn)行評(píng)價(jià)取值，取五項(xiàng)得分最高的分值作為其最終的S值。表C.2危害事務(wù)發(fā)生的嚴(yán)峻程度（S）等級(jí)人員損害狀況財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽(yù)影響1一般無(wú)損傷一次事故干脆經(jīng)濟(jì)損失在5000元以下完全符合基本無(wú)影響本崗位或作業(yè)點(diǎn)21至2人輕傷一次事故干脆經(jīng)濟(jì)損失5000元及以上，1萬(wàn)元以下不符合公司規(guī)章制度要求設(shè)備、設(shè)施四周受影響沒(méi)有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故干脆經(jīng)濟(jì)損失在1萬(wàn)元及以上，10萬(wàn)元以下不符合事業(yè)部程序要求作業(yè)點(diǎn)范圍內(nèi)受影響引起省級(jí)媒體報(bào)道，肯定范圍內(nèi)造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴(yán)峻職業(yè)病一次事故干脆經(jīng)濟(jì)損失在10萬(wàn)元及以上，100萬(wàn)元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國(guó)家主流媒體報(bào)道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故干脆經(jīng)濟(jì)損失在100萬(wàn)元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國(guó)際主流媒體報(bào)道C.3風(fēng)險(xiǎn)矩陣確定了S和L值后，依據(jù)R=L×S計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度R的值，依據(jù)表C.3的風(fēng)險(xiǎn)矩陣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)。（注：風(fēng)險(xiǎn)度R值的界限值，以及L和S定義不是一成不變的，可依據(jù)詳細(xì)狀況加以修訂，至少不能低于國(guó)家或地方法規(guī)要求。）依據(jù)R的值的大小將風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別分為以下五級(jí)：R=L×S=17～25：關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)（Ⅰ級(jí)），須要馬上停止作業(yè)；R=L×S=13～16：重要風(fēng)險(xiǎn)（Ⅱ級(jí)），須要消減的風(fēng)險(xiǎn)；R=L×S=8～12：中度風(fēng)險(xiǎn)（Ⅲ級(jí)），須要特殊限制的風(fēng)險(xiǎn)；R=L×S=4～7：低度風(fēng)險(xiǎn)（Ⅳ級(jí)），須要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)；R=L×S=1～3：稍微風(fēng)險(xiǎn)（Ⅴ級(jí)），可接受或可容許風(fēng)險(xiǎn)。表C.3風(fēng)險(xiǎn)矩陣（R）嚴(yán)峻性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025C.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)附件D風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果盡管實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的企業(yè)最終目的是有效限制事故發(fā)生率，但風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是過(guò)程平安管理的主要內(nèi)容之一，而過(guò)程則是須要通過(guò)一系列文件來(lái)體現(xiàn)的。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)示范企業(yè)成果清單（建議案）D.1《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南》——《指南》應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別依據(jù)、識(shí)別方法、識(shí)別結(jié)果統(tǒng)計(jì)方法；明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、管控措施、不同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)分布信息；——《指南》應(yīng)明確工作方案編制、開(kāi)展步驟、階段劃分、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、留意事項(xiàng)等內(nèi)容。D.2建設(shè)過(guò)程記錄信息（1）作業(yè)崗位清單（2）崗位作業(yè)內(nèi)容清單（含作業(yè)步驟）（3）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危急源）辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)（或依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表）（4）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危急源）辨識(shí)結(jié)果信息統(tǒng)計(jì)表（5）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危急源）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)原始信息表（6）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布信息表（7）重大風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表（一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)）（8）重大風(fēng)險(xiǎn)限制措施方案統(tǒng)計(jì)表D.3最終樣本成果內(nèi)容（1）《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南》（2）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布信息表（3）重大風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表（一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)）（4）重大風(fēng)險(xiǎn)限制措施方案統(tǒng)計(jì)表（風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)）（5）平安風(fēng)險(xiǎn)分布圖D.4過(guò)程管理表格樣表樣表1：作業(yè)崗位清單＊＊＊公司作業(yè)崗位清單________車間序號(hào)區(qū)域/工段崗位名稱主要任務(wù)備注樣表2：崗位作業(yè)內(nèi)容清單崗位作業(yè)內(nèi)容清單________車間____________崗位序號(hào)作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟作業(yè)目的備注樣表3：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危急源）辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)（或依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表）＊＊＊公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危急源）辨識(shí)標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱誘發(fā)事故類型備注樣表4：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危急源）辨識(shí)結(jié)果信息統(tǒng)計(jì)表＊＊＊公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危急源）辨識(shí)結(jié)果信息統(tǒng)計(jì)表序號(hào)作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能誘發(fā)事故備注樣表5：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危急源）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)原始信息表＊＊＊公司風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危急源）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)原始信息表序號(hào)作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)備注