上海股權(quán)托管交易中心中小企業(yè)股權(quán)報(bào)價(jià)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)

第一章總則平等互利和誠(chéng)實(shí)信用原則，遵守本辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定.的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任.第二章報(bào)價(jià)系統(tǒng)推薦機(jī)構(gòu)(一)依法設(shè)立并存續(xù)的銀行、證券公司、投資機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資(四)具有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的設(shè)施;(五)具有業(yè)務(wù)開(kāi)展的團(tuán)隊(duì)，至少配備財(cái)務(wù)和法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)的人員各一名；(六)營(yíng)業(yè)范圍內(nèi)包含財(cái)務(wù)顧問(wèn)、投資咨詢(xún)、投資管理等相關(guān)內(nèi)容；(七)認(rèn)可并遵照?qǐng)?zhí)行本中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用；(八)本中心要求的其他條件.系統(tǒng)推薦機(jī)構(gòu)須配備具有財(cái)務(wù)和法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)的人員，負(fù)責(zé)推薦報(bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌項(xiàng)目的審核和督導(dǎo)掛牌企業(yè)規(guī)范履行信息披露義務(wù).第三章掛牌與摘牌定的其他組織與機(jī)構(gòu).(一)無(wú)固定的辦公場(chǎng)所；(二)無(wú)滿(mǎn)足企業(yè)正常運(yùn)作的人員；(四)存在重大違法違規(guī)行為或被國(guó)家相關(guān)部門(mén)予以嚴(yán)重處罰；(六)本中心認(rèn)定的其他情形。企業(yè)或報(bào)價(jià)系統(tǒng)推薦機(jī)構(gòu)須向本中心遞交掛牌申請(qǐng)和掛牌備案文件.第十三條掛牌企業(yè)出現(xiàn)下列情形之一的，須辦理終止掛牌手續(xù):(一)在境內(nèi)、外有關(guān)資本市場(chǎng)上市或掛牌；(三)所有股東、債權(quán)人同意；(四)本中心認(rèn)定的其他需要終止掛牌的情形.定和本中心規(guī)定辦理.第四章定向增資第五章股權(quán)信息記錄記錄于本中心.第二十一條在報(bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌期間，掛牌企業(yè)須認(rèn)定本中心作為其唯一的股權(quán)托管登記機(jī)構(gòu)或股權(quán)信息記錄機(jī)構(gòu)(國(guó)家法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外)。第二十二條本中心實(shí)行股權(quán)無(wú)紙化管理，依據(jù)權(quán)益簿記系統(tǒng)記錄的信息，確認(rèn)權(quán)益持有第二十三條投資者轉(zhuǎn)讓企業(yè)股權(quán)的，須開(kāi)立并持有本中心投資者賬戶(hù)和資金賬戶(hù).第二十四條企業(yè)在完成定向增資備案后,須及時(shí)將其新增股權(quán)向本中心申報(bào)托管登記或材料(國(guó)家法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外)。第二十六條企業(yè)股東因司法裁決、繼承和特殊情況下的協(xié)議轉(zhuǎn)讓等原因需要辦理股權(quán)過(guò)戶(hù)信息登記的，依照本中心相關(guān)規(guī)定辦理特殊過(guò)戶(hù)信息登記.第二十七條企業(yè)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)摘牌的，須按本中心相關(guān)規(guī)定辦理退出股權(quán)信息登記手續(xù).第六章信息披露第二十八條企業(yè)須嚴(yán)格按照本中心的相關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，并保證信息披露內(nèi)第三十條企業(yè)信息披露須通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)布，在其他媒體披露信息的時(shí)間不得早于報(bào)價(jià)第七章股權(quán)轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)第三十一條投資者須按照本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定要求，規(guī)范地發(fā)布股權(quán)轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)信息，并保證股權(quán)報(bào)價(jià)信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性,由此導(dǎo)致的一切責(zé)任和造成的損失由信息發(fā)布者承擔(dān).第三十二條股權(quán)的出讓方和受讓方均可在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)布股權(quán)轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)信息.第三十三條股權(quán)的出讓方和受讓方可聘請(qǐng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)推薦機(jī)構(gòu)或其認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)作為財(cái)?shù)诎苏逻`規(guī)處理第三十四條參與報(bào)價(jià)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的各方違反本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定的，本中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理:(一)談話提醒；(二)警告；(三)通報(bào)批評(píng)；(四)譴責(zé);(五)記入誠(chéng)信檔案。(一)暫停報(bào)價(jià)系統(tǒng)推薦機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格；(二)取消報(bào)價(jià)系統(tǒng)推薦機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格。(二)認(rèn)定其不適合任職;(四)市場(chǎng)禁入。(一)采取風(fēng)險(xiǎn)揭示公告等形式，向市場(chǎng)說(shuō)明有關(guān)情況；(二)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)上予以警示標(biāo)識(shí)；(三)限制其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人的股權(quán)(四)暫停其股權(quán)轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)信息發(fā)布；(五)暫停對(duì)其的投融資服務(wù)；(六)終止掛牌。第三十八條本中心可進(jìn)一步要求報(bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌企業(yè)對(duì)其違規(guī)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員第四十條企業(yè)、報(bào)價(jià)系統(tǒng)推薦機(jī)構(gòu)及其工作人員、投資者在接受本中心的調(diào)查時(shí)須積極配合，及時(shí)提供相關(guān)材料.第九章附則第四十一條本辦法下列用語(yǔ)的含義:(二)股權(quán):是指上海股權(quán)托管交易中心中小企業(yè)股權(quán)報(bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌企業(yè)的股份,或股權(quán)，(四)報(bào)價(jià)系統(tǒng)推薦機(jī)構(gòu)：是指經(jīng)本中心審核通過(guò),可參與本中心報(bào)價(jià)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或(五)各方：是指參與本中心報(bào)價(jià)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的企業(yè)、報(bào)價(jià)系統(tǒng)推薦機(jī)構(gòu)等及本中心。(六)備案文件