行政辦檢查表

審核員審核時間審核部門行政辦審核要素主要相關(guān)文件審核要點驗證方法審核記錄審核結(jié)論ISO9001OHS18001文件控制《體系文件管理流程》《行政公文管理流程》《文件檔案管理制度》《工程資料管理程序》《文件檔案管理制度》《工程資料內(nèi)部移交清單》和《工程資料移交書》。對各類工程資料的接受情況是否分別進行登記。觀察現(xiàn)場所使用的文件有無審批人簽名。觀察現(xiàn)場使用的文件有無受控印章標識，有無作廢文件在使用。觀測現(xiàn)場使用的文件保存是否整潔、完好。查部門接收的外來文件有無建立《外來文件登記表》。查《內(nèi)部發(fā)文簽收記錄》。查《對外發(fā)文登記表》。查《收文處理表》。查《文件檔案傳閱記錄》。查《文件督辦記錄》。查《文件檔案存檔記》。查天然氣首站、儲配站的《工程資料內(nèi)部移交清單》和《工程資料移交書》。查天然氣首站、儲配站的《項目申報、審批資料接收登記表》、《技術(shù)圖紙資料接收登記表》、《勘察報告及計算書接收登記表》、《設備、儀器技術(shù)資料接收登記表》、《工程資料接收登記表》。查《工程建設資料保存期限表》查《檔案資料借閱申請單》和《檔案資料借閱登記表》查《檔案文件銷毀清單》ISO9001OHS18001記錄控制《記錄控制程序》記錄的使用，管理是否符合程序文件規(guī)定的要求。記錄的標識是否齊全、內(nèi)容設計是否合理。各類記錄是否規(guī)定保存期限。根據(jù)現(xiàn)場使用的記錄，檢查記錄的填寫內(nèi)容是否全面、真實、清潔、清楚，記錄的頻次、時間是否符合相關(guān)文件規(guī)定的要求。觀測提供的記錄有無標識，根據(jù)活動的過程判斷記錄內(nèi)容是否合理。根據(jù)現(xiàn)場所提供記錄表格，檢查是否對各類記錄的保持期限予以規(guī)定。OHS180014.3.危險辨識、風險評估和確定控制措施《危害識別和風險評估管理流程》1本部門的職業(yè)健康安全危害因素有哪些,其中重大危害因素有哪些？2職業(yè)健康安全危害因素的識別是否充分？3.重大職業(yè)健康安全危害的評價是否合理？4.員工是否了解自身活動過程的重大危險源?詢問部門經(jīng)理，查閱部門《職業(yè)健康安全危害因素調(diào)查評價表》和《重大職業(yè)健康安全危害因素清單》。針對部門活動和服務的過程，根據(jù)提供的《職業(yè)健康安全危害因素調(diào)查評價表》分析判斷部門危險源的識別是否全面。根據(jù)提供的《重大職業(yè)健康安全危害因素清單》，對照確定的評價方法分析判斷重大危險源的評價結(jié)果是否合理。抽查部門一員工，詢問本崗位的重大危險源有哪些？IS09001質(zhì)量目標OHS18001目標與方案《方針、目標及管理方案手冊》《目標及方案管理流程》本部門的質(zhì)量、安全分解目標有哪些？是否形成文件。目標是否合理，是否符合部門的管理范疇的實際情況？目標是否予以量化、可測量。查閱部門質(zhì)量、安全分解目標文件根據(jù)提供的目標文件進行判斷。SO90015.3OHS180014.2方針《質(zhì)量/職業(yè)安全管理手冊》《方針、目標及管理方案手冊》1.是否組織對公司質(zhì)量/職業(yè)健康安全方針的傳遞，員工是否了解公司質(zhì)量/職業(yè)健康安全方針的內(nèi)容。抽查部門員工，詢問公司質(zhì)量/職業(yè)健康安全方針的內(nèi)容。ISO9001OHS18001職責與權(quán)限《質(zhì)量/職業(yè)安全管理手冊》、《職能手冊》、《安全生產(chǎn)責任制》本部門的質(zhì)量、安全管理方面的主要職責有哪些。2．對部門各崗位人員的入職能力要求和職責是否作出規(guī)定。3．本部門崗位人員是否清楚自身的職責。對照文件規(guī)定詢問部門經(jīng)理。查公司《職能手冊》的文件。抽查部門1-2員工，詢問其崗位職責。ISO9001OHS18001協(xié)商與溝通《信息溝通管理流程》本部門如何確保與相關(guān)部門及與外部信息的溝通。對內(nèi)部重要信息溝通的內(nèi)容，過程是否形成記錄。對來自外部的重大信息是否予以及時記錄。詢問部門經(jīng)理通過什么方法和途徑進行內(nèi)、外部的溝通。查部門《信息聯(lián)絡單》。查部門《外部信息登錄表》。ISO9001OHS18001能力、培訓和意識《人力資源控制流程》《培訓管理制度》部門內(nèi)部開展了培訓，有無培訓記錄。對所實施的培訓是否進行效果評價。是否組織對部門人員進行體系知識及體系文件的學習培訓。公司所聘用的保安人員是否經(jīng)過專業(yè)培訓，是否具備上崗資質(zhì)。查部門《內(nèi)部培訓記錄》。依據(jù)提供的《內(nèi)部培訓記錄》查相關(guān)的培訓效果評價記錄。查體系知識和體系文件學習培訓的相關(guān)記錄。查保安人員的上崗資質(zhì)證。ISO90016.3基礎設施《固定資產(chǎn)管理流程》《固定資產(chǎn)管理規(guī)定》《信息設備管理流程》《公務車輛管理流程》《辦公用品管理流程》1.對行政、辦公類固定資產(chǎn)的利用是否依據(jù)規(guī)定辦理領用審批和登記手續(xù)。2.對固定資產(chǎn)的維修情況是否履行審批手續(xù)，對行政、辦公類固定資產(chǎn)的維修情況是否進行及時登記。3.公司的公用車輛是否進行定期的檢查、維護。4.公司的信息設備是否建立臺帳。5.對部門重要信息數(shù)據(jù)、資料是否每月定期進行備份。6.是否依據(jù)規(guī)定對信息系統(tǒng)及設備進行定期檢查和維護并形成記錄。7對機房設備是否進行定期檢查和維護并形成記錄。8.對新購置的計算機軟件在使用前對其適應性是否進行確認，對公司各部門的重要計算機軟件的適應性是否每半年進行一次確認?！豆潭ㄙY產(chǎn)申請單》和《辦公設施領用登記表》《固定資產(chǎn)維修申請》，根據(jù)維修申請，查有無在相應的《固定資產(chǎn)管理卡片》對維修情況進行登記。查《維修信息登記表》《維修信息匯總登記表》及相應的《車輛維修申請單》。查公司《信息設備臺帳》查《部門信息數(shù)據(jù)、資料備份登記表》查《息系統(tǒng)及設備檢查、維護記錄》《機房設備檢查維護登記表》查計算機軟件確認過程所形成的《計算機軟件確認記》ISO9001采購產(chǎn)品的驗證《采購管理流程》《固定資產(chǎn)管理流程》《固定資產(chǎn)管理規(guī)定》《辦公用品管理流程》《勞動防護用品管理流程》1.對部門所管轄的行政、辦公類固定資產(chǎn)的采購是否依據(jù)規(guī)定辦理驗收手續(xù)。2.對消耗性辦公用品的采購是否依據(jù)規(guī)定進行驗收。3.對勞動保護用品的采購是否依據(jù)規(guī)定進行驗收。4.采購過程發(fā)現(xiàn)的不合格品如何處理，對處理結(jié)果是否予以記錄?！豆潭ㄙY產(chǎn)驗收單》。ISO90017.5.1生產(chǎn)和服務提供過程的控制OHS180014.4.運行控制《職業(yè)健康安全相關(guān)方管理流程》《安全工作管理流程》《勞動保護用品管理流程》《辦公用品管理流程》《公務車輛管理流程》1.部門的重大職業(yè)健康安全危害因素是否得以有效控制。2.對勞動保護用品供應商選擇是否依據(jù)流程要求進行人選前評價，并形成評價記錄，為采購管理委員會對供方的評審提供必要的基本信息。3.對辦公用品的使用和發(fā)放是否依據(jù)流程要求及時進行登記，是否每月定期進行盤存并形成記錄。4.對公務車輛的使用是否依據(jù)流程要求履行相關(guān)方評估表OHS180014.4.應急準與響應《應急準備與響應管理流程>是否依據(jù)流程規(guī)定對公司辦公場所配備的消防設施每月定期進行一次檢查，并形成記錄查5月份公司辦公場所的《消防設施檢查記錄》ISO90018.4數(shù)據(jù)分析OHS180014.5.績效測量與監(jiān)測《數(shù)據(jù)分析管理流程》、《職業(yè)健康安全康績效檢測與測量管理流程》《目標方案管理流程》1.是否依據(jù)法規(guī)和流程要求對公司機動車輛定期組織年檢。2.是否依據(jù)法規(guī)和流程要求對公司員工每年定期組織健康檢查。3.部門質(zhì)量、職業(yè)健康安全目標是否得以有效實施，有無按規(guī)定的時機進行統(tǒng)計查本年度公司機動車輛年檢報告。查《員工健康檢查登記》查部門5月份質(zhì)量、職業(yè)健康安全目標實現(xiàn)情況的《目標統(tǒng)計分析記錄》ISO900