XXX-QP-01 保證公正性和誠信性控制程序A0

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1目的為保證軟件測評實驗室全體員工不受來自內(nèi)外部的任何不正當商業(yè)、財務(wù)和其他方面的壓力，并確保對檢測結(jié)果判斷具有的獨立性和誠實性，特制定本程序。2范圍適用于軟件測評實驗室檢測范圍內(nèi)開展的所有檢測項目及相關(guān)工作過程。3職責3.1質(zhì)量監(jiān)督員對檢測及相關(guān)工作的公正偏離情況進行監(jiān)督。3.2軟件測評實驗室主任負責批準發(fā)布保證公正性的聲明。3.3綜合管理室負責對違反公正性的行為進行調(diào)查和處理。3.4質(zhì)量負責人負責宣貫和培訓公正性措施及相關(guān)行為準則。4工作程序4.1制定自律行為準則和公正性措施4.1.1質(zhì)量負責人負責起草公正性聲明，經(jīng)管理層確定后，由實驗室主任批準后發(fā)布實施。4.1.2為保證招聘人員的真實性，用人單位提出需求，由學校行政人員對待招聘人員進行把關(guān)，過往的工作經(jīng)歷調(diào)查，確保不錄用同時在兩個及以上檢驗檢測機構(gòu)從業(yè)的檢驗檢測人員。4.1.3為確保實驗室人員工作中良好的職業(yè)道德，綜合管理室會同檢測室主管組織制定《檢測工作守則》，經(jīng)批準發(fā)布后，嚴格遵守《檢測工作守則》，堅持實事求是的原則，對客戶提供相同的高質(zhì)量的檢測及相關(guān)服務(wù)。由質(zhì)量監(jiān)督員實施監(jiān)督，若發(fā)生不良行為，將由質(zhì)量監(jiān)督員反饋綜合管理室。4.1.4質(zhì)量負責人組織制定《檢測工作職責追究制度》，對違反公正性的行為、違反法律法規(guī)、軟件測評實驗室規(guī)章制度的人員進行責任追究。4.2公正性的宣貫4.2.1實驗室主任作為管理層代表在全體員工大會上宣貫行為準則和公正性聲明及措施，對新員工則應(yīng)指定專人對其適時宣貫。4.2.2所有實驗室工作人員在宣貫后，要求人員簽訂員工《承諾聲明》。4.2.3管理層、技術(shù)負責人、質(zhì)量負責人等發(fā)現(xiàn)軟件測評實驗室員工對公正性存在理解、掌握和執(zhí)行的問題時，質(zhì)量負責人應(yīng)組織相關(guān)人員進行培訓，以求統(tǒng)一認識，統(tǒng)一行動。4.3公正性行為的監(jiān)督檢查和處理4.3.1管理層在制定年度計劃和下達任務(wù)指標時，應(yīng)統(tǒng)一認識，明確在檢測能力許可范圍內(nèi)和確保檢測質(zhì)量為前提，嚴禁以數(shù)量壓質(zhì)量。4.3.2對來自上級機構(gòu)和關(guān)系機構(gòu)的不正當干預(yù)，管理層應(yīng)按照公正性聲明的要求予以抵制，必要時管理層應(yīng)研究對策以集體名義予以抵制。4.3.3軟件測評實驗室出具給客戶的檢測數(shù)據(jù)和結(jié)果應(yīng)從制度上保證不是個人行為結(jié)果，確保檢測、審核、批準三級簽字確認制度落到實處。4.3.4誠實是公正的前提，軟件測評實驗室主任應(yīng)堅持原則，不接受檢測能力范圍以外的檢測任務(wù)，對于設(shè)備和環(huán)境條件不能完全滿足要求的檢測活動以及對檢測方法有效性沒有把握的檢測工作應(yīng)如實通過綜合管理室告之客戶。4.3.5軟件測評實驗室所有人員均有權(quán)監(jiān)督制止違反軟件測評實驗室公正性聲明和公正性措施的人和事，應(yīng)及時向有關(guān)負責人報告。4.3.6質(zhì)量負責人定期（至少一年一次）組織質(zhì)量監(jiān)督員檢查公正性措施和行為準則的貫徹實施情況，并如實填寫《公正性及保密性執(zhí)行情況檢查表》。4.3.7技術(shù)負責人組織檢查檢測數(shù)據(jù)和結(jié)果報告，確保其真實可信。4.3.8對違反本程序第4.1條的文件規(guī)定時，應(yīng)按照《不符合工作控制程序》的有關(guān)規(guī)定，由質(zhì)量負責人組織質(zhì)量監(jiān)督員，內(nèi)審期間由內(nèi)審組長組織內(nèi)審員，填寫《不符合工作記錄表》，并按照本程序第4.3條的規(guī)定，由管理層據(jù)情節(jié)輕重程度及時對責任人進行教育或處罰。4.4公正性風險識別4.4.1為保護檢測結(jié)果的公正性，實驗室管理層將持續(xù)不斷地識別公正性的風險，公正性風險的識別可基于軟件測評實驗室的控制權(quán)、管理、人員、共享資源、財務(wù)、合同或其它引薦新客戶的獎酬等，具體按照《應(yīng)對風險和機遇的措施控制程序》實施。4.4.2一旦識別出某類風險，由質(zhì)量負責人組織召開風險分析會議，制定降低風險的措施，并在實施過程中做好監(jiān)督，迅速消除或?qū)⒋祟愶L險降至最低。如識別出重大風險，需向軟件測評實驗室領(lǐng)導層匯報風險分析情況，降低風險的措施需實驗室主任審核通過方可實施。4.4.3綜合管理室每年組織各部門包括管理層，開展一次內(nèi)部的風險識別與評價，風險評價的內(nèi)容包括外部政策規(guī)定風險、公正性風險（包括所有權(quán)、控制權(quán)，管理，人員，共享資源，財務(wù)，績效考核和銷售過程引薦支付傭金等關(guān)系）以及檢測過程可能產(chǎn)生的風險，由質(zhì)量負責人對實驗室的軟件測評實驗室風險的識別與評價，質(zhì)量負責人在管理評審會議上做出匯報。4.4.4在招錄人員時，綜合管理室須結(jié)合技術(shù)人員招募的要求，對軟件測評實驗室的各種關(guān)系，以及錄用人員的關(guān)系進行調(diào)查，簽訂用工協(xié)議或勞動合同。4.4.5風險驗證的效果，由實驗室主任綜合各方面提供的風險識別與評價報告作出說明，并針對薄弱環(huán)節(jié)或易失控的環(huán)節(jié)責成內(nèi)部各單位進行制度規(guī)范，運行流程的優(yōu)化，并在次年進行總結(jié)。4.5獎懲措施4.5.1軟件測評實驗室應(yīng)制定規(guī)定，每年一次由綜合管理室對自覺維護軟件測評實驗室信譽，堅持原則，忠于職守，維護檢測工作誠實性和公正性聲明從而避免軟件測評實驗室信譽受到損害的人和事，進行統(tǒng)計，并呈報學校校務(wù)處給予表揚和獎勵。4.5.2按照《檢測工作職責追究制度》的規(guī)定，實驗室管理層對違反公正性和誠實性的人和事，視情節(jié)嚴重程度給予批評教育、警告甚至辭退的處分。5相關(guān)文件《不符合工作控制程序》XX-QP-029《檢測工作職責追究制度》XX-QS-001《檢測工作守則》