ISO22301 內(nèi)部審核檢查表

ISO22301（BCMS）內(nèi)部審核檢查表審核日期：

審核員：

審校部門：

負(fù)責(zé)人：

NO.NO.ISO22301條款

策劃文件 內(nèi)

擬審核項(xiàng)目問題點(diǎn)公司的經(jīng)營活動是否識別清晰？公司的職能是否清楚并包括BCMS的要求？公司服務(wù)和產(chǎn)品是否明確？合作方和供應(yīng)鏈?zhǔn)欠褡R別清楚？以上要素與相關(guān)方關(guān)系和中斷事件的潛在影響是否清楚？

檢查方式文件現(xiàn)場

審核發(fā)現(xiàn)點(diǎn)

判定OKNGNA4.1

MP-01程序

識別影響B(tài)CM方針和目標(biāo)與總體風(fēng)險管理策略間聯(lián)系是否策劃？BCMS的內(nèi)o 具體風(fēng)險偏好是什么？是否明確BCM目標(biāo)？會增加公司業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險的主要內(nèi)部因素有那些？會增加公司業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險的主要外部因素有那些？是否根據(jù)風(fēng)險偏好設(shè)定風(fēng)險評價準(zhǔn)則？是否確定與BCM有關(guān)的相關(guān)方？求分析

相關(guān)方的需求是否識別清楚？是否能滿足？不滿足是否有改進(jìn)措施？ISO22301（BCMS）內(nèi)部審核檢查表審核日期：

審核員：

審校部門：

負(fù)責(zé)人：

NO.NO.ISO22301條款4.2了解相關(guān)方的需求和期望

求分析內(nèi)容規(guī)要求

擬審核項(xiàng)目問題點(diǎn)是否定期對相關(guān)方需求監(jiān)視和評審？是否建立法律和法規(guī)管理程序？是否識別與BCM是否對識別的法律和法規(guī)進(jìn)行評價？是否更新這些法律法規(guī)并再次評價？法律法規(guī)是否向公司內(nèi)部相關(guān)人員和外部相關(guān)方溝通？

檢查方式文件現(xiàn)場

審核發(fā)現(xiàn)點(diǎn)

判定OKNGNAQM-01BCM手冊 是否結(jié)合公司產(chǎn)品/服務(wù)及相關(guān)方要求確定BCMS范圍？4.3確定BCM系范圍

體系范圍

范圍是否文件化？是否包含所有產(chǎn)品和服務(wù)類型？是否有刪減,理由是什么？64.4BCMS體系 過程策

是否按ISO22301標(biāo)準(zhǔn)策劃過程？策劃了那些過程？4.4.1組織應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)7 和改進(jìn)管理體系8 4.4.1.1一致性

策劃過程是否應(yīng)用過程方法？ISO22301（BCMS）內(nèi)部審核檢查表審核日期：NO.ISO22301條款

審核員：策劃文件 內(nèi)容

審校部門：擬審核項(xiàng)目/問題點(diǎn)

負(fù)責(zé)人：檢查方式審核發(fā)現(xiàn)點(diǎn)

NO.判定文件現(xiàn)場 OKNGNA9 4.4.1.1.1產(chǎn)品安全10 4.4.1.2外包過程11 5.112

產(chǎn)品安全相關(guān)要求是否確定？是否確認(rèn)外包過程？外包過程是否受控？領(lǐng)導(dǎo)承諾最高領(lǐng)導(dǎo)者是否作出8點(diǎn)承諾？承諾證據(jù)是否建立BCM方針？是什么？5.2管理承諾1316 5.3方針1718

職責(zé)和權(quán)限職責(zé)權(quán)限授權(quán)溝通BCM方針

是否建立BCM組織和職責(zé)？BCMS組織人員是否具備相應(yīng)能力？是否任命BCMS負(fù)責(zé)人？能力是否滿足？是否參與演練？實(shí)施BCMS內(nèi)審和BCMS是否制定了文件化的BCM方針?如何向全體員工傳達(dá)的?采取了哪些方式?員工是否了解BCM方針?ISO22301（BCMS）內(nèi)部審核檢查表審核日期：

審核員：

審校部門：

負(fù)責(zé)人：

NO.NO.18

ISO22301條款

策劃文件 內(nèi)

擬審核項(xiàng)目/問題點(diǎn)相關(guān)方是否能夠獲得BCM方針?最高管理者是否定期評審BCM方針?

檢查方式文件現(xiàn)場

審核發(fā)現(xiàn)點(diǎn)

判定OKNGNA19 是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖?相關(guān)職能部門或崗位(尤其是從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員)是否得到規(guī)定并形成文件?受審部門的職責(zé)是什么?5.4組織的角色、職責(zé)、和權(quán)限20

職責(zé)權(quán)限各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的?各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)BCM方針之間的關(guān)系？22 6.1的措施2324256.2BCM現(xiàn)的策劃

MP-02風(fēng)險管理程序

風(fēng)險和機(jī)遇組織是否

是否向最高管理者報告BCMS績效？是否對4.1和4.2是否對風(fēng)險和機(jī)遇制定對應(yīng)措施？是否評估這些措施的可行性有效性？是否將這些措施整合在BCMS程序文件內(nèi)？目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件？設(shè)定了管是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)?理目標(biāo)和指標(biāo)？是否分解到有關(guān)的職能和層次?目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求?目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法律法規(guī)和其他要求?設(shè)定目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大BCM風(fēng)險因素?和指標(biāo)時應(yīng)考慮的目標(biāo)和指標(biāo)是否具有可測量性，有無測量目標(biāo)和指標(biāo)的方法?內(nèi)容ISO22301（BCMS）內(nèi)部審核檢查表審核日期：

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NO.NO.ISO22301條款

策劃文件QM-01BCM手冊

內(nèi)容

擬審核項(xiàng)目問題點(diǎn)是否制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方案?是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時間?企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)?是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人?是否已向有關(guān)人員傳達(dá)?有關(guān)人員是否清楚

檢查方式文件現(xiàn)場

審核發(fā)現(xiàn)點(diǎn)

判定OKNGNA證據(jù) 檢查績BCM效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)?目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂?目標(biāo)和指標(biāo)定期評審、修訂目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)?如何監(jiān)督由誰負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督?方案的實(shí)施 如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

是否存在一個評審方案的過程?是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案?有關(guān)人員是否參與方案的制定？是否及時修訂方案

什么情況下修訂方案？是否進(jìn)行過修訂7.1資源

資源獲取公司是否提供BCMS運(yùn)行所需的資源？包括但不限于-硬件、軟件、人力、信息的？ISO22301（BCMS）內(nèi)部審核檢查表審核日期：

審核員：

審校部門：

負(fù)責(zé)人：

NO.NO.ISO22301條款

策劃文件 內(nèi)

擬審核項(xiàng)目問題點(diǎn)對人員的能力要求（如內(nèi)審員、風(fēng)險識別和評價人員、對外信息聯(lián)絡(luò)人員等），是否包括對教育、培訓(xùn)、技能及經(jīng)驗(yàn)的要求?

檢查方式文件現(xiàn)場

審核發(fā)現(xiàn)點(diǎn)

判定OKNGNA是否對人員能力勝任與否進(jìn)行了考核?人員的安排是否滿足要求?能力 人員的能是否制定培訓(xùn)計(jì)劃力要求是否按計(jì)劃進(jìn)行培訓(xùn)、考核？當(dāng)培訓(xùn)和考核都不能勝任時是否有處置措施？培訓(xùn)和考核的記錄是否保存？公司所有人員是否了解BCM方針？意識 意識溝通是否了解要為BCMS績效做那些貢獻(xiàn)？是否了解因自身原因造成BCMS不符合的后果和責(zé)任？溝通 溝通程序是否建立溝通程序？溝通內(nèi)容是否包括-BCM方針、目標(biāo)、BCM風(fēng)險等？針對不同溝通內(nèi)容是否有明確溝通時機(jī)？是否有明確的溝通對象？外部相關(guān)組織和公司內(nèi)部的溝通渠道是否暢通？公司內(nèi)部是否按規(guī)定的人員、內(nèi)容和時機(jī)與外部相關(guān)方進(jìn)行溝通？正式溝通信息是否有存檔？溝通的人員、內(nèi)容、方式和渠道（如火災(zāi)、自然災(zāi)害、內(nèi)部緊急事件等）是否提供國家預(yù)警體系？當(dāng)有中斷事件發(fā)生時是否制定2種以上的溝通方式和2個以上負(fù)責(zé)人響應(yīng)確保溝通暢通？是否對溝通方式進(jìn)行測試？測試異常是否有效改進(jìn)？ISO22301（BCMS）內(nèi)部審核檢查表審核日期：

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審校部門：

負(fù)責(zé)人：

NO.ISO22301條款NO.ISO22301條款策劃文件內(nèi)容擬審核項(xiàng)目/問題點(diǎn)217.5存檔信息7.5.1總則是否建立BCM文件和資料管理程序？文件管理方式有那些？如何保證文件有效控制？文件是否專人管理？管理人員能力是否具備？

NO.判定文件現(xiàn)場 OKNGNA2223247.5.2創(chuàng)建與更新25 7.5.3理2627

文件的編所有文件是否字跡清楚所有文件標(biāo)識是否明確寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)均注明制定或修訂日期保管、修SP-04文件和訂、評審文件修改后是否重新批準(zhǔn)?資料管理程序情況識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么?是否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本?文件的查找是否方便?文件的保管是否有效外來文件是否對外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更的控制 新、補(bǔ)充和作廢等做了規(guī)定且依規(guī)定執(zhí)行的如何?28 作廢文件是否對保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識和管理，以防止誤用?SP-05記錄管

程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定?是否有對298.1實(shí)施的策劃

理程序

記錄進(jìn)行記錄是否按規(guī)定環(huán)境、區(qū)域、期限保管？管理策劃 是否按BCMS標(biāo)準(zhǔn)策劃滿足標(biāo)準(zhǔn)所需的過程是否識別外包過程？外包過程外包過程控制的程序和規(guī)范？外包過程是否受控（是否有不符合事件發(fā)生）？8.2風(fēng)險評估8.2.1總則ISO22301（BCMS）內(nèi)部審核檢查表審核日期：

審核員：

審校部門：

負(fù)責(zé)人：

NO.NO.ISO22301條款8.2.2業(yè)務(wù)影響分析

策劃文件 內(nèi)容

擬審核項(xiàng)目問題點(diǎn)

檢查方式文件現(xiàn)場

審核發(fā)現(xiàn)點(diǎn)

判定OKNGNA8.2.3風(fēng)險評估8.3業(yè)務(wù)連續(xù)性策略8.3.1確定和選擇8.3.2建立資源要求8.3.3保護(hù)和緩解8.4連續(xù)性程序8.4.1總則8.4.2事件響應(yīng)機(jī)制8.4.3預(yù)警和溝通8.4.4業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃8.4.5恢復(fù)8.5演練和測試9績效評估ISO22301（BCMS）內(nèi)部審核檢查表審核日期：NO.ISO22301條款

審核員：策劃文件 內(nèi)容

審校部門：擬審核項(xiàng)目/問題點(diǎn)

負(fù)責(zé)人：

審核發(fā)現(xiàn)點(diǎn)

NO.判定文件現(xiàn)場 OKNGNA9.1監(jiān)視/測量/分析和評價9.1.1總則9.1.2序的評價9.2內(nèi)部審核 內(nèi)審程序是否有程序,程序中是否包含審核的范圍、頻次、計(jì)劃、方法？是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法?年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門?是否制定了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃?內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋全部要素和全部部門?內(nèi)部審核的實(shí)施

審核是否由非從事受審話動的人員進(jìn)行?審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了資格證?審核用檢查表是否充分、符合要求?審核報告的內(nèi)容是否全面?能否說明管理體系的符合性和有效性?對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施?及驗(yàn)證采取的糾正措施是否按期完成？內(nèi)審資格程序明確？內(nèi)審員培訓(xùn)、考核、資格審核？ISO22301（BCMS）內(nèi)部審核檢查表審核日期：

審核員：

審校部門：

負(fù)責(zé)人：

NO.NO.ISO22301條款9.3管理評審

策劃文件 內(nèi)容是否有定

擬審核項(xiàng)目/問題點(diǎn)評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？

檢查方式文件現(xiàn)場

審核發(fā)現(xiàn)點(diǎn)

判定OKNGNA期進(jìn)行管是否按規(guī)定的時間進(jìn)行管理評審?理評審的規(guī)定?管理評審是否由總經(jīng)理親自主持?內(nèi)、外部審核結(jié)果，以前管理評審后續(xù)措施實(shí)施情況的報告；方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實(shí)施情況；驗(yàn)證活動結(jié)果的分析情況，體系更新活動的評審結(jié)果；況;管理評審的內(nèi)容是否充分.對溝通活動(包括顧客等相關(guān)方的反饋、建議等)的評價情況的；其它程序要求評審輸入內(nèi)容環(huán)境因素識別與評價的總體報告；有無評審記錄和形成的其他文件？管理評審的輸出是否完整并形成文件?

方針、目標(biāo)、產(chǎn)品、食品安全、環(huán)境保護(hù)、資源以及管理體系的其他要求章(或過程)是否需要改進(jìn)?有無不符合是否提出了糾正要求ISO22301（BCMS）內(nèi)部審核檢查表審核日期：

審核員：

審校部門：

負(fù)責(zé)人：

NO.NO.ISO22301條款

策劃文件 內(nèi)容管理評審

擬審核項(xiàng)目問題點(diǎn)

檢查方式文件現(xiàn)場

審核發(fā)現(xiàn)點(diǎn)

判定OKNGNA的后續(xù)管評審的后續(xù)工作進(jìn)展如何?理對管理評審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證?驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報給最高管理者?10.1不符合和糾正措施

對不符合項(xiàng)是否有采取相應(yīng)的糾正預(yù)防措施，是否有評審所采取的糾正的有效性?糾正措施在關(guān)犍限值、操作性前提方案失控時，是否采取