體系認證檢查表（參考）

現(xiàn)場審核工作表格版本／修改碼(F現(xiàn)場審核工作表格版本／修改碼(F/2)部門檢查表編號：審核領(lǐng)域及審核階段：QMS初審第二階段審核第次監(jiān)督審核再認證擴大認證范圍第二階段審核EMS初審第二階段審核第次監(jiān)督審核再認證擴大認證范圍第二階段審核 OHSMS初審第二階段審核第次監(jiān)督審核再認證擴大認證范圍第二階段審核受審核部門接受審核人員陪同人員標準條款號檢查內(nèi)容及方法檢查記錄7.1涉及6.2.110.110.2涉及5.2請負責人簡要說明本項目的概況（建設(shè)方、建設(shè)地點、設(shè)計方、監(jiān)理方、規(guī)模、投資額、結(jié)構(gòu)形式、總工期、目前進度等）介紹項目部組織結(jié)構(gòu)及職責劃分情況.項目經(jīng)理的資格是否與所建工程相適應(yīng)、是否持有國家規(guī)定的上崗證書、特殊工種是否持有相應(yīng)證書.項目質(zhì)量策劃是否形成了必要的文件（施工組織設(shè)計或質(zhì)量計劃等），查：1)是否確定了質(zhì)量目標和要求？2)是否劃分/明確了各分部分項工程，是否明確了項目施工所需的文件和資源的需求？▲現(xiàn)場出示了“施工組織設(shè)計”和“項目質(zhì)量管理制度”，施組編制人：周國濤，復(fù)核：張建立，審批：孫德林。報監(jiān)理審批后上報業(yè)主，批文“煙?？偙O(jiān)（2011）81號”2011年6月30日；施組內(nèi)容包括了質(zhì)量目標和要求、質(zhì)量管理組織和職責等11項內(nèi)容基本符合GB50430標準。▲項目劃分了分部分項工程，文件共10頁，“煙海十一項（2011）14號”文上報，煙海總監(jiān)（2011）48號文批復(fù)，2011年5月24日。施組設(shè)計明確了項目所需的文件和資源的需求，《公路路面基層施工技術(shù)規(guī)范》、《公路瀝青路面施工技術(shù)規(guī)范》等17個文件。審核組長審核日期年月日共頁第1頁現(xiàn)場審核工作表格版本／修改碼（F/現(xiàn)場審核工作表格版本／修改碼（F/1)部門檢查表（續(xù)表）標準條款號檢查內(nèi)容及方法檢查記錄19001504302400128001續(xù)7.17.5.17.2.310.110.27.33)是否明確了各施工階段所需的檢驗、試驗、驗收活動和放行/接收準則？4)是否界定出本項目的關(guān)鍵過程和特殊過程，對其是否提出控制要求？5)是否明確要形成哪些記錄？6）如有合同變更信息是否對策劃文件進行及時調(diào)整并實施？▲是否按規(guī)定接收了圖紙？▲問項目經(jīng)理在施工過程中與顧客、設(shè)計方、監(jiān)理方的溝通方式，并驗證溝通的實施效果。▲明確了各施工階段所需的檢驗、試驗和驗收的準則，查水泥穩(wěn)定碎石基層開工報告，P11檢查項目包括了，壓實度、平整度、縱斷高程等，并對頻度做出了要求，例：壓實度每一作業(yè)段或不超過2000平米檢查6次以上。▲項目界定基層、下面層、中面層為特殊過程，并在開工報告中對這些過程提出了控制要求?！鞔_形成13張檢表，13張試表等。包括施工日志，過程檢驗記錄等?！壳盁o合同變更信息▲圖紙于6月7日領(lǐng)取《兩階段施工圖設(shè)計》一冊，15日進行了圖紙會審，孫德林、張建立等8人參加，并參加了設(shè)計交底?！椖拷?jīng)理在施工過程中通過紅頭文件、工程通知單及回復(fù)、電子郵箱、工地例會溝通了工程質(zhì)量、進度、安全等方面的問題，溝通效果良好共頁第2頁部門檢查表（續(xù)表）標準條款號檢查內(nèi)容及方法檢查記錄19001504302400128001▲問項目經(jīng)理：1.施工項目是否發(fā)生施工機具的采購或租賃。2施工購。3.項目中是否有分包。請示出上述三類合格供方的評價記錄。查是否對供方進行了評價，評價方式、方法、評價的內(nèi)容是否包括經(jīng)營資格和信譽、供貨質(zhì)量、供貨能力、價格、安全、環(huán)保要求以及售后服務(wù)?！欠窬幹屏巳惒少彽挠媱澕昂贤?，請示出。并查是否符合采購要求，是否對供貨商提出安全及環(huán)保要求?！鴨栱椖拷?jīng)理，是否按規(guī)定并對租賃機具、采購材料、構(gòu)配件、設(shè)備及分包進行了控制和驗收？對照維護合同查工程是否有分包或勞務(wù)分包。公司建立了供方的選擇、評價和重新評價準則?，F(xiàn)場出示“合格供方名錄”有材料供方10家.，施工機具供方6家，,抽查“裝載機”提供“供方調(diào)查表”，從供方的資質(zhì)和信譽等五個方面進行了評價，形成了評審結(jié)論，審核人：曹波濤，審批人：孫德林，2011年3月28日。抽查“水泥”,提供“供方調(diào)查表”，從售后服務(wù)等六個方面進行了調(diào)查，并形成結(jié)論，審核人、審批人同上。附有供方的相關(guān)資料等。未發(fā)生專業(yè)分包。只有勞務(wù)，按公司的人力資源用工實施管理。▲現(xiàn)場出示了“機械設(shè)備、材料招標文件”、“機械設(shè)備、材料招標會議記錄”、“施工設(shè)備臺帳”及“物資采購計劃表”等資料，抽查“水泥”提供“煙海高速公路十一合同數(shù)量需求表”，由于工期延誤，尚未實施采購。抽查“裝載機”租賃合同，提供“工程機械租賃合同”，2011年3月29日簽訂，甲乙雙方均有簽認，蓋合同章。并提供物資申請計劃共15本，其中2011年4月27日申請15mm的鍍管15支及16號內(nèi)六方1支等，申請人王紅巖，復(fù)核董毅，審批孫德林。▲現(xiàn)場出示對建筑材料、構(gòu)配件及施工機具驗收記錄，目前進料有沙石，提供“建筑材料報驗單”查看碎石，2011年6月12日經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師范勇輝簽認，并附有“細集料篩分實驗報告”，試驗者王春輝，校核者李敏（資格證號（公路）檢師0917544C）。公司制定了施工機具的維修、保養(yǎng)制度，現(xiàn)場管理要求制度等。目前尚未發(fā)生現(xiàn)場驗證。共頁第3頁部門檢查表（續(xù)表）標準條款號檢查內(nèi)容及方法檢查記錄190015043024001280017.5.110.5.11)項目部是否獲得適用的法規(guī)、施工規(guī)范、規(guī)程和有關(guān)工程質(zhì)量要求的文件(如:圖紙、圖集、開工報告等)2)如有設(shè)計變更和材料代用時,施工過程控制是否符合規(guī)定要求?3)項目部是否獲得關(guān)鍵過程、特殊過程控制的作業(yè)指導(dǎo)書?45)驗證各施工過程(主要工序、關(guān)鍵過程、特殊過程)的控制是否按規(guī)定要求予以控制并符合要求;6)施工進度是否符合施工計劃安排？如不符合是否進行了必要的調(diào)整？查施工日記（日志）予以驗證？7)現(xiàn)場所用施工設(shè)備/是否滿足8）查使用的施工機具是否做了必要的維護保養(yǎng)？▲建立了圖紙規(guī)范規(guī)程清單表，編制周國濤、審核張建立、審批陳德軍，抽查《公路土工試驗規(guī)程》（JTGE40-2007）核實有效?，F(xiàn)場提供有合同，于2011年6月18日簽訂，雙方法人代表均有簽認，并蓋有合同章。▲目前無設(shè)計變更，無材料代用。▲現(xiàn)場出示了水泥穩(wěn)定碎石基層的施工技術(shù)方案，監(jiān)理審查意見滿足施工需求，李法東審批?！F(xiàn)場檢查顯示工程主要工序、關(guān)鍵過程、特殊過程等控制方法及措施符合規(guī)范要求，并達到預(yù)期效果?！鍪九R時用電方案，內(nèi)容符合相應(yīng)規(guī)定?！咎峁┲饕┕C具一覽表，有水泥穩(wěn)定粒料拌和機、攤鋪機、裝載機等八類31臺機械設(shè)備，現(xiàn)場出示有“瀝青拌合站保養(yǎng)計劃”等。并提供瀝青拌和機保養(yǎng)記錄表，每月1日定期保養(yǎng)，查8月1號，熱料提升機，保養(yǎng)人王宏巖等按規(guī)定保養(yǎng)了12項內(nèi)容，責任均有簽署。共頁第4頁部門檢查表（續(xù)表）標準條款號檢查內(nèi)容及方法檢查記錄190015043024001280017.5.27.5.37.5.47.5.510.5.210.58.58.4▲查對過程所確認控制的有關(guān)記錄1)對該過程的評審和批準是否規(guī)定了準則？2)對需要確認的設(shè)備能力是否予以認可，對人需要確認的員資格是否予以鑒定？3)使用的方法/程序是否在施工方案或作業(yè)指導(dǎo)書中予以規(guī)定？4)是否執(zhí)行作業(yè)指導(dǎo)書?5)對需留下的記錄是否予以規(guī)定？是否按規(guī)定實施？6)必要時是否再確認?▲物資的產(chǎn)品標識和檢驗/試驗狀態(tài)標識是否符合規(guī)定？對重要物資（鋼筋、水泥等）的標識是否予以記錄，以實現(xiàn)可追溯?▲是否對甲供材料和顧客財產(chǎn)予以識別？驗證、保護和維護是否符合規(guī)定？是否發(fā)生丟失、損壞或不適用的情況，是否向顧客報告并記錄？▲物資在庫房的貯存條件是否適宜？大件物資的搬運是否適當？12）查對工程階段性成品是否采取了適宜的防護措施？效果如何？▲查水泥穩(wěn)定碎石基層試驗段施工總結(jié)，人員配備項目經(jīng)理1名，技術(shù)負責人2名，技術(shù)人員4名，試驗檢測人員，機械操作手8名，輔助工人20名。配備水穩(wěn)拌和站1座，攤鋪機1臺，振動壓路機1臺，膠輪壓路機1臺，自卸運輸車10輛，裝載機4輛，灑水車1輛。對人需要確定的人員資格進行了鑒定。對使用的施工工藝進行評定及審批。施工過程按照作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí)行，進行了自檢、互檢▲公司目前進場材料插有標識牌，標有狀態(tài)、規(guī)格型號、檢驗人、產(chǎn)地、保管人等。提供的施工過程記錄責任人、時間等標識明確便于追溯?！窗l(fā)生甲供材料和顧客財產(chǎn)。▲公司目前有露天料場，進來的沙石有四類型號，0-2米用漿砌片石做硬隔離，2米以上用編織袋做軟隔離。采用裝載機搬運，目前尚未發(fā)生?！F(xiàn)場查項目部對已施工的基層采取了封鎖交通、防止重車通行等保護措施，對透層采取封鎖交通、防止污染等保護措施。防護措施取得了良好的結(jié)果。共頁第5頁部門檢查表（續(xù)表）標準條款號檢查內(nèi)容及方法檢查記錄19001504302400128001▲項目部檢測設(shè)備的配置是否滿足需要？抽查檢測設(shè)備是否經(jīng)過檢定或校準？是否保證配備的檢測設(shè)備的∶準確度、穩(wěn)定性、量程、分辨率等？▲新購置的檢測設(shè)備使用前是否有按規(guī)定的周期校準檢定證件？檢測設(shè)備的供應(yīng)方是否具有國家計量行政部門頒發(fā)的《制造計量器具許可證》其生產(chǎn)或銷售的設(shè)備是否帶有CMC標記？▲設(shè)備的搬運、保存，設(shè)備的停用、限用、封存、遺失、報廢等是否符合規(guī)定要求？▲有無發(fā)生偏離校準狀態(tài)的檢測設(shè)備？如有，對該設(shè)備以往的檢測結(jié)果有效性是否予以評價？對用于檢測的計算機軟件滿足預(yù)期用途的能力是否確認？共頁第6頁部門檢查表（續(xù)表）標準條款號檢查內(nèi)容及方法檢查記錄190015043024001280018.2.38.2.49.312.211.211.211.3▲公司（分公司）或公司主管部門是否對項目部施工管理能力進行了監(jiān)視和測量，如工程質(zhì)量抽查等方式？▲項目部是否對下屬班組的施工過程進行監(jiān)視和測量？▲以上監(jiān)視和測量發(fā)現(xiàn)的問題是否按規(guī)定進行了處理？▲抽查分部/分項驗評是否符合規(guī)定？▲抽查水泥穩(wěn)定碎石強度試驗是否符合規(guī)定？3）抽查砼坍落度的控制是否符合規(guī)定？（如為商品砼抽查“進貨單”“小票”出廠、入場時間是否符合要求）▲現(xiàn)場查公司對項目部進行了全程管理，定期對工程質(zhì)量、安全等進行檢查?！F(xiàn)場查項目部對施工班組的施工過程進行了全程監(jiān)視和測量?！鴮ΡO(jiān)視過程中所發(fā)現(xiàn)的問題均按規(guī)定進行了處理。▲現(xiàn)場檢查的分部分項驗評文件符合規(guī)范要求?！盁熀６O(jiān)（2011）58號”文件對水泥穩(wěn)定碎石基層試驗段進行了批復(fù)，質(zhì)檢506表格對水泥穩(wěn)定粒料基層和底基層進行了驗評，自檢及監(jiān)理評審意見符合規(guī)范及設(shè)計要求。▲出示了無機結(jié)合料穩(wěn)定材料無側(cè)限抗壓強度試驗報告，設(shè)計強度不小于3.5MPa，實際平均值4.4MPa，代表值4.06MPa。范勇輝監(jiān)理意見現(xiàn)場取芯8天強度滿足設(shè)計要求，時間2011年6月28日。共頁第7頁部門檢查表（續(xù)表）標準條款號檢查內(nèi)容及方法檢查記錄19001504302400128001續(xù)8.2.48.38.48.5.211.39.311.410.613.2▲查最終報驗（單位工程驗收）是否符合規(guī)定？▲是否對分包方/合同履約情況進行監(jiān)督檢查/分析和記錄，并用于質(zhì)量改進？▲查不合格品（含監(jiān)理發(fā)的指令、公司上級主管部門抽查出的質(zhì)量問題，項目部檢查出的質(zhì)量問題）的標識、記錄和處置是否符合規(guī)定？糾正后的產(chǎn)品是否再驗證？結(jié)果如何？▲對重大不合格品，重復(fù)發(fā)生的不合格品是否進行了分析，是否制定了糾正措施并有效實施？▲目前尚未到此階段。▲現(xiàn)場出示《勞務(wù)分包監(jiān)督檢查記錄》，文件顯示項目部對分包方進行了監(jiān)督檢查并用于質(zhì)量改進?！?011年8月25日K27+340-K27+600右幅局部底基層翻漿，強度不足，取芯效果不良，局部取芯厚度不足。進行挖除用新料換填壓實處理。于2011年8月27日由張建立進行復(fù)查，驗證合格，強度符合要求，厚度滿足要求。共頁第8頁部門檢查表（續(xù)表）標準條款號檢查內(nèi)容及方法檢查記錄4.3.14.3.1▲查與本部門及辦公區(qū)域有關(guān)的環(huán)境因素和重要環(huán)境因素的識別是否充分?通過現(xiàn)場觀察確認的污染物及能源資源消耗、危險物存放等涉及的環(huán)境因素識別是否充分？▲是否及時更新有關(guān)信息并按規(guī)定重新評價環(huán)境因素?▲請?zhí)峁┍静块T及辦公區(qū)域的危險源和重要危險源清單,查危險源和重要危險源的識別是否充分?▲是否對危險源辯識、風險評價和風險控活動進行監(jiān)視，以確保其及時有效地實施？▲提供“環(huán)境因素識別與評價表”識別環(huán)境因素76項，評價出重要環(huán)境因素28項。于2011年3月21日進場后統(tǒng)一識別。編制：王立江，審核：孫德林，審批：陳德軍。并采用動態(tài)管理的方式，每月定期評價。查看8月提供“環(huán)境因素識別與評價表”識別環(huán)境因素73項，評價出重要環(huán)境因素25項。針對以上識別的重要環(huán)境因素進行了運行控制策劃。分別于4、5、6、8、9月制定了五項管理方案，并制定了環(huán)境管理作業(yè)指導(dǎo)書和環(huán)境管理方案等。但溺水、滑坡等危險源識別不充分。▲提供“危險源辨識評價表”，編制：劉世山，審核：孫德林，審批：陳德軍。辨識危險源99項，重大風險21項。包括了生活和施工活動中的危險源。同上采用動態(tài)管理的方式，每月識別發(fā)布。查看2011年8月補充識別了油庫、瀝青拌和站線路老化、路面施工機械傷人等15項。并針對重大風險制定了重大風險控制措施、事故隱患排查方案、安全目標管理方案等進行了控制策劃。