3.工程分包合同管理辦法

工程分包合同管理方法第一章總則第一條為健全鄭州路橋建設(shè)投資集團(tuán)有限公司(以下簡稱“集團(tuán)”)合同管理體系，促進(jìn)工程分包合同管理的程序科學(xué)化、規(guī)范化，依據(jù)《中華人民共和國合同法》等國家法律和局《經(jīng)濟(jì)類合同管理方法》有關(guān)規(guī)定，結(jié)合集團(tuán)實(shí)際狀況，特制定本方法。其次條本方法適用于集團(tuán)所屬各單位(子、分公司、集團(tuán)直屬項(xiàng)目經(jīng)理部，下同)、分包合同的簽訂、履行、管理工作。其次章職責(zé)第三條集團(tuán)所屬各單位、直屬項(xiàng)目經(jīng)理是授權(quán)范圍內(nèi)分包合同簽訂的決策者。第四條集團(tuán)安排經(jīng)營部負(fù)責(zé)集團(tuán)施工合同范本的制定、完善和修改；指導(dǎo)、監(jiān)督和考核所屬各單位分包合同管理基礎(chǔ)工作，檢查集團(tuán)分包合同管理制度的執(zhí)行；負(fù)責(zé)對集團(tuán)分包合同管理進(jìn)行有效限制。第五條各單位合同管理部門負(fù)責(zé)辦理本單位的分包合同簽訂手續(xù)及分包合同資料的保管，以及所屬項(xiàng)目部的合同審批、建立合同臺帳、檢查、考核、重大合同全過程的參加及備案；負(fù)責(zé)分包合同內(nèi)容、單價的監(jiān)管；負(fù)責(zé)以集團(tuán)名義簽訂的合同糾紛的協(xié)調(diào)。第六條各項(xiàng)目合同管理部門負(fù)責(zé)辦理項(xiàng)目分包合同的起草、談判、資料報批、簽訂手續(xù)及合同資料的保管。第三章簽訂分包合同原則與合同管理要求第七條簽訂分包合同的基本原則：必需遵守國家法律、法規(guī)和政策，同等互利、協(xié)商一樣。主合同是簽訂分包合同的依據(jù)，對工程分包的要求應(yīng)遵循與主合同一樣的原則。第八條授權(quán)托付制度分包合同一般由投標(biāo)授權(quán)的項(xiàng)目經(jīng)理簽字，如因工作須要由項(xiàng)目其他人簽字的，必需實(shí)行授權(quán)托付制度。第九條實(shí)行談判權(quán)、審批權(quán)相對獨(dú)立、相互制約的原則，全部分包合同均須報上級主管部門評審、批準(zhǔn)后方可簽字蓋章。分包合同只有確認(rèn)依據(jù)審核看法修改后合格的，才能由各單位賜予合同編號并存檔，做到各單位不審批，項(xiàng)目不簽訂；合同不編號，項(xiàng)目不結(jié)算。第十條分包合同歸口管理制度一、為明確責(zé)任，使科學(xué)規(guī)范管理有效貫穿合同簽訂、履行全過程，分包合同的歸檔部門為各級安排經(jīng)營部門。二、分包方的選擇、評定及管理依據(jù)《勞務(wù)分包管理方法》執(zhí)行。三、分包合同簽署(一)分包合同談判必需由我方三人以上參加，并做好談判記錄。(二)起草合同應(yīng)遵循施工合同范本，除集團(tuán)安排經(jīng)營部外其他單位均無制定分包合同范本的權(quán)利，范本中規(guī)定不能刪改的內(nèi)容，不經(jīng)過集團(tuán)安排經(jīng)營部的書面同意，各單位均不得擅自修改。確需對集團(tuán)《施工合同范本》中有關(guān)條款進(jìn)行修改的，應(yīng)報集團(tuán)安排經(jīng)營部審批。(三)合同起草后應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理部相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人簽署看法，安排經(jīng)營部依據(jù)各部門看法修改后，按相關(guān)程序上報。(四)分包合同審批管理1．分包合同：工程分包金額1500萬元以下的分包合同，由項(xiàng)目經(jīng)理部報各單位審批，項(xiàng)目經(jīng)理部按審批看法修改后簽訂，最終簽訂的合同由各單位備案；工程分包金額1500萬元及以上的分包合同，由項(xiàng)目經(jīng)理部報各單位審核后報集團(tuán)安排經(jīng)營部和集團(tuán)高管層相關(guān)成員審批，項(xiàng)目經(jīng)理部按審批看法修改后簽訂，并由各單位將最終簽訂的合同報集團(tuán)安排經(jīng)營部備案。2．分包補(bǔ)充合同：由于原分包合同工作內(nèi)容發(fā)生改變、工程數(shù)量增減、價格調(diào)整等緣由須要對原合同進(jìn)行補(bǔ)充修改的，項(xiàng)目經(jīng)理部必需上報公司審批；累計調(diào)整金額300萬元以下的補(bǔ)充合同，項(xiàng)目經(jīng)理部上報各單位審批，項(xiàng)目經(jīng)理部按審批看法修改后簽訂，最終簽訂的合同由各單位備案。累計調(diào)整金額300萬元及以上的補(bǔ)充合同，項(xiàng)目經(jīng)理部報各單位審核后報集團(tuán)安排經(jīng)營部和集團(tuán)高管層相關(guān)成員審批后項(xiàng)目經(jīng)理部按審批看法修改后簽訂，并由各單位將最終簽訂的補(bǔ)充合同報集團(tuán)安排經(jīng)營部備案。(六)審批看法應(yīng)簡潔明白，書寫清楚。各單位合同管理部門負(fù)責(zé)將審批看法反饋項(xiàng)目經(jīng)理部合同部，按審批看法修改后方可簽訂分包合同。(七)合同編號編號由集團(tuán)所屬各單位合同管理部門進(jìn)行統(tǒng)一編號，對各種經(jīng)營合同應(yīng)建立合同臺帳，統(tǒng)一編號。一份合同只有一個編號，不得有幾個編號或者出現(xiàn)一個編號下有幾個合同的現(xiàn)象。具體編號規(guī)則如下圖所示：XXXX工程名稱代碼：如XXXX工程名稱代碼：如ZCXM（張承項(xiàng)目）工程類別代碼：如：GCLWHT(工程勞務(wù)合同)GCCLHT（工程材料合同）GCZLHT(工程租賃合同)QTHT(其他合同)年份代碼：指合同簽訂年份的數(shù)字如2010年表示2010編號代碼：該項(xiàng)目均依據(jù)上述規(guī)則，從01、02……n不分年度統(tǒng)一起先連續(xù)編號至工程結(jié)束如：張承項(xiàng)目2010年簽訂第三份工程勞務(wù)合同編號為：ZCXM—GCLWHT—2010—03XXXXXXXX項(xiàng)目名稱代碼工程類別代碼年份代碼XXXX編號代碼(九)合同簽署。合同按審批后的看法進(jìn)行修訂，各單位審核并賜予合同編號后才能簽署。(十)保密原則。合同文件不得對外復(fù)印、流散。合同單價、計量數(shù)量、變更索賠狀況不得對外傳播。合同單價應(yīng)有費(fèi)用分析說明，費(fèi)用分析說明僅供應(yīng)應(yīng)本單位合同主管領(lǐng)導(dǎo)參考，未經(jīng)允許不得對外公開。各單位總經(jīng)理對合同信息保密工作負(fù)總責(zé)。(十一)合同的交底：項(xiàng)目合同部負(fù)責(zé)將合同內(nèi)容交底到各相關(guān)職能部門及現(xiàn)場技術(shù)人員，交底內(nèi)容中肯定要隱去分包單價等重要信息，交底應(yīng)留有書面記錄。第十一條合同備案對項(xiàng)目部簽訂的合同要實(shí)行備案制度，由項(xiàng)目合同部按合同類型分別填寫合同登記表和合同履行狀況記錄表，并附合同原件和重要過程資料(如：合同談判記錄、合同審核表(項(xiàng)目級)、合同審核表(各單位)、合同審批表(集團(tuán)級)、合同交底資料等)。建立合同管理臺帳，合同簽訂應(yīng)至少三份原件，在項(xiàng)目和公司分別留存，項(xiàng)目合同部負(fù)責(zé)將一套原件報本單位合同管理部門存檔，項(xiàng)目經(jīng)理部財務(wù)部門應(yīng)留存一份副本，作為收取或支付合同價款的依據(jù)。第十二條公章備案各項(xiàng)目部印章的刻制、啟用、收回、注銷狀況按集團(tuán)《印章管理方法》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。每份合同蓋章，經(jīng)營管理部門必需建檔登記，防范個人行為。第十三條合同調(diào)閱有關(guān)部門或人員需查閱合同資料時應(yīng)辦理調(diào)閱手續(xù)，并填寫《合同資料借閱登記表》。第四章分包合同評審及簽訂第十四條分包合同評審主要是對分包合同的合法性和嚴(yán)密性進(jìn)行評審，規(guī)避合同風(fēng)險。評審內(nèi)容包括：一、合同主體是否具有相應(yīng)資格，并具備平安生產(chǎn)保障實(shí)力；二、分包方有無履行合同權(quán)利和擔(dān)當(dāng)合同義務(wù)的行為實(shí)力，能否交納合同總額3—10％的履約保證金；三、合同內(nèi)容是否符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；四、是否符合建設(shè)工程總承包合同或?qū)I(yè)施工合同的規(guī)定；五、合同范圍，雙方的權(quán)利和義務(wù)，質(zhì)量職責(zé)和違約責(zé)任是否明確；六、分包工程的工藝標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確；七、分包方的施工方案、過程、程序和設(shè)備的簽認(rèn)、審批要求是否明確；。八、雙方看法表示是否真實(shí)一樣，權(quán)利義務(wù)是否同等；九、合同單價是否合理，條款是否齊全，文字表達(dá)是否準(zhǔn)確。第十五條項(xiàng)目合同部牽頭起草分包合同文本，合同雙方看法一樣后，必需組織相關(guān)部門或人員進(jìn)行合同評審，合同部填寫《合同審核表》，經(jīng)項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人審核后，報本單位合同管理部門按三級管理權(quán)限執(zhí)行審核或?qū)徟?、備案；確需對集團(tuán)《施工合同范本》中有關(guān)條款進(jìn)行修改的，由各單位合同管理部門報集團(tuán)經(jīng)營管理部審批，經(jīng)集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后簽訂。第十六條分包合同履行審核、審批手續(xù)后，由各單位合同管理部門加蓋合同審批專用章并對修改后的合同賜予編號后，返回項(xiàng)目合同部，由合同部報財務(wù)部門和上級管理部門備案。第五章分包合同的交底、檢查、執(zhí)行和獎罰第十七條在分包合同執(zhí)行前，由項(xiàng)目經(jīng)理部合同部組織合同交底，對合同中工程內(nèi)容、材料和設(shè)備供應(yīng)及管理、甲乙雙方權(quán)利和義務(wù)、工程質(zhì)量檢查與驗(yàn)收、工程計量支付、獎罰及違約責(zé)任必需具體解讀交底，合同交底在項(xiàng)目經(jīng)營班子和其他相關(guān)職能部門和現(xiàn)場技術(shù)員進(jìn)行。第十八條在集團(tuán)安排經(jīng)營部備案(含集團(tuán)安排經(jīng)營部審批)合同的監(jiān)督、檢查：一、集團(tuán)安排經(jīng)營部會同集團(tuán)有關(guān)部門檢查其履行狀況。二、各單位合同管理部門監(jiān)督其履行狀況。三、項(xiàng)目部合同負(fù)責(zé)人管理其履行狀況。第十九條未在集團(tuán)安排經(jīng)營部備案的合同由合同當(dāng)事人或集團(tuán)所屬各單位各級合同管理部門負(fù)責(zé)人監(jiān)督、檢查并執(zhí)行。其次十條集團(tuán)安排經(jīng)營部和各單位合同管理部門將定期或隨機(jī)檢查合同的履行狀況。對仔細(xì)執(zhí)行合同條款，嚴(yán)格按本方法規(guī)定上報、評審、簽訂合同，有效規(guī)避合同風(fēng)險，對集團(tuán)合同管理做出貢獻(xiàn)的項(xiàng)目將賜予項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)和合同主管部門在全集團(tuán)范圍內(nèi)通報表揚(yáng)，并賜予500～1500元／次的嘉獎；對未按本方法規(guī)定上報、評審、簽訂合同對集團(tuán)經(jīng)營造成風(fēng)險的項(xiàng)目，將對項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)和合同管理部門在全集團(tuán)范圍內(nèi)通報指責(zé)，并處以1000~2000元／次的罰款；不按集團(tuán)安排經(jīng)營部審核看法修訂合同，對項(xiàng)目經(jīng)理懲罰3000元／次，項(xiàng)目總工2000元／次；對于雙方簽字的分包合同應(yīng)嚴(yán)格相關(guān)條款，對于執(zhí)行不力的合同將視狀況賜予相關(guān)責(zé)任人5000—10000元每次的罰款。其次十一條對企業(yè)造成重大經(jīng)濟(jì)損失的合同，集團(tuán)安排經(jīng)營部協(xié)同審計監(jiān)察部將依據(jù)集團(tuán)有關(guān)規(guī)定對合同當(dāng)事人、相關(guān)監(jiān)管人(經(jīng)營負(fù)責(zé)人、合同審核人、合同管理員)進(jìn)行調(diào)查、處理，并依據(jù)造成損失的輕重程度實(shí)行通報指責(zé)、罰款、調(diào)換崗位、開除公職、嚴(yán)峻者移交司法機(jī)關(guān)處理等措施處理相關(guān)責(zé)任人。其次十二條合同價款的支付工程分包合同的計量支付具體操作見《工程分包結(jié)算管理方法》。第六章合同管理資料的表格填寫其次十三條集團(tuán)、各單位、項(xiàng)目三級實(shí)行統(tǒng)一合同臺帳，《分包合同用印記錄》、《分包合同審核表》、《分包合同交底記錄》《分包合同管理臺帳》、《分包合同資料借閱登記表》、《分包合同報結(jié)單》。其次十四條合同履行完畢，合同簽訂和歸口管理部門填寫《合同報結(jié)單》。第七章合同的變更和解除其次十五條合同生效后嚴(yán)格依簽約履行，不得隨意變更或解除。如確需變更或解除，不論是哪一方提出，均應(yīng)按合同審核程序，經(jīng)審核后確定。其次十六條經(jīng)協(xié)商對合同內(nèi)容的變更已達(dá)成一樣看法的，要以書面方式明確，簽署補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議具體的上報權(quán)限按集團(tuán)《三級管理權(quán)責(zé)劃分》相關(guān)內(nèi)容執(zhí)行。變更或解除協(xié)議應(yīng)作為合同履行的重要資料妥當(dāng)保管，以規(guī)避法律風(fēng)險。其次十七條雙方解除合同關(guān)系，必需簽訂《最終結(jié)算協(xié)議》，分清債權(quán)債務(wù)。第八章分包合同爭議的解決其次十八條集團(tuán)所屬各單位的合同爭議由該單位的相關(guān)業(yè)務(wù)部門及法律事務(wù)部或具有法律職責(zé)的部門負(fù)責(zé)說明。解決不了時或無法說明時，應(yīng)剛好將實(shí)際狀況以書面形式報集團(tuán)法律事務(wù)部，由集團(tuán)及集團(tuán)所屬各單位組織相關(guān)人員探討并制定對策。第九章附則其次十九條本方法由集團(tuán)安排經(jīng)營部負(fù)責(zé)說明。第三十條本方法自發(fā)布之日起施行。附件1：ZZLQJT—JL—JYB—HS(X)/(G)/(J)—分包合同審核表(項(xiàng)目級)／(公司級)／(集團(tuán)級)附件2：ZZLQJT—JL—JYB—HB—分包合同報結(jié)單附件3：ZZLQJT—JL—JYB—HY—分包合同用印記錄附件4：ZZLQJT—JL—JYB—HJ—分包合同交底記錄附件5：ZZLQJT—JL—IYB—HZ—分包合同資料借閱登記表附件6：ZZLQJT—JL—JYB—HD—分包合同登記臺帳附件7：ZZLQJT—JL—JYB—LB—履約保證金收取狀況統(tǒng)計表附件8：ZZLQJT—JL—JYB—FD—工程分包單價匯總一覽表附件1—1：鄭州路橋集團(tuán)分包合同審核表(項(xiàng)目級)批準(zhǔn)部門：ZZLQJT—JL—JYB—HS(X)合同名稱合同編號乙方名稱合同主要內(nèi)容及談判狀況項(xiàng)目職能部門主管看法項(xiàng)目主管經(jīng)營班成員看法項(xiàng)目經(jīng)理看法附件1—2：鄭州路橋集團(tuán)分包合同審批（核）表(公司級)批準(zhǔn)部門：ZZLQJT—JL—JYB—HS(G)合同名稱合同編號乙方名稱合同主要內(nèi)容審核和合規(guī)性審查如：1、主要項(xiàng)目單價及單價的合理性2、承包方式3、各類保險金的約定4、稅金的約定………N、是否采納局合同范本公司主管部門看法公司總經(jīng)濟(jì)師看法公司經(jīng)理看法附件1—3：鄭州路橋集團(tuán)分包合同審批表上報單位：ZZLQJT—JL—JYB—HS(J)合同名稱合同編號承辦單位甲方名稱乙方名稱合同金額合同審批相關(guān)部門看法高管層分管成員看法總經(jīng)理看法附件2：鄭州路橋集團(tuán)分包合同報價單填報單位：ZZLQJT—JL—JYB—HB合同名稱乙方名稱合同金額合同最終支付額合同履行綜合評價備注主管部門經(jīng)理：合同管理員：附件3：鄭州路橋集團(tuán)分包合同報價單ZZLQJT—JL—JYB—HY序號合同內(nèi)容摘要乙方名稱辦理部門經(jīng)辦人日期附件4：分包合同交底記錄ZZLQJT—JL—JYB—HJ合同名稱合同編號合同工程內(nèi)容交底部門被交底部門（單位）交底時間地點(diǎn)交底人簽字被交底人簽字主要交底內(nèi)容：交底記錄附件：附件5：鄭州路橋集團(tuán)合同資料借閱登記表ZZLQJT—JL—JYB—HZ序號合同及資料名稱借閱人借閱日期歸還日期備注附件6：鄭州路橋集團(tuán)合同登記臺賬ZZLQJT—JL—JYB—HD序號合同編號合同名稱乙方單位名稱分包工程名稱工作內(nèi)容單價（元）合同數(shù)量合同金額合同簽訂時間、地點(diǎn)合同簽認(rèn)人合同期限合同履行方式目前合同執(zhí)行狀態(tài)附件