電力企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系

電力企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控建設(shè)基本要求和審查要點(diǎn)電力企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控建設(shè)基本要求和審查要點(diǎn)體系要素標(biāo)準(zhǔn)要求風(fēng)險(xiǎn)體系評審要求驗(yàn)證方法1安全風(fēng)險(xiǎn)管控方針、總目標(biāo)、持續(xù)改進(jìn)績效承諾以正式文件下發(fā)，實(shí)施并保持。傳達(dá)到每位員工及相關(guān)方，并使其認(rèn)識到在安全風(fēng)險(xiǎn)管控中，應(yīng)履行及承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任。定期評審適宜性，以確保其與企業(yè)生產(chǎn)安全管理持續(xù)改進(jìn)方向相適應(yīng)。風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)能充分體現(xiàn)使風(fēng)險(xiǎn)損失、可能性、發(fā)生頻率降到可接受水平的方針，満足心中有數(shù)、超前控制、措施得力、結(jié)果可控、持續(xù)改進(jìn)目標(biāo)要求。與企業(yè)的現(xiàn)場安全生產(chǎn)現(xiàn)狀相符合。體現(xiàn)對遵守體系建設(shè)要求的承諾。體現(xiàn)對現(xiàn)場安全風(fēng)險(xiǎn)管控績效持續(xù)保持及改進(jìn)的承諾。明確現(xiàn)場安全風(fēng)險(xiǎn)防治及安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)的總體LI標(biāo)和方向。內(nèi)容清晰明確，能使員工及其他相關(guān)人員理解-致。査看詢問2策劃2.1安全風(fēng)險(xiǎn)識別、分析評價(jià)及防控策劃企業(yè)應(yīng)成立以安全第一責(zé)任者為組長，分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長，總工程師（副總）和部門領(lǐng)導(dǎo)參加的領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本單位安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)策劃、布署、施實(shí)、檢査、驗(yàn)評。常設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)在安監(jiān)部，負(fù)責(zé)日常管理、計(jì)劃、監(jiān)督、統(tǒng)計(jì)上報(bào)等工作。體系策劃必須滿足本標(biāo)準(zhǔn)的要求。3-成立以分管領(lǐng)導(dǎo)為組長，總師（副總）為副組長，有關(guān)專業(yè)負(fù)責(zé)人參加的工作小組，負(fù)責(zé)對本單位主要安全管理、設(shè)備、設(shè)施、運(yùn)行維護(hù)、檢修、技改、擴(kuò)建及其作業(yè)活動(dòng)存在重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、分析評價(jià)、防控。企業(yè)內(nèi)部應(yīng)成立各專業(yè)小組，對本專業(yè)存在中風(fēng)險(xiǎn)以上等級的生產(chǎn)活動(dòng)過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、分析評價(jià)、防控。班組應(yīng)有班組長、技術(shù)員、安全員和經(jīng)稔豐富的員工組成風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、管控工作組，根據(jù)崗位分工和職責(zé)對所轄生產(chǎn)活動(dòng)過程中低風(fēng)險(xiǎn)以上風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、分析評價(jià)、防控。已成立領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組，并正式下發(fā)了通知，明確人員、活動(dòng)地點(diǎn)和程序。確定較大風(fēng)險(xiǎn)以上等級的，由公司進(jìn)行管理。安全生產(chǎn)管理部門審核風(fēng)險(xiǎn)控制措施，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn)。安全生產(chǎn)管理部門監(jiān)督控制措施的實(shí)施，定期監(jiān)督檢査，確保高風(fēng)險(xiǎn)以上控制的有效性。確定一般風(fēng)險(xiǎn)以上等級的，由各部門進(jìn)行管控。生產(chǎn)管理部門審核風(fēng)險(xiǎn)控制措施，生產(chǎn)管理部門領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn)。各部門應(yīng)定期監(jiān)督檢査安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督控制措施的實(shí)施，確保風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。確定低風(fēng)險(xiǎn)以上等級的，由班組進(jìn)行管控。班組負(fù)責(zé)控制措施的實(shí)施，安全生產(chǎn)管理部門定期監(jiān)督檢査，確保風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。査看詢問電力企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控建設(shè)基本要求和審查要點(diǎn) （續(xù)）電力企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控建設(shè)基本要求和審查要點(diǎn) （續(xù)）體系要素標(biāo)準(zhǔn)要求風(fēng)險(xiǎn)體系評審要求驗(yàn)證方法2.2體系文件要求企業(yè)應(yīng)建立并保持以下文件：1.安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)方針、目標(biāo)和指標(biāo)：2.組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)劃分；3.各級人員安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任制：4-各級組織安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任分工及工作標(biāo)準(zhǔn)：有關(guān)管理、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)、環(huán)境與職業(yè)健康危險(xiǎn)點(diǎn)識別、分析評價(jià)及其防控工作程序；有關(guān)績效保持所需的策劃、實(shí)施和控制的文件、報(bào)告及記錄，如工作危害分析（JHA）記錄、安全檢査表分析（SCL）記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬等有關(guān)記錄文件；安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系有效運(yùn)轉(zhuǎn)口査考評、管理評審和互評程序文件和有關(guān)活動(dòng)記錄。1-文件發(fā)布前進(jìn)行審批，確保其充分性和適應(yīng)性。2.必要時(shí)對文件進(jìn)行評審和更新，并或新審批。確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)作出標(biāo)識。確保在使用處能得到適用的有關(guān)版本。確保文件字跡清楚，易于識別。確保所需的文件，包括規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、通知等作出標(biāo)識，并對其發(fā)放予以控制。防止對過期文件的非預(yù)期使用。如需保留，作出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。查看詢問2.3冃標(biāo)及管理方案2.3.1目標(biāo)指標(biāo)企業(yè)應(yīng)對內(nèi)部有關(guān)各級和層次，建立并保持文件化的安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)目標(biāo)、指標(biāo)。如可行，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)予以量化。1.符合方針及承諾要求。重大安全風(fēng)險(xiǎn)得到有效的控制。符合自身的現(xiàn)狀及生產(chǎn)、經(jīng)營狀況。查看2.3.2管理方案企業(yè)每年應(yīng)制定、實(shí)施一個(gè)或多個(gè)用于實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)冃標(biāo)和指標(biāo)的管理方案。包括有企業(yè)定期組織的基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃，形成一套風(fēng)險(xiǎn)概述，用于對基于問題風(fēng)險(xiǎn)評估活動(dòng)進(jìn)行排序；由專家組進(jìn)行基于問題風(fēng)險(xiǎn)評估確定的具有重大風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，以及針對生產(chǎn)過程中所發(fā)生事故/事件暴露的高風(fēng)險(xiǎn)問題，進(jìn)行詳細(xì)的評估研究；由車間、班組進(jìn)行持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評估。1.規(guī)定各有關(guān)各級和層次實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)、權(quán)限。2.實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)的方法和時(shí)間表。3.費(fèi)用及責(zé)任人。査看體系要素標(biāo)準(zhǔn)要求風(fēng)險(xiǎn)體系評審要求驗(yàn)證方法3實(shí)施3.1建立各級安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任制：明確企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)者及各級崗位安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任。主要負(fù)責(zé)人是安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)工作的第一責(zé)任人。明確安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)管理者和建立標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。明確其他領(lǐng)導(dǎo)人員的各自分管范圍和責(zé)任。明確職能部門及其他各部門應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任及考核辦法。提供必要的人力、財(cái)力、物力資源保障。1.應(yīng)在建立健全各級各崗位安全責(zé)任制的基礎(chǔ)上補(bǔ)充完善安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任、安全風(fēng)險(xiǎn)管控制度程序和工作標(biāo)準(zhǔn)。2.建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控考評、考核制度。3.建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控活動(dòng)制和記錄，在班組、車間、廠安全活動(dòng)中要有安全風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)內(nèi)容。4.在月度安全分析會(huì)上要計(jì)劃、布置、檢査、總結(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控事項(xiàng)，并做好記錄。查看記錄3.2分管領(lǐng)導(dǎo)（生產(chǎn)副總經(jīng)理、副廠長）1.分管領(lǐng)導(dǎo)是企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)具體責(zé)任人。人事變動(dòng)時(shí)及時(shí)更新。確保按本本標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施和保持安風(fēng)險(xiǎn)管控體系正常運(yùn)轉(zhuǎn)。確保企業(yè)內(nèi)所有崗位和人員執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)要求。確保定期向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人提交安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)、保持的績效報(bào)告，并為體系持續(xù)改進(jìn)提出建議。每年11月組織制定年度安全風(fēng)險(xiǎn)管控“管理方案”，并監(jiān)督落實(shí)：審査“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級管控清單”（附錄DI、D2）,簽署意見并簽名，召開安全風(fēng)險(xiǎn)管控會(huì)議，布署、檢査、總結(jié)此項(xiàng)工作；經(jīng)常檢查“較大風(fēng)險(xiǎn)”以上設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況；組織開展企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)自評工作。査看記錄3.3領(lǐng)導(dǎo)及部門、車間、班組職責(zé)劃分1.企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)明確各有關(guān)職能和層次的安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)職責(zé)、權(quán)限；明確生產(chǎn)技術(shù)部門的實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、防控責(zé)任：明確安全生產(chǎn)監(jiān)督部門的安全風(fēng)險(xiǎn)管控監(jiān)督驗(yàn)評責(zé)任；劃定管理、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、防控責(zé)任區(qū)域。明確設(shè)備、設(shè)施安全風(fēng)險(xiǎn)管控具體分管部門或人員。明確責(zé)任部門或人員的責(zé)任和權(quán)利，尤其是考核權(quán)。明確常駐承包商和外委工程管理責(zé)任部門、責(zé)任人。明確設(shè)備運(yùn)行維護(hù)檢修技改等生產(chǎn)活動(dòng)安全管控責(zé)任人和監(jiān)督人員。査看文件

體系要素標(biāo)準(zhǔn)要求風(fēng)險(xiǎn)體系評審要求驗(yàn)證方法3.4培訓(xùn)：提高職工安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控意識和能力企業(yè)應(yīng)建立并保持程序，確保處于各有關(guān)職能和層次的人員都意識到：安全風(fēng)險(xiǎn)管控的重要性。進(jìn)行具有找出在工作中危險(xiǎn)點(diǎn)帶來的實(shí)際或潛在可能發(fā)事故的薄弱環(huán)節(jié)和關(guān)注點(diǎn)，以及提升員工危險(xiǎn)點(diǎn)分析預(yù)控能力的培訓(xùn)。熟知個(gè)人在安全風(fēng)險(xiǎn)管控要求，包括管理、識別、評價(jià)、防控及保持績效中的作用和職責(zé)。確定培訓(xùn)需求，了解評估、識別、防控工作程序并采取相應(yīng)措施加以落實(shí)。確定不同層次職責(zé)人員所需的經(jīng)驗(yàn)、技能和培訓(xùn)水平，確保人員的能力符合安全風(fēng)險(xiǎn)管控要求。3-對外包單位及人員進(jìn)行教育、培訓(xùn)或?qū)ζ浔匾哪芰停ɑ颍┙邮艿呐嘤?xùn)、意識進(jìn)行驗(yàn)證。4.保持相關(guān)記錄。査看記錄詢問3.5識別、分析評價(jià)、防控信息及交流1.建立行之有效的安全風(fēng)險(xiǎn)管控信息交流系統(tǒng)，包括安全風(fēng)險(xiǎn)管理、識別、分析評價(jià)、防控納入生產(chǎn)管理全過程：規(guī)范填報(bào)評估、處理、驗(yàn)評及其他信息的交流與分享機(jī)制。編制內(nèi)部安全風(fēng)險(xiǎn)管控時(shí)事通訊或報(bào)告，并使員工可看到。在醒目位置設(shè)或公告欄，公布本企業(yè)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)等級、管控措施和應(yīng)急措施，讓每名員工了解風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基本情況及防范、應(yīng)急對策。對存在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的崗位設(shè)置吿知卡，分別標(biāo)明本企業(yè)、本崗位主要危險(xiǎn)危害因素、后果、事故預(yù)防及應(yīng)急措施、報(bào)告電話等內(nèi)容。企業(yè)必須及時(shí)更新安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)公告內(nèi)容，建立檔案。對可能導(dǎo)致事故的工作場所、工作崗位，應(yīng)當(dāng)設(shè)或報(bào)警裝置，配備現(xiàn)場應(yīng)急設(shè)備設(shè)施和撤離通道等。同時(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知相鄰企業(yè)單位。對安全風(fēng)險(xiǎn)管控部門和崗位績效好，發(fā)現(xiàn)設(shè)備系統(tǒng)危險(xiǎn)點(diǎn)準(zhǔn)確率高，防控措施得力的進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。企業(yè)每月墳寫更新“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬”（參見附錄D）：在月度安全分析會(huì)上通報(bào)并及時(shí)對職工和相關(guān)人員發(fā)布：車間每周墳報(bào)“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬”（附錄D）,并及時(shí)上報(bào)：班組及項(xiàng)目組對較大風(fēng)險(xiǎn)以上操作及作業(yè)活動(dòng)，每日填報(bào)“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬”（附錄D）；電力企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控建設(shè)基本要求和審查要點(diǎn)（續(xù)）體系要素標(biāo)準(zhǔn)要求風(fēng)險(xiǎn)體系評審要求驗(yàn)證方法#環(huán)境污染對現(xiàn)場景觀有輕度影響：職業(yè)健康損害可能造成1?2例有健康彫響的事件。表匚4風(fēng)險(xiǎn)等級D標(biāo)準(zhǔn)序號風(fēng)險(xiǎn)等級評估判定標(biāo)準(zhǔn)評估方式一(LXC)評估方式二(LXEXC)1重大風(fēng)險(xiǎn)40WD400WD2較大風(fēng)險(xiǎn)20WDV40200WDV4003一般風(fēng)險(xiǎn)7WDV2070WDV2004低風(fēng)險(xiǎn)2WDV720WDV705可接受風(fēng)險(xiǎn)D<2DV20

附錄F

（資料性附錄）

作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控卡風(fēng)險(xiǎn)事件：風(fēng)險(xiǎn)等級：責(zé)任部門：責(zé)任人:工作地點(diǎn)：工作起止時(shí)冋：序號步序（危險(xiǎn)點(diǎn)）危險(xiǎn)有害因素危害風(fēng)險(xiǎn)等級防范措施確認(rèn)1任務(wù)計(jì)劃任務(wù)不明確、不落實(shí)，盲目作業(yè)。延誤工期低風(fēng)險(xiǎn)建立“任務(wù)通知單”制度，提前書面通知。2管理準(zhǔn)備責(zé)任不，操作步驟及安全要求不明確。人身傷害，設(shè)備損壞-般風(fēng)險(xiǎn)大型設(shè)備或技術(shù)難度較大的起垂吊裝工作應(yīng)指定具備一定起重經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)起重工負(fù)責(zé)進(jìn)行，并編制《起重作業(yè)指導(dǎo)書》或在文件包中詳細(xì)規(guī)定起重操作步驟及安全要求。3人員準(zhǔn)備經(jīng)驗(yàn)不足、身體不適、精神萎靡。人身傷亡、設(shè)備損壞重大風(fēng)險(xiǎn)起重工、司索工等特種作業(yè)人員持證上崗：充分休息、保持旺盛精力，嚴(yán)禁帶病上崗作業(yè)。4檢査設(shè)備、基礎(chǔ)。鋼絲繩斷股扭傷，設(shè)備限位失靈等缺陷，地基不牢等。人身傷亡、設(shè)備損壞重大風(fēng)險(xiǎn)檢査鋼絲繩有無斷股、損傷、錯(cuò)排擠壓；吊裝卡具、吊鉤、配重等完好、牢固：支撐各部件完妤、緊固；各部限位開關(guān)、保護(hù)聯(lián)鎖設(shè)施等試驗(yàn)良好：檢査場地確保基礎(chǔ)堅(jiān)實(shí)、平整、生根牢固：設(shè)備“檢驗(yàn)合格證”在有效期內(nèi)。5圍欄、警示、監(jiān)護(hù)。人員混雜，無警示、圍帶和監(jiān)護(hù)。人員傷亡較大風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)前檢査四周有無影響作業(yè)的人、堆枳物和車；設(shè)置安全警示標(biāo)志，將吊裝區(qū)域用警示帶圍起，嚴(yán)禁閑雜人員進(jìn)入；并設(shè)有專人監(jiān)護(hù)。6環(huán)境狀況惡劣氣候，高壓電線，地下電纜等人員傷亡、設(shè)備損壞較大風(fēng)險(xiǎn)在帶電高壓電線附近作業(yè)時(shí)，在作業(yè)前評估安全作業(yè)距離，并畫出限制區(qū)域。地下電纜，尤其在履帶吊行走或起吊作業(yè)的時(shí)壓斷，遇有惡劣氣候應(yīng)停止作業(yè)。7起吊指揮信號不明：斜牽斜掛；超負(fù)荷；捆扎不牢；吊物上有人；六級以上強(qiáng)風(fēng)等。人員傷亡，設(shè)備損壞重大風(fēng)險(xiǎn)起重作業(yè)人員嚴(yán)格按照起重作業(yè)安全操作規(guī)程作業(yè)，做到十不吊。作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控卡 （續(xù)）序步序（危危險(xiǎn)有害因素危害風(fēng)險(xiǎn)防范措施確號險(xiǎn)點(diǎn)）等級認(rèn)

8指揮指揮混亂，操作人員無所是從。人員傷亡，損壞設(shè)備一般風(fēng)險(xiǎn)專人指揮作業(yè)，起重工在發(fā)現(xiàn)任何可能導(dǎo)致事故的情況都有責(zé)任停止作業(yè)并報(bào)告，解決問題后才進(jìn)行。9起吊完畢吊桿懸空、設(shè)備借電、現(xiàn)場混亂人員傷者，設(shè)備損壞一般風(fēng)險(xiǎn)起垂設(shè)備使用完畢應(yīng)把吊鉤升至安全位3