環(huán)境管理體系審核檢查表

ISO14001:2004環(huán)境管理體系審核檢查表序號(hào)檢查內(nèi)容重點(diǎn)審核項(xiàng)目審核記錄4.1總要求E4.1-01組織是否根據(jù)ISO14001:2004的要求建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，并確定了如何實(shí)現(xiàn)這些要求的？組織是否確定環(huán)境管理體系覆蓋的范圍并形成文件?（4.1）最高管理者獲其代表是否簽署了EMS文件發(fā)布令？EMS文件中是否有主要針對環(huán)境問題的組織簡介？是否有社區(qū)簡圖？是否有一份生產(chǎn)工藝簡介（包括有毒有害原材料，潛在危險(xiǎn)地，重要污染物）？文件是否有受控標(biāo)識(shí)和發(fā)放清單？是否有修改記錄頁？7.是否包含了ISO14001的所有條款？1、已簽署。2、有。3、有。4、有。5、有。6、沒有。7、已包含。4.2環(huán)境方針E4.2-01最高管理者是否確定本組織的環(huán)境方針并確保它在環(huán)境管理體系的覆蓋范圍內(nèi)：適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響；包括對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾；包括對遵守適用的法律、法規(guī)要求和與其環(huán)境因素有關(guān)的的其他要求的承諾；提供建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架；形成文件，付諸實(shí)施，并予以保持；傳達(dá)到所有為組織工作或代表它工作的人員；g)可為公眾所獲?。浚?.2）是否有明確的文件化的環(huán)境方針？最高管理者是否簽了字？是否與組織的特點(diǎn)相適應(yīng)（主要針對環(huán)境特性）？是否承諾持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防？是否承諾遵守法律法規(guī)和其它要求？是否被公司的母公司認(rèn)可？是否提供環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架？是否保證傳達(dá)到所有的員工，并實(shí)施？9.是否可為公眾所獲取？1、有。2、已簽。3、相適應(yīng)。4、是。5、是。6、是。7、已提供。8、已傳達(dá)。9、是。4.3策劃E4.3-01組織是否建立并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來：確定其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中它能夠控制或施加影響的環(huán)境因素，此時(shí)是否還考慮到已納入計(jì)劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)等因素；判別出那些對環(huán)境具有，或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）？組織是否將這些信息形成文件并及時(shí)更新？組織是否確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對重要環(huán)境因素加以考慮。？（）1.是否有識(shí)別環(huán)境因素的程序？是否有包含重要環(huán)境因素評價(jià)的內(nèi)容？是否有關(guān)于環(huán)境因素方面信息更新的規(guī)定？是否有環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單？有。有。有。有。E4.3-02組織是否建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來：識(shí)別適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和其他要求并建立獲取這些要求的渠道;確定這些要求和環(huán)境因素之間的關(guān)聯(lián)？組織是否確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對這些適用的法律、法規(guī)要求和其他環(huán)境要求加以考慮？（）是否獲取和識(shí)別法律法規(guī)和其它要求的程序？是否有法律法規(guī)和其它要求的清單？有。有。E4.3-03組織是否對其內(nèi)部各個(gè)有關(guān)職能和層次，建立、實(shí)施并保持環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)？環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件？環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否盡可能可測量？目標(biāo)和指標(biāo)是否與環(huán)境方針相一致，并包括對污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)和遵守適用的法律、法規(guī)要求及組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾？組織在建立和評審環(huán)境目標(biāo)時(shí)，是否考慮法律、法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求、它自身的重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)？組織是否制定、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)旨在實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的方案？其中是否包括：規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)；實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表？（）是否有環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)？環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否具體，層次清晰？環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)可行性如何，是否量化？是否考慮到環(huán)境要求和重要的環(huán)境因素？是否體現(xiàn)環(huán)境方針和“污染預(yù)防”的承諾？是否有環(huán)境管理方案？方案中是否明確有關(guān)崗位和層次的職責(zé)？是否明確方法（措施，步驟）和時(shí)間表?有。是。是?？紤]到。已體現(xiàn)。有。有。8、有。4.4實(shí)施與運(yùn)行E4.4-01管理者是否確保為環(huán)境管理體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)控制提供必要的資源？資源是否包括人力資源和專項(xiàng)技能、組織的基礎(chǔ)設(shè)施、以及技術(shù)和財(cái)力資源？為便于環(huán)境管理工作的有效開展，是否對作用、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件并予以傳達(dá)？組織的最高管理者是否專門指定管理者代表，無論他（們）負(fù)擔(dān)的其他責(zé)任是什么，是否都明確規(guī)定其作為管理者代表的作用、職責(zé)和權(quán)限，以便：確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施與保持環(huán)境管理體系；向最高管理者匯報(bào)環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況以供評審，并提出改進(jìn)建議？（4.4.是否明確環(huán)境管理的組織結(jié)構(gòu)？是否明確各個(gè)有關(guān)職能和重要崗位的職責(zé)？是否由最高管理者任命環(huán)境管理者代表并規(guī)定其職責(zé)？是否為EMS的運(yùn)行，承諾提供人、財(cái)、物的保證？明確。明確。是。是。E4.4-02組織是否確保所有為它、或代表它從事可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的能力（如接受了必要的教育、培訓(xùn)，或具有所需的經(jīng)驗(yàn)），并保存相關(guān)的記錄？組織是否確定和它的環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求？為此，它是否提供培訓(xùn)或采取其他措施來滿足這些需求，并保存相關(guān)的記錄？組織是否建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，使為它或代表它工作的人員都意識(shí)到：符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；他們工作中的重要環(huán)境因素和實(shí)際的或潛在的重大環(huán)境影響，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所能帶來的環(huán)境效益；他們在實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求方面的作用與職責(zé)；偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果？（）是否確定培訓(xùn)需求，是否實(shí)施培訓(xùn)程序？是否規(guī)定重點(diǎn)環(huán)境崗位培訓(xùn)（意識(shí)及技能）？是否規(guī)定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的培訓(xùn)？是否規(guī)定全員環(huán)境意識(shí)提高的培訓(xùn)？是否規(guī)定關(guān)于EMS文件和EMS培訓(xùn)？是。已規(guī)定。已規(guī)定。已規(guī)定。已確定，但05年第四季度未進(jìn)行培訓(xùn)。E4.4-03組織是否建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流；與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和答復(fù)？組織是否決定了是否對它的重要環(huán)境因素與外界進(jìn)行信息交流，并將其決定形成文件？如決定進(jìn)行外部交流，是否規(guī)定了交流的方式并遵照執(zhí)行？（）是否有對內(nèi)、對外交流的程序？是否規(guī)定交流的雙向性？是否對與相關(guān)方交流做出特殊規(guī)定？是否規(guī)定有關(guān)重要環(huán)境因素的外部交流的記錄？有。已規(guī)定。已規(guī)定。已規(guī)定。E4.4-04環(huán)境管理體系文件是否包括：環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)；對環(huán)境管理體系的覆蓋范圍的描述；對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑；本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件，包括記錄；組織為確保對涉及重大環(huán)境因素的過程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件，包括記錄？（）是否規(guī)定EMS文件的結(jié)構(gòu)？是否規(guī)定EMS文件的編制、評審和修訂的要求？是否規(guī)定EMS文件應(yīng)描述核心要素及其聯(lián)系？是否規(guī)定提供查詢相關(guān)文件的途徑？已規(guī)定。已規(guī)定。已規(guī)定。已規(guī)定。E4.4-05是否對ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境管理體系所要求的文件進(jìn)行控制?(記錄見E4.5-04要求)組織是否建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以便：在文件批準(zhǔn)前確認(rèn)其適宜性；必要時(shí)對文件進(jìn)行評審和修訂，并重新批準(zhǔn)；確保對文件的修改和修訂狀態(tài)做出標(biāo)識(shí)；確保有關(guān)文件的適當(dāng)版本發(fā)放到所需的崗位；確保文件字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確；確保對規(guī)劃（策劃）和實(shí)施環(huán)境管理體系所需的來自外部的文件做出標(biāo)識(shí)，并對其發(fā)放予以控制；防止對過期文件的誤用。如出于某種目的將其保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)？（）是否進(jìn)行文件控制的程序？是否規(guī)定固定的保管場所？是否規(guī)定及時(shí)和定期評審文件的時(shí)效性？是否規(guī)定重點(diǎn)環(huán)境崗位持有現(xiàn)行版本？是否有失效文件處理規(guī)定？是否有對失效但需保存的文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)規(guī)定？是否規(guī)定制定、評審修改文件的程序與職責(zé)？已進(jìn)行。已規(guī)定。已規(guī)定。已規(guī)定。有規(guī)定。有規(guī)定。已規(guī)定。E4.4-06組織是否根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，識(shí)別和策劃與它的重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行，并是否通過下列方式確保它們在規(guī)定的條件下進(jìn)行：對于缺乏成文程序可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的情況，建立、實(shí)施并保持一個(gè)多個(gè)成文的程序予以控制；在程序中對運(yùn)行準(zhǔn)則予以規(guī)定；對于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所識(shí)別出的重要環(huán)境因素，建立、實(shí)施并保持一套程序，并和供方（包括承包方）就適用的程序和要求進(jìn)行溝通？（）是否對所有關(guān)鍵的運(yùn)行進(jìn)行控制的程序？是否程序中規(guī)定運(yùn)行控制標(biāo)準(zhǔn)？是否規(guī)定所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可識(shí)別的重要環(huán)境因素的管理程序？是否規(guī)定將上述的程序通報(bào)供方和合同方？組織的采購活動(dòng)中是否考慮供方或合同方的環(huán)境表現(xiàn)？是。已規(guī)定。已規(guī)定。已規(guī)定。5、是。E4.4-07組織是否建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于確定可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況或事故，并規(guī)定響應(yīng)措施？組織是否對實(shí)際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)，并預(yù)防和減少伴隨的環(huán)境影響？組織是否定期評審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序？必要時(shí)，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，是否對其進(jìn)行修訂？可行時(shí)，組織是否還定期試驗(yàn)上述程序？（）是否有關(guān)于應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序？是否明確可能發(fā)生哪些緊急狀態(tài)？是否對事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后對程序進(jìn)行評審和修訂的規(guī)定？是否有對程序進(jìn)行定期試驗(yàn)的規(guī)定？有。已明確。已規(guī)定。已規(guī)定。4.5監(jiān)視和測量E4.5-01組織是否建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)視和測量？程序中是否包括對環(huán)境表現(xiàn)的監(jiān)測信息、所采取的運(yùn)行控制、對組織環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的文件記錄？監(jiān)測設(shè)備是否予以校準(zhǔn)并妥善維護(hù)，并保存相關(guān)的記錄？（）是否有關(guān)于監(jiān)測與測量的程序？該程序是否包括環(huán)境表現(xiàn)監(jiān)測？是否包括目標(biāo)指標(biāo)完成情況的監(jiān)測？是否包括EMS日常運(yùn)作的監(jiān)控？是否明確各類監(jiān)測的記錄需求？是否規(guī)定監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn)和維護(hù)及其記錄？有。已有規(guī)定。已包括。已包括。已明確。已規(guī)定。E4.5-02為了履行對合規(guī)性的承諾，組織是否建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以定期評價(jià)對適用的環(huán)境法律、法規(guī)的遵循情況？組織是否評價(jià)其遵循其他應(yīng)遵守的要求的情況？組織是否保存對上述定期評價(jià)結(jié)果的記錄？（）是否有定期評審法律法規(guī)符合性的程序？已規(guī)定。E4.5-03組織是否建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來處理實(shí)際或潛在的不符合，采取糾正與預(yù)防措施？程序中是否規(guī)定以下方面的要求：確定和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響；對不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施避免再次發(fā)生；評價(jià)預(yù)防措施的必要性，并對所制定的適當(dāng)措施予以實(shí)施；記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果；評審糾正措施和預(yù)防措施的有效性？所采取的措施是否與問題和環(huán)境影響的嚴(yán)重性相適應(yīng)？組織是否確保所有必要的更改都納入環(huán)境管理體系文件？（）是否有關(guān)于不符合，糾正與預(yù)防措施的程序？是否明確調(diào)查處理不符合，糾正和預(yù)防可能再發(fā)生的職責(zé)和權(quán)限？是否有關(guān)于糾正與預(yù)防可能涉及文件修訂的程序？有。已明確。有。E4.5-04如有必要，組織是否建立并保持記錄，用來證明它滿足環(huán)境管理體系和本標(biāo)準(zhǔn)的要求，包括遵循法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求？是否記錄對程序的實(shí)施及取得的結(jié)果？組織是否建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于記錄的標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置？環(huán)境記錄是否字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，并提供可追溯性？（）是否有關(guān)于標(biāo)識(shí)，保存與處置有關(guān)環(huán)境管理記錄的程序？記錄清單是否齊全（培訓(xùn)記錄，審核記錄，監(jiān)測評審）記錄？是否規(guī)定各類記錄的保存期？有該程序。記錄清單齊全。已規(guī)定。E4.5-05組織是否確保按照計(jì)劃的間隔對環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核？目的是否是：a)判定環(huán)境管理體系是否符合預(yù)定的環(huán)境管理安排，包括本標(biāo)準(zhǔn)的要求；是否得到了妥善的實(shí)施和保持？b)向管理者報(bào)送審核結(jié)果？組織是否根據(jù)運(yùn)行的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果，策劃、制定和保持審核方案？是否制定、實(shí)施和保持審核程序，用來規(guī)定：策劃和實(shí)施審核以及報(bào)告審核結(jié)果的職責(zé)和要求；審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法？對審核員的選擇和對審核的實(shí)施是否均確保審核過程的客觀性和公正性？（）是否有關(guān)于EMS內(nèi)部審核的程序？是否規(guī)定審核頻率和審核計(jì)劃？是否規(guī)定審核的具體方法和步驟？是否規(guī)定審核報(bào)告上報(bào)管理者？已規(guī)定。已規(guī)定。已規(guī)定。已規(guī)定。4.6管理評審E4.6-01最高管理者是否按規(guī)定的時(shí)間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評審，以確保它的持續(xù)適用性、充分性和有效性？評審是否包括評價(jià)對環(huán)境管理體系，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行改進(jìn)的機(jī)遇和修改的需求？管理評審記錄是否予以保存？管理評審結(jié)果是否形成文件？管理評審的輸入是否至少包括：環(huán)境管理體系審核的結(jié)果；和外部