鐵路隧道風險評估管理講座

鐵路隧道風險評估管理講座第一頁，共89頁。鐵路隧道風險評估管理第一部分作用及應用現(xiàn)狀

第二部分原則及流程第三部分風險評估第四部分風險控制第五部分組織機構(gòu)及職責2第二頁，共89頁。作用及應用現(xiàn)狀第一部分3第三頁，共89頁。作用及現(xiàn)狀三.應用現(xiàn)狀一.近期隧道事故回顧二.風險評估管理的作用4第四頁，共89頁。貴昆鐵路六沾段六盤水隧道

2010年2月5日，六盤水隧道出口開挖到632米（DK248+228），后方170米位置初期支護（工20b）破壞坍方，長度約50米，造成8名施工人員被困。該段為充填粘土夾塊石溶腔，前期施工時連續(xù)發(fā)生小型坍方，采取超前大管棚并注漿加固后通過。坍方點埋深約100米。該災害屬巖溶處理通過后坍方災害。近期隧道事故回顧5第五頁，共89頁。坍方照片近期隧道事故回顧6第六頁，共89頁。南廣鐵路白云隧道

2010年1月14日，白云隧道出口開挖到696米（DK334+733），爆破后發(fā)生小型突水突泥，突泥量約200立方。經(jīng)會商清淤時，再次發(fā)生大規(guī)模突水突泥，突泥量約2000立方，突水量約300立方/小時，淤積長度150米，造成多名作業(yè)人員遇難。突泥點對應地表坍陷，陷坑面積300平方米，深20米。突泥點埋深80米。該災害屬斷層突水突泥災害。近期隧道事故回顧7第七頁，共89頁。突泥近期隧道事故回顧近期隧道事故回顧8第八頁，共89頁。野三關高陽寨

近期隧道事故回顧9第九頁，共89頁。董家山隧道瓦斯爆炸

近期隧道事故回顧10第十頁，共89頁。各種災害事故所占比例塌方64%突水突泥12%洞內(nèi)火災8%火工品爆炸8%其他8%近期隧道事故回顧11第十一頁，共89頁。發(fā)生災害的原因主要體現(xiàn)在以下三個方面：

①未發(fā)現(xiàn)風險源

②發(fā)現(xiàn)風險源，但技術方案不合理。

③發(fā)現(xiàn)風險源，但施工管理措施不到位。近期隧道事故回顧12第十二頁，共89頁。近期隧道事故回顧13第十三頁，共89頁。近期隧道事故回顧14第十四頁，共89頁。在建設早期識別潛在因素并估計發(fā)生的概率和影響程度，可大大減少工程費用超支機會。通過早期提出規(guī)避風險措施，并在施工中有目地的加以落實和監(jiān)測將有效減少工程事故的發(fā)生和事故損失。有益于業(yè)主和施工企業(yè)在工程造價、工期、質(zhì)量安全等目標的實現(xiàn)。

目的：科學決策風險評估管理的作用15第十五頁，共89頁。風險管理最早源于20世紀30年代的美國，早期的風險管理是和保險業(yè)務相聯(lián)系的。國際隧協(xié)于99年成立研究小組，2003年完成了隧道風險管理指南。國內(nèi)起步較晚，2007年，中國土木工程學會編寫了《地鐵及地下工程建設風險管理指南》、鐵道部頒布了《鐵路隧道風險評估與管理暫行規(guī)定》。應用現(xiàn)狀16第十六頁，共89頁。原則及流程第二部分17第十七頁，共89頁。三.基本流程一.隧道風險的類別二.風險評估管理主要原則原則及流程18第十八頁，共89頁。隧道風險分為以下五大類─安全風險─環(huán)境風險─工期風險─

投資風險─第三方風險（通常指位于城市地區(qū)的隧道，存在著毀壞一定范圍內(nèi)第三方人身和財產(chǎn)的風險，以及損傷指定為歷史遺跡建筑的風險）

隧道風險類別19第十九頁，共89頁。

風險評估管理主要原則鐵路隧道風險評估應主要對造成人員傷亡、環(huán)境破壞、財產(chǎn)損失、工程經(jīng)濟損失、工期延誤等風險事件進行評估。（暫行規(guī)定3.1.3條）風險評估管理主要原則20第二十頁，共89頁。鐵路隧道風險評估與管理目標為安全風險、環(huán)境風險、工期風險、投資風險及第三方風險等（暫行規(guī)定3.1.5條）安全目標是將人員傷害或財產(chǎn)損失風險降至并保持在可接受的水平或其以下；環(huán)境目標是不對環(huán)境造成無法恢復的災害；投資目標是投資控制在處理同類工程費用的較低水平；工期目標是控制在既定的工期目標內(nèi)。風險評估管理主要原則21第二十一頁，共89頁。鐵路隧道風險與評估管理包含設計階段、招投標階段和施工階段，其中設計階段分為可行性研究階段、初步設計、施工圖階段。（暫行規(guī)定1.0.4條）各階段風險評估與管理應根據(jù)隧道工程技術特點針對安全、環(huán)境、質(zhì)量、投資、工期、第三方風險進行，以安全風險為風險評估與管理的重點，并高度重視具有突發(fā)性和災難性的風險。（暫行規(guī)定1.0.6條）風險評估管理主要原則22第二十二頁，共89頁。收集風險管理初始信息進行風險評估提出和實施風險管理解決方案進行風險管理的監(jiān)督與改進持續(xù)培訓，提高風險意識高層重視、項目納入年度管理計劃風險評估管理基本流程包括以下主要工作制定風險管理策略風險評估管理基本流程23第二十三頁，共89頁。一、

設計階段二

、施工階段隧道風險評估管理基本流程風險評估管理基本流程24第二十四頁，共89頁。

一.設計階段1.確定設計階段風險評估體系及標準。2.進行風險識別，確立重要風險因素及相應風險事件。3.評價風險事件的概率和后果等級，確定初始風險等級。4.進行方案設計，對采用設計方案后的殘留風險進行評估，確定殘留風險等級。設計期間對中、高度殘留風險進行監(jiān)測，補充地質(zhì)勘查工作。5.提交風險評估成果，納入設計文件。設計文件應明確中度等級的殘留風險，并提出施工階段的監(jiān)測要求。風險評估管理基本流程暫規(guī)第4.3-4.5節(jié)25第二十五頁，共89頁。1.依據(jù)施工圖中風險評估結(jié)果和相關數(shù)據(jù)資料匯總各隧道工點風險事件，確定潛在的主要風險事件;建立風險評估指標體系、風險接受準則和風險分級方法。2.根據(jù)施工進程對各隧道主要風險事件，逐段對初始風險進行再識別和監(jiān)測。3.對初始風險進行估計，分析風險事件發(fā)生的概率和損失，評價初始風險等級。4.根據(jù)設計或施工應對措施對風險進行再評價，估計殘留風險等級并進行監(jiān)測。5.當殘留風險在接受范圍內(nèi)時，隧道風險管理按預定計劃執(zhí)行，直至工程結(jié)束；當風險不可接受時，應對風險進行再評定和處理。風險評估管理基本流程

二.施工階段26第二十六頁，共89頁。風險評估第三部分27第二十七頁，共89頁。一、一般規(guī)定

二、風險識別三、風險估計四、風險評價

風險評估28第二十八頁，共89頁。鐵路隧道風險評估應根據(jù)各階段信息建立風險指標體系。體系可按風險因素與風險事件關系的層狀或樹狀結(jié)構(gòu)建立，也可采用核對表方式。（暫行規(guī)定4.1.1)鐵路隧道風險評估應結(jié)合各階段工作特點和內(nèi)容，確定風險評估對象和目標，進行評估工作，提出相應的風險處理措施。（暫行規(guī)定4.1.2)安全風險是鐵路隧道風險評估的首要目標，需在保證安全的前提下，進行其他目標風險（環(huán)境、質(zhì)量、投資、工期、第三方）的評估。為保證評估與管理切實有效，相關費用應納入工程概算。（暫行規(guī)定4.1.3)鐵路隧道風險評估方法應根據(jù)各階段風險特點采用定性、定性和定量相結(jié)合、定量的方法。（暫行規(guī)定4.1.5)

風險評估一般規(guī)定29第二十九頁，共89頁。風險評估的三個主要步驟風險識別風險估計風險評價123

風險評估30第三十頁，共89頁。分類和識別的先后順序分類的方法識別的方法風險識別涉及的3個方面問題

風險評估風險識別31第三十一頁，共89頁。先識別后分類先分類后識別對于項目風險缺乏整體的認識觀念，無從下手；易漏掉一些隱藏的或自己不熟悉的因素；當因素之間存在著相互交叉時不易準確表達和描述。對項目的風險認識輪廓有一個整體的認識；按照風險因素類的特征，對每一類風險根據(jù)個人專長和相關工程經(jīng)驗進行識別。這種方法基本上可以杜絕風險因素的遺漏，能更加全面識別項目風險因素。風險識別風險評估32第三十二頁，共89頁。分類的方法

風險因素類別主要按照地質(zhì)因素、隧道關鍵施工環(huán)節(jié)以及施工準備情況、施工地質(zhì)勘查、施工管理、隧道特征，交通、用電、火災事故等類別結(jié)合不同階段的實際情況進行劃分。

隧道關鍵施工環(huán)節(jié)包括：開挖情況、支護及襯砌情況、監(jiān)控量測、人員機械設備防護情況、施工期防排水及瓦斯隧道的揭煤防突、通風、火源控制、電器設備等。風險識別風險評估33第三十三頁，共89頁。風險識別的方法核對表法頭腦風暴法德爾菲方法幕景分析法風險識別風險評估最好的識別方法是通過由具有豐富經(jīng)驗的各類專家組成的腦震蕩會議進行識別。34第三十四頁，共89頁。風險識別的成果礦山法安全風險投資風險工期風險第三方風險環(huán)境風險施工方法層目標風險層風險評估—建立識別的風險評估指標體系風險識別的成果35第三十五頁，共89頁。安全風險塌方巖爆瓦斯落石突水突泥風險事件層風險評估建立識別的風險評估指標體系（續(xù)）36第三十六頁，共89頁。塌方地質(zhì)開挖支護及襯砌施工管理隧道特征風險因素層風險評估建立識別的風險評估指標體系（續(xù)）37第三十七頁，共89頁。地質(zhì)設計地質(zhì)核對監(jiān)控量測超前地質(zhì)預報巖性構(gòu)造地下水不良地質(zhì)特殊土斷層溶蝕滑坡風險因素層風險評估建立識別的風險評估指標體系（續(xù)）38第三十八頁，共89頁。風險識別的成果

XX隧道DK369+000~+200

—提交風險清單風險識別序號

風險事件主要風險因素后果

原因類別

1塌方淺埋、偏壓頁巖存在地下水、斷層破碎帶人員傷亡、工期延誤、經(jīng)濟損失隧道特征地質(zhì)因素

2突水、突泥存在溶蝕管道與地面漏斗相通，地表低洼匯水面積大；近日連降暴雨；施工管理措施不足。

風險評估39第三十九頁，共89頁。風險估計風險評估風險事件發(fā)生概率評估標準(暫行規(guī)定4.2.3條）風險估計：對辨識出的風險及其特征進行分析，估算風險發(fā)生的可能性的高低及不利后果。風險事件發(fā)生后果評估標準(暫行規(guī)定4.2.4條）40第四十頁，共89頁。事故發(fā)生概率等級標準風險識別概率范圍中心值概率等級描述

概率等級

>0.31很可能５0.03~0.30.1可能40.003~0.030.01偶然30.0003~0.0030.001不可能2<0.00030.0001很不可能1風險評估風險估計41第四十一頁，共89頁。事故發(fā)生后果—經(jīng)濟損失等級標準風險識別后果定性描述災難性的很嚴重的

嚴重的較大的輕微的后果等級54321經(jīng)濟損失（萬元）〉1000300~1000100~30030~100<30風險評估風險估計經(jīng)濟損失是指風險事故發(fā)生后造成工程項目發(fā)生的各種費用的總和，包括直接費用和事故處理所需的各種費用。42第四十二頁，共89頁。事故發(fā)生后果—人員傷亡等級標準風險識別后果定性描述災難性的很嚴重的

嚴重的較大的輕微的后果等級54321人員傷亡（人）F〉92<F≦9或SI>101≦F≦2或1<SI≦10SI=1或1<MI≦10MI=1風險評估風險估計人員傷亡是指在參與施工活動過程中人員所發(fā)生的傷亡，依據(jù)人員傷亡的類別和嚴重程度進行分級。43第四十三頁，共89頁。后果定性描述災難性的很嚴重的嚴重的較大的輕微的

后果等級54321延誤時間1（控制工期工程）（月/單一事故）>101~100.1~10.01~0.1<0.01延誤時間2（非控制工期工程）（月/單一事故）>246~242~60.5~2<0.5風險評估風險識別風險估計事故發(fā)生后果—工期延誤等級標準工期延誤是指工程風險事故引起的工程建設時間延長。不同性質(zhì)的工程和建設工期，采用不同的延誤時間。44第四十四頁，共89頁。事故發(fā)生后果—環(huán)境影響等級標準風險識別后果定性描述災難性的很嚴重的

嚴重的較大的輕微的后果等級54321環(huán)境影響描述永久且嚴重的永久但輕微的長期的臨時但嚴重的臨時且輕微的風險評估風險估計環(huán)境影響是指隧道施工對周圍建（構(gòu)）筑物破壞或損害、環(huán)境污染等。環(huán)境影響根據(jù)其影響程度進行分級。45第四十五頁，共89頁。風險評估風險估計的方法

定性方法可采用問卷調(diào)查、集體討論、管理層訪談、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標桿比較、調(diào)查研究等定量方法可采用統(tǒng)計推論(如集中趨勢法)、計算機模擬(如蒙特卡羅分析法)、失效模式與影響分析、事件樹分析等。進行風險辨識、分析、評價，應將定性與定量方法相結(jié)合風險識別風險估計46第四十六頁，共89頁。風險定性評估方法–專家調(diào)查法

對每項風險事件的后果性質(zhì)、損失值大小及引起該后果的概率進行分析，形成專家調(diào)查意見報告。將項目基本信息和歸納的問題提供給專家；專家匿名提出意見；歸納專家意見，形成意見統(tǒng)計結(jié)果；反饋給專家，專家匿名再次提出意見。如此反復多次，將歸納總結(jié)的意見形成專家調(diào)查意見報告。風險評估風險識別風險估計47第四十七頁，共89頁。風險定量評估方法–蒙特卡羅模擬方法風險評估蒙特卡羅模擬方法的定義：蒙特卡羅模擬方法是一種隨機模擬數(shù)學方法。該方法用來分析評估風險發(fā)生可能性、風險的成因、風險造成的損失或帶來的機會等變量在未來變化的概率分布。風險識別風險估計48第四十八頁，共89頁。風險定量評估方法–蒙特卡羅模擬方法（續(xù)）風險評估蒙特卡羅模擬方法的具體操作步驟：量化風險-將需要分析評估的風險進行量化，明確其度量單位，得到風險變量，并收集歷史相關數(shù)據(jù)。如突泥風險的出水量，塌方的收斂變形量。根據(jù)對歷史數(shù)據(jù)的分析，借鑒常用建模方法，建立能描述該風險變量在未來變化的概率模型，如正態(tài)分布。計算概率分布初步結(jié)果-利用隨機數(shù)字發(fā)生器，將生成的隨機數(shù)字代入上述概率模型，生成風險變量的概率分布初步結(jié)果修正完善概率模型-通過對生成的概率分布初步結(jié)果進行分析，用實驗數(shù)據(jù)驗證模型的正確性，并在實踐中不斷修正和完善模型利用該模型分析評估風險情況風險識別風險估計49第四十九頁，共89頁。風險識別風險估計風險評估估算中的幾個問題：多因素情況下事件概率取值，應分別確定各因素的概率值及其相應權(quán)重后，按概率方法計算。估算風險發(fā)生概率的度量單位應合理，如按施工年限還是隧道長度進行統(tǒng)計。風險估計工作成果確定風險事件發(fā)生概率等級確定風險事件發(fā)生后果等級50第五十頁，共89頁。風險等級標準風險評估

風險評價：在風險估計基礎上，評價風險等級。風險評價后果等級概率等級輕微較大嚴重很嚴重災難性12345很可能5高度高度極高極高極高可能4中度高度高度極高極高偶然3中度中度高度高度極高不可能2低度中度中度高度高度很不可能1低度低度中度中度高度暫行規(guī)定第4.2.5條51第五十一頁，共89頁。風險評價風險評估

風險評價風險評級完成后應提交的工作成果：初始或殘留風險等級表和評估報告。序號風險因素風險事件安全工期概率等級后果等級風險等級概率等級后果等級風險等級突水

巖爆

塌方XX隧道DK100+200-+600初始或殘留風險等級表52第五十二頁，共89頁。風險評估總結(jié)采用定性、定量的方法，通過對風險的辨識、分析與評價，根據(jù)風險的度量單位與模型，考慮風險之間的關系，確定項目重大風險。施工期間的風險評估應隨著施工進程動態(tài)進行，評估區(qū)段可綜合考慮設計圖的地質(zhì)概況分段和風險分布確定。風險識別中除了識別技術層面因素外，應注意識別管理風險，包括業(yè)主設計、施工。收集初始信息風險評估制訂風險管理策略風險管理解決方案風險管理監(jiān)督與改進53第五十三頁，共89頁。風險控制第四部分54第五十四頁，共89頁。一.風險管理策略二.風險處理與監(jiān)測

風險控制55第五十五頁，共89頁。風險控制風險管理策略風險管理策略的組成部分風險偏好和風險承受度承擔什么風險？承擔多少？全面風險管理的有效性標準怎樣衡量我們的風險管理工作成效？風險管理的工具選擇怎樣管理重大風險？風險管理的資源配置如何安排人力、財力、物資、外部資源等風險管理資源56第五十六頁，共89頁。風險控制風險承擔風險規(guī)避風險轉(zhuǎn)移風險控制風險管理策略風險管理策略風險管理策略57第五十七頁，共89頁。風險控制風險管理策略風險管理策略風險承擔是指項目參與方對所面臨的風險采取被動接受的態(tài)度，從而承擔風險帶來的后果。隧道施工面臨的風險有許多。對未能辨識出的風險，只能采用風險承擔。對辨識出的風險，也可能缺乏能力進行主動管理，對這部分風險只能采用風險承擔。對于重大風險，即影響到建設目標實現(xiàn)的風險，一般不應采用風險承擔。58第五十八頁，共89頁。風險控制風險管理策略風險管理策略風險規(guī)避是指風險評估后，項目發(fā)生的概率很高，而且可能的損失也很大，又沒有其他有效的對策來降低該風險，這時應采取放棄項目、放棄原有行動計劃或改變目標的方法。

如初步設計階段對極高等級的殘留風險采取放棄或修改線路方案的措施。59第五十九頁，共89頁。風險轉(zhuǎn)移是指當有些風險無法回避，必須直接面對，而自身的承受能力又無法有效承擔時，采用某種方式將某些風險的后果連同對風險應對的權(quán)利和責任轉(zhuǎn)移給他人。

如工程中的轉(zhuǎn)包、分包方式。風險控制風險管理策略風險管理策略60第六十頁，共89頁。風險管理策略風險管理策略風險控制風險控制是指控制風險事件發(fā)生的動因、環(huán)境、條件等，來達到減輕風險事件發(fā)生時的損失或降低風險事件發(fā)生的概率的目的。

通常影響某一風險的因素有很多。風險控制可以通過控制這些因素中的一個或多個來達到目的，但主要的是控制風險事件發(fā)生的概率和發(fā)生后的損失。61第六十一頁，共89頁。風險的二重性風險=機會+威脅風險承受度機會管理指標威脅：可以承受威脅：不可承受風險偏好風險控制風險管理策略風險管理策略62第六十二頁，共89頁。鐵路隧道風險接受準則與采取的風險處理措施風險管理策略風險管理策略風險控制風險等級接受準則處理措施低度可忽略不需采取風險處理措施和監(jiān)測中度可接受不需采取風險處理措施，但需予以監(jiān)測。高度不期望必需采取風險處理措施降低風險并加強監(jiān)測。極高不可接受必須高度重視并規(guī)避，否則要不惜代價將風險降低到不期望的程度。63第六十三頁，共89頁。風險控制風險管理策略風險處理與監(jiān)測風險監(jiān)測評估風險按照風險接受準則制定風險控制措施實施風險控制措施是否實施風險管理應對方案現(xiàn)有的風險控制措施是否有效？有否執(zhí)行？評估控制方案持續(xù)監(jiān)控制訂改進計劃風險處理與監(jiān)測主要工作流程64第六十四頁，共89頁。風險控制方案要求風險控制風險管理策略風險處理與監(jiān)測方案一般應包括風險解決的具體目標；所需的組織領導；所涉及的管理及業(yè)務流程，所需的條件、手段等資源；風險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應對措施以及風險管理工具(如：關鍵風險指標管理等)。65第六十五頁，共89頁。風險控制方案包括技術和內(nèi)部控制方案技術方案包括各種風險預案、超前地質(zhì)預報和監(jiān)控量測預案、動態(tài)施工處理措施和關鍵施工技術預案、關鍵風險指標監(jiān)測預案、信息收集、反饋和快速反應等預案。風險控制風險管理策略風險處理與監(jiān)測

對于風險發(fā)生概率大、后果損失嚴重的風險事件，控制方案的確定應當在專家組集思廣益的基礎上，重點從總結(jié)已有施工技術方案在處理事故成效、成本及對工期的影響方面進行論證決策。

66第六十六頁，共89頁。風險控制風險管理策略風險處理與監(jiān)測

內(nèi)部控制包括政策、制度、程序授權(quán)報告批準責任預警法律風險防范體系權(quán)力制衡審計檢查考核評價67第六十七頁，共89頁。風險監(jiān)測也包括技術層面和管理層面的風險監(jiān)測關于技術層面的風險監(jiān)測主要要求一般規(guī)定：風險監(jiān)測應通過超前地質(zhì)預報、監(jiān)控量測和現(xiàn)場觀察、檢查等手段隨著施工進程密切跟蹤已識別的風險，識別新的風險，進行風險分析與評估，風險處理措施的評價與調(diào)整。

風險控制風險管理策略風險處理與監(jiān)測68第六十八頁，共89頁。風險監(jiān)測具體要求應及時對超前地質(zhì)預報成果進行分析，提前識別地質(zhì)風險因素，評價斷層、巖溶、瓦斯等重要風險因素對工程的影響及其相應設計文件措施是否符合風險處理要求，上報相關管理管轄單位。對評估為中度及以上等級的風險，應制定風險監(jiān)測實施方案。風險監(jiān)測實施方案應明確風險監(jiān)測的主要內(nèi)容（施工監(jiān)測、工況和環(huán)境巡視、作業(yè)面狀態(tài)描述、風險處置過程和發(fā)展趨勢等）、采用的監(jiān)測方式或手段和主要風險因素及其判別指標。風險監(jiān)測應有詳細記錄，每天上報相關管理管轄單位。風險控制風險管理策略風險處理與監(jiān)測69第六十九頁，共89頁。定期向相關管理管轄單位提交風險監(jiān)測成果報告。風險監(jiān)測成果報告應在匯總相關風險數(shù)據(jù)基礎上對下述內(nèi)容進行說明：（1）工程項目風險處理措施是否按計劃正在實施，實施效果如何，是否需要制定新的風險處理措施；（2）對工程項目施工環(huán)境的預期分析以及對工程項目整體目標的實現(xiàn)可能性的預期分析是否仍然成立；（3）工程項目風險的發(fā)展變化是否與預期的一致；（4）已識別的工程項目風險哪些已發(fā)生、哪些正在發(fā)生、哪些可能后來發(fā)生。（5）是否出現(xiàn)了新的風險因素和新的風險事件。風險控制風險管理策略風險處理與監(jiān)測風險監(jiān)測具體要求續(xù)70第七十頁，共89頁。對于存在突水（泥、石）、塌方、大變形、巖爆、瓦斯、洞口失穩(wěn)等突發(fā)性風險事件且風險等級評估為中度及以上的隧道，應實施風險的預警、響應及信息報送機制，對風險進行監(jiān)測。風險控制風險管理策略風險處理與監(jiān)測風險監(jiān)測具體要求續(xù)71第七十一頁，共89頁。風險監(jiān)測的風險預警、響應及信息報送要求

1.建立風險事件關鍵指標管理。通過分析風險成因，找出關鍵成因，分析確定導致風險事件發(fā)生時該成因的定性描述或具體數(shù)值，確定關鍵指標。根據(jù)關鍵風險指標，建立風險分級預警系統(tǒng)。預警分為Ⅰ級（特別嚴重）、Ⅱ級（嚴重）、Ⅲ級（較嚴重）、Ⅳ級（一般）。風險控制風險管理策略風險處理與監(jiān)測72第七十二頁，共89頁。風險承受度與預警預警指標風險偏好范圍平衡點（三級預警點）二級預警點（高度風險）一級預警點（極高風險）時間風險控制風險管理策略風險處理與監(jiān)測73第七十三頁，共89頁。風險監(jiān)測的風險預警、響應及信息報送要求

2.跟蹤監(jiān)測關鍵指標數(shù)據(jù)和變化趨勢，一旦達到預警狀態(tài)，施工單位應立即啟動相應預案,組織處理，同時第一時間報鐵路局風險管理領導小組辦公室、項目管理機構(gòu)、設計、監(jiān)理單位。風險控制風險管理策略風險處理與監(jiān)測74第七十四頁，共89頁。風險監(jiān)測的風險預警、響應及信息報送要求

3.預警狀態(tài)期間，施工單位應及時向相關單位報告監(jiān)測、處理情況，設計應及時調(diào)整風險處理措施，由項目管理機構(gòu)組織相關單位進行風險決策和組織實施，并報鐵路局風險管理領導小組。風險控制風險管理策略風險處理與監(jiān)測75第七十五頁，共89頁。風險監(jiān)測的風險預警、響應及信息報送要求

4.解除風險預警狀態(tài)應由施工單位提交消警報告，經(jīng)監(jiān)理確認后報送項目管理機構(gòu)審批。風險控制風險管理策略風險處理與監(jiān)測76第七十六頁，共89頁。組織機構(gòu)和職責（建議）第五部分77第七十七頁，共89頁。為加強隧道風險管理的組織領導，采用鐵路局層、建設項目管理機構(gòu)層和實施主體層三層管理模式對隧道風險進行管理。實施主體層包括設計、施工、監(jiān)理等單位。

組織機構(gòu)和職責78第七十八頁，共89頁。（一）鐵路局成立隧道風險管理領導小組，鐵路局主管基建領導任組長，組員由建管處領導及其相關部門負責人和各項目管理機構(gòu)第一負責人、技術負責人組成。領導小組辦公室設在局建設管理處，建設管理處處長任辦公室主任。領導小組下設隧道風險管理專家組，專家組由建設管理、設計、施工、監(jiān)理以及高校、科研機構(gòu)等單位具有風險管理經(jīng)驗的專家組成，為領導小組決策提供咨詢意見。組織機構(gòu)和職責79第七十九頁，共89頁。（二）各項目管理機構(gòu)成立以第一負責人為組長，由安全質(zhì)量部、工程管理部負責人，段落指揮部負責人，各參建單位現(xiàn)場負責人組成的隧道風險管理工作組。項目管理機構(gòu)也可邀請風險管理專家成立專家組，協(xié)助進行風險評估與管理。組織機構(gòu)和職責80第八十頁，共89頁。（三）設計、施工和監(jiān)理單位應分別組建隧道風險管理小組。組織機構(gòu)和職責81第八十一頁，共89頁。鐵路局隧道風險管理領導小組職責1.全面組織和協(xié)調(diào)鐵路局建設項目隧道風險評估與管理工作。2.負責審查、批準各線隧道風險管理計劃。3.設計階段，跟蹤了解高度等級殘留風險隧道的風險減緩措施，負責對極高等級殘留風險的隧道線路方案進行決策。4.招投標階段，督導和規(guī)范招標文件的風險管理要求。5.施工階段負責對極高、高度風險等級進行審查、批準；對重大技術方案組織審查、論證、決策和批準。組織機構(gòu)和職責82第八十二頁，共89頁。

項目管理機構(gòu)職責1.制訂管轄建設項