《證券交易》模擬試題

七夕，古今詩(shī)人慣詠星月與悲情。吾生雖晚，世態(tài)炎涼卻已看透矣。情也成空，且作“揮手袖底風(fēng)”罷。是夜，窗外風(fēng)雨如晦，吾獨(dú)坐陋室，聽(tīng)一曲《塵緣》，合成詩(shī)韻一首，覺(jué)放諸古今，亦獨(dú)有風(fēng)韻也。乃書(shū)于紙上。畢而臥。凄然入夢(mèng)。乙酉年七月初七。-----嘯之記?！蹲C券交易》模擬試卷三一、單項(xiàng)選擇題（在下列選項(xiàng)中，選擇一個(gè)最符合題意的，每題0.5分，共30分）1.在融資融券業(yè)務(wù)中，維持擔(dān)保比例超過(guò)規(guī)定時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于（）。A.150%B.200%C.250%D.300%2.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào)。A.席位高B.證券肝賬戶框C.資金塑賬戶D.公司當(dāng)3扭.根據(jù)深他圳證券交易篇所《資金申瞞購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)梁公開(kāi)發(fā)行股護(hù)票實(shí)施辦法振》的規(guī)定，攜每一證券賬叢戶申購(gòu)數(shù)量有不得超過(guò)本型次上網(wǎng)定價(jià)贊發(fā)行數(shù)量，借且不超過(guò)（皇炭）擺。鋸扮A.臨9999懂500股桂慎組B.蘆99999情500股俊淋C.畜9999絡(luò)99500業(yè)股桶貢D.濤1000杯00000討0股爬4百.敵清算是交疫收的基礎(chǔ)和獵（歸僵袍駁）勁。擊供A源.食保證薯B.后續(xù)球后C.張內(nèi)容D.完成膽5際.在灣融資融券業(yè)榨務(wù)底中，深業(yè)務(wù)集中度陸應(yīng)澤嚴(yán)格控制在臺(tái)監(jiān)管部門(mén)的巧有關(guān)規(guī)定范遼圍內(nèi)草，其中：埋接受單只擔(dān)呼保股票的市變值不得超過(guò)移該只股票總古市值的我（它）盛。A.5%嚴(yán)B.朱10邪%養(yǎng)C.譯15倘%案D.捏20租%盆6哭.上海、角深圳證券交柴易所上市證辰券的分紅派赴息，司主要是通過(guò)櫻（燙蜜媽?zhuān)┑慕或?yàn)易清算系統(tǒng)猶進(jìn)行的。衛(wèi)襖A.泊登記結(jié)算庫(kù)公司緒課B.遵證券公司杠標(biāo)C.追證監(jiān)會(huì)恨悅D.霸網(wǎng)上銀行賢7敢.色證券公司礙辦理定向資經(jīng)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)齊，接受單個(gè)墻客戶的資產(chǎn)裂凈值不得低植于人民幣講（擱脊遣）誤。否A捧.影300萬(wàn)座元跨B皺.辟200萬(wàn)車(chē)元勇C序.石100萬(wàn)番元任D稅.趣50萬(wàn)元泄8牽.下列的銷(xiāo)（極爐糾）不屬于證冶券交易與證戲券發(fā)行兩者挖之間的關(guān)系集。篩A.相互牲促進(jìn)包B.相互緊制約鷹C.證券惹發(fā)行為證券說(shuō)交易提供了擴(kuò)對(duì)象，決定武了壞證券裕交易的規(guī)模描，是證券交蹄易的前提適D.證券耕發(fā)行使證券訂的流動(dòng)性特屑征顯示出來(lái)疊，從而有利密于證券交易劈的順利進(jìn)行期9岡.深圳證他券交易所無(wú)恨漲跌幅限制渣證券交易確扯定有效競(jìng)價(jià)帆范圍的方法炊之一是：債蕉券的非上市疼首日連續(xù)競(jìng)韻價(jià)的有效競(jìng)朗價(jià)范圍為最辮近成交價(jià)的巖上下（慚磨憤槳）?？遄傾.緞15%貍B.10奮%片秩C.據(jù)30%村D.10故0%廢1得0釣.都回購(gòu)交易增中，以券融子資方在成交瞧當(dāng)日若無(wú)足著夠的抵押債編券，交易所游將凍結(jié)其當(dāng)潤(rùn)天成交融入擱的資金，直器至將庫(kù)存補(bǔ)時(shí)足，其間造亦成的損失由麻（撫炮）負(fù)責(zé)。練A.證任券交絞易所睬B.證券宴公司形C.融資煤方沉D.融資勾方和證券公爺司共同援1適1質(zhì).《中國(guó)槐證券登記結(jié)水算有限責(zé)任江公司證券賬兵戶管理規(guī)則籌》規(guī)定，上以海證券賬戶步和深圳證券纏賬戶按（報(bào)攻），姐劃分為人民販幣普通股票細(xì)賬戶、人民洽幣特種股票拍賬戶、證券夸投資基金賬宏戶、其他賬馳戶等。貢A.證券顏賬戶的多少?gòu)孛盉.證券災(zāi)賬戶的用途思滋C.證券枕賬戶的地點(diǎn)霧蜻D.證券左賬戶開(kāi)戶的薪幣種挨12.擔(dān)限價(jià)指令競(jìng)溉價(jià)交易時(shí)，我金融期貨交舍易所系統(tǒng)將付買(mǎi)賣(mài)申報(bào)指?jìng)z令以價(jià)格優(yōu)胳先、時(shí)間優(yōu)盯先的原則進(jìn)褲行排序弊。拌設(shè)蜜買(mǎi)入價(jià)跡為給bp掌，態(tài)賣(mài)出價(jià)獻(xiàn)為培sp炕，祝前一成交饑價(jià)拆為看cp倆。帆則曲當(dāng)桐bp≥cp核≥sp茶時(shí)，衫最新成交價(jià)梨為冠（革咳）。A.sp啞B.犁bp春C.cp腳D.覽（圣sp航+碧bp輝）沸÷俱2撫13挽.證券公晴司根據(jù)需要搶?zhuān)梢韵蜃C脈券營(yíng)業(yè)部所摩在地中國(guó)證呢監(jiān)會(huì)派出機(jī)應(yīng)構(gòu)申請(qǐng)撤消航證券營(yíng)業(yè)部鏡，經(jīng)中國(guó)證涂監(jiān)會(huì)派出機(jī)牽構(gòu)批準(zhǔn)后（禿諷）傳內(nèi)撤消。嘆A.1個(gè)踩月喜B.3個(gè)心月浮C.6個(gè)呈月閣D.6到下12個(gè)月痰14消.干證券公司旗自營(yíng)業(yè)務(wù)的呈特點(diǎn)之一是擾（萌民）。侄氏A.接那決策的限制蒜性然法B.幫收益的不穩(wěn)牙定性便鼻C.租囑交易的持久盈性臟好D.僅買(mǎi)賣(mài)的間接描性庫(kù)1菌5廊.赴深圳證券交聯(lián)易所嚇會(huì)員取得席誼位后，要向年交易丙所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立蒼（妻栽）禽的交易單元滋。眠A.巖1授個(gè)或右1唱個(gè)以上臭B.訂2桐個(gè)或價(jià)2腹個(gè)以上截C.今3外個(gè)或積3凱個(gè)以上庸D.防4濁個(gè)或那4米個(gè)以上彼1測(cè)6執(zhí).集合競(jìng)胸價(jià)確定成交思價(jià)的首要原垃則是（尊似）。況A.在有慢效價(jià)格范圍弱內(nèi)選取使所蹲有有效委托利產(chǎn)生最大成蒼交量的價(jià)位叮B.高于存選取價(jià)格的助所有買(mǎi)方有恨效委托能夠串全部成交播C.低于趨選取價(jià)格的帳所有賣(mài)方有升效委托能夠年全部成交婚D.與選讓取價(jià)格相同器的買(mǎi)方或賣(mài)筍方至少有一繳方全部成交使1踐7.循證券公司應(yīng)陷當(dāng)于每個(gè)菊交易頌日蜓（昆森易）胃前向交易所痕報(bào)送當(dāng)日各約標(biāo)的證券融惜資買(mǎi)入額、罩融資還款額加、融資余額蹤以及融券賣(mài)染出量、融券墻償還量和融真券余量等數(shù)箱據(jù)。以A.嫩22:00聚B.梳2從1草:00亡C.倆2征0玉:00倦D.降18嶼:00鄭18毛.悲在證券交和易所的債券向質(zhì)押式回購(gòu)繳交易中，雙死方直接輸入叼（娘希）的數(shù)值。喇A.資金賊日收益率煌B.資金每年收益率宏C.資金坦回購(gòu)期收益遵率先D.資金凳月收益率唱1季9牌.證券經(jīng)好紀(jì)商在證券傭交易中承擔(dān)拜一定的義務(wù)柿，這些義務(wù)帝體現(xiàn)了（馬脹綱）。場(chǎng)A.為委禾托人服務(wù)和傷公平買(mǎi)賣(mài)的膏原則披售浪B.為受菌托人服務(wù)的姻原則穿譽(yù)C.擴(kuò)大真交易量的原姐則疏D.利益寬至上的原則建20姨.膛根據(jù)《證券得公司風(fēng)險(xiǎn)控?zé)┲浦笜?biāo)管理拿辦法》規(guī)定年，證券公司男經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)求紀(jì)業(yè)務(wù)的，臺(tái)必須按托管爆客戶的交易術(shù)結(jié)算資金總約額的孔（句己）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)封準(zhǔn)備吹。掩A.1%取樂(lè)B.賴2床%葬C.裕3鵝%D.5%傅21英.按照煙上海律證券交易所紛配售股規(guī)則，擁燈有某種股票脾配股權(quán)證的來(lái)投資者，可稱(chēng)委托買(mǎi)入不想超過(guò)可配股矛數(shù)的股票，銷(xiāo)具體方式為鋸向場(chǎng)內(nèi)申報(bào)侮（別族）。餐A遍.賣(mài)出配僚股權(quán)證嫁B.買(mǎi)入歌配股權(quán)證菌C.賣(mài)出慰股票都D.任先買(mǎi)歇后賣(mài)出閑22我.壽（雨腫）屬于明文匪列示的內(nèi)幕辨交易行為。宏再A.參求發(fā)行人在招貸股說(shuō)明書(shū)中街作出虛假陳戰(zhàn)述播屯B.饞永證券公司將灣有利的價(jià)格辜留作自營(yíng)，濾將不利的價(jià)注格留給投資廣者羞乞C.短間發(fā)行人公司曾的董事向他蒸人透露內(nèi)幕雹信息，使他潮人利用該信眾息進(jìn)行內(nèi)幕月交易區(qū)耍D.凝嘩證券公司以塌自營(yíng)賬戶為今他人或以他稠人名義為自客己買(mǎi)賣(mài)證券杰23健.在現(xiàn)行撤A股、B股惜、證券投資勻基金的交易長(zhǎng)傭金實(shí)行最截高上限向下本浮動(dòng)制度的修情況下，證謹(jǐn)券公司向客排戶收取的傭崇金不得高于修證券交易金真額的（游道內(nèi)）。腫殲危A.1‰B.2‰C.3‰D.5‰電24稈.喉為了保證衫多邊凈額清盈算結(jié)果的法糊律效力，一沿般采取了將哥（棕劫勒）作為共同洲交收對(duì)手方病的制度安排屆。鴉民A.媽暫結(jié)算參與人蹤池B.每陵證券交易所額煌C.拒茄結(jié)算機(jī)構(gòu)彎孤D.熔晶證券經(jīng)紀(jì)機(jī)顧構(gòu)嫩25漫.卵在回購(gòu)交圾易中，標(biāo)準(zhǔn)銀品種是指只昆分（團(tuán)評(píng)），統(tǒng)一盲按面值計(jì)算賊持券量的標(biāo)且準(zhǔn)化債券回粗購(gòu)交易品種紗。記A.券種海靠B.回購(gòu)劈期限懇獅C.債券淡利率俘D.債券睛價(jià)格完2雙6訊.仆根憲據(jù)現(xiàn)盼行有關(guān)部門(mén)敞制度規(guī)定，許上海證券交每易所上市的輝B拘股現(xiàn)金紅利附發(fā)放日為（殃奸）懶。疊A忽.T+2胃日遼B.T+膛4日存C.T+稿6日叉D.T+蔽11日乏27冠.深圳證溜券交易所規(guī)廟定，幅采用競(jìng)價(jià)交苗易方式的，音每個(gè)交易日外9果:薄15至9叢:劃25為開(kāi)盤(pán)錯(cuò)集合競(jìng)價(jià)時(shí)隱間，9毯:羞30至11模:安30、憤（艙君）確為連續(xù)競(jìng)價(jià)驕時(shí)間備。頸A.神13寒:撈30至15種:所30斑B.聚13按:沙00至15緞:覺(jué)00愛(ài)C.冶13踩:盞00至14稻:大57診D.槍13波:阻00至14尾:郊59些28含.某*S西T股票股票酸的收盤(pán)價(jià)為粒15.40已元，則次一選交易徐日該出股票交易的帽價(jià)格上限和項(xiàng)下限分別為門(mén)（造）熔。顧撇A.鄰16.9簡(jiǎn)4元和13稈.86元肯B.16麥.17元和充14.63萍元揭姿C.貨16.1瞎7元和13邪.86元慰D.16渠.94元和縣14.63待元春29片.皂金融期貨滲交易所錄的腔當(dāng)日結(jié)算價(jià)名是指某一期今貨合約最后主（液熄）譽(yù)成交價(jià)格按龜成交量的加偉權(quán)平均價(jià)。敲A.掘5分鐘貿(mào)B.兵15分鐘焦C.店半屯小時(shí)豬D.對(duì)1瓶小時(shí)攪30贏.搖全國(guó)銀行原間債券市場(chǎng)妹的主管部門(mén)罰是（照伸）。蔬A.財(cái)政嚼部某B.中國(guó)籍人民銀行贊賴C.證券合登劃記結(jié)紹算公司雹D.證監(jiān)誕會(huì)覆31獄.辱證券公司基資產(chǎn)管理業(yè)瘋務(wù)面臨的主外要風(fēng)險(xiǎn)是（叨要績(jī)）。肉A輪.擾法律風(fēng)險(xiǎn)名B竹.獄經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)債C睡.預(yù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)額D桐.倡管理風(fēng)險(xiǎn)樓3例2.在我魯國(guó)現(xiàn)行情況哈下，若委托黃指令沒(méi)有注要明有效期的仔，則視該指希令為（默駝）。惹A.無(wú)效凈委托指令洪惹B.一個(gè)旨月有效委托鄰指令暢士C.當(dāng)日著有效委托指毅令給D.一周嚼有效委托指奔令軟3俱3掘.金融期讓權(quán)合約的（灌巴小御）在支付了貼期權(quán)費(fèi)以后幸，就有權(quán)在溜合約所規(guī)定溉的某一特定園時(shí)間或一段險(xiǎn)時(shí)期，以事含先確定的價(jià)隱格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)卵出一定數(shù)謠量的面某種金融商踐品或者金融燭期貨合約。盜謊A.傍設(shè)計(jì)者障B.賣(mài)出跑者濤用C.俊組織者惡D.買(mǎi)入鑼者絞34汽.記名證紙券交易時(shí)，頭根據(jù)成交記巧錄，由電腦戒主機(jī)自動(dòng)辦隙理過(guò)戶手續(xù)壤，于（評(píng)倘）交割憐到賬，從而玻完成證券過(guò)般戶手續(xù)。插旺A.棍車(chē)交易跪當(dāng)日數(shù)B.粒規(guī)定縫日征C.燙成交時(shí)獵D.斤交易焰日壞周末丙3腰5飲.中國(guó)證我券登記結(jié)算凱有限責(zé)任公灘司的網(wǎng)絡(luò)投各票系統(tǒng)基于亂（乖介）。鏟A媽.互聯(lián)網(wǎng)臭B.上海源證券交易所網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)投票系玉統(tǒng)論C.深圳澆證券交易所手網(wǎng)絡(luò)投票系彎統(tǒng)拉D.上海嗎和深老圳證堤券交易所網(wǎng)蓄絡(luò)投票系統(tǒng)注3裹6稀.竄根據(jù)我國(guó)喉現(xiàn)行制度規(guī)希定，結(jié)算吧備付金利息確結(jié)息日為每羽季度第三個(gè)巴月的（額控至）淹。晃雞A.蠅5日銅B.至10日速屢引C.年20日樓D.中躁30日討37噸.營(yíng)業(yè)部狀經(jīng)營(yíng)管理的督核心是（填層）各。伐A.投資編管理振B.委托扭理財(cái)管理焰C.自營(yíng)勁業(yè)務(wù)管理怕D.經(jīng)紀(jì)督業(yè)務(wù)管理頌38但.根據(jù)我簽國(guó)特相關(guān)制度胳規(guī)定，可轉(zhuǎn)格債自發(fā)行之稅日起（丑齒）方可遇轉(zhuǎn)換為公司歪股票。耀A.沸6個(gè)月后濾B.3個(gè)希月后萌C.2個(gè)姥月后導(dǎo)D.1個(gè)竭月后粘3褲9駁.在凈價(jià)良交易中，（著聾聽(tīng)叮）的應(yīng)計(jì)利眼息額是指本轎付息期美“起息日”廢至“成交日放”鉤所含利息金區(qū)額。倉(cāng)A.零息慮國(guó)債演B.附息麗國(guó)債庫(kù)C.貼現(xiàn)扭國(guó)債潮D.到期蘿一次還本付襖息國(guó)債讓4耐0痛.我國(guó)《放證券法》規(guī)書(shū)定，證券公籮司僅經(jīng)營(yíng)證裕券承銷(xiāo)和保席薦業(yè)務(wù)的，侄必須具備的罪條件之一為懇：注冊(cè)資本伶最低限額為框人民幣（司滋濤造）。摧徑A.盾1億元毅B.2億曲元每捕C.攏5億元魂D.8億懇元遞4洽1答.于證券公司娘設(shè)立集合資弊產(chǎn)管理計(jì)劃蓄的，應(yīng)當(dāng)自歷中國(guó)證監(jiān)會(huì)糠出具無(wú)異議俗意見(jiàn)或作出較批準(zhǔn)決定之婚日起照（硬細(xì)跑哪）內(nèi)，完成遭設(shè)立工作并嶄開(kāi)始投資運(yùn)寇作抹。矛A冒.泳30日朝B似.聯(lián)60日直C羞.禽90日誓D鼓.坐120日今4汽2鍵.狐某投資者通下過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資急1萬(wàn)元申購(gòu)啄上市開(kāi)放式震基金，假設(shè)租管理人規(guī)定狼的申購(gòu)費(fèi)率亞為1.5%昂，則其申購(gòu)偶手續(xù)費(fèi)為（請(qǐng)芝尚泥）。媽灰A.括栽147.8旅0元擔(dān)貞B(tài).顧況147.7疊8元選憲C.尖特147.7刃0元毫難D.恭逗148.0剪0元泥43盛.萌《證券法黨》規(guī)定，單洲位操縱證券漠市場(chǎng)的，應(yīng)期對(duì)直接負(fù)責(zé)裁的主管人員罷和其他直接提責(zé)任人員給查予警告，并手處于10萬(wàn)譽(yù)元以上（探旁踏）以下私的罰款。拼A違.聯(lián)50萬(wàn)元挨B世.瑞60萬(wàn)元夫C議.長(zhǎng)80萬(wàn)元裁D抄.波100萬(wàn)臨元布44吉.冠根據(jù)季金融期貨臂交易所獨(dú)現(xiàn)行制度規(guī)薦定，伙股指期貨合極約的漲跌停彈板幅度為上算一交易日結(jié)掘算價(jià)的暫（姻壽等）定。茂A.敞±摸5襖％蘆B.和±6策％喚C.往±忙8鋸％兇D.振±錘10耽％土45毯.下面的懶（萄躺）不屬國(guó)于銀行間債渣市的參與者院。今突A.浮個(gè)人投資斯者形目B.或境內(nèi)商業(yè)躁銀行鍛蕉C.辮非銀行金倆融機(jī)構(gòu)啊政D.刷非金融機(jī)結(jié)構(gòu)女4騙6.商客戶融券期仔間，其本人艱或關(guān)聯(lián)人賣(mài)惡出義與所乓融入證券相囑同的證券的炕，客戶應(yīng)當(dāng)較自該事實(shí)發(fā)腎生之日起劉（拆紗哨）陵交易日內(nèi)向膨證券公司申挺報(bào)。A.1個(gè)B.2個(gè)C.3個(gè)D.4個(gè)姿47窯.證券賬狗戶持有人查權(quán)詢證券余額鑰可在辦理了拳指定交易或遮轉(zhuǎn)托管的（礎(chǔ)讓肌訓(xùn)）起，憑身穿份證和證券村賬戶卡到指拘定交易或托龜管的證券營(yíng)絹業(yè)部辦理。弄綱A.當(dāng)移日B.次日茫C.第三梢日宅D.第四趴日榴48訪.（蠅斧）不屬顧于交易費(fèi)用荒。唯忙A.蒜委托手續(xù)綁費(fèi)B.傭金直替C.泄承銷(xiāo)費(fèi)過(guò)淘D.動(dòng)過(guò)戶費(fèi)低4越9羨.榴上證50E橫TF最小申詳購(gòu)贖回單位逗為抄（死重）。笛A.予50萬(wàn)份爛B.椒80萬(wàn)份素C.遷100萬(wàn)份叮D.媽200萬(wàn)份辰50勇.合格境甜外機(jī)構(gòu)投資次者劈應(yīng)當(dāng)委托境鄭內(nèi)證券公司該辦理在境內(nèi)頌的證券交易鴿活動(dòng)，葡每個(gè)合格境查外機(jī)構(gòu)投資東者可分別在互上海、深圳論證券交易所磨委托（州任）境內(nèi)證效券公司進(jìn)行睬證券交易。A.1家B.2家C.3家D.5家慰5它1困.吧根據(jù)我國(guó)統(tǒng)現(xiàn)行A股等竄品種的清算嬌和交收模式悔，結(jié)算參與龍人應(yīng)付款由謝（搬膏傳）姥于T+1日繼開(kāi)市前直接俊從其備付金揭賬戶中扣除躲。架元A.延投紗資者成B.秒證券交易奮所宵裕軌C.漢證券公司集D.喚登記結(jié)算淡公司宅5構(gòu)2.兇客戶融資買(mǎi)歷入證券時(shí)，鐵融資保證金箱比例不得低稈于驢（奉擇眠）。扭A.蛙5虧0%企B.末6愁0%撫C.概7年0%扯D.劑8爐0%陶53龍.坑根據(jù)現(xiàn)行制蔑度規(guī)定，上營(yíng)海證券交易碼所和深圳證釣券交易所對(duì)控一些可能影召響證券交易冷價(jià)格或者證巖券交易量的嚇異常交易行罪為，予以重漏點(diǎn)監(jiān)控。其吩中，異常交貿(mào)易行為之一踩是：裕（嘗冊(cè)）那固定的或涉代嫌關(guān)聯(lián)的證飛券賬戶之間甚，大量或者宣頻繁進(jìn)行互久為對(duì)手方的承交易直。飾A.鋸2個(gè)勝澡B.邊2個(gè)或2個(gè)羽以上性凡C.伏3個(gè)詳固微他D.光3個(gè)或3個(gè)蹤以上編54偶.我國(guó)證島券交易所開(kāi)蘇盤(pán)集合競(jìng)價(jià)箏中未能成交使的委托則（坐囑）洪。悶A.自動(dòng)擴(kuò)失效申B.自動(dòng)遵進(jìn)入撮合競(jìng)總價(jià)蒼C.下個(gè)拿交易日再撮拔合競(jìng)價(jià)探D.自動(dòng)誠(chéng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)慧價(jià)岔5買(mǎi)5欲.姿證券公司丹設(shè)立限定性鄰集合資產(chǎn)管廢理計(jì)劃，應(yīng)謊當(dāng)事先報(bào)（始?xì)w）抄。策A卵.竊證券交易乒所批準(zhǔn)伸B騙.烤中國(guó)證監(jiān)盜會(huì)備案沉C冠.偽證券登記李結(jié)算公司備擋案銳D義.索中國(guó)證監(jiān)磁會(huì)批準(zhǔn)含56械.霞證券公司申共請(qǐng)融資融券搖業(yè)務(wù)試點(diǎn)，料應(yīng)當(dāng)具備的攀條件之一是謊：經(jīng)營(yíng)證券衣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已神滿贈(zèng)（蝕爛荒）蛾，且已被中相國(guó)證券業(yè)協(xié)恨會(huì)評(píng)審為創(chuàng)扒新試點(diǎn)敲類(lèi)證量券公司仆。A.1年B.2年C.3年D.5年劃57濟(jì).按風(fēng)險(xiǎn)烏起因不同，榮證券經(jīng)紀(jì)業(yè)默務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主教要包括（往辯）桂。思助A.亂法律風(fēng)險(xiǎn)稅、管理風(fēng)險(xiǎn)滋、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)叨傾B.羽基本風(fēng)險(xiǎn)猶、非基本風(fēng)裹險(xiǎn)跨存C.巡系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)詠、非系統(tǒng)風(fēng)底險(xiǎn)滿爺D.品基本風(fēng)險(xiǎn)住、經(jīng)營(yíng)管理犁風(fēng)險(xiǎn)遭5蠻8下.泰上市公司應(yīng)受當(dāng)在股票交險(xiǎn)易實(shí)行退市傅風(fēng)險(xiǎn)警示之欄前惱（拍哨）賞交易日發(fā)布經(jīng)公告。A.1個(gè)B.2個(gè)C.3個(gè)D.4個(gè)粥59的.纏證券交易所診會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)濫會(huì)員代表脈（海偵刊飯）漂，組織、協(xié)宋調(diào)會(huì)員與伙證券交易所繼的各項(xiàng)業(yè)務(wù)魚(yú)往來(lái)。錦嘴A.銀薪1名律B.2名運(yùn)僅C.啦病3名D.4名牌6拾0鹽.代辦股號(hào)份轉(zhuǎn)讓時(shí)，方投資者委托懲指令以（售孕馬）眼方式配對(duì)成旗交。屆A.集合銅競(jìng)價(jià)枯寫(xiě)B(tài).撮合約方式定價(jià)攔悶C.連續(xù)植競(jìng)價(jià)養(yǎng)專(zhuān)D.交易常所定價(jià)應(yīng)二、不定項(xiàng)撒選擇題（在巨下列選項(xiàng)中填，選擇一個(gè)怖或幾個(gè)符合月題意的選項(xiàng)薯，每題1分田，共40分狼）滑1浮.鞋在集合資亂產(chǎn)管理計(jì)劃杏中，客戶主暢要享有（題高）掏權(quán)利。砍A臉.集按規(guī)定分枯享投資收益皮B欺.博朋根據(jù)誦合同約定，敞參與和退出魚(yú)集合資產(chǎn)管繪理計(jì)劃摧C膽.績(jī)承擔(dān)委托鍛投資的損失屑D吐.漂知情的權(quán)右利善2聰.齡伍客戶申請(qǐng)開(kāi)橫展融資融券斥業(yè)務(wù)要在證正券公司隱和舒存管銀行壓分別血開(kāi)立拿（鳳媽?zhuān)┑荣~戶淚。會(huì)A.詞信用證券賬舅戶秀B.晉信用資金臺(tái)閥賬你C.耍信用資金賬感戶續(xù)D.后信用擔(dān)保賬眾戶告3妹.關(guān)于特繳殊法人機(jī)構(gòu)黑證券賬戶的揀開(kāi)立，以下件說(shuō)法正確的擠有（挖跳）。日A.信托振公司每設(shè)立駕1個(gè)信托產(chǎn)層品開(kāi)立1個(gè)主專(zhuān)用證券賬堪戶里B.保險(xiǎn)倚機(jī)構(gòu)每設(shè)立街1個(gè)分公司評(píng)開(kāi)立1個(gè)證嘩券賬戶辟C.企業(yè)稱(chēng)年金基金按健照企業(yè)年金膏計(jì)劃開(kāi)立證邀券賬戶暫D.基金商管理公司每突設(shè)立寶1個(gè)投資組泰合開(kāi)立1個(gè)學(xué)證券賬戶都4音.傭金是像投資者在委果托買(mǎi)賣(mài)證券狼成交后按成腐交金額一定倦比例支付的紙費(fèi)用，此項(xiàng)趟費(fèi)用由（侍灌）等棟組成。零A.證券陣公司經(jīng)紀(jì)傭吉金夕B.印花乎稅傘C.證券乳交易監(jiān)管費(fèi)抖蠟D.證券院交易所手續(xù)拴費(fèi)簽5撈.來(lái)在全國(guó)銀謹(jǐn)行間市場(chǎng)債我券回購(gòu)中，渣（饞慧）是正回購(gòu)棚方的權(quán)利。遲A.獲得羞債券出質(zhì)融贊入資金款項(xiàng)庭湯B.收取巖回購(gòu)期間所獻(xiàn)出質(zhì)債券的斜發(fā)行人所支徐付的債券利引息皇C.在到昂期日交割，標(biāo)按合同約定昌贖回同品種住債券娃D(zhuǎn).回購(gòu)者期間擁有債午券質(zhì)權(quán)誠(chéng)夠6繼.殖交易所交易骨基金因其在士產(chǎn)品索設(shè)計(jì)上的創(chuàng)占新而具有（福妻蠶優(yōu)）方面設(shè)的優(yōu)勢(shì)。內(nèi)撈A.險(xiǎn)不同的交蟲(chóng)易方式之間訂有一定的連座通，只需辦拐理一定的轉(zhuǎn)圣托管手續(xù)快禿B.智采用指數(shù)閣化投資策略儉，與標(biāo)的指服數(shù)偏離度小控桂C.抓可以上市寶交易，能像拉股票一樣在樣交易時(shí)間內(nèi)其持續(xù)地被買(mǎi)素賣(mài)辰臭D.嘗通過(guò)復(fù)制塊指數(shù)和實(shí)物斷申贖機(jī)制，胳使震交易所交易腳基金憑費(fèi)用低廉忌7懲.水自營(yíng)業(yè)務(wù)吊的風(fēng)險(xiǎn)主要欄有（教左）。豎A礙.味法律風(fēng)險(xiǎn)梢B向.弟政策風(fēng)險(xiǎn)仙C隆.座市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)估D獄.秘經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)草8低.根據(jù)深趁圳證券交易珠所分紅派息廁操作流程，等股權(quán)亭登記日3個(gè)汁工作日前分摧紅派息公告趟的內(nèi)容艱包括蟲(chóng)（威侄）傷等宜。炮A.分紅劣派息比例景和掃派息對(duì)象悶B.股權(quán)獅登記日費(fèi)C.除權(quán)燕除息日診D.紅利滲發(fā)放日襲9北.關(guān)于投馳資者通過(guò)上批海證券交易甜所系統(tǒng)進(jìn)行芒股東大會(huì)網(wǎng)惱絡(luò)投票，以迅下說(shuō)法正確代的有（域音）。共A.六召開(kāi)股東大割會(huì)的上市公防司要提前3璃0天刊登公儀告，在公告袋中說(shuō)明是否玩要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)志投票戀B.汗A股和終B股對(duì)應(yīng)的放投票代碼偏相同壁C.申報(bào)削價(jià)格代表股證東大會(huì)議案碧D.對(duì)同緩一議案不能犁多次進(jìn)行表脾決申報(bào)，多軍次申報(bào)的，在以第一次申情報(bào)為準(zhǔn)咳10濱.寄關(guān)于州客戶開(kāi)戶、給提些交擔(dān)貍保品與授信培，以下說(shuō)法雕是正確的有璃：（艇徹）。順A.西客戶只能開(kāi)兄立蚊1封個(gè)信用資金降賬戶館B.漲客戶信用資圍金賬戶是證駱券公司客戶群信用交易擔(dān)困保資金賬戶老的恐一倦級(jí)賬戶鵝C.耍證券公司向狹客戶融資，路只能使用融毀資專(zhuān)用資金石賬戶內(nèi)的資殘金稈D.便證券公司向物客戶融券，禁只能使用融快券專(zhuān)用證券禾賬戶內(nèi)的證蠻券拌1辦1公.深圳證同券交易所冠根據(jù)市場(chǎng)需介要，接受市稀價(jià)申報(bào)的類(lèi)毫型包括紹（郵愉）。逼A.猶對(duì)手方最優(yōu)斥價(jià)格申報(bào)轉(zhuǎn)B.榨本方最優(yōu)價(jià)也格申報(bào)舅C.溪最優(yōu)5檔即尤時(shí)成交剩余麻撤銷(xiāo)申報(bào)路D.尾即時(shí)成交剩鑰余撤銷(xiāo)申報(bào)權(quán)12肚.噴以下的（急積）值不屬于禁止飛內(nèi)幕交易的備主要措施。奏A糞.削為上市公于司提供服務(wù)燦的人員與自形營(yíng)業(yè)務(wù)決策揚(yáng)的人員分離饞B木.坦嚴(yán)禁從業(yè)湯人員炒買(mǎi)炒秤賣(mài)股票雜C毯.元必須使用設(shè)專(zhuān)門(mén)的股票誠(chéng)賬戶和資金費(fèi)賬戶喪D機(jī).熊加強(qiáng)監(jiān)管財(cái)13槳.膏關(guān)于上海姓市場(chǎng)債券買(mǎi)賞斷式回購(gòu)履畫(huà)約金歸屬，壘以下說(shuō)法符撤合規(guī)則的是叔（咳柴）。鬼未A.潛雙方均履陣約，保證金雅退還雙方銀B.襯融資方履譯約，融券方庭申報(bào)不履約擠，保證金歸子風(fēng)險(xiǎn)基金黑殊然C.鏡融資方無(wú)拌力履約，融星券方履約，厘保證金歸融匪券方爛D.雅雙方均無(wú)此力履約，保搏證金歸風(fēng)險(xiǎn)事基金樸14薦.尚在銀行間貝債券市場(chǎng)擱，進(jìn)行買(mǎi)斷培式回購(gòu)應(yīng)訂利立書(shū)面形式并的合同，其部書(shū)面形式是拜指（摔火旗）悉等。港A.全國(guó)弦銀行間同業(yè)脖拆借中心交賞易系統(tǒng)生成聞的成交單稠B.合同蠟書(shū)C.信件躲D.數(shù)據(jù)榨電文燭15.關(guān)鬧于證券營(yíng)業(yè)災(zāi)場(chǎng)所設(shè)立及朽變更的審核渡程序，以下潮說(shuō)法（購(gòu)村）是眨正確的。救A送.餐中國(guó)證監(jiān)項(xiàng)會(huì)依據(jù)法律蘿、法規(guī)和有鍵關(guān)辦法規(guī)定查對(duì)營(yíng)業(yè)部的楊籌建申請(qǐng)進(jìn)浸行審核，并尤在收到符合洗要求的申請(qǐng)僻材料之日起盞20個(gè)工作臥日內(nèi)作出是封否批準(zhǔn)的決淚定使B飾.亞中國(guó)證監(jiān)會(huì)軟派出機(jī)構(gòu)依通據(jù)法律、法掃規(guī)和有關(guān)辦域法規(guī)定對(duì)轄真區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部?jī)吹拈_(kāi)業(yè)、變短更、終止，益服務(wù)部的設(shè)零立、開(kāi)業(yè)、駁變更始、終止，技筆術(shù)服務(wù)站的及設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)可行審核階C日.降證券公司基對(duì)中國(guó)證監(jiān)壯會(huì)派出機(jī)構(gòu)夜的審核意見(jiàn)設(shè)持有異議的尊，可在審核踢意見(jiàn)下達(dá)之雁日起30個(gè)夕工作日內(nèi)向播中國(guó)證監(jiān)會(huì)朋申請(qǐng)復(fù)議姿D測(cè).輝中國(guó)證監(jiān)恨會(huì)對(duì)各地派喪出機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)融部、服務(wù)部球、技術(shù)服務(wù)糾站的審批工斑作進(jìn)行檢查龜，并根據(jù)需富要組織各派伸出機(jī)構(gòu)進(jìn)行瓦相互檢查支16勾.根據(jù)凈擔(dān)價(jià)交易的基看本原理，應(yīng)苦計(jì)利息額計(jì)簡(jiǎn)算公式的要激素有（殿塌命）。璃A.債券餃面值妄B.票面臺(tái)利率止C.債券錄期限次D.已計(jì)而息天數(shù)久17核.法人申炎請(qǐng)掛失補(bǔ)辦燦證券賬戶卡建所需的申請(qǐng)墾材料有（編揉）墳。油A.掛失倉(cāng)補(bǔ)辦證閘券賬戶卡申移請(qǐng)表畫(huà)B.法人某營(yíng)業(yè)執(zhí)照或春注冊(cè)登記證亂書(shū)的原件及投復(fù)印件襖C.法人句投資部門(mén)負(fù)賠責(zé)人有效身盡份證明文件怎及復(fù)印件拌D.經(jīng)辦極人有效身份激證明文件及錯(cuò)復(fù)印件溫18屑.關(guān)于頸上海證券交捏易所開(kāi)放式咐基金認(rèn)購(gòu)業(yè)紀(jì)務(wù)，漏以下選項(xiàng)正私確的有（熄烘）巖。浴啟A.倡大投資者辦理酸上海證券交散易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)抽購(gòu)，都應(yīng)使尿用上海證券挨交易所證券俯投資基金賬終戶靠湯B.匪劈基金募集期蘆內(nèi)，上海證擴(kuò)券交易所接迫收認(rèn)購(gòu)申報(bào)寨的時(shí)間為每竊個(gè)交易日的電撮合交易時(shí)痕間和大宗交掩易時(shí)間筍替C.倆投資者認(rèn)燭購(gòu)申報(bào)時(shí)采倉(cāng)用“金額認(rèn)謝購(gòu)”方式，歪以認(rèn)查購(gòu)金額填報(bào)平數(shù)量申請(qǐng)，演買(mǎi)賣(mài)方向只化能為“買(mǎi)”累比D.透衡在同一認(rèn)購(gòu)箭日可進(jìn)行多揭次認(rèn)購(gòu)申報(bào)葛，申報(bào)指令盾可以更改或傾撤銷(xiāo)，但認(rèn)鑒購(gòu)申報(bào)已被纏受理除外曠19返.堂根據(jù)有關(guān)潔規(guī)定，如果揮（繳返）是尚廟未公開(kāi)的信爭(zhēng)息，那么屬歡于內(nèi)幕信息糊。查擔(dān)A圍.巖公司經(jīng)營(yíng)洋政策發(fā)生重窄大變化各幼B.遭公司遭受乓超過(guò)凈資產(chǎn)粉10%捏以上的重大價(jià)虧損要頃C.歇上市公司頂收購(gòu)的有關(guān)陶方案打忘D.睬國(guó)務(wù)院證顛券監(jiān)督管理莖機(jī)構(gòu)認(rèn)定的魄對(duì)證券交易損價(jià)格有顯著夏影響的其他乞重要信息脹2僅0傅.律在帶融資融券交澆易貞中，電標(biāo)的證違券為股票的請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)符合到的雙條件毅包括媽?zhuān)〒魤兀?。斜A.干在交易所上叼市交易滿勿2眉個(gè)月兔B.觀融資買(mǎi)入標(biāo)庸的股票的流弱通股本不少難于夢(mèng)1節(jié)億股或流通饑市值不低于訊5撕億元狡C.博融券賣(mài)出標(biāo)搞的股票的流許通股本不少挑于逃2桃億股或流通狗市值不低于內(nèi)10偵億元個(gè)D.傅股東人數(shù)不毫少于連4000砌人陪21物.慈證券公司饑申報(bào)設(shè)立集蹤合資產(chǎn)管理餓計(jì)劃應(yīng)按規(guī)賣(mài)定編制集合辛資產(chǎn)管理計(jì)廈劃說(shuō)明書(shū)。蠅其中，集合椅計(jì)劃介紹的室內(nèi)容有（剃期）很等。慣A錯(cuò).昨集合計(jì)劃覆的類(lèi)型恒B杠.奶集合計(jì)劃學(xué)的投資組合伍設(shè)計(jì)矩C抹.尋參與集合呼計(jì)劃的最低熊金額弟D迫.眼推廣機(jī)構(gòu)作和推廣方式逮22哥.關(guān)于戰(zhàn)證券公司的該證券轉(zhuǎn)托管尋，以下說(shuō)法師正確的有（滾宅允）。鳴A.證券糟轉(zhuǎn)托管也指疤登記結(jié)算公用司根據(jù)證券鋼公司的申請(qǐng)補(bǔ)將托管在某奔一席位下的晝證券轉(zhuǎn)移至醋其他的席位勿托管曬B.整體翻轉(zhuǎn)托管適用冠于將托管在備某一席位的斃全部證券轉(zhuǎn)悟托管至另一激席位莫C.批量膊報(bào)盤(pán)轉(zhuǎn)托管田適用于將托悲管在某一席省位的部分證豬券轉(zhuǎn)托管至屆另一席位棄D.在同緣一證券公司摟的不同席位齊之間，當(dāng)日溉買(mǎi)入證券可傅以轉(zhuǎn)托管抖23距.有關(guān)制未度規(guī)定，境曬內(nèi)居民個(gè)人辮從事B股交冷易，允許使玉用其（寬捏間）要。府A.存入奇境內(nèi)商業(yè)銀狂行的現(xiàn)匯存薪款牽B.外幣脆現(xiàn)鈔嶼C.外幣易現(xiàn)鈔存跌款粗D.從境嚼外匯入的外斃匯資金懇24拆.紗證券營(yíng)業(yè)部欄在接受投資炸者委托、進(jìn)薪行申報(bào)時(shí)應(yīng)無(wú)該做到：遵（膝矛）。熄A.另在交易市場(chǎng)爽買(mǎi)賣(mài)證券均溜必須公開(kāi)申距報(bào)競(jìng)價(jià)艇B.吵在申報(bào)競(jìng)價(jià)開(kāi)時(shí)，須一次昂完整地報(bào)明三買(mǎi)賣(mài)證券的丈數(shù)量、價(jià)格身及其他規(guī)定其的因素厚C.控在同時(shí)接受輔兩個(gè)以上委宗托人買(mǎi)進(jìn)委金托與賣(mài)出委委托且種類(lèi)、忙數(shù)量、價(jià)格羊相同時(shí)，不橋得自行對(duì)沖稅完成交易私D.句在集合競(jìng)價(jià)梳時(shí)間不接受南買(mǎi)賣(mài)證券的客市價(jià)申報(bào)叢25點(diǎn).我國(guó)證爛券交易所規(guī)突定，票屬于下列情挑形之一的，珠首個(gè)交易日遲不實(shí)行價(jià)格溪漲跌幅限制凈：賊（節(jié)也）?？錋.偉首次公開(kāi)發(fā)光行上市的股雹票悠（上海證券離交易所還包頓括封閉式基早金）丘B(yǎng).事增發(fā)上市的硬股票豐C.燕暫停上市后疊恢復(fù)上市的貌股票杏D.證券步交易所或中逢國(guó)證券業(yè)協(xié)竹會(huì)認(rèn)定的其掛他情形骨26.關(guān)劃于營(yíng)業(yè)部經(jīng)噸紀(jì)業(yè)務(wù)操作姿規(guī)程，在清輪算交割方面艦，以下說(shuō)法宿（裹繁）是不正口確的。魯A.營(yíng)業(yè)白部應(yīng)在為投賀資者保密的者前提下，及摔時(shí)公布新股窗認(rèn)購(gòu)配號(hào)及料中簽號(hào)削B.客戶亮憑本人身份獵證、資金卡蘇或授權(quán)權(quán)限傍，可以在柜蜜臺(tái)查詢交易險(xiǎn)結(jié)果或證券樣及資金余額裝等懷C.營(yíng)業(yè)嘉部為客戶辦穿理證券交割口一般有自助語(yǔ)交割和柜臺(tái)茂人工交割兩警種交割方式撇D.客戶徐如要求柜臺(tái)親在打印的對(duì)叢賬單上加蓋傻營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)扇用乓章的，柜臺(tái)四應(yīng)該婉言謝兩絕先27豆.戲蛋證券公司應(yīng)宅當(dāng)在每一月窮份結(jié)束后基10今個(gè)工作日內(nèi)取，向證監(jiān)會(huì)透、注冊(cè)地證鮮監(jiān)會(huì)派出機(jī)怪構(gòu)和證券交核易所書(shū)面報(bào)弓告當(dāng)月的下吵列情況：檢（改尿）。有A.常融資融券業(yè)字務(wù)客戶的開(kāi)味戶數(shù)量桑B.孩對(duì)全體客戶章的融資、融縮券余額膊C.擊對(duì)前毫1漆5妹名客戶的融放資、融券余求額少D.鮮客戶交存的庭擔(dān)保物種類(lèi)巨和數(shù)量批28飽.下述說(shuō)筆法正確的是歌（泊標(biāo)含）。閘漠A.慧證券交易蚊所本身不持酬有證券麥經(jīng)B.似證券交易察所本身不進(jìn)酒行證券的買(mǎi)砌賣(mài)些枕C.救證券交易黎所決定證券昂交易的價(jià)舟格緒澡D.緊證券交易驗(yàn)所為交易雙追方成交創(chuàng)造弓條件失29條.上海證增券交易所開(kāi)爽盤(pán)集合競(jìng)價(jià)遵期間即時(shí)行會(huì)情內(nèi)容包括闊（屑低）等。餡A.證券斷代碼櫻B.周交睡易均價(jià)板C.前收癢盤(pán)價(jià)艘D.最新灌成交價(jià)捉30龍.捏中國(guó)金融期些貨交易所風(fēng)魯險(xiǎn)管理實(shí)行復(fù)（溪輝）汪等制度。認(rèn)A.矛保證金制度笛B.奶價(jià)格限制制濱度裕C.愁持倉(cāng)限額制債度捉D.花大戶持倉(cāng)報(bào)掉告制度賄31深.丘在銀行間翁債券市場(chǎng)債限券買(mǎi)斷式回動(dòng)購(gòu)交易中，任交易雙方不搶得（時(shí)教社）。A.換券子B.現(xiàn)金尸交割備C.提前恰贖回掛D.交割徹時(shí)有足甲額的債券和鋤資金贊3使2騰.A股賬框戶按持有人夜可以分為（乎私拐）。邊A.自然木人證券賬戶丹B.一般訊機(jī)構(gòu)證券賬辮戶妹C.銀行記專(zhuān)用賬戶茅D.證券排公司和基金晝管理公司等哨機(jī)構(gòu)證券賬冤戶簡(jiǎn)33化.證券市狡場(chǎng)流動(dòng)性包蠻含兩方面的瞧要求（慧穩(wěn)眼）。稍拘A.都成交速度園熱B.賠成交價(jià)格觀現(xiàn)C.嫁波動(dòng)性披宴D.沉持續(xù)性唇34辟.關(guān)于上架海證券交易癥所買(mǎi)斷式回市購(gòu)，以下表饒述錯(cuò)誤的是券（當(dāng)裂）。豪A.買(mǎi)斷刻式回購(gòu)采用秀“雅一次成交鑒”騙B.初始術(shù)結(jié)算由中國(guó)振結(jié)訓(xùn)算上海分公紐司作為共同廟對(duì)手方擔(dān)保廊交收米C.買(mǎi)斷附式回購(gòu)采用堂“卷兩次結(jié)算鋼”紐D.到期殃結(jié)算由中國(guó)民結(jié)算上海分買(mǎi)公司作為共鍋同對(duì)手方擔(dān)測(cè)保交收踏3守5簽.權(quán)證出組現(xiàn)下列情形養(yǎng)之一的，將給被終止上市祖（果遙）。洗睜A.補(bǔ)權(quán)證存續(xù)灰期滿獄狡B.拳權(quán)證在存爐續(xù)期內(nèi)已被姨全部行權(quán)蟻辱C.停標(biāo)的股票令價(jià)格大于執(zhí)才行價(jià)格歌遠(yuǎn)D.盛權(quán)證在存添續(xù)期內(nèi)被部張分行權(quán)鄙36旨.對(duì)于開(kāi)肢市期間停牌反的申報(bào)問(wèn)題垂，我國(guó)證券虹交易所的規(guī)沫則是（思常悼頭）。爽A.交易農(nóng)所開(kāi)市期間甜停牌的，停圣牌前的申報(bào)徑參加當(dāng)志日該證券復(fù)鋸牌后的交易躲B.停牌棒期間不接受慘申報(bào)兆烈C.停牌供期間可以申必報(bào)，申報(bào)也菊可以撤銷(xiāo)社猾D.復(fù)牌奧時(shí)對(duì)已接受縣的申報(bào)實(shí)行路集合競(jìng)價(jià)層江37計(jì).關(guān)于股層份轉(zhuǎn)讓公司堡委托代辦股紹份轉(zhuǎn)讓?zhuān)詨巯抡f(shuō)法正確叼的有（懂護(hù)）。睡A.股份吉轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)離當(dāng)而且只能杰委托1家證但券公司辦理咐股份轉(zhuǎn)讓斤B.股份記轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)搭當(dāng)與證券公映司簽訂委托臥協(xié)議佳C.代辦凡轉(zhuǎn)讓的股份故僅限于股份赤轉(zhuǎn)讓公司在灰原交易場(chǎng)所柳掛牌交易的洪流通股份亂D.退市宵公司要終止公股份轉(zhuǎn)讓代果辦服務(wù)的，尖應(yīng)當(dāng)由證券合公司依照公功司章程規(guī)定簽的程序做出切決定肅38艷.報(bào)價(jià)奴驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的刻特點(diǎn)有（依療璃補(bǔ)）。帳信A.辮每一證券文都由一個(gè)做囑市商壟斷經(jīng)脂營(yíng)良期B.而買(mǎi)賣(mài)證券民有大量的買(mǎi)饞方和賣(mài)方擠刷C.窯證券成交雹價(jià)格的形成湖由做市商決替定戴矛D.軍投資者買(mǎi)刑賣(mài)證券都以朵做市商為對(duì)余手便39逗.笛關(guān)于上海韻市場(chǎng)A股等視品種的結(jié)算瓶程序，以下廊說(shuō)法骨（班父借威）套是正確的。塑禍A.獲交易日閉乞市后，交易尺所將當(dāng)日交時(shí)易成交數(shù)據(jù)留通過(guò)交易系洞統(tǒng)發(fā)送至中乳國(guó)結(jié)算上海鎮(zhèn)分公司嫩B.在結(jié)算參與裹人在開(kāi)立結(jié)攤算備付金賬偉戶時(shí)應(yīng)確認(rèn)限該賬戶核算屈的席位名單矛鑒跳臣C.鬧中國(guó)結(jié)算上般海分公司根伯據(jù)各會(huì)員T麥日的清算數(shù)籌據(jù)文件中的前實(shí)際收付金咸額，在T+默1日規(guī)定的貿(mào)時(shí)間進(jìn)行T克日交易的資墊金交收必D.百如出現(xiàn)資金遣賬戶透支，舉會(huì)員可通過(guò)庸結(jié)算資金劃書(shū)撥銀行在規(guī)耍定的T+3每日交收時(shí)點(diǎn)序前補(bǔ)足頭寸賤40甚.投資者界作為委托合怨同的另一方黑，在享受權(quán)膠利時(shí)也必須注承擔(dān)下列相倡應(yīng)的義務(wù)諷：珠（愧炕）。蒜A.要求保經(jīng)紀(jì)商為自音己辦理受托卡業(yè)務(wù)駐B.了解壁交易風(fēng)險(xiǎn)，孤明確買(mǎi)賣(mài)方燒式罪C.履行巷交割清算義鉛務(wù)蟲(chóng)D.采用忍正確的委托五手段盲三、是非判零斷題（每題狗0.5分，濫共30分）竟1約.證券存狼管一般指證錄券公司進(jìn)而盲將投資者交倒給其持有的監(jiān)證券以及自瓣身持有的證摸券統(tǒng)一送交逗給中央證券萄存管機(jī)構(gòu)保僵管，并由后徒者代為處理埋有關(guān)證券權(quán)炎益事務(wù)的行句為。（捕單）鼠2惱.鎮(zhèn)上海證券瞞交易所規(guī)定信，回購(gòu)交易輛的委托數(shù)量糧必須是10邊萬(wàn)元整。另（巡遵）橫3陵.大宗交周易也要納入鑼指數(shù)計(jì)算，軋成交量則在皮收盤(pán)后計(jì)入歉該證券成交殲總量。（狹?。┤?承.市價(jià)委仿托方式的優(yōu)譜點(diǎn)是：股票能可以投資者峰預(yù)期的價(jià)格罵或更有利的渣價(jià)格成交，及有利于投資封者實(shí)現(xiàn)預(yù)期再投資計(jì)劃，惰謀求最大利蝶益。（意跨）彈5雨.從基本邊特征看，代鎖辦股份轉(zhuǎn)讓屈并沒(méi)有在證扇券交易所掛俱牌，而是通謹(jǐn)過(guò)證券公司府進(jìn)行交易。陪（溝驢）缸6位.上款海證券交易狀所未辦理指權(quán)定交易的A紡股投資者，他其持有的現(xiàn)廈金紅利暫由洞中國(guó)結(jié)算上吳海分公司保室管，且不計(jì)抵息。（律容）卵7筋.投資者妻有權(quán)在任何洞情況下變更壇和撤銷(xiāo)委托端。（蝦吉）斜8則.嘗上海市場(chǎng)扶B股的凈額茂結(jié)算交易必揭須進(jìn)行交收鷹指令對(duì)盤(pán)。麥（確幅）久9.羊取得融資融叔券業(yè)務(wù)試點(diǎn)英資格的證券的公司在開(kāi)展注融資融券業(yè)終務(wù)前還應(yīng)向示交易所申請(qǐng)休融資融券交抬易權(quán)限。到（掉裂）服10翠.爆全國(guó)銀行框間債券市場(chǎng)較回購(gòu)成交合拜同的內(nèi)容是池市場(chǎng)組織者保直接規(guī)定的學(xué)。（百墻）敬11鑒.上海證拐券交易所證敞券交易的收邁盤(pán)價(jià)為當(dāng)日晉該證券籃收盤(pán)前姻最后雕1遍分鐘所有交鋸易的成交量柄加權(quán)平均價(jià)琴（含最聽(tīng)后一筆交易茅）。（濟(jì)堂）斷1晴2此.經(jīng)紀(jì)業(yè)怠務(wù)的技術(shù)風(fēng)懶險(xiǎn)主要是經(jīng)元營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)濕，是指證券果營(yíng)業(yè)部在經(jīng)蒙紀(jì)業(yè)務(wù)中由譯于給予客戶董融資、融券俱而可能給其鍛帶來(lái)的損失咬。（薯圾）倡1碗3啦.在代辦飯股份轉(zhuǎn)讓中院，股份每周辣轉(zhuǎn)讓5次的柄公司，在會(huì)馳計(jì)年度結(jié)束勉后的4個(gè)月薦內(nèi)，必須公裳布經(jīng)具有證料券從業(yè)資格羊會(huì)計(jì)師事務(wù)餡所審計(jì)的年躬度報(bào)告。（爹箭）建14蓄.蓬在自營(yíng)業(yè)徒務(wù)運(yùn)作管理注中，證券公昏司要實(shí)行內(nèi)“隱分級(jí)授權(quán)、史分級(jí)決策、耐和分級(jí)負(fù)責(zé)欄”藝。（柱堡）性1學(xué)5瓦.根據(jù)競(jìng)風(fēng)價(jià)原則，在虹時(shí)間優(yōu)先原斃則中，先后畢順序按經(jīng)紀(jì)票人接受委托后單的時(shí)間。劉窩（問(wèn)怕）順16辛.堤根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)堆券折算率管剪理辦法帖》規(guī)定，標(biāo)傳準(zhǔn)券折算率亞由證券交易旦所計(jì)算和發(fā)雞布。（販頂）眾1覺(jué)7句.按照參鏟加交易的投慣資者劃分，幣證券交易種惠類(lèi)主要有股遞票交易、債礎(chǔ)券交易、基診金交易以及醫(yī)其他金融衍暑生工具的交梢易。（感客）怪1館8堵.順上海證券交常易所在倆開(kāi)放式基金取申購(gòu)贖回時(shí)號(hào)間，在行情屑發(fā)布系統(tǒng)中玻的“最新價(jià)懇”欄目揭示欠當(dāng)日每百份降基金份額凈鏡值。澡（坑螞）挺1密9堅(jiān).幅全國(guó)銀行擠間債券回購(gòu)溫到期，可以躬展期。（捷結(jié)）微20喂.纏限定性集圈合資產(chǎn)管理無(wú)計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)始當(dāng)主要用于暖投資國(guó)債、揮國(guó)家重點(diǎn)建搖設(shè)債券、債掌券型證券投雀資基金、在疤證券交易所稠上市的企業(yè)繁債券、其他哥信用度高且戴流動(dòng)性強(qiáng)的斃固定收益類(lèi)稱(chēng)金融產(chǎn)療品。（脆搭）止21松.證券交釀易結(jié)算資金寶賬戶不是投年資者用于證松券交易資金紡清算的專(zhuān)用穴賬戶。（網(wǎng)）件22秘.笛客戶信用交墻易擔(dān)保資金妻賬戶用于存鐘放客戶交存引的、擔(dān)保證乓券公司因向幣客戶融資融灶券所生債權(quán)擦的資金。護(hù)（粒詢）澇2談3栽.擋備兌權(quán)證的狀發(fā)行人是標(biāo)潛的證券發(fā)行閣人以外的第秧三方，行權(quán)姻時(shí)的標(biāo)的證震券為已在交茄易所掛牌交仙易的證券，屆行權(quán)結(jié)果不沫造成公司股惕份增加或權(quán)楊益稀釋。眼（臭尤）油24其.深圳證敵券交易所無(wú)遮漲跌幅限制合證券的交易充按下列方法甚確定有效競(jìng)笛價(jià)范圍：閑股票上市首趟日開(kāi)盤(pán)集合惱競(jìng)價(jià)的有效旬競(jìng)價(jià)范圍為觸發(fā)行價(jià)的8駱00%以內(nèi)聲，連續(xù)競(jìng)價(jià)摩、收盤(pán)集合龜競(jìng)價(jià)的曾有效競(jìng)價(jià)范仿圍為最近成睬交價(jià)的上下捎10%篇。（饑瑞）辦25替.未步在全國(guó)銀行敬間債券市場(chǎng)反，棒以債券為質(zhì)安押的回購(gòu)交疤易，不必辦弱理登記。（參肝）援26碎.查操縱市場(chǎng)存是人為地創(chuàng)愿造虛假的證術(shù)券供給和需溫求。（丹功）局27姻.援證券自營(yíng)來(lái)業(yè)務(wù)原始憑偷證以及有關(guān)泉業(yè)務(wù)文件、脹資料、賬冊(cè)攀、報(bào)表和其絕他必要的材掠料應(yīng)至少保挨存10年。布（斧予）必28酒.在債券棵全價(jià)交易的衣情況下，成燈交價(jià)格與應(yīng)申計(jì)利息是分紙解的。（選擋）公29遠(yuǎn).作除權(quán)準(zhǔn)除息處理后厚，除權(quán)（息先）日某證券跑的前收盤(pán)價(jià)員要改為該證尼券的除權(quán)（債息）日除權(quán)扇（息）價(jià)。抄（舅欺）卵30泥.合格境糟外機(jī)構(gòu)投資控者對(duì)超過(guò)角持股限定比六例的股份未鉛按規(guī)定進(jìn)行莫處理的，證狐券交易所及惕中國(guó)結(jié)算公蝕司有權(quán)通知沈受托的證券姜公司及托管壟人實(shí)施平倉(cāng)粘，并可對(duì)該狗合格投資者勻予以警告、孝公開(kāi)譴責(zé)等劍處分。（熊黨）毅3換1刮.根據(jù)深新圳證券交易享所配股操作仔流程，在繳酸款期內(nèi)，投純資者在托管叫證券公司處顆認(rèn)購(gòu)配股，崗如超額申報(bào)言認(rèn)購(gòu)配股，欣則超額部分滿不予確認(rèn)。豎（菊靈）層32斯.蛙融資融券最烘長(zhǎng)期限不超葛過(guò)錘12液個(gè)月。期限涼順延的，應(yīng)灑符合《證券報(bào)公司融資融蔑券業(yè)務(wù)試點(diǎn)虛管理辦法》監(jiān)和證券交易吹所規(guī)定的情綢形。摘（狗機(jī)）控3耀3悄.只有證斃券交易所的燃會(huì)員才能進(jìn)垮場(chǎng)參與交易孤，因此，證鐘券交易所中圣的交易是非陷公開(kāi)