壹號(hào)股權(quán)投資基金直接股權(quán)投資業(yè)務(wù)工作底稿指引模版

x壹號(hào)股權(quán)投資基金直接股權(quán)投資業(yè)務(wù)工作底稿指引（x年10月制定）第一條為了規(guī)范和指導(dǎo)項(xiàng)目組編制、管理x壹號(hào)股權(quán)投資管理公司及x壹號(hào)股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙（）直接股權(quán)投資業(yè)務(wù)工作底稿（以下簡(jiǎn)稱“工作底稿x資本投資有限公司的相關(guān)規(guī)定，特制定本指引。第二條項(xiàng)目組在執(zhí)行具體項(xiàng)目運(yùn)作時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本指引的要求編制工作底稿。取和編寫的、與項(xiàng)目投資相關(guān)的各種重要資料和工作記錄的總稱。第三條工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映項(xiàng)目組勤勉盡職的對(duì)項(xiàng)目查報(bào)告、投資建議書以及其他決策支持文件的基礎(chǔ)。第四條工作底稿是評(píng)價(jià)項(xiàng)目組從事具體項(xiàng)目投資是否誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)。第五條本指引的規(guī)定，僅是對(duì)項(xiàng)目組及其參與人員從事具體項(xiàng)目投資時(shí)編制工作底稿的一般要求。影響的文件資料及信息，均應(yīng)當(dāng)作為工作底稿予以留存。第六條本指引主要針對(duì)直接股權(quán)投資項(xiàng)目投資相關(guān)工作基本特征制定。第七條工作底稿至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一核以及其他相關(guān)內(nèi)部要求所形成的文件資料；（二）項(xiàng)目組在初步接觸過(guò)程中獲取和形成的文件資料；（三）項(xiàng)目組在盡職調(diào)查過(guò)程中獲取和形成的文件資料；（四）項(xiàng)目組在投資執(zhí)行過(guò)程中獲取和形成的文件資料；（五時(shí)會(huì)議的形式，為項(xiàng)目投資分析和解決具體問(wèn)題形成的會(huì)議資料、會(huì)議紀(jì)要；（六）項(xiàng)目組在對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理過(guò)程中所形成的文件資料；（七務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等出具的專項(xiàng)意見及相關(guān)報(bào)告材料；（八錄；（九門的相關(guān)人員等進(jìn)行訪談的訪談?dòng)涗?；（十充協(xié)議及其他重要的談判記錄、往來(lái)郵件等；（十一業(yè)判斷起重要作用的報(bào)告、數(shù)據(jù)等相關(guān)資料；（十二料及信息。成相應(yīng)的工作底稿。第八條工作底稿可以紙質(zhì)文檔、電子文檔或者其它介質(zhì)形式的文檔留存，的工作底稿，應(yīng)當(dāng)以可獨(dú)立保存的形式留存。第九條項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)按照本指引的要求，對(duì)工作底稿建立統(tǒng)一目錄，該目錄應(yīng)當(dāng)便于查閱與核對(duì)。第十條工作底稿應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整、格式規(guī)范、標(biāo)識(shí)統(tǒng)一、記錄清晰。工作采用相互引征的方法。第十一條項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)建立工作底稿管理制度，明確工作底稿收集整理的責(zé)任人員、歸檔保管流程、借閱程序與檢查辦法等。第十二條工作底稿應(yīng)當(dāng)至少保存十年。第十三條在項(xiàng)目每一階段工作完成后，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)及時(shí)整理工作底稿并歸檔，并于項(xiàng)目結(jié)束時(shí)對(duì)工作底稿進(jìn)行統(tǒng)一存放和管理。第十四條露的信息負(fù)有保密責(zé)任。第十五條總經(jīng)理辦公會(huì)審議批準(zhǔn)。附件：直接股權(quán)投資業(yè)務(wù)工作底稿目錄（模板）附件：直接股權(quán)投資業(yè)務(wù)工作底稿目錄（模板）第一部分 投資項(xiàng)目立項(xiàng)資料1-1投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)書（模板）1-11-2前期接觸及項(xiàng)目立項(xiàng)其他資料1-2第二部分 投資項(xiàng)目決策前資料2-1投資項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告（模板）2-1-12-2 投資項(xiàng)目盡職調(diào)查底稿（參考盡職調(diào)查工作指引）2-2-1公司基本情況2-2-1-12-2-2公司控股股東及實(shí)際控制人2-2-2-12-2-3公司組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制2-2-3-12-2-4公司業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)2-2-4-12-2-5公司財(cái)務(wù)分析與納稅情況2-2-5-12-2-6公司其他重大事項(xiàng)2-2-6-12-2-7《項(xiàng)目重大問(wèn)題核實(shí)表》（模板）2-2-7-12-3行業(yè)分析資料2-3-12-4律師事務(wù)所出具的《法律調(diào)查報(bào)告》（如有）2-4-12-5會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的《財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告》（如有）2-5-12-6行業(yè)分析師出具的《行業(yè)分析報(bào)告》（如有）2-6-12-7項(xiàng)目投資建議書（模板）2-7-12-7項(xiàng)目投資相關(guān)協(xié)議2-7-1《保密協(xié)議》2-8-1-12-7-2《投資框架協(xié)議》（如有）2-8-2-1第三部分 投資決策委員會(huì) 3-1投資決策委員會(huì)會(huì)議資料3-1-13-2投資決策委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要及會(huì)議決議3-2-13-3投資決策委員會(huì)會(huì)議表決票3-3-13-4投資決策委員會(huì)會(huì)后事項(xiàng)及落實(shí)反饋資料3-4-1第四部分 全體合伙人會(huì)議（如有）4-1全體合伙人會(huì)議資料4-1-14-2全體合伙人會(huì)議紀(jì)要及會(huì)議表決4-2-14-3全體合伙人會(huì)議表決票4-3-14-4全體合伙人會(huì)議會(huì)后事項(xiàng)及落實(shí)反饋資料4-4-1第五部分 投資執(zhí)行5-1項(xiàng)目投資協(xié)議書5-1-15-2項(xiàng)目投資相關(guān)的其他協(xié)議5-2-15-3項(xiàng)目投資資金劃付相關(guān)憑證復(fù)印件5-3-1第六部分 投后管理6-1投資后管理月報(bào)（模板）6-1-16-2投資后管理資料6-2-1歷次董事會(huì)、股東會(huì)資料6-2-1-16-2-2季度、半年、年度財(cái)務(wù)報(bào)表6-2-2-16-2-3年度審計(jì)報(bào)告6-2-3-16-2-