銀行間市場債券承銷業(yè)務(wù)操作流程模版

農(nóng)商行聯(lián)合社銀行間市場債券承銷業(yè)務(wù)操作流程(暫行)

第一章

總則

第一條

為規(guī)范農(nóng)商行聯(lián)合社（以下簡稱省聯(lián)社）銀行間債券市場政策性金融債、地方債承銷業(yè)務(wù)的行為，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》、《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》和《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》等監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)定，結(jié)合省聯(lián)社實(shí)際，制定本流程。第二條

本操作流程所稱債券承銷業(yè)務(wù)，是省聯(lián)社作為承銷團(tuán)成員參與投標(biāo)、認(rèn)購債券等行為，本操作流程所指債券僅限于政策性金融債、地方政府債。第三條

債券承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠信、公平、勤勉、盡職原則。第二章

基本規(guī)定第四條

本操作流程所指債券承銷業(yè)務(wù)，需通過中央國債登記公司等托管機(jī)構(gòu)債券簿記系統(tǒng)（以下簡稱債券簿記系統(tǒng)）進(jìn)行，并在托管機(jī)構(gòu)開立債券托管賬戶，用于辦理代理債券的登記、托管、結(jié)算等業(yè)務(wù)。第五條

本操作流程所指債券承銷業(yè)務(wù)的資金清算必須通過中國人民銀行、商業(yè)銀行或托管機(jī)構(gòu)的資金清算系統(tǒng)以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行。第六條

為保證債券承銷業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，確保資金和債券的安全，省聯(lián)社應(yīng)當(dāng)對債券承銷業(yè)務(wù)實(shí)行前、中、后臺分離，交叉復(fù)核管理。

第三章崗位職責(zé)第七條

承銷崗，負(fù)責(zé)承分銷業(yè)務(wù)的前臺業(yè)務(wù)，包括與發(fā)行人及投標(biāo)委托人進(jìn)行溝通、相關(guān)協(xié)議簽訂以及信息發(fā)布等工作。第八條

中臺風(fēng)控崗，負(fù)責(zé)對流程、協(xié)議等進(jìn)行業(yè)務(wù)合規(guī)性審核。第九條

后臺結(jié)算崗，負(fù)責(zé)承分銷業(yè)務(wù)相關(guān)的投標(biāo)錄入和資金、債券交割。第十條

審批崗，負(fù)責(zé)在授權(quán)范圍內(nèi)對承分銷業(yè)務(wù)進(jìn)行審批。

第四章

業(yè)務(wù)流程第十一條

參加承銷團(tuán)（一）參團(tuán)申請。由資金營運(yùn)部門提出參團(tuán)意向，經(jīng)有權(quán)審批人審批后，履行參團(tuán)手續(xù)。（二）簽訂協(xié)議。參團(tuán)申請獲批后，由承銷業(yè)務(wù)部門與發(fā)行人簽訂承銷協(xié)議，即為參團(tuán)成功。第十二條

承銷準(zhǔn)備（一）收集信息。根據(jù)發(fā)行公告收集整理發(fā)行信息。（二）信息傳送。向潛在委托投標(biāo)客戶傳送債券品種、利率、期限、規(guī)模以及市場情況等信息。（三）需求確認(rèn)。獲得委托投標(biāo)客戶的需求信息，雙方進(jìn)行投標(biāo)洽談，獲得有效需求，并接受委托投標(biāo)客戶填制的投標(biāo)意向書。第十三條

投標(biāo)（一）投標(biāo)錄入。根據(jù)委托投標(biāo)客戶填制的投標(biāo)意向書，在中央國債登記公司債券簿記系統(tǒng)中進(jìn)行投標(biāo)。（二）中標(biāo)確認(rèn)。若中標(biāo)，則獲取《繳款通知書》、《承銷額度統(tǒng)計(jì)》以及《招標(biāo)基本情況》等相關(guān)文件，同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知各委托投標(biāo)客戶。第十四條

債券分銷（一）簽訂協(xié)議。與客戶簽訂債券分銷協(xié)議，約定分銷券種、價(jià)格、金額、繳款日期及結(jié)算方式等要素。（二）債券交割。在繳款日，根據(jù)債券分銷協(xié)議，填制相關(guān)審批單據(jù)，經(jīng)有權(quán)人審批同意后，在債券簿記系統(tǒng)中錄入分銷指令，通知并督促客戶按時(shí)足額繳款。（三）承銷繳款。完成交割后，根據(jù)《繳款通知書》將分銷款項(xiàng)按時(shí)足額匯劃至發(fā)行人指定賬戶。第十五條

發(fā)行手續(xù)費(fèi)（一）手續(xù)費(fèi)收取。發(fā)行成功后，由發(fā)行人按照發(fā)行辦法中規(guī)定的費(fèi)率，將手續(xù)費(fèi)劃至承銷機(jī)構(gòu)指定賬戶。（二）手續(xù)費(fèi)支付。按照分銷協(xié)議約定，承銷機(jī)構(gòu)將所承諾的手續(xù)費(fèi)以單獨(dú)或折價(jià)方式返還給委托投標(biāo)客戶。第十六條

應(yīng)急措施（一）如在招標(biāo)過程中，發(fā)生由于技術(shù)性或其他不可抗力產(chǎn)生的債券簿記系統(tǒng)故障，承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)填制相應(yīng)的應(yīng)急投標(biāo)書，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)傳送至債券簿記系統(tǒng)，以完成投標(biāo)。（二）如在分銷過程中，發(fā)生由于技術(shù)性或其他不可抗力產(chǎn)生的招標(biāo)系統(tǒng)故障，承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)填制相應(yīng)的應(yīng)急業(yè)務(wù)憑單，發(fā)送至中央國債登記公司，以應(yīng)急方式完成指令錄入。

第五章

罰則第十七條

承銷業(yè)務(wù)操作人員違反規(guī)定，按照《農(nóng)商行員工違規(guī)行為處罰辦法》進(jìn)行處理。

第六章

附則第十八條

本操作流程中債券承銷業(yè)務(wù)未涉及的其他事宜，參照《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》、《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》