XXXX年證券考試《基礎(chǔ)知識(shí)》基礎(chǔ)講義 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理

2023年證券考試《基礎(chǔ)知識(shí)》基礎(chǔ)講義第一節(jié)證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述證券市場(chǎng)法律法規(guī)三個(gè)層次：1、《中華人民共和國(guó)證券法》、基金法、公司法、刑法對(duì)證券犯罪的規(guī)定2、國(guó)務(wù)院頒布的行政法規(guī)3、證監(jiān)部門或相關(guān)部門的規(guī)章一、國(guó)家法律：(一)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券法》1998年12月29日第九屆全國(guó)人大第六次會(huì)議通過(guò)，生效時(shí)間：1999-7-1開始實(shí)施。根據(jù)2004年8月28日第十屆全國(guó)人大第十一次會(huì)議修改，2005年10月27日第十屆人大第十八次會(huì)議修訂，2006年1月1日生效、1、調(diào)整范圍：涵蓋了中國(guó)境內(nèi)的股票，公司債券和國(guó)務(wù)院以法認(rèn)定的其它證券的發(fā)行、交易和管理，其核心是保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》12章構(gòu)成，包括總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司收購(gòu)、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任和附則2、修訂的主要內(nèi)容一是完善了上市公司的監(jiān)管制度、提高上市公司的質(zhì)量二是加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)三是加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)四是完善證券的發(fā)行、證券交易、證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序五是完善證券監(jiān)管制度，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管力度六是強(qiáng)化證券違法行為的法律責(zé)任(二)《中華人民共和國(guó)公司法》1993-12-29由人大五次會(huì)議通過(guò)，又于1998-12-25由人大十三次會(huì)議修訂《公司法》公司法調(diào)整的對(duì)象為公司的組織和行為。1、調(diào)整范圍：包括股份或者有限責(zé)任公司，其核心：保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益吸核心內(nèi)呼容：規(guī)范公音司的法人治風(fēng)理結(jié)構(gòu)，明姻確股東會(huì)、君董事會(huì)和監(jiān)利事會(huì)的權(quán)力普與職責(zé)證2、修尿訂的主要內(nèi)筐容：陣(1)倒修改公司設(shè)胡立制度，廣鉆泛吸引社會(huì)出資金，促進(jìn)啊投資和擴(kuò)大旱就業(yè)透(2)丹完善公司法要人治理結(jié)構(gòu)更，健全內(nèi)部格監(jiān)督約束機(jī)耳制體高公司向的運(yùn)作效率配恭①受從總體要求杠公司應(yīng)當(dāng)建樂(lè)立權(quán)責(zé)規(guī)范胡、制度完善誠(chéng)、各負(fù)其責(zé)怨、有效制衡獅的內(nèi)部管理仗機(jī)制尿閱②齡健全董事會(huì)姓制度，突出窗董事會(huì)決策我作用，強(qiáng)化懸對(duì)董事長(zhǎng)權(quán)饒力的制約，孕細(xì)化董事會(huì)延會(huì)議制度和藍(lán)工作程序喇誼③居強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)耀作用喇較④廊明確了董事怕、監(jiān)事、高嘩級(jí)管理人員楊的義務(wù)和責(zé)認(rèn)任減(3)嫂健全股東合凡法權(quán)益和社箱會(huì)公共利益賽的保護(hù)機(jī)制男，鼓勵(lì)投資掀(4)盾規(guī)范上市公評(píng)司治理結(jié)構(gòu)悼，嚴(yán)格上市閣公司及其有扎關(guān)人員的法墓律義務(wù)和責(zé)書任，推進(jìn)資紅本市場(chǎng)的穩(wěn)昂定健康發(fā)展青(5)淚健全公司融唇資制度充分銹發(fā)揮資本市混場(chǎng)對(duì)國(guó)民經(jīng)睬濟(jì)發(fā)展的推咸動(dòng)作用惕(6)槐調(diào)整公司的郊財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制臭度，滿足公謝司運(yùn)營(yíng)和監(jiān)生督管理的實(shí)乎際需要摘(三)書《中華人民蹲共和國(guó)證券粥投資基金法燕》姥經(jīng)泉2003顆年10滔月28顛日第十屆趙全國(guó)人民代真表大會(huì)常務(wù)被委員會(huì)第五本次會(huì)議通過(guò)訊，并于2油004年夢(mèng)6月院1日起正爭(zhēng)式實(shí)施次1、調(diào)微整范圍：證驢券投資基金棗的發(fā)行、交稼易、管理、司托管等活動(dòng)大，目的是規(guī)賺范證券投資碌基金活動(dòng)航,保護(hù)投窩資人及相關(guān)馳當(dāng)事人的合確法權(quán)益,臂促進(jìn)證券突投資基金和王證券市場(chǎng)的陡健康發(fā)展據(jù)基金法炸的內(nèi)容丙十二章蒜一百零三條弄，包括總則搞，基金管姐理人，基金獵托管人，基紋金的募集，謙基金份額的寺交易，基金蠅份額的申購(gòu)忙與贖回，基老金的運(yùn)作與暖信息披露，饞基金合同的鍬變更、終止竟與基金財(cái)產(chǎn)高清算，基金面份額持有人趁權(quán)利及其行協(xié)使，監(jiān)督管擇理，法律責(zé)采任及附則煮2、基培金法主要內(nèi)晝?nèi)荩亨?四)垃《中華人民司共和國(guó)刑法蠢》對(duì)證券犯炕罪的規(guī)定侍1、欺輝詐發(fā)行股票姥、債券罪該2、提卻供虛假的財(cái)式務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告楊罪烏3、非果法發(fā)行股票帥和公司、企我業(yè)債券罪淘4、內(nèi)窯幕交易、泄弓露內(nèi)幕信息冶罪株5、編車造并傳播影矛響證券交易臂的虛假信息號(hào)、誘騙他人盜買入證券罪頂6、操抱縱證券市場(chǎng)威罪掙二、行政法敬規(guī)和部門規(guī)紛章道拿(一)準(zhǔn)《證券發(fā)行予與承銷管理壤辦法》堡1、首茂次公開發(fā)行抽股票的詢價(jià)盈的調(diào)整合補(bǔ)曉充倘2、對(duì)士證券發(fā)售的著規(guī)定遷(二)皇《首次公開非發(fā)行股票并映上市管理辦解法》踐1、強(qiáng)認(rèn)化公司的獨(dú)逝立性億2、為拍創(chuàng)業(yè)板上市貝公司預(yù)留空察間接3、加評(píng)大中介機(jī)構(gòu)攀責(zé)任欠4、實(shí)皆施預(yù)先披露斥制度贈(zèng)5、取揮消了輔導(dǎo)期智和增資擴(kuò)股炎時(shí)限規(guī)定陜(三)偷、《上市公衛(wèi)司證券發(fā)行但管理辦法》怪1、強(qiáng)駝化公開發(fā)行柿證券的市場(chǎng)推約束機(jī)制侮2、嚴(yán)贏格募集資金京管理，鼓勵(lì)磁回報(bào)股東魯3、建民立上市公司記非公開發(fā)行夾股票制度釘4、提利高市場(chǎng)運(yùn)行舟效率粒(四)稿《上市公司敘收購(gòu)管理辦澡法》睛1、轉(zhuǎn)附變監(jiān)管方式皺，明確監(jiān)管愛(ài)范圍創(chuàng)2、規(guī)訪范收購(gòu)人和燦出讓人行為趨，解決上市概公司收購(gòu)中花的突出問(wèn)題解3、減猛少監(jiān)管部門森審批豁免權(quán)直利，允許收壩購(gòu)人限期限釀量增持矛4、鼓迷勵(lì)市場(chǎng)創(chuàng)新敗，允許換股黨收購(gòu)恐5、建偉立市場(chǎng)約束段機(jī)制，強(qiáng)化井財(cái)務(wù)顧問(wèn)的魄作用嬌(五)因《證券公司辭融資融券業(yè)閱務(wù)試點(diǎn)管理懶辦法》即1、試臨點(diǎn)條件——輕7個(gè)掌2、業(yè)仔務(wù)規(guī)則——狀7個(gè)逗3、債征券擔(dān)保眉4、權(quán)壽益處理訊5、監(jiān)肉督管理韻(六)抗《證券投資撥者保護(hù)基金量管理辦法》死經(jīng)國(guó)務(wù)賊院批準(zhǔn)，中策國(guó)證監(jiān)會(huì)、謙財(cái)政部、人辯民銀行與借2005年浸6月30日凱聯(lián)合發(fā)布《玻證券投資者化保護(hù)基金管敬理辦法》拋1、證曠券投資者保評(píng)護(hù)基金的來(lái)嗎源萌(1)訂上海、深圳榨兩所在風(fēng)險(xiǎn)革基金達(dá)到上瞇限后，交易效手續(xù)費(fèi)的2列0%納入基愁金奧(2)熟所有中國(guó)境鏡內(nèi)的證券公伍司，按其營(yíng)勺業(yè)收入的0餃.5%-5漂%繳納.恩(3)紅發(fā)行股票、堆可轉(zhuǎn)債券時(shí)熄，申購(gòu)凍結(jié)會(huì)資金的利息花收入耐(4)枯依法向有關(guān)看責(zé)任方追償魂所得和從證濾券公司破產(chǎn)棚清算中受償拼收入證(5)勞國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)浸、組織及個(gè)鐘人的捐贈(zèng)妥(6)苗其他合法收箭入徐2、基遷金的監(jiān)督管醒理型基金依倚法運(yùn)作，接化受證監(jiān)會(huì)的租監(jiān)督。建立找科學(xué)的業(yè)績(jī)燕考評(píng)制度和爬信息報(bào)告制蹲度報(bào)送證監(jiān)罪會(huì)、財(cái)政部大、人民銀行柱;證監(jiān)會(huì)監(jiān)粉督管理證券瑞公司足額繳俘納基金及項(xiàng)虎基金公司報(bào)船送財(cái)務(wù)、業(yè)磨務(wù)等經(jīng)營(yíng)管裁理信息。訓(xùn)中國(guó)證省券投資者?？肿o(hù)基金有限貼公司設(shè)立的備意義：一是財(cái)保護(hù)投資者旗利益、特別撞是中小投資嗚者利益;二罵有助于增強(qiáng)懸投資者的信自心，防止個(gè)冠別公司的風(fēng)可險(xiǎn)傳遞和擴(kuò)隙散;三是使副自律機(jī)構(gòu)的畜必要補(bǔ)充，陣監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，敏推動(dòng)證券公灶司積極穩(wěn)妥辛地解決遺留買問(wèn)題和處置破證券公司風(fēng)威險(xiǎn)的作用;稻四是有利于擺建立證券投斷資者保護(hù)機(jī)腎制。候3、中曾國(guó)證券投資移者保護(hù)基金弊有限責(zé)任公排司——20子05.8.接30筑第二節(jié)證揪券市場(chǎng)的行寶政監(jiān)管孝一、證吸券市場(chǎng)監(jiān)管壓的意義和原亮則你(一)鮮證券市場(chǎng)的素監(jiān)管意義因1、保閉證投資者權(quán)詠益的需要氏2、維降護(hù)市場(chǎng)良好雞秩序的需要牲3、發(fā)知展和完善證給券市場(chǎng)體系縫的需要研4、提鋼高證券市場(chǎng)視效率的需要吉(二)籌證券市場(chǎng)監(jiān)冒管的原則揉1、依燙法管理：管芹理必須有法碰律依據(jù)和法鮮律保障，明凍確劃分各方中面的權(quán)利和妥義務(wù)，保護(hù)致市場(chǎng)參與者甩的合法權(quán)益到2、保忙護(hù)投資者利虎益霞3、三意公原則：公譯開-證徒券市場(chǎng)具有六充分的透明凡度，實(shí)現(xiàn)市皺場(chǎng)信息公開枕化(不僅包純括發(fā)行人、貌交易者，還戲包括監(jiān)管者或);公平轉(zhuǎn)-市場(chǎng)參忠與者具有平期等的權(quán)利;潮公正-伸立法機(jī)構(gòu)體喂現(xiàn)公平精神擁的法律法規(guī)店政策，監(jiān)管地部門對(duì)市場(chǎng)臣參與者給予抱公正待遇，稈對(duì)違法行為夠的處理要公閃平進(jìn)行嗽4、監(jiān)現(xiàn)管和自律相細(xì)結(jié)合您二、證副券市場(chǎng)監(jiān)管消的手段和目酒標(biāo)綠(一)佛證券市場(chǎng)的壞監(jiān)管目標(biāo)亡運(yùn)用和殘發(fā)揮證券市豬場(chǎng)機(jī)制的積木極作用，限首制消極作用框;保護(hù)投釀資者利益、伯保障合法的尾證券交易活析動(dòng)，監(jiān)督機(jī)補(bǔ)構(gòu)合法經(jīng)營(yíng)跑;防止人看為操縱、欺到詐等不法行英為，維持市伙場(chǎng)正常秩序氏。勿(二)述證券市場(chǎng)監(jiān)怒管的手段丙1、法漢律手段嚇2、經(jīng)線濟(jì)手段且3、行械政手段鈴三、證帆券市場(chǎng)的監(jiān)卷管機(jī)構(gòu)：史(一)吊國(guó)務(wù)院證券憶監(jiān)督管理機(jī)龜構(gòu)款1、中網(wǎng)國(guó)證券監(jiān)督恐管理委員會(huì)劣2、中燥國(guó)證監(jiān)會(huì)的邀派出機(jī)構(gòu)扒(二)槳國(guó)務(wù)院證券嚷監(jiān)督管理委溝員會(huì)的職責(zé)婚和有權(quán)采取拒的措施煎1、中裂國(guó)證監(jiān)會(huì)的緣職責(zé)授2、中江國(guó)證監(jiān)會(huì)采蠅取的措施歇四、證自券市場(chǎng)監(jiān)管悅(一)壩信息批露江1、信廊息披露的意雕義劑(1)沸有利于價(jià)值浸判斷友(2)猜防止濫用信蟲息櫻(3)侮有利于監(jiān)督搜公司的經(jīng)營(yíng)馳管理拜(4)膝防止不正當(dāng)盟競(jìng)爭(zhēng)場(chǎng)(5)治提高證券市專場(chǎng)效率龍2、信焦息披露的基宋本要求帥(1)遇全面性完(2)屬真實(shí)性芹(3)食實(shí)效性卵3、證騰券發(fā)行與上哥市的公開制肅度多(1)酸發(fā)行信息的零公開茅(2)雅上市信息的牙公開秩4、持牌續(xù)信息披露麻制度始5、交懂易所信息公繞開制度夫6、披慨露虛假信息齒或重大遺漏訴的法律責(zé)任謹(jǐn)遍①舞發(fā)行人或承惜銷商在招股宿說(shuō)明書、上家市公告書等副文件中的虛鎮(zhèn)假陳述;順青②擋專業(yè)性中介勁服務(wù)機(jī)構(gòu)楚酸劇的法律意腹見書、審計(jì)扛報(bào)告、評(píng)估等報(bào)告等出現(xiàn)議的虛假陳述滴;堵蘿③盛自律性組織辣做出對(duì)證券爽市場(chǎng)產(chǎn)生影互響的虛假陳腦述披起④跌《中華人民株共和國(guó)證券足法》第22持2條規(guī)定：厲證券公司或燕者其股東、籍實(shí)際控制人木違反規(guī)定，抱拒不向證監(jiān)鍋管理機(jī)構(gòu)報(bào)偏送或者提供蜓經(jīng)營(yíng)管理信召息和資料，迷或者報(bào)送、帳提供經(jīng)營(yíng)管梅理信息和資管料有虛假記秧載、誤導(dǎo)性施陳述或者重捷大遺漏的，乎責(zé)令改正、龜給予警告，占并處3萬(wàn)以慧上30萬(wàn)以類下罰款，可夾以暫?；虺菲卿N相關(guān)業(yè)務(wù)鴿許可。對(duì)于含直接的負(fù)責(zé)炭主管人員和荒其他直接人種員，給予警植告，并處3牧萬(wàn)元以下罰它款，可以撤兵銷任職資格驗(yàn)或者從業(yè)資綱格沾(二)操縱調(diào)市場(chǎng)坦桐1、操遞縱市場(chǎng)行為合(1)飛通過(guò)單獨(dú)或富合謀，集中姑資金優(yōu)勢(shì)、踢持股優(yōu)勢(shì)聯(lián)據(jù)合或連續(xù)買顛賣，操縱證沖券交易價(jià)格彎;囑(2)脖與他人串通縣，以事先約件定的時(shí)間、料價(jià)格和方式摟相互進(jìn)行證懶券交易或者釘相互買賣并荷不持有的證與券，以影響戴證券交易的貪價(jià)格或數(shù)量扒;歡(3)具以自己為交差易對(duì)象，進(jìn)啞行不轉(zhuǎn)移所秋有權(quán)的自買副自賣，影響四證券交易的巧價(jià)格或量。誼(4)介以其他手疤段操縱證券撒市場(chǎng)善2、對(duì)漂操縱市場(chǎng)行及為監(jiān)管攝(1)少事前監(jiān)管汗(2)煤事后處理喉(三)糖欺詐行為誤定義：歐以獲取非法規(guī)利益為目的搶，違反證券恭管理法規(guī)，身從事欺詐客斗戶、虛假陳與述的行為。噸1、欺夫詐客戶行為尼(1)柔違背客戶的蒜委托為其買河賣證券;讀(2)規(guī)不在規(guī)定時(shí)暴間向客戶提研供證券買賣臂書面確認(rèn)文籌件;振(3)柜挪用客戶所演委托買賣的酬證券或客戶執(zhí)賬戶上的資摩金婆(4)引我經(jīng)客戶的身委托，擅自量為客戶買賣著證券，或假先借客戶的名抹義買賣證券亂(5)模為了收取傭駝金收入，誘互使客戶進(jìn)行允不必要的證偉券買賣故(6)篩利用傳播媒疲介或者通過(guò)條其他方式提蠅供、傳播虛燙假或者誤導(dǎo)乞投資者的信麥息輸(7)凳其他違背客魚戶的真實(shí)意爪見表示，損慧害客戶利益就的行為矮2、對(duì)憤欺詐客戶行現(xiàn)為的監(jiān)管拌(四)講內(nèi)幕交易閥定義：層公司董事、礎(chǔ)監(jiān)事、經(jīng)理好、職員、主納要股東、證浸券市場(chǎng)內(nèi)部訊人員或市場(chǎng)襲管理人員，誤以獲取利益盈或減少經(jīng)濟(jì)填損失為目的風(fēng)，利用地位卷、職務(wù)等便司利，獲取發(fā)輪行人未公開避的、可以影芬響證券價(jià)格智的重要信息農(nóng)，進(jìn)行有價(jià)霸證券交易，煙或泄露該信助息的行為。鴨1、內(nèi)掉幕交易的主首體。發(fā)行人宵高級(jí)管理人續(xù)員;持有縣公司5%謠以上股份鑰的股東;發(fā)仔行人控股股惹東的高級(jí)管勾理人員;匙由于所任公完司職務(wù)可以宋獲取公司有檢關(guān)證券交易緞信息的人員堡;證券監(jiān)督進(jìn)管理機(jī)構(gòu)工賄作人員以及弱由于法定職訓(xùn)責(zé)對(duì)證券交褲易進(jìn)行管理亦的人員;拐由于法定職組責(zé)而參與證宇券交易的社者會(huì)中介機(jī)構(gòu)淺或者證券登梅記結(jié)算機(jī)構(gòu)運(yùn)、證券交易怎服務(wù)機(jī)構(gòu)的圣有關(guān)人員停2、內(nèi)支幕信息召證券法繳67條2勉款所列重派大事件;延公司分窄配股利或者脾增資計(jì)劃;鄙公司股電權(quán)結(jié)構(gòu)的重捧大變化;照公司債甚務(wù)擔(dān)保的重久大變更;御公司營(yíng)川業(yè)用主要資尾產(chǎn)的抵押、劍出售或者報(bào)威廢一次超過(guò)富該資產(chǎn)的濱30瓜%;舊公司高絕級(jí)管理人員弄的行為可能幼依法承擔(dān)重移大損害賠償刊責(zé)任;掌上市公煮司收購(gòu)的有始關(guān)方案;叮3、內(nèi)時(shí)幕交易的方倆式協(xié)4、對(duì)臟內(nèi)幕交易的鄙監(jiān)管：《中庸華人民共和滑國(guó)證券法》襲第76條規(guī)左定，造成損醉失依法賠償艇5、對(duì)蓬內(nèi)幕交易的回法律責(zé)任《額中華人民共升和國(guó)證券法電》第202群條規(guī)定：一薯倍以上五倍專以下罰款尿第三節(jié)證冰券市場(chǎng)的自巧律管理溜大綱要女求：福熟悉證蚊券市場(chǎng)的自烏律性管理機(jī)示構(gòu);掌握證熊券交易所的押主要職能、臉一線監(jiān)管權(quán)橡力、對(duì)證券趕交易活動(dòng)、魄會(huì)員、上市殊公司的自律殺管理;掌握內(nèi)證券業(yè)協(xié)會(huì)稍的職責(zé)和對(duì)瓜會(huì)員、從業(yè)遇人員、代辦蜂股份轉(zhuǎn)讓系展統(tǒng)的自律管戀理;熟悉證脖券從業(yè)人員上資格管理的觀有關(guān)規(guī)定;王熟悉證券從蜘業(yè)人員誠(chéng)信垂信息管理系堤統(tǒng)的主要內(nèi)依容;掌握證沉券業(yè)從業(yè)人靜員執(zhí)業(yè)行為湊準(zhǔn)則規(guī)定的橋適用對(duì)象及伶自律管理機(jī)疊構(gòu)、基本準(zhǔn)礙則、禁止行噴為、監(jiān)督及削懲戒。敵一、證闊券交易所的額自律管理客我國(guó)《畫證券法》第箏一百零二條涌規(guī)定：“證權(quán)券交易所是從為證券集中陵交易提供場(chǎng)玩所和設(shè)施，煉組織和監(jiān)督排證券交易，圣實(shí)行自律管閘理的法人。從”漢(一)邁證券交易所胳的主要職能粘1.為普組織公平的霞集中交易提欣供保障。價(jià)2.提燙供場(chǎng)所和設(shè)調(diào)施。該3.公睬布證券交易陸即時(shí)行情，裝并按交易日認(rèn)制作證券市絕場(chǎng)行情表，囑予以公布。說(shuō)4段.依照證券船法律、行政棄法規(guī)制定上潑市規(guī)則、交域易規(guī)則、會(huì)虹員管理規(guī)則般和其他有關(guān)夫規(guī)則，并報(bào)濾國(guó)務(wù)院證券午監(jiān)督管理機(jī)君構(gòu)批準(zhǔn)。塊5.對(duì)撞證券交易實(shí)鍛行實(shí)時(shí)監(jiān)控奉，并按照中惹國(guó)證監(jiān)會(huì)的朋要求，對(duì)異奪常的交易情聚況提出報(bào)告跌。盼6.對(duì)動(dòng)上市公司及伍相關(guān)信息披還露義務(wù)人披周露信息進(jìn)行縮監(jiān)督，督促丘其依法及時(shí)邁、準(zhǔn)確地披愿露信息。幕7.因寺突發(fā)事件而里影響證券交討易的正常進(jìn)睜行時(shí)，證券毅交易所可以弦采取技術(shù)性案停牌的措施大;因不可抗音力的突發(fā)性政事件或者為葡維護(hù)證券交固易的正常秩唯序，證券交各易所可以決稈定臨時(shí)停市鑰等。這(二)多證券交易所禽的一線監(jiān)管串權(quán)力閥證券交來(lái)易所作為一豆線監(jiān)管者，且修訂后的《稍證券法》在煌保留證券交彼易所的上述孫職能之外，算還授予證券彼交易所以下急監(jiān)管權(quán)力：撐1.根典據(jù)需要對(duì)出嬌現(xiàn)重大異常禾交易情況的偵證券賬戶限共制交易，并更報(bào)國(guó)務(wù)院證稍券監(jiān)督管理究機(jī)構(gòu)備案。少2.對(duì)壩證券(包括兵股票和公司閥債券)的上低市交易申請(qǐng)紗行使審核權(quán)利。許3.上撒市公司出現(xiàn)板法定情形時(shí)翼，就暫?；蚝榻K止其股票腔上市交易行強(qiáng)使決定權(quán)。炒4.公幼司債券上市纖交易后，公藝司出現(xiàn)法定蘆情形時(shí)，就砍暫?；蚪K止梢其公司債券搜上市交易行梁使決定權(quán)。母當(dāng)事人對(duì)證睡券交易所作韻出的不予上娘市、暫停上粱市、終止上屈市決定不服揭的，我國(guó)《擋證券法》第狼六十二條規(guī)鑼定當(dāng)事人“辯可以向證券蝕交易所設(shè)立員的復(fù)核機(jī)構(gòu)臂申請(qǐng)復(fù)核”鏡。概(三)自對(duì)證券交易慢活動(dòng)的管理聽1.制野定和公布相利應(yīng)的交易規(guī)熟則。作2.制倘定和公布相頃應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)江則。撿3.及掃時(shí)公布證券達(dá)行情。秤4.對(duì)飲于上市的證披券，證券交笛易所有權(quán)依各照有關(guān)規(guī)定刊，暫?；蛘呓謴?fù)其交易被。中國(guó)證監(jiān)衛(wèi)會(huì)也有權(quán)要傲求證券交易逝所暫?；蛘咝趸謴?fù)上市證鄙券的交易。援證券交易所行應(yīng)當(dāng)建立市符場(chǎng)準(zhǔn)入制度愚，并根據(jù)證社券法規(guī)的規(guī)緒定或者中國(guó)北證監(jiān)會(huì)的要象求，限制或仰者禁止特定者證券投資者桐的證券交易健行為。除此慨之外，證券覺(jué)交易所不得篩限制或者禁青止證券投資蝦者的證券買換賣行為。勵(lì)5.《虛證券交易所謝管理辦法》國(guó)要求，證券植交易所應(yīng)當(dāng)冷建立符合證讀券市場(chǎng)監(jiān)管壞和實(shí)時(shí)監(jiān)控暮要求的計(jì)算蹈機(jī)系統(tǒng)，并式設(shè)立負(fù)責(zé)證導(dǎo)券市場(chǎng)監(jiān)管躬工作的專門澡機(jī)構(gòu)。環(huán)(四)題對(duì)證券交易趣所會(huì)員的管交理缸1.會(huì)茫員的資格管狼理。三2.會(huì)況員交易席位近管理。愛(ài)3.對(duì)燭會(huì)員自營(yíng)業(yè)威務(wù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)續(xù)務(wù)的管理。利4.對(duì)障會(huì)員財(cái)務(wù)狀讀況內(nèi)控制度胃的檢查。胡(五)梁證券交易所眉對(duì)上市公司今的管理催1.制冰定具體的上泰市規(guī)則。典2.證導(dǎo)券交易所應(yīng)奮當(dāng)與上市公符司訂立上市執(zhí)協(xié)議，以確腔定相互間的梯權(quán)利義務(wù)關(guān)卷系;抗同時(shí)，應(yīng)當(dāng)式建立上市推山薦人制度，駕保證上市公表司符合上市醒要求。證券均交易所應(yīng)當(dāng)擊監(jiān)督上市推套薦人切實(shí)履讓行業(yè)務(wù)規(guī)則影中規(guī)定的相喉關(guān)職責(zé)。興3.監(jiān)校督上市公司役信息披露行送為。很暫停上拴市公司的股昂票交易，并倡要求上市公投司立即公布吐有關(guān)信息：殖該公司的股植票交易發(fā)生拒異常波動(dòng);陷有投資者發(fā)斧出收購(gòu)該公保司股票的公尊開要約;上姑市公司依據(jù)葬上市協(xié)議提金出停牌申請(qǐng)彩;中國(guó)證監(jiān)怎會(huì)依法作出回暫停股票交景易的決定時(shí)包以及證券交路易所認(rèn)為必債要時(shí)。拾4.證望券交易所應(yīng)忘當(dāng)設(shè)立上市演公司股東持后股情況的檔色案資料，并式根據(jù)國(guó)家有宅關(guān)法律、法邀規(guī)、規(guī)章、愿政策對(duì)股東和持股數(shù)量及洲其買賣行為岸的限制規(guī)定街，對(duì)上市公稈司股東在交訊易過(guò)程中的牙持股變動(dòng)情姓況進(jìn)行即時(shí)殼統(tǒng)計(jì)和監(jiān)督驕。獸二、中拌國(guó)證券業(yè)協(xié)碎會(huì)的自律管贈(zèng)理啟證券業(yè)巧協(xié)會(huì)是證券墨業(yè)的自律性夕組織，是社借會(huì)團(tuán)體法人欄。中國(guó)證券盤業(yè)協(xié)會(huì)正式哲成立于宣1991年供8月28日危，是依法注道冊(cè)的具有獨(dú)顏立法人地位從的、由經(jīng)營(yíng)舍證券業(yè)務(wù)的起金融機(jī)構(gòu)自憐愿組成的行厭業(yè)性自律組仍織。救(一)厘中國(guó)證券業(yè)朽協(xié)會(huì)職責(zé)槍根據(jù)我冶國(guó)《證券法辯》，中國(guó)證秧券業(yè)協(xié)會(huì)履請(qǐng)行下列職責(zé)元：煌1.教夢(mèng)育和組織會(huì)潔員遵守證券霸法律、行政俯法規(guī)。爐2.依矩法維護(hù)會(huì)員澡的合法權(quán)益串，向證券監(jiān)踢督管理機(jī)構(gòu)衡反映會(huì)員的糟建議和要求據(jù)。哨3.收耽集整理證券傍信息，為會(huì)鑄員提供服務(wù)丘。庫(kù)4.制階定會(huì)員應(yīng)遵捉守的規(guī)則，靜組織會(huì)員單骨位從業(yè)人員腳的業(yè)務(wù)培訓(xùn)被，開展會(huì)員思間的業(yè)務(wù)交拴流。胸5.對(duì)替會(huì)員之間、券會(huì)員與客戶囑之間發(fā)生的慣證券業(yè)務(wù)糾訊紛進(jìn)行調(diào)解壟。貝6.組繡織會(huì)員就證絮券業(yè)的發(fā)展裕、運(yùn)作及有旬關(guān)內(nèi)容進(jìn)行撫研究。馳7.監(jiān)廉督、檢查會(huì)偵員行為，對(duì)悉違反法律、鑄行政法規(guī)或叫者中國(guó)證券唯業(yè)協(xié)會(huì)章程認(rèn)的，按照規(guī)離定給予紀(jì)律嘗處分。賠(二)洲中國(guó)證券業(yè)及協(xié)會(huì)自律管兄理職能蝕1.對(duì)韻會(huì)員單位的展自律管理。沿(1)襲規(guī)范業(yè)務(wù)，考制定業(yè)務(wù)指射引。莫(2)宏規(guī)范發(fā)展，級(jí)促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)零新，增強(qiáng)行部業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。貍(3)置制定行業(yè)公欺約，促進(jìn)公脖平競(jìng)爭(zhēng)。舞2.對(duì)減從業(yè)人員的邀自律管理。葬(1)誼從業(yè)人員的不資格管理與千后續(xù)職業(yè)培沿訓(xùn)。被(2)謹(jǐn)為特殊崗位榮的從業(yè)人員殿提供專業(yè)的啞資質(zhì)測(cè)試和博相關(guān)的后續(xù)脾職業(yè)培訓(xùn)。抹(3)墨制定從業(yè)人箱員的行為準(zhǔn)碑則和道德規(guī)播范。磨(4)彩從業(yè)人員誠(chéng)拋信信息管理寬。搏(三)證券援業(yè)從業(yè)人員羨的資格管理頌尚蛛2002旋年l把2月16日閱，中國(guó)證監(jiān)噴會(huì)公布《證朽券業(yè)從業(yè)人嘆員資格管理尚辦法》(以勞下簡(jiǎn)稱《資你格管理辦法段》)，自蔬2003業(yè)年2月1日逃起話實(shí)施。宅1.證盾券業(yè)從業(yè)人劫員的范圍。搭根據(jù)《移資格管理辦奮法》，證券恢業(yè)從業(yè)人員膛包括：姜(1)菜證券公司中抹從事證券自典營(yíng)、證券經(jīng)集紀(jì)、證券承利銷與保薦、次證券投資咨棒詢、證券投撞資管理等業(yè)小務(wù)的專業(yè)人隨員，包括相融關(guān)業(yè)務(wù)部門絕的管理人員焦。竭(2)厭基金管理公驢司、基金托敞管機(jī)構(gòu)中從布事基金銷售青、研究分析鋒、投資管理離、交易、監(jiān)擴(kuò)察稽核等業(yè)宿務(wù)的專業(yè)人使員，包括相該關(guān)業(yè)務(wù)部門蠅的管理人員仔;基金銷售環(huán)機(jī)構(gòu)中從事行基金宣傳、望推銷、咨詢蒙等業(yè)務(wù)的專紐業(yè)人員，包娛括相關(guān)業(yè)務(wù)許部門的管理泳人員。泊(3)脅證券投資咨筍詢機(jī)構(gòu)中從頃事證券投資畢咨詢業(yè)務(wù)的頃專業(yè)人員及哄其管理人員完。報(bào)(4)完證券資信評(píng)籍估機(jī)構(gòu)中從乎事證券資信虛評(píng)估業(yè)務(wù)的案專業(yè)人員及咬其管理人員爬。松(5)勿中國(guó)證監(jiān)會(huì)豎規(guī)定需要取盾得從業(yè)資格曉和執(zhí)業(yè)證書邀的其他人員賤。覺(jué)2.從燙業(yè)資格的取那得和執(zhí)業(yè)證衰書。辟中國(guó)證察券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)東責(zé)從業(yè)人員菜從業(yè)資格考播試、執(zhí)業(yè)證銀書發(fā)放以及灰執(zhí)業(yè)注冊(cè)登旱記等工作。面中國(guó)證監(jiān)會(huì)胳對(duì)中國(guó)證券甜業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)傅證券業(yè)從業(yè)配人員資格管仗理的工作進(jìn)亮行指導(dǎo)和監(jiān)剖督。凡年滿巨l8周歲，勻具有高中以患上文化程度漫和完全民事客行為能力的掏人員均可參籮加證券業(yè)從陡業(yè)人員資格兔考試。從業(yè)您資格不實(shí)行顏專業(yè)分類考媽試。資格考滾試內(nèi)容包括趴一門基礎(chǔ)性飾科目和一門爬專業(yè)性科目叛。通過(guò)了有灶關(guān)資格考試追即取得相關(guān)某從業(yè)資格。但取得從付業(yè)資格的人冊(cè)員，符合下傾列條件的，納可以通過(guò)證悶券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)囑申請(qǐng)統(tǒng)一的用執(zhí)業(yè)證書：氏(1)樣已被機(jī)構(gòu)聘塔用。育(2)逃最近3年未惠受過(guò)刑事處挨罰。性(3)膏不存在我國(guó)源《證券法》途第一百三十劣二條規(guī)定的算情形。擊(4)家未被中國(guó)證丸監(jiān)會(huì)認(rèn)定為琴證券市場(chǎng)禁袍入者，或者患已過(guò)禁入期梳的。星(5)盛品行端正，握具有良好的針職業(yè)道德。添(6)降法律、行政糖法規(guī)和中國(guó)甚證監(jiān)會(huì)規(guī)定朝的其他條件瞧。扁3.執(zhí)性業(yè)管理。翻中國(guó)證上券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)專當(dāng)建立從業(yè)型人員資格管賄理數(shù)據(jù)庫(kù)，神進(jìn)行資格公傾示和執(zhí)業(yè)注吵冊(cè)登記管理刻。取得執(zhí)業(yè)香證書的人員川，經(jīng)證券經(jīng)莊營(yíng)機(jī)構(gòu)委派擊，可以代表賠被聘用的證硬券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)商對(duì)外開展本盜機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的理證券業(yè)務(wù)，鳳證券經(jīng)營(yíng)機(jī)諸構(gòu)不得聘用勞未取得執(zhí)業(yè)脾證書的人員道對(duì)外開展證姐券業(yè)務(wù)。工取得執(zhí)品業(yè)證書的從愚業(yè)人員變更檔聘用機(jī)構(gòu)的律，新聘用機(jī)具構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上找述情形發(fā)生券后l0日內(nèi)俗向中國(guó)證券該業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告尺，由中國(guó)證上券業(yè)協(xié)會(huì)變套更該人員執(zhí)哲業(yè)注冊(cè)登記催。茄4.相圈關(guān)處罰。勿(1)泛參加資格考衡試的人員，譯違反考場(chǎng)規(guī)衰則，擾亂考薯場(chǎng)秩序的，殃在兩年內(nèi)不抬得參加資格穩(wěn)考試。驗(yàn)(2)陷取得從業(yè)資要格的人員提代供虛假材料碼，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)曾證書的，不猴予頒發(fā)執(zhí)業(yè)炎證書;已頒讓發(fā)執(zhí)業(yè)證書銳的，由中國(guó)孫證券業(yè)協(xié)會(huì)智注銷其執(zhí)業(yè)減證書。隱(3)饑證券經(jīng)營(yíng)機(jī)郵構(gòu)在辦理執(zhí)法業(yè)證書申請(qǐng)約過(guò)程中，弄萄虛作假、徇基私舞弊、故乞意刁難有關(guān)偶當(dāng)事人的，笑或者不按規(guī)言定履行報(bào)告崗義務(wù)的，由夫中國(guó)證券業(yè)舉協(xié)會(huì)責(zé)令改檢正;拒不改怨正的，由中角國(guó)證券業(yè)協(xié)灣會(huì)對(duì)證券經(jīng)筍營(yíng)機(jī)構(gòu)及其博直接責(zé)任人前員給予紀(jì)律撇處分;情節(jié)須嚴(yán)重的，由脾中國(guó)證監(jiān)會(huì)搏單處或者并卷處警告、3沒(méi)萬(wàn)元以下罰抹款。染(4)帖證券經(jīng)營(yíng)機(jī)諷構(gòu)聘用未取僻得執(zhí)業(yè)證書閥的人員對(duì)外質(zhì)開展證券業(yè)眨務(wù)的，由中星國(guó)證券業(yè)協(xié)森會(huì)責(zé)令改正捕;拒不改正劉的，給予紀(jì)夕律處分;情男節(jié)嚴(yán)重的，家由中國(guó)證監(jiān)吼會(huì)單處或者摘并處警告、達(dá)3萬(wàn)元以下仇罰款。省(5)胡從業(yè)人員拒岸絕中國(guó)證券授業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查徹或者檢查的秩，或者所聘桐用機(jī)構(gòu)拒絕睜配合調(diào)查的留，由中國(guó)證罰券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)則令改正;拒沫不改正的，挽給予紀(jì)律處按分;情節(jié)嚴(yán)陽(yáng)重的，由中桌國(guó)證監(jiān)會(huì)給脂予從業(yè)人員誼暫停執(zhí)業(yè)3瞎—12個(gè)月強(qiáng)，或者吊銷筒其執(zhí)業(yè)證書儀的處罰;對(duì)智機(jī)構(gòu)單處或弟者并處警告累、3萬(wàn)元以頓下罰款。沾(6)冬被中國(guó)證監(jiān)從會(huì)依法吊銷楊執(zhí)業(yè)證書或顯者因違反《備資格管理辦浩法》被中國(guó)鑒證券業(yè)協(xié)會(huì)謝注銷執(zhí)業(yè)證侮書的人員，領(lǐng)中國(guó)證券業(yè)貼協(xié)會(huì)可在3棗年內(nèi)不受理劣其執(zhí)業(yè)證書喉申請(qǐng)。取(7)蠟中國(guó)證券業(yè)落協(xié)會(huì)工作人拜員不按《資茂格管理辦法手》規(guī)定履行劫職責(zé)，徇私扔舞弊、玩忽濫職守或者故枝意刁難有關(guān)供當(dāng)事人的，框中國(guó)證券業(yè)乳協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給耽予紀(jì)律處分野。倦(四)果證券業(yè)從業(yè)鍬人員誠(chéng)信信藝息管理鍬證券業(yè)壺從業(yè)人員誠(chéng)果信信息記錄犯的內(nèi)容包括塞：基本信息并、獎(jiǎng)勵(lì)信息秩、警示信息堂、處罰處分丸信息。索三、證券業(yè)嗚從業(yè)人員的球行為準(zhǔn)則么簽為規(guī)范混證券業(yè)從業(yè)硬人員執(zhí)業(yè)行說(shuō)為，維護(hù)證訂券市場(chǎng)秩序籃，按照中紀(jì)隱委關(guān)于制定也金融行業(yè)從峽業(yè)人員行為品準(zhǔn)則的工作享要求和中國(guó)他證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)懸一部署，《嘆證券業(yè)從業(yè)孟人員執(zhí)業(yè)行錯(cuò)為準(zhǔn)則》(屋以下簡(jiǎn)稱“知準(zhǔn)則”)于拘2023年蕉1月l9日刊由中國(guó)證券個(gè)業(yè)協(xié)會(huì)正式店頒布實(shí)施。挪《準(zhǔn)則》是對(duì)我國(guó)證券行滅業(yè)從業(yè)人員慎第一部系統(tǒng)夸性的自律規(guī)號(hào)則，中國(guó)證朝券業(yè)協(xié)會(huì)將尾依據(jù)該準(zhǔn)則掘?qū)臉I(yè)人員纏的執(zhí)業(yè)行為沖進(jìn)行自律管峰理。欲(一)部適用對(duì)象及之自律管理機(jī)喚構(gòu)竟《準(zhǔn)則修》所稱的證愛(ài)券業(yè)從業(yè)人記員(以下簡(jiǎn)貼稱“從業(yè)人猶員”)是指早：侍1.證機(jī)券公司的管粉理人員、業(yè)晃務(wù)人員以及脂與證券公司宋簽訂委托合禾同的證券經(jīng)胖紀(jì)人。災(zāi)2.基傲金管理公司是的管理人員跡和業(yè)務(wù)人員份。宴3.基捕金托管和銷馬售機(jī)構(gòu)中從鼻事基金托管質(zhì)或銷售業(yè)務(wù)擊的管理人員初和業(yè)務(wù)人員艇。掩4.證端券投資咨詢咸機(jī)構(gòu)的管理地人員和業(yè)務(wù)澇人員。頓5.從帥事上市公司雕并購(gòu)重組業(yè)慢務(wù)的財(cái)務(wù)顧鐵問(wèn)機(jī)構(gòu)的管法理人員和業(yè)部務(wù)人員。泥6.證貨券市場(chǎng)資信過(guò)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中脖從事證券評(píng)府級(jí)業(yè)務(wù)的管融理人員和業(yè)悅務(wù)人員。桂7.協(xié)宜會(huì)規(guī)定的其視他人員。德《準(zhǔn)則藍(lán)》明確規(guī)定軋中國(guó)證券業(yè)膀協(xié)會(huì)是對(duì)證鐵券業(yè)從業(yè)人闖員的執(zhí)業(yè)行必為進(jìn)行自律麥管理的主體騙。中國(guó)證券群業(yè)協(xié)會(huì)的自到律管理工作奸接受中國(guó)證西監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)知和監(jiān)督。梢(二)曾基本準(zhǔn)則盜1.《取準(zhǔn)則》第五隱條規(guī)定，從去業(yè)人員應(yīng)遵園守國(guó)家相關(guān)回法規(guī)規(guī)范，特接受并配合孩中國(guó)證監(jiān)會(huì)困的監(jiān)督與管喪理，接受并濫配合中國(guó)證緩券業(yè)協(xié)會(huì)的衰自律管理，抗遵守交易所變有關(guān)規(guī)則、宣所在機(jī)構(gòu)的志規(guī)章制度以斑及行業(yè)公認(rèn)鴿的職業(yè)道德寸和行為準(zhǔn)則需。塑2.《駐準(zhǔn)則》第六邊條規(guī)定，從株業(yè)人員在執(zhí)被業(yè)過(guò)程中應(yīng)削當(dāng)維護(hù)客戶量和其他相關(guān)焰方的合法利鬧益，誠(chéng)實(shí)守賀信，勤勉盡望責(zé)，維護(hù)行苗業(yè)聲譽(yù)。幟該條規(guī)殺定了從業(yè)人役員在執(zhí)業(yè)過(guò)逗程中應(yīng)當(dāng)遵稻守的幾個(gè)原泉?jiǎng)t，即維護(hù)紀(jì)客戶利益原雄則、誠(chéng)實(shí)守曾信原則、勤蔥勉盡責(zé)原則籍和維護(hù)行業(yè)狼聲譽(yù)原則。獻(xiàn)這些原則以零《證券法》櫻、《中國(guó)證戶券業(yè)協(xié)會(huì)證籠券分析師職辨業(yè)道德守則率》、《中國(guó)就證券業(yè)協(xié)會(huì)咐證券投資基浩金銷售人員梢執(zhí)業(yè)守則》淚等所確定的柄基本原則為春依據(jù)。霧3.《胃準(zhǔn)則》第七店條規(guī)定，從蒼業(yè)人員在執(zhí)拉業(yè)過(guò)程中應(yīng)窯依照相應(yīng)的躲業(yè)務(wù)規(guī)范和顯執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為仿客戶提供專薯業(yè)服務(wù)，對(duì)測(cè)客戶進(jìn)行證賄券投資相關(guān)排教育，正確值向客戶揭示隨投資風(fēng)險(xiǎn)。破為保證必要膏的執(zhí)業(yè)能力唱和專業(yè)水平逐，從業(yè)人員棟應(yīng)取得相應(yīng)歡的從業(yè)資格甩，通過(guò)所在筑機(jī)構(gòu)向中國(guó)括證券業(yè)協(xié)會(huì)殃申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注康冊(cè)，接受中烏國(guó)證券業(yè)協(xié)嬌會(huì)和所在機(jī)蜘構(gòu)組織的后淡續(xù)職業(yè)培訓(xùn)飾。托該條首咐先明確了對(duì)霉從業(yè)人員提直供專業(yè)服務(wù)散的基本要求攝，即在提供清專業(yè)服務(wù)的陸過(guò)程中應(yīng)當(dāng)饅遵守相應(yīng)的勸業(yè)務(wù)規(guī)范和芹執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，析應(yīng)當(dāng)對(duì)投資月者進(jìn)行投資還教育，向其瀉正確揭示投靈資風(fēng)險(xiǎn)。為祥了保證從業(yè)巷人員的專業(yè)桐勝任能力，隸第七條還明曾確了從業(yè)人絞員應(yīng)當(dāng)參加桃中國(guó)證券業(yè)顛協(xié)會(huì)的后續(xù)觀職業(yè)培訓(xùn)。嘉第七條以《條證券法》、甲《證券業(yè)從否業(yè)人員資格拆管理辦法》晶、《證券業(yè)渾從業(yè)人員資倉(cāng)格管理實(shí)施孟細(xì)則》、《炭中國(guó)證券業(yè)拆協(xié)會(huì)證券分諸析師職業(yè)道承德守則》、傲《中國(guó)證券甲業(yè)協(xié)會(huì)證券潛投資基金銷懷售人員執(zhí)業(yè)迷守則》為依此據(jù)。隆4.《圖準(zhǔn)則》第八保條規(guī)定，從神業(yè)人員在執(zhí)柿業(yè)過(guò)程中遇膝到自身利益怠或相關(guān)方利煤益與客戶的島利益發(fā)生沖罰突或可能發(fā)瞎生沖突時(shí)，園應(yīng)及時(shí)向所彎在機(jī)構(gòu)報(bào)告素;當(dāng)無(wú)法避繼免時(shí)，應(yīng)確愛(ài)保客戶的利蠅益得到公平訓(xùn)的對(duì)待。旺5.《異準(zhǔn)則》第九屢條規(guī)定，從顏業(yè)人員應(yīng)保須守國(guó)家秘密茂、所在機(jī)構(gòu)雙的商業(yè)秘密艷、客戶的商灶業(yè)秘密及個(gè)血人隱私，對(duì)棉在執(zhí)業(yè)過(guò)程市中所獲得的裁未公開的信踩息負(fù)有保密俘義務(wù)，但國(guó)斜家司法機(jī)關(guān)城和政府監(jiān)管把部門按照有習(xí)關(guān)規(guī)定進(jìn)行齡調(diào)查取證的而，或有關(guān)法居律、法規(guī)要喪求提供的除歉外。從業(yè)人飾員對(duì)客戶服廊務(wù)結(jié)束或者納離開所在機(jī)銀構(gòu)后，仍應(yīng)的按照有關(guān)規(guī)圍定或合同約聚定承擔(dān)上述圖保密義務(wù)。美6.《直準(zhǔn)則》第十嗓條規(guī)定，機(jī)爐構(gòu)或者其管肯理人員對(duì)從洞業(yè)人員發(fā)出障指令涉嫌違莫法違規(guī)的，旨從業(yè)人員應(yīng)撒及時(shí)按照所拔在機(jī)構(gòu)內(nèi)部運(yùn)程序向高級(jí)湊管理人員或跟者董事會(huì)報(bào)挖告。機(jī)構(gòu)應(yīng)哥及時(shí)采取措換施妥善處理沸。鴿?rùn)C(jī)構(gòu)未甘妥善處理的劣，從業(yè)人員儀應(yīng)及時(shí)向中限國(guó)證監(jiān)會(huì)或蘆者中國(guó)證券辨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告浙;中國(guó)證券筑業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從箭業(yè)人員的報(bào)惜告行為保密框。機(jī)構(gòu)或機(jī)漲構(gòu)相關(guān)人員顧不得對(duì)從業(yè)憲人員的上述從報(bào)告行為打章?lián)魣?bào)復(fù)。葡(三)禁止駛行為補(bǔ)疲1.從快業(yè)人員一般蹦性禁止行為耗：蕩(1)悔從事或協(xié)同批他人從事欺宿詐、內(nèi)幕交但易、操縱證級(jí)券交易價(jià)格膊等非法活動(dòng)童。等(2)回編造、傳播議虛假信息或趙者誤導(dǎo)投資雜者的信息。愿(3)榴損害社會(huì)公爽共利益、所萬(wàn)在機(jī)構(gòu)或者愿他人的合法集權(quán)益。卸(4)梁從事與其履符行職責(zé)有利枕益沖突的業(yè)結(jié)務(wù)。拼(5)訊貶損同行或愛(ài)以其他不正砍當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段綢爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。塞(6)屠接受利益相混關(guān)方的賄賂稼或?qū)ζ溥M(jìn)行嬌賄賂。缸(7)欣買賣法律明夠文禁止買賣趁的證券。藏(8)心違規(guī)向客戶迷作出投資不翻受損失或保眠證最低收益違的承諾。貨(9)疊隱匿、偽造私、篡改或者鷹毀損交易記繳錄。煩(10旦)泄露客戶限資料。第(11充)中國(guó)證監(jiān)遼會(huì)、中國(guó)證尿券業(yè)協(xié)會(huì)禁館止的其他行右為。享《準(zhǔn)則敗》所規(guī)定的咱從業(yè)人員一傾般性的禁止小行為，主要既以《證券法索》第三章第沉四節(jié)為依據(jù)順。脆2.證許券公司的從風(fēng)業(yè)人員特定璃禁止行為：悅(1)策代理買賣或盞承銷法律規(guī)拐定不得買賣啄或承銷的證運(yùn)券。弄(2)插違規(guī)向客戶逃提供資金或綢有價(jià)證券。驢(3)畏侵占挪用客鄉(xiāng)戶資產(chǎn)或擅廊自變更委托售投資范圍。誤(4)流在