外國檔案鑒定理論發(fā)展研究

外國檔案鑒定理論發(fā)展研究

檔案鑒定是檔案管理中重要且關(guān)鍵的環(huán)節(jié)之一，具有很強的實踐性特征。由于各國歷史文化背景不同，對檔案價值認識及檔案工作實踐的差異，檔案鑒定理論和標準具有不同層次、不同角度的差異性。研究這些鑒定理論，可以使我們了解檔案鑒定工作的一般規(guī)律，去其糟粕，取其精華，以指導(dǎo)我國鑒定理論的發(fā)展。一、外國檔案鑒定理論概述近現(xiàn)代以來在檔案鑒定領(lǐng)域有影響的鑒定理論主要包括年齡鑒定論、行政官員決定論、職能鑒定論、文件雙重價值論、利用決定論和宏觀職能鑒定論，下面對其進行簡要回顧。1.年齡鑒定論。1901年，德國檔案學(xué)家邁斯奈爾針對文件數(shù)量迅速增長的情況提出了年齡鑒定論。主要包括6條原則和從檔案內(nèi)容和來源方面考慮的一些具體標準。邁斯奈爾認為檔案鑒定的一般原則包括：決定必須盡可能當機立斷；必須避免過激行動；要避免過于抽象的概念；高齡案卷應(yīng)當受到尊重，建議設(shè)置檔案禁毀年限；供某種暫時目的所使用的案卷在目的達到后一般要銷毀；關(guān)于一個永久性機構(gòu)成立的案卷一般要保存。年齡鑒定論以檔案形成時間為主要鑒定標準，在檔案界引起了很大反響，各國紛紛制定了適合本國的檔案禁毀年限。2.行政官員決定論。1922年，英國檔案學(xué)家詹金遜在其代表作《檔案管理手冊》中闡述了他的鑒定觀。他提出為確保證據(jù)的神圣性檔案人員不宜參與文件鑒定和銷毀，鑒定應(yīng)由行政官員自行決定的鑒定思想。這一思想在目前學(xué)術(shù)界引起很大爭議。以美國親詹金遜派為代表的一些學(xué)者主張關(guān)注檔案真實性和可靠性，將其作為維護民主權(quán)利的憑證。他們反對過分精細地鑒定，認為單純以價值為基礎(chǔ)的鑒定是不現(xiàn)實的，主張以背景聯(lián)系為基礎(chǔ)進行鑒定。而其他一些學(xué)者則對詹金遜的觀點則主張以文件價值為基礎(chǔ)進行鑒定[1]。3.職能鑒定論。20世紀30年代，波蘭檔案學(xué)家卡林斯基提出了職能鑒定論。其核心思想是按照機關(guān)在政府機關(guān)體系中的地位和職能重要性來確定檔案文件價值及保管期限。他認為：文件價值的大小取決于在活動中產(chǎn)生文件的那個機關(guān)的職能是否重要[2]。檔案文件價值大小和保管期限長短與其形成機關(guān)地位高低和職能重要性總體上成正比[3]。據(jù)此，他提出最高行政機關(guān)的文件應(yīng)永久保存，而低級機關(guān)的文件可保存一定時期后銷毀。4.文件雙重價值論。1956年，美國檔案學(xué)家謝倫伯格提出了文件雙重價值論。他認為公共文件具有兩種不同價值：一是對原機關(guān)的原始價值，即第一價值，包括行政管理價值、法律價值、財物價值和科技價值，具有這些價值的文件應(yīng)主要由行政官員負責(zé)鑒定；二是對其他機關(guān)與私人利用者的從屬價值，即第二價值，包括證據(jù)價值和情報價值，具有這些價值的文件應(yīng)主要由檔案部門及其工作人員負責(zé)鑒定[4]。此外他還提出揭示文件在廣泛記錄美國生活中的情報價值是最重要的。謝倫伯格的觀點促使檔案人員把關(guān)注焦點從文件轉(zhuǎn)移到潛在用途上，特別是文件對歷史學(xué)家的用處，強調(diào)通過文件反映美國生活的方方面面。5.利用決定論。20世紀60年代后，以美國檔案學(xué)家菲斯本、布里奇弗德、芬奇為代表的一些人提出了利用決定論，其核心觀點是將學(xué)者特別是歷史學(xué)家的利用需求視為鑒定檔案最重要的標準，鼓吹第二價值決定檔案的根本性質(zhì)。這種觀念在現(xiàn)代檔案學(xué)研究者看來具有較大的極端性。6.宏觀職能鑒定論。(1)社會分析與職能鑒定論。20世紀60年代末70年代初，德國檔案學(xué)家布姆斯根據(jù)檔案鑒定以國家意志為核心帶來的不利影響提出了社會分析與職能鑒定論。這種理論主張檔案價值應(yīng)由社會決定，取決于人民大眾。90年代，布姆斯又進一步將其闡述為檔案應(yīng)體現(xiàn)文件產(chǎn)生時期的社會價值，但社會價值并非直接通過研究社會公共輿論來確定，而是間接通過了解重要文件形成者的職能來判斷[5]。其核心思想是以文件形成者的職能來體現(xiàn)社會價值。(2)文獻戰(zhàn)略。80年代中期，美國檔案學(xué)家塞穆爾斯針對傳統(tǒng)鑒定不足提出了文獻戰(zhàn)略。這一戰(zhàn)略要求改變鑒定過多地關(guān)注文件形成機關(guān)組織結(jié)構(gòu)和文件外在形式，轉(zhuǎn)而圍繞某一正在進行的主題、業(yè)務(wù)活動或地域制訂方案，其特點是以文件主題作為主要鑒定標準。90年代初，塞穆爾斯又將“機構(gòu)職能分析”引入文獻戰(zhàn)略并指出鑒定起點不再是檢驗具體文件，而是分析文件產(chǎn)生背景，鑒定著眼點應(yīng)從形成機關(guān)組織結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向機關(guān)職能，其核心思想是依據(jù)文件形成機關(guān)的職能來判斷檔案價值。(3)宏觀鑒定戰(zhàn)略。80年代末加拿大檔案學(xué)家特里·庫克打破了傳統(tǒng)理論中的價值標準而提出了宏觀鑒定戰(zhàn)略，其著眼點不再是單份文件的內(nèi)容或價值，而是對文件“宏觀聯(lián)系”的關(guān)注。庫克提出要全面考慮社會結(jié)構(gòu)、文件形成過程、文件形成者及職能等多種因素，使鑒定重點由根據(jù)研究目的判斷文件價值轉(zhuǎn)變?yōu)楦鶕?jù)文件形成者職能和結(jié)構(gòu)鑒定文件形成背景或文件來源的重要性。他主張檔案人員在鑒定前要了解整個社會的運行方式和文件形成過程，通過鑒定來準確反映社會發(fā)展趨勢與文件形成者及其職能的有機聯(lián)系。其核心思想是依據(jù)文件形成機關(guān)的職能對檔案文件進行宏觀鑒定。二、研究外國檔案鑒定理論需要探討的問題1.幾大鑒定理論評析。年齡鑒定論在檔案鑒定領(lǐng)域具有開創(chuàng)意義且影響廣泛。首先，該理論首次提出較為系統(tǒng)的鑒定原則與標準，構(gòu)建了一個檔案鑒定理論體系。再次它提出著眼于案卷來源的標準是最重要的標準，是對來源原則在鑒定領(lǐng)域適用性的首次肯定。然而，這一理論也暴露出一定缺陷。設(shè)置禁毀年限以保留高齡案卷的做法只對古老的、年代久遠的、少量的檔案有作用，對大量的現(xiàn)代檔案鑒定則沒有多大意義。職能鑒定論發(fā)展了邁斯奈爾的來源鑒定思想，它不僅強調(diào)檔案價值鑒定與形成機關(guān)地位和職能直接相關(guān)，而且找到了二者的對應(yīng)關(guān)系，即形成機關(guān)的地位越高、職能越重要，檔案文件的價值越大。但是這一理論不具體分析文件的內(nèi)在價值，而僅從形成機關(guān)的外在角度決定檔案文件存毀顯得過于片面和武斷。文件雙重價值論與行政官員決定論和職能鑒定論相比具有明顯的進步性。首先，它主張檔案部門及人員參與鑒定，有利于全面發(fā)現(xiàn)檔案的歷史價值。其次，鑒定標準不放在形成機關(guān)的地位和職能等外在特征上，而主張從文件自身屬性與利用者需求關(guān)系的角度來判斷檔案文件價值，使價值判定更加客觀化。再次，這一理論通過第一價值和第二價值的劃分深刻反映了現(xiàn)行文件與歷史檔案的密切關(guān)系，保證了不同階段檔案鑒定的質(zhì)量。此外雙重價值論只適用于政府機關(guān)的公共文件，對于一些不具備第一價值的私人檔案則不具有適用性。利用決定論希望通過關(guān)注利用者需求增強社會公眾檔案意識，具有一定的積極意義，但其局限性遠大于積極意義。它過于強調(diào)滿足狹隘的學(xué)術(shù)研究需要而無法反映社會生活的方方面面，破壞了文件在其形成者業(yè)務(wù)活動中的有機聯(lián)系，使鑒定標準脫離文件及其形成者本身，無法體現(xiàn)文件真實記錄歷史的功能。宏觀職能鑒定論將檔案價值與社會運行方式、發(fā)展動態(tài)緊密相連，使鑒定視野更加廣闊。它超越了傳統(tǒng)鑒定理論中的價值標準，更關(guān)注文件形成者的職能、任務(wù)和活動，但其缺陷在于它與職能鑒定論理論內(nèi)核本質(zhì)上是一致的，只是從文件形成者的級別深入到其背后的職能而并沒有改變依據(jù)職能進行鑒定的片面之處。此外，這種鑒定觀較為抽象，在現(xiàn)實操作層往往難以具體化，容易造成浮泛、粗放的鑒定結(jié)果。2.對檔案鑒定理論發(fā)展規(guī)律的認識。通過上述對鑒定理論發(fā)展過程及各理論優(yōu)勢與不足的分析，我們可以發(fā)現(xiàn)外國檔案工作者對檔案鑒定的認識大體上可分為三個階段，即選擇文件進行銷毀，賦予文件一定的價值，并以價值為依據(jù)進行鑒定和選擇文件記錄社會活動的發(fā)展過程。在這三個階段中，檔案工作者對檔案價值的認識不斷深化，具有從片面到全面、從狹隘到科學(xué)的特征。行政官員決定論把檔案價值定為檔案對形成機關(guān)行政官員的作用，實際上是謝倫伯格雙重價值論中的第一價值里面的行政管理價值。職能鑒定論認為檔案價值取決于形成機關(guān)地位高低和職能大小，實際上仍然是第一價值的體現(xiàn)。而利用決定論將學(xué)者特別是歷史學(xué)家的利用需求作為價值判定標準則過于強調(diào)第二價值中的情報價值。上述鑒定理論對檔案價值的認識是比較片面和狹隘的。文件雙重價值論的提出使鑒定能夠綜合考慮第一價值和第二價值。宏觀鑒定論在繼承雙重價值的基礎(chǔ)上將檔案價值提升為社會價值，實際上包括了第一價值和第二價值，是一種宏觀價值的體現(xiàn)。由此可見，雙重價值論和宏觀鑒定論對檔案價值的認識是比較全面和科學(xué)的。此外各種理論對鑒定標準的規(guī)定具有從微觀到宏觀、從具體到抽象的特征。年齡鑒定論以檔案形成時間作為鑒定標準，行政官員決定論變?yōu)闄n案的來源，職能鑒定論依據(jù)來源和職能兩方面鑒定，雙重價值論注重從檔案內(nèi)容屬性角度上鑒定，而利用決定論主要考慮用戶需求。上述這些理論對鑒定標準的提出都較為具體和微觀。宏觀鑒定論脫離了對具體內(nèi)容的規(guī)定，以“文件形成機關(guān)的社會職能”作為鑒定標準，使鑒定標準系統(tǒng)化、抽象化。3.由此引發(fā)的相關(guān)思考。綜觀外國檔案鑒定理論的發(fā)展，我們可以看到在鑒定對象上它已經(jīng)從文件自身轉(zhuǎn)變?yōu)閷ξ募纬烧呗毮艿年P(guān)注，這使得鑒定方式和方法更加宏觀和抽象。此外鑒定的時間已經(jīng)從文件形成之后轉(zhuǎn)向文件形