行政法基本原則

行政法基本原則第1頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日第一節(jié)行政法基本原則概述一、行政法基本原則概念：（一）行政法基本原則，是指貫穿于行政法律關(guān)系和監(jiān)督行政法律關(guān)系之中，作為行政法的精髓，指導(dǎo)行政法的制訂、修改、廢除并指導(dǎo)行政法實施的基本準則或原理。（二）行政法基本原則，是指指導(dǎo)行政法制訂、執(zhí)行、遵守以及解決行政爭議的基本準則，貫穿于行政立法、行政執(zhí)法、行政司法和行政法制監(jiān)督的各個環(huán)節(jié)之中。（三）行政法基本原則是貫穿行政法律規(guī)范之中，指導(dǎo)行政權(quán)的獲得、行使及對其監(jiān)督的基本準則。也是揭示行政法基本特征并將其與其他部門法區(qū)別開來的主要標志。第2頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日（四）行政法基本原則，是指指導(dǎo)和規(guī)范行政法的立法、執(zhí)法以及指導(dǎo)、規(guī)范行政行為的實施和行政爭議的處理的基礎(chǔ)性規(guī)范。它貫穿于行政法具體規(guī)范之中，同時又高于行政法具體規(guī)范，體現(xiàn)行政法的基本價值觀念。（五）行政法基本原則，是指其效力貫穿于全部行政法規(guī)范之中，能夠集中體現(xiàn)行政法的根本價值和行政法的主要矛盾，并反映現(xiàn)代民主法治國家的憲政精神，對行政法規(guī)范的制訂與實施具有普遍指導(dǎo)意義的基礎(chǔ)性或本源性的法律準則。

第3頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日綜合上述各家觀點，并結(jié)合我國行政法制的發(fā)展和行政法治的實踐，我們認為，所謂行政法基本原則，是指反映現(xiàn)代民主憲政精神，集中體現(xiàn)行政法的目的和價值，貫穿于行政法規(guī)范之中，并指導(dǎo)行政法的制定、執(zhí)行和遵守，規(guī)范行政行為實施和行政爭議解決的基本準則和原理。行政法的基本原則蘊涵著行政法的精神實質(zhì)，是行政法的具體原則和規(guī)則存在的基礎(chǔ)；反映著行政法的價值目標，是行政法理論中帶有基礎(chǔ)性、根本性的問題。第4頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日二、行政法基本原則的確立標準（一）法律性（二）部門法特定性（三）運用的普遍性（四）可操作性第5頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日三、行政法基本原則的功能（一）指導(dǎo)功能指導(dǎo)行政法律規(guī)范制訂、實施是行政法基本原則的基本使命。

（二）整合功能行政法基本原則的統(tǒng)一性和穩(wěn)定性維系著行政法制的統(tǒng)一、協(xié)調(diào)和穩(wěn)定（三）補缺功能第6頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日第二節(jié)行政法基本原則的內(nèi)容一、合法行政二、合理行政三、程序正當四、高效便民五、誠實守信六、權(quán)責統(tǒng)一第7頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日

一、合法行政合法行政是依法行政原則的首要內(nèi)容，貫穿于行政權(quán)力的始終，是指導(dǎo)、規(guī)范行政權(quán)力運作的基本準則。（一）職權(quán)法定職權(quán)法定是指行政機關(guān)及工作人員的職責權(quán)力都應(yīng)當由法律予以創(chuàng)設(shè)和規(guī)定，行政機關(guān)及其工作人員行使權(quán)力應(yīng)當以法律為依據(jù)。非依法律取得的權(quán)力都應(yīng)當被推定為無權(quán)限，非依法律規(guī)定行使的權(quán)力應(yīng)推定為無效。（二）依法行政，是指行政機關(guān)實施行政管理要依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定進行。這包括遵循法定條件，依照法定程序行政。第8頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日第9頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日案例探討被告有無頒發(fā)文化經(jīng)營許可證的主體資格和職權(quán)某娛樂公司于浦東新區(qū)博山東路４６３號開設(shè)卡拉ＯＫ、ＫＴＶ包房，開設(shè)于居民居所樓下，居住于樓上的居民因受噪聲污染，高某狀告被告上海市社會文化管理處，要求法院撤銷被告違法頒發(fā)的文化經(jīng)營許可證。法院經(jīng)審理查明，按照《上海市文化娛樂市場管理條例》的規(guī)定，頒發(fā)文化經(jīng)營許可證的權(quán)限在文化娛樂場所所在地的文化行政管理部門，而不在上海市社會文化管理處，故判決撤銷其頒發(fā)的文化經(jīng)營許可證的具體行政行為。第10頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日因為市人大《上海市文化娛樂市場管理條例》第十六條第二款中對頒證主體已作了明確規(guī)定，即在星級賓館外的其他地方開辦營業(yè)性文化娛樂場所的，應(yīng)當向所在地的區(qū)、縣文化行政管理部門提出申請；區(qū)、縣文化行政管理部門應(yīng)當在接到申請書之日起十日內(nèi)提出審批意見，報市文化行政管理部門核準；市文化行政管理部門應(yīng)當在接到提請核準報告之日起十日內(nèi)作出書面答復(fù)；經(jīng)核準的，由區(qū)、縣文化行政管理部門發(fā)給《文化經(jīng)營許可證》。本案第三人某娛樂公司的住所地在本市浦東新區(qū)博山東路４６３號，故應(yīng)由浦東新區(qū)文化市場管理處向第三人頒證。被告向第三人頒發(fā)文化經(jīng)營許可證的行為超越了其職權(quán)范圍，違反了《中華人民共和國行政訴訟法》第五十四條第（二）項第２目、第４目的規(guī)定，應(yīng)予以撤銷。第11頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日

（三）法律優(yōu)先

1．在已有法律規(guī)定的情況下，任何其他下位法的法律規(guī)范，包括行政法規(guī)、行政規(guī)章和地方性法規(guī)，都不得與法律相抵觸。

2．在法律原無規(guī)定，其他法律規(guī)范作了規(guī)定后，一旦法律就此事項作出了規(guī)定，其他法律規(guī)范的規(guī)定都必須服從法律。根據(jù)法律優(yōu)先的精神，我國憲法和法律對行政機關(guān)制定法律規(guī)范適用的是“根據(jù)”原則，而對地方國家權(quán)力機關(guān)制定地方性法律規(guī)范適用的是“不抵觸”原則。第12頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日（四）法律保留法律保留本意是指有關(guān)人民基本權(quán)利限制等重大立法事項，必須由立法機關(guān)通過法律規(guī)定，行政機關(guān)不得自行規(guī)定，行政機關(guān)如加以規(guī)定必須有法律的授權(quán)。第13頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日補充內(nèi)容

法律保留

指有關(guān)人民基本權(quán)利限制等重大立法事項，必須由立法機關(guān)通過法律規(guī)定，行政機關(guān)不得自行規(guī)定，行政機關(guān)如加以規(guī)定必須有法律的授權(quán)。含義1、嚴格區(qū)分國家立法權(quán)與行政立法權(quán)界限2、分為絕對保留和相對保留《行政處罰法》第9條：“法律可以設(shè)定各種行政處罰。限制人身自由的行政處罰只能由法律才能設(shè)定”，即為絕對保留《立法法》第9條：“本法第八條規(guī)定的事項尚未制定法律的，全國人民代表大會及其常務(wù)委員會有權(quán)作出決定，授權(quán)國務(wù)院可以根據(jù)實際需要，對其中的部分事項先行制定行政法規(guī)，但有關(guān)范圍與刑罰、對公民政治權(quán)利的剝奪和限制人身自由的強制措施和處罰、司法制度等事項除外”。理解思考：結(jié)合法律保留原則分析勞動教養(yǎng)制度和收容遣送制度的違法性。第14頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日如何理解行政合法性原則中的“法”？行政合法性原則，指不僅要符合議會的立法，也要符合行政機關(guān)的立法。這表明，行政合法性原則中的法也在不斷發(fā)展，具有時代的內(nèi)容和特征。在我國現(xiàn)階段，行政合法原則要求行政機關(guān)進行行政活動時應(yīng)遵循憲法、法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例以及行政規(guī)章等具有普遍約束力的規(guī)范性文件。

第15頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日案例：某市工商局按《陸生野生動物保護實施條例》的規(guī)定，以授權(quán)書的形式授權(quán)市林業(yè)局實施對市場銷售國家保護野生動物的查處。某日，某市林業(yè)局在某大酒店查獲了一只準備宰殺的穿山甲，重4.4千克遂以該酒店非法收購國家重點保護二級陸生野生動物為由，依據(jù)《野生動物保護法》第35條第一款、《陸生野生動物保護實施條例》第37條、《民法通則》第61條第2款之規(guī)定，作出三項處理決定：第16頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日（1）沒收酒店非法收購的重4、4千克活穿山甲一只；（2）沒收與購買穿山甲等值的價款2380元；（3）罰款11900元。某大酒店以某市林業(yè)局無權(quán)處罰、給其造成直接經(jīng)濟損失為由向法院提起訴訟。

問：試根據(jù)行政合法性原則和行政法的淵源，某市林業(yè)局對某大酒店的行政處罰是否合法有效？

第17頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日分析要點：某市林業(yè)局依據(jù)的法律有誤?！睹穹ㄍ▌t》只能是民事活動的依據(jù)，而不能成為行政機關(guān)對行政相對人實施沒收貨款具體行政行為的依據(jù)；第二，某市林業(yè)局雖然具有某市工商局的授權(quán)實施對市場銷售國家保護野生動物的查處，但是這種授權(quán)并非法律法規(guī)授權(quán)，在本質(zhì)上屬于行政委托，因此，某市林業(yè)局不能以自己的名義對行政相對人進行處罰。因此，某市林業(yè)局所作出的行政處罰都應(yīng)該予以撤銷。第18頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日2、行政合理性原則（1）含義：行政主體的行為應(yīng)當符合法的目的和精神，符合公平、正義等法律理性。（2）幾個環(huán)節(jié)第19頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日

考慮了相關(guān)的因素符合客觀規(guī)律符合公正法則符合立法目的有正當動機幾個環(huán)節(jié)第20頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日行政合理性原則產(chǎn)生的原因1.法律不可能規(guī)范全部行政活動。由于社會活動的復(fù)雜多變，使國家行政活動也呈現(xiàn)出多變性與復(fù)雜性，法律不可能對全部行政活動作出細密無疏的規(guī)定，在許多情況下行政機關(guān)只能在法律原則的指導(dǎo)下，運用自由裁量權(quán)。第21頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日2.法律對行政活動的規(guī)范，應(yīng)留出一定的余地，以便使行政機關(guān)根據(jù)具體情況靈活處理。否則最終可能導(dǎo)致行政機關(guān)束手無策，無法適應(yīng)行政管理的客觀要求。第22頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日內(nèi)容：1．行政機關(guān)實施行政管理，應(yīng)當遵循公平、公正的原則，要平等對待行政相對人，不偏私、不歧視。2．行使自由裁量權(quán)應(yīng)當符合法律目的，排除不相關(guān)因素的干擾，即合目的性。3．所采取的措施和手段應(yīng)當必要、適當。即適當性、最小損害性。（比例原則）

第23頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日行政比例原則（殺雞取卵，殺雞用牛刀，大炮轟櫻桃樹上小鳥

）適當性要求手段是能夠達到行政目的，如果手段根本無法達到目的或過激，就有失妥當性；必要性要求行政主體在若干個實現(xiàn)法律目的的方法中，只能夠選擇使用那些對個人和社會造成最小損害的措施；比例性（狹義）要求適當?shù)仄胶庖环N行政措施對個人造成的損害與對社會獲得的利益之間的關(guān)系，也禁止那些對個人的損害超過了對社會的利益的措施。

第24頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日立法體現(xiàn)：（1）《行政處罰法》第4條第2款：設(shè)定和實施行政處罰必須以事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當。（2）《行政強制法》第5條：行政強制的設(shè)定和實施，應(yīng)當適當。采用非強制手段可以達到行政管理目的的，不得設(shè)定和實施行政強制。第25頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日司法應(yīng)用：黑龍江匯豐實業(yè)發(fā)展有限公司訴哈爾濱市規(guī)劃局案最高法院判決認為：規(guī)劃局對違章建筑所作的處罰決定應(yīng)針對違章建筑影響的程度，責令匯豐公司采取相應(yīng)的改正措施，既要保證行政管理目標的實現(xiàn)，又要兼顧保護相對人的權(quán)益，應(yīng)以達到行政執(zhí)法目的和目標為限，盡可能使相對人的權(quán)益遭受最小的侵害。而規(guī)劃局的處罰決定中，責令拆除違章建筑的面積明顯大于必要限度。法院據(jù)此將處罰決定予以變更。

第26頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日

2011年5月11日，43歲男子任樂亮在洛陽一家電腦城購買了200元的電腦椅，當他索要發(fā)票時被拒絕。5月18日，他到西工區(qū)國稅局舉報，任樂亮稱，西工區(qū)國稅局對其舉報調(diào)查取證期間，他曾先后往返10多次。6月3日，執(zhí)法部門對被舉報對象做出行政處罰決定，限期開具發(fā)票，并罰款100元。隨后，老任收到執(zhí)法部門寄來的領(lǐng)獎通知書，他因此收到1元錢的舉報獎。

“這簡直就是侮辱人……”任樂亮決定，將西工區(qū)國稅局起訴至法院，要求法院撤銷獎勵決定，判令被告重新作出獎勵并承擔本案訴訟費50元。事例：舉報逃稅獲獎1元市民受辱起訴國稅局第27頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日

洛陽市西工區(qū)法院審理后認為，對任樂亮頒發(fā)檢舉獎金1元整的稅務(wù)行政獎勵的決定，符合國家稅務(wù)總局、財政部頒布的《檢舉納稅人稅務(wù)違法行為獎勵暫行辦法》第六條相關(guān)規(guī)定。對于檢舉稅務(wù)違法行為舉報人的獎勵標準只有上限，沒有下限的規(guī)定，法律賦予了稅務(wù)機關(guān)酌情裁量的權(quán)力。

第28頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日

法院同時認為，從情理上講，稅務(wù)機關(guān)在獎勵時應(yīng)當酌情考慮舉報人為實施舉報行為而產(chǎn)生的必要性支出，以鼓勵舉報人護稅的積極性。本案被告獎勵原告舉報獎金1元整，雖然合法，但金額偏低，存在明顯的合理性問題。洛陽市西工區(qū)人民法院當庭宣判：駁回任樂亮訴訟請求，50元訴訟費由原告任樂亮承擔。

第29頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日第30頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日第31頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日第32頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日不滿5元舉報獎勵花都小伙狀告地稅局勝訴

第33頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日

廣州中院認為，花都區(qū)地稅局作出的舉報領(lǐng)獎通知書雖然列明了獎勵依據(jù)，但未列明具體法條，屬于適用法律不當。并且，法院還認為：“舉報獎勵本是稅務(wù)部門提出并倡導(dǎo)，目的是為了監(jiān)督各種應(yīng)稅行為，但上訴人(林榮達)響應(yīng)被上訴人(花都區(qū)地稅局)的提議進行了舉報，卻僅被獎勵5元……如此獎勵無法起到鼓勵舉報的積極示范作用?！钡?4頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日案例分析2002年4月21日，劉某認為鄰居李某家中十分吵鬧，影響其休息，于是上門干預(yù)。雙方在交涉中發(fā)生爭執(zhí)并相互毆打，雙方均受傷。5月11日，某市公安局某區(qū)公安分局以劉某毆打他人為由，作出治安管理處罰裁決書，決定對其拘留15天；同時，對李某處以50元罰款。劉某不服，訴至某區(qū)人民法院。問：某市公安局某區(qū)公安分局的處罰行為是否符合行政合理性原則的要求？受理法院應(yīng)如何處理？第35頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日分析要點：某區(qū)人民法院經(jīng)審理認為，行政行為應(yīng)建立在正當考慮的基礎(chǔ)上，不得對相同事實給予不同對待。據(jù)此，依照《行政訴訟法》第54條（四）項、第61條第（三）項的規(guī)定，判決變更某區(qū)公安分局對劉某拘留15天的處罰裁決為50元罰款第36頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日

劉某毆打他人造成李某輕微傷害，李某同樣毆打他人造成劉某輕微傷害，但某區(qū)公安分局對劉某處以15天拘留，而對李某只處以50元罰款，兩相比較，對劉某的處罰便顯失公正。第37頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日據(jù)此，依照《行政訴訟法》第54條（四）項、第61條第（三）項的規(guī)定，判決變更某區(qū)公安分局對劉某拘留15天的處罰裁決為50元罰款。第38頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日2007年試題

案情：某市為加強道路交通管理，規(guī)范日益混亂的交通秩序，決定出臺一項新舉措，由交通管理部門向市民發(fā)布通告，凡自行攝錄下機動車輛違章行駛、停放的照片、錄像資料，送經(jīng)交通管理部門確認后，被采用并在當?shù)仉娨暸_播出的，一律獎勵人民幣200元—300元。此舉使許多市民踴躍參與，積極舉報違章車輛，當?shù)氐慕煌ㄖ刃蛞粫r間明顯好轉(zhuǎn)，市民滿意。第39頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日新聞報道后，省內(nèi)甚至外省不少城市都來取經(jīng)、學(xué)習(xí)。但與此同時，也發(fā)生了一些意想不到的事：有違章駕車者去往不愿被別人知道的地方，電視臺將車輛及背景播出后，引起家庭關(guān)系、同事關(guān)系緊張，甚至影響了當事人此后的正常生活的；有乘車人以肖像權(quán)、名譽權(quán)受到侵害，把電視臺、交管部門告上法庭的；有違章司機被單位開除，認為是交管部門超范圍行使權(quán)力引起的；有搶拍者被違章車輛故意撞傷后，向交管部門索賠的；甚至有利用偷拍照片向駕車人索要高額“保密費”的，等等。報刊將上述新聞披露后，某市治理交通秩序的舉措引起了社會不同看法和較大爭議。

第40頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日

三、正當程序原則行政法上的程序正當，是指行政機關(guān)在作出影響公民、法人或者其他組織權(quán)益的決定，尤其是不利決定時，必須遵循正當、公正的程序。第41頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日回避說明理由聽取意見行政公開第42頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日1、行政公開。

行政立法與政策公開行政執(zhí)法行為公開行政資訊公開第43頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日事例觀察：

清華女生起訴三部委要求信息公開

事例介紹：清華大學(xué)法學(xué)院研究生李燕想寫一篇關(guān)于各部委副部長分工的論文，從2011年5月中旬開始向14個部委申請公開各部副部長（副主任）的分管部門、兼職狀況等情況。14個被申請部委中，中國人民銀行、商務(wù)部、文化部、水利部、人力資源和社會保障部及環(huán)境保護部給出了相關(guān)答復(fù)，還有些部門提出延長答復(fù)時間；其中，國土資源部、教育部和科技部均未公開其相關(guān)信息，李燕認為三部委的答復(fù)不符合她申請的要求，向一中院起訴國土資源部、教育部和科技部，希望法院判令三部門公開各副部長主要職責。第44頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日第45頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日第46頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日第47頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日第48頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日第49頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日2、回避制度。

第50頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日3、說明理由。

行政機關(guān)在作出涉及相對人一方權(quán)益尤其是將對其產(chǎn)生不利影響的行政行為時，必須向相對人說明作出該行為的事實依據(jù)、法律依據(jù)及政策考量。第51頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日4、充分聽取當事人的意見。第52頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日

四、高效便民原則行政機關(guān)實施行政管理，應(yīng)當遵守法定時限，積極履行法定職責，提高辦事效率，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，方便公民、法人和其他組織。

第53頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日高效便民的具體要求包括：第一，嚴格遵守法定時限。第二，積極履行法定職責。第三，提高辦事效率，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，方便公民、法人和其他組織。第54頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日五、信賴保護原則——源于大陸法系的德國

指政府應(yīng)該對其行為守信，個人或組織對政府行為的正當信賴必須給予合理保護，以使其免受不可預(yù)計的不利后果。信賴保護原則可以看成是誠信原則在行政法領(lǐng)域的應(yīng)用，其含義明確，并具有較強的操作性。適用條件：

（1）信賴的基礎(chǔ)是政府的一定行為，不管該行為是否合法；（2）個人或組織采取某種行為表現(xiàn)出對政府行為的信賴；（3）個人或組織的信賴是值得保護的正當信賴；

保護方式：（1）存續(xù)保護方式：不得撤銷、變更或廢止已經(jīng)做出的行為；（2）補償保護方式：衡量公共利益后，撤銷、變更或廢止原行為，同時給相對人適當?shù)慕?jīng)濟賠償或補償；第55頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日下列情形不得適用信賴保護原則：(1)行政行為因相對人采用欺詐、脅迫、賄買或者其他不正當手段而做出；(2)相對人對重要事項為不正確或者不完全的說明；(3)相對人明知行政行為違法，或者應(yīng)知其違法但因重大過失而不知其違法；(4)行政行為顯然錯誤；(5)行政機關(guān)預(yù)先保留變更權(quán)。第56頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日立法體現(xiàn)：《行政許可法》第8條公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護，行政機關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。

行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財產(chǎn)損失的，行政機關(guān)應(yīng)當依法給予補償。

第57頁，共63頁，2023年，2月20日，星期日四、信賴保護的主要內(nèi)容第一，行政相對人基于對行政機關(guān)行為合法性與有效性的信賴而與行政機關(guān)合作，這種對行政機關(guān)的信賴應(yīng)當受保護。第二，行政相對人因行政機關(guān)的行政行為而