證券股份有限公司整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)工作辦法模版

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整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)工作辦法第一章總則第一條為保護(hù)投資者權(quán)益，維護(hù)公司合法權(quán)益，整治假冒或仿冒公司名義利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)的行為（以下簡(jiǎn)稱“整非”），依據(jù)有關(guān)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員單位參加整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)工作指引》等規(guī)定，擬定本辦法。第二條本辦法所稱假冒或仿冒公司名義利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)是指無(wú)證券有關(guān)業(yè)務(wù)資格/資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，假冒或仿冒公司名義，利用網(wǎng)絡(luò)、電視、廣播、報(bào)刊等媒體和電話、短信等通信手段以及軟件工具、終端設(shè)備等載體，以虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等方式，招攬會(huì)員或客戶，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議等直接或間接有償證券咨詢服務(wù)活動(dòng)，或代理客戶從事證券投資理財(cái)?shù)慕?jīng)營(yíng)活動(dòng)（以下簡(jiǎn)稱“非法證券活動(dòng)”）。第三條非法證券活動(dòng)的主要形式包括：（一）假冒或仿冒公司名義，招攬會(huì)員或客戶，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議，或代理客戶從事證券投資理財(cái)活動(dòng)；（二）假冒或仿冒公司名義，以內(nèi)幕消息、“漲停股”等為誘餌招攬會(huì)員或客戶，收取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等；（三）冒充公司專業(yè)人員，以免費(fèi)診股或免費(fèi)提供金股為誘餌，招攬會(huì)員或客戶，詐取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等；（四）假冒或仿冒公司名義，虛假承諾高收益，以保證收益、高額回報(bào)為誘餌，向投資者收取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等；（五）假冒或仿冒公司名義，以銷(xiāo)售證券咨詢類(lèi)軟件工具、終端設(shè)備，或售后服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等名義變相從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)；（六）假冒或仿冒公司名義，公開(kāi)招攬客戶，與不特定投資者簽訂委托協(xié)議，以代客操盤(pán)、承諾收益、虧損分擔(dān)等為誘餌，從事非法證券委托理財(cái)；（七）假冒或仿冒公司名義從事的其他非法證券投資咨詢或非法證券委托理財(cái)活動(dòng)。第四條非法證券活動(dòng)信息傳播的主要途徑及方式包括：（一）通過(guò)設(shè)立網(wǎng)站，或者以門(mén)戶網(wǎng)站、財(cái)經(jīng)網(wǎng)站、論壇、股吧、博客、微博、QQ、MSN等作為營(yíng)銷(xiāo)推廣平臺(tái)散布非法證券活動(dòng)信息；（二）利用廣播、電視、報(bào)刊、雜志等媒體，播出或刊載違規(guī)證券節(jié)目或廣告；（三）通過(guò)電話、短信等通訊手段傳播非法證券活動(dòng)信息；（四）以股民學(xué)校、投資者報(bào)告會(huì)、股*沙龍、專家講座等名義向參會(huì)人員散布非法證券活動(dòng)信息；（五）其他非法證券活動(dòng)信息傳播途徑及方式。第二章工作機(jī)制第五條公司各部門(mén)、各分公司、各營(yíng)業(yè)部及公司全體職工或員工均有義務(wù)關(guān)注、報(bào)告并協(xié)助配合打擊假冒或仿冒公司名義利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事的非法證券活動(dòng)。第六條公司設(shè)立整非工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)、督促整非工作組的工作，審議工作組的整非工作報(bào)告。整非工作領(lǐng)導(dǎo)小組由公司合規(guī)總監(jiān)擔(dān)任組長(zhǎng)，公司辦公室、信息技術(shù)部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、法律合規(guī)部等部門(mén)負(fù)責(zé)人擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組建員。公司設(shè)立整非工作組，成員部門(mén)包括公司辦公室、信息技術(shù)部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、法律合規(guī)部等部門(mén)，詳細(xì)負(fù)責(zé)公司整非工作。各成員部門(mén)應(yīng)指定本部門(mén)整非工作聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)本部門(mén)整非有關(guān)的溝通、聯(lián)系工作。第七條公司辦公室在整非工作中的職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)整非工作媒體公告及外聯(lián)工作；（二）通過(guò)CISP系統(tǒng)向證監(jiān)局報(bào)送公司月度整非工作信息；（三）積極關(guān)注電視、廣播、報(bào)刊等媒體上發(fā)布的假冒、仿冒公司的非法證券活動(dòng)信息，并將有關(guān)信息報(bào)送法律合規(guī)部。第八條經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、營(yíng)業(yè)部在整非工作中的職責(zé)包括：（一）在公司網(wǎng)站主頁(yè)設(shè)立“申訴建議”單元，通過(guò)95525客戶服務(wù)電話、95525@郵箱接受投資者關(guān)于非法證券活動(dòng)的舉報(bào)，整理后報(bào)送法律合規(guī)部；（二）通過(guò)95525服務(wù)電話、業(yè)務(wù)宣導(dǎo)、營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)張貼等多種渠道告知投資者準(zhǔn)確維權(quán)途徑，引導(dǎo)受害投資者向公安機(jī)關(guān)報(bào)案或向有關(guān)部門(mén)舉報(bào)；（三）將整非宣傳教育納入投資者教育環(huán)節(jié)，通過(guò)網(wǎng)站公示、網(wǎng)上交易客戶端提示、短信、郵件、電話語(yǔ)音提醒等多種手段告知投資者公司的名稱、網(wǎng)站、業(yè)務(wù)范圍及客戶服務(wù)電話，提示投資者辨別和防范非法證券活動(dòng)；（四）在開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶、提供交易委托等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，以發(fā)放宣傳材料、在交易系統(tǒng)中進(jìn)行提示等多種方式，提醒客戶遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng)，參加非法證券活動(dòng)不受法律保護(hù)；（五）在向投資者銷(xiāo)售金融產(chǎn)品、提供證券投資咨詢服務(wù)及客戶回訪時(shí)，提醒客戶辨別和防范非法證券活動(dòng)，并通過(guò)電子郵件或短信方式定時(shí)提醒客戶；第九條信息技術(shù)部在整非工作中的職責(zé)包括：（一）運(yùn)用信息技術(shù)手段主動(dòng)檢索假冒、仿冒公司的非法證券活動(dòng)信息及非法網(wǎng)站，并將整理后的非法證券活動(dòng)信息報(bào)送法律合規(guī)部；（二）溝通聯(lián)系與公司合作的第三方網(wǎng)絡(luò)安全服務(wù)機(jī)構(gòu)，充份發(fā)揮第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)在整非中的作用；（三）為核實(shí)、打擊非法證券活動(dòng)信息提供其他技術(shù)支持；（四）負(fù)責(zé)假冒、仿冒公司的非法證券活動(dòng)信息的公示網(wǎng)站的開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)工作。第十條法律合規(guī)部在整非工作中的職責(zé)包括：（一）核實(shí)整非工作組成員部門(mén)及公司其他部門(mén)提交的假冒、仿冒公司的非法證券活動(dòng)信息；（二）協(xié)助配合公安機(jī)關(guān)、工商管理、證券監(jiān)管等部門(mén)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)假冒、仿冒公司的非法證券活動(dòng)進(jìn)行查處和打擊；（三）溝通協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)取締假冒、仿冒公司進(jìn)行的非法證券活動(dòng)；（四）按要求向證券監(jiān)管機(jī)關(guān)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、**證券同業(yè)公會(huì)等上報(bào)公司整非工作情形報(bào)告，定時(shí)向整非工作組建員部門(mén)、整非工作領(lǐng)導(dǎo)小組通告公司整非活動(dòng)信息；（五）聯(lián)系公司常年法律咨詢顧問(wèn)提供必要的法律協(xié)助工作；（六）匯總關(guān)于假冒、仿冒公司的非法證券活動(dòng)的舉報(bào)信息，并依照公司信息發(fā)布程序進(jìn)行公示；（七）溝通協(xié)調(diào)整非工作組各成員部門(mén)之間的協(xié)作。第三章處理流程第十一條公司各分公司、營(yíng)業(yè)部職工或員工在發(fā)現(xiàn)假冒、仿冒公司名義從事非法證券活動(dòng)信息后，應(yīng)及時(shí)向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部客戶服務(wù)中心進(jìn)行舉報(bào)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部客戶服務(wù)中心負(fù)責(zé)接收客戶關(guān)于假冒、仿冒公司名義從事的非法證券活動(dòng)信息的舉報(bào)工作，并引導(dǎo)受害者向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。第十二條整非工作組成員部門(mén)在發(fā)現(xiàn)或接到投資者關(guān)于非法證券活動(dòng)信息的舉報(bào)后，進(jìn)行初步核實(shí)、取證，查驗(yàn)非法網(wǎng)站等載體信息，通過(guò)截屏、錄音、錄像等方式留存證據(jù)，并將有關(guān)的非法證券活動(dòng)信息、證據(jù)通過(guò)郵件發(fā)送至法律合規(guī)部。第十三條法律合規(guī)部收到有關(guān)部門(mén)報(bào)送的非法證券活動(dòng)信息后，對(duì)非法證券活動(dòng)信息進(jìn)行核實(shí)，整理證據(jù)，溝通協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)關(guān)閉、取消該等非法證券活動(dòng)，必要時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。第十四條法律合規(guī)部核實(shí)、取證后，依照公司信息發(fā)布程序?qū)⒄砗蟮姆欠ㄗC券活動(dòng)信息在公司網(wǎng)站進(jìn)行曝光。對(duì)影響重大、性質(zhì)惡劣或暫且未能關(guān)閉的非法證券活動(dòng)，法律合規(guī)部可提請(qǐng)由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部通過(guò)手機(jī)短信方式提醒投資者。必要時(shí)，依據(jù)有關(guān)整非工作領(lǐng)導(dǎo)小組的決定，由公司辦公室通過(guò)媒體公告方式提醒投資者，維護(hù)公司聲譽(yù)。第十五條法律合規(guī)部指定專人作為公司整非工作聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)與協(xié)會(huì)等關(guān)于機(jī)關(guān)之間的整非工作聯(lián)系，以及整非工作組、整非工作領(lǐng)導(dǎo)小組的會(huì)議籌備工作。工作聯(lián)絡(luò)人發(fā)生變化的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)告知中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。第四章報(bào)告機(jī)制第十六條整非工作組成員部門(mén)將整非工作信息報(bào)送法律合規(guī)部后，由法律合規(guī)部匯總、整理后，定時(shí)向***證券業(yè)同業(yè)公會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、**證監(jiān)局報(bào)告非法證券活動(dòng)信息的發(fā)現(xiàn)和處理情形。報(bào)告內(nèi)容包括：發(fā)現(xiàn)的假冒、仿冒本單位的非法證券活動(dòng)、處理結(jié)果，關(guān)于該等非法證券活動(dòng)的客戶申訴情形及處理結(jié)果，暫且無(wú)法處理的情形以及發(fā)現(xiàn)的其他非法證券活動(dòng)信息等。第十七條整非工作組成員部門(mén)依據(jù)有關(guān)各自職責(zé)撰寫(xiě)整非年度工作總結(jié)，由法律合規(guī)部匯總后在每年**月底前報(bào)送中國(guó)