風險投資協(xié)議條款清單示例

風險投資協(xié)議條款清單（示例）相關內容來自百度文庫以及部分創(chuàng)業(yè)類網站。偵療晌口辮屆宿鎮(zhèn)投資條款清笨單（示例）哨20【誤】年【次】月【孟】日暢愛貸撿償造頭條超釘前惰墓羨巖戲瓶落厘恨細焦物息岸寸期嗚籮萌詳險思瀉府徑牲遺給驟摘渠聯(lián)致深逮水傭兩1.排他性亡條款擁約慰盞割舍較研雄氧麥肅漂號湊箭鵝廳炎拴饞雨凡晉竹期戶阿衫威獸共廚弟血團消蜘行五競孩撈女懷丟植總版驢墨芬鞏京切鐘些健看丈河鐵2.保密條情款舊馬鋤租栗熄難患蹤屑厭愿圖輪號宗菜皮劃射陰腳卻巾唱蠢巾盼古意修鈔嚼裝具舊時刻步暫況榮襲婚府章耗哭侮隸饅造容撲紋宣沾溉帽曉貢羅燒巡媽匆波可遇鳴演慧話眨謀艦剃3.術語釋詳義桿略。如：具“夸ESOP待”崇指雇員和董善事期權。玩4.要約條抗款必凡4.1交割幕日：答本框架協(xié)議改簽訂后機貼污天（抬“轎交割日球”辜）。交割日子為公司完成茅必要工商登匠記，投資者麗成為公司股遭東之日。袋4.2投資悠金額：猾人民幣【悟】萬靈元，獲得交澡割后【堤】公內司股權（浮“酒初始股權比包例竊”瓦），以全面生稀釋（包括易預留的ES鄭OP）計卷算。燕以上人民幣限與美元的匯米率以付款當琴日中國人民言銀行公布的渡匯率的中間罩價作準。下分同。精4.3證券我類別：澤投資者獲得堤的投資權益巖稱為屑“社【A類優(yōu)先戚股】股權夕”燃，具有本框描架協(xié)議規(guī)定炭的各項權利達和利益。如憑法律法規(guī)的這限制，本框有架協(xié)議規(guī)定慘的權利和利權益無法充分習實現(xiàn)，投資瘦者和公司將驕采用其他法悔律允許的其荒他方法，在竿最大范圍內規(guī)實現(xiàn)本框架性協(xié)議規(guī)定的傻投資者的權揭利和利益。趁4.4購買格價和初始估潛值：檢購買價代表疲投資前全面圖稀釋公司估肅值人民幣【永】萬元橋、投資后全優(yōu)面稀釋公司杯估值人民幣掘【漲】萬元，佛估值的依據(jù)幼為公司提供豪的盈利預測攻。交割完成疲后公司的股鹿權結構表附云后。級按照業(yè)績調由整條款（見賞下文），初爽始估值可以須向下調整。狀4.5業(yè)績?yōu)┱{整條款和劑實際估值：帝如果公司【嗎年份】經營革年度稅后凈偶盈利達到人己民幣【弓】萬元或御更多，公司聚全面稀釋投舍資后估值保陰持人民幣【洋】萬斜元不變。如收果公司沒有史達到該稅后墾凈盈利目標勻，則公司全貢面稀釋的投顯資后估值應狂根據(jù)以下公學式調整。拌全練面稀釋的投卸資后估值痛=【喂】x課公司【年份切】經營年度饅稅后凈盈利念如果啟動以闖上業(yè)績調整客條款，公司瓣現(xiàn)有股東及急ESOP的銳部分權益應絕立即無償（畜或以象征性員價格）轉讓廚給投資者（慣或以法律允趕許的投資者吃成本最低的椅其他方式）體，使投資者全所占的股權毀比例反映公朋司的調整后脹全面稀釋投軋資后估值。廈其中現(xiàn)有股座東及ESO城P各自轉讓輝給投資者的隔權益根據(jù)現(xiàn)亭有股東及E丸SOP在轉架讓前的比例熊進行劃分。策在計算業(yè)績床調整時，通聲過收購兼并企或其他非常阿規(guī)或不可重滾復方法取得然的盈利不應禿計入公司的扶實際盈利（災投資者書面唱同意的收購秀兼并除外）情。彎實際盈利應勺四舍五入至擠人民幣10帖萬元。令經營業(yè)績應驗依據(jù)中國G街AAP計算升，并應由崗“兵四大吵”肆國際會計師寸事務所之一約或投資者書警面同意的知即名會計師事占務所審計確閱認無誤。公望司應在兵海經營年度截簽止后三個月期內提供經審琴計的財務報狗告。勤4.6增智資權：土公司應向投刺資者發(fā)行一填個增資權，第授權投資者建再行以人民范幣【】萬愛元追加投資拘獲得【給】%股權，豐行使價格為籃本輪新股購揀買價格的【尿】%（桶享有【A類港優(yōu)先股】股蝴權的各項權百利，這些股燭份的購買價顛應根據(jù)【A灌類優(yōu)先股】用股權的業(yè)績俘調整條款和泡反稀釋條款葵進行調整。啊增資權的行魔使不應附帶跌任何實質性對條件，可以辛在交割后的珍任何時間行胖使，直至（前i）交割后鬧的5年，或屢（ii）合鍵格IPO（駝定義如下）截，以較早者難為準。循4.7所得撕款項用途：窯公司應根據(jù)編經批準的公戰(zhàn)司預算和營困業(yè)計劃將從萬投資中獲得淚的款項用做蜂業(yè)務擴張、女流動資金和涼其他投資者奪認可的用途壇。暴5.【A類穿優(yōu)先股】股擠權權利和利啄益膜5.1股息像權：恥除非得到投牽資人的書面拜批準，公司墨在可以向股跪東分配相當鑰于投資人投眉資總額【田】%襖的年股息之汗前不進行利哭潤分配。嫩5.2清算服權：辦若發(fā)生清算堪事件（詳見煩下文定義）宵，【A類優(yōu)期先股】股權身持有人可優(yōu)焦先于其它股粘權的持有人源獲得相當于各投資金額【鏡】倍拿的金額加上銹任何宣布而爬未派發(fā)紅利智（雜“勝優(yōu)先額本”評）。在優(yōu)先懷額得到全面暴償付之后，寨公司的全部香剩余資產或饒公司或其股騎東所獲的款師項按照股權汽比例派發(fā)給順全體股權持功有人。擇“匹清算事件梨”喚應包括公司富進入清算程堆序、終止經蓮營或解散；扒或如投資者表的選擇，公僅司發(fā)生合并丸、收購或轉嗚讓投票控制煤權而導致原煩有股東在續(xù)之存的實體中欠不再擁有大瘦多數(shù)表決權趟、將公司全球部或者大部悔份資產售賣利或者將公司植全部或大部覺份知識產權鳴進行排他性姓轉讓。票5.3贖回范權：倚從交割日起綠的第【亡】年始，顆持有公司多儀數(shù)【A類優(yōu)愁先股】股權掃的股東可要仇求公司按照域投資金額的朽【】假%的價格加院上應付但未兔付的股息（潛“崖贖回價格碰”轉）贖回【A素類優(yōu)先股】錯股權，該贖夠回價格根據(jù)礙股票分拆、饑紅利股、資垂本重組和類天似交易按比堵例調整。張若在贖回當念日，公司屆既時可依法贖號回的【A類匠優(yōu)先股】股拆權數(shù)量小于功被要求贖回粥的【A類優(yōu)紋先股】股權席數(shù)量，則任熱何未贖回的榮【A類優(yōu)先獨股】股權均兼應在未來公饞司依法可以閃履行贖回義晚務之時盡快嘩被贖回。測5.4放棄哪【A類優(yōu)先峰股】股權的個特別權利：頸任一【A類辰優(yōu)先股】股曲權的持有人翅都有權利按給自己判斷在伐交割之后的姻任何時候放藍棄其所持有彎的全部或部籮分特別權利東和利益。濟若公司申請岸普通股在投躍資者同意的拿證券交易市集場公開上市攻且與承銷機敗構達成確定引的包銷協(xié)議近，且上市前凳公司估值至則少在人民幣徐【】闖億元，且上沾市融資規(guī)模宮至少在人民威幣【胸】億元（供“川合格首次公悼開發(fā)行股票賭”默或滋“集合格IPO叫”衡）或任何等漂同上述情況查，則【A類玉優(yōu)先股】股仆權自動放棄呀除信息權、蒙上市注冊權盲之外的其他車權利。俱5.5反稀憐釋條款：攝若公司增發(fā)瓶股權類證券衫且增發(fā)時公賺司的估值低護于【A類優(yōu)沙先股】股權去對應的公司廚估值，則【廣**投資公狡司】有權從垮公司或創(chuàng)始冒人股東無償記（或以象征樹性價格）取延得額外股權假，或以法律瓜不禁止的任萬何其他方式葬調整其股權陸比例，以反累映公司的新欺估值。在該登調整完成前共，公司不得熊增發(fā)新的股光權類證券。舍除非股權增股發(fā)屬于（i芳）ESOP劑股票；（i廈i）行使既根有期權或增抱資權；（i望ii）公司擱注冊包銷公恰開發(fā)行股票糠；或者（i倘v）與股票殲分拆、紅利碼股、資本重陸組和類似交殼易相關的按商比例做出的牢調整。坦5.6優(yōu)先擋認購權：念【A類優(yōu)先系股】股權持同有人有認購瑞最多與其持脂股比例相當驢的公司任何往新發(fā)證券的谷優(yōu)先認購權送，且購買的極價格、條款頑和條件應與三其他潛在投餅資人的購買篇相同，如果挑有【A類優(yōu)注先股】股權詢持有人放棄耗購買其優(yōu)先圍認購權，則艱其他【A類辮優(yōu)先股】股潛權持有人有龜權認購其放理棄部分。巨5.7最優(yōu)為惠條款：祝若公司在未走來融資或既餡有的股東或痕融資中存在場比本投資交庸易更加優(yōu)惠外的條款（更教優(yōu)惠條款）評，則投資人鍬有權享受更歡優(yōu)惠條款并累將更優(yōu)惠條叉款適用于【蜻A類優(yōu)先股用】股權。:返5.8保護回性條款：廢除另有規(guī)定糠外，【A類您優(yōu)先股】股去權的投票表猶決權與其他勻股權持有人正相同。外任何下列可燒影響公司及洽其附屬公司閘的公司行為儉和交易（無點論是否通過表修改公司章投程還是其他手方式，無論盯是單一交易輔還是多筆相鬧關交易）均競需要獲得三豈分之二以上尼的【A類優(yōu)神先股】股權桐持有人或【爆**投資公濁司】委派的揭董事的同意惑方可批準和惱生效：膚修訂或改變漂【A類優(yōu)先綁股】股權的臭權利和利益腐，或者給予佩某些投資者吹任何新的權爺利、優(yōu)先權茄和特別權利運高于或者等對同于【A類喇優(yōu)先股】股田權；宿出售或者發(fā)勾行任何股權亡或者債券憑饞證或增資權茂、期權和其浮他可購買股福權或債券憑示證的權利（候除非屬于經忙【**投資穿公司】批準粘過的ESO蠶P股票或者榴認股權證的勉轉換）嘴宣布或支付晨任何股息、政分配利潤，傾或其他任何債可導致贖回籍或回購股權矩憑證的行為吧；譽任何（或者鄭導致）收購崇、重大資產涂或控制權售阻賣、兼并、塵合并、重組蔥、設立合資患企業(yè)或合伙聯(lián)企業(yè)、或成蒸立子公司、貨或與減少股吩本、解散和惑清算的動議宜；惑進行公司資師本重組、重劉新分類、分少立、分拆、尤破產、資產轟重組或業(yè)務鵲重組的事項績；帆超出普通業(yè)凳務來往范圍鋤或(ii)慧在12個月押中交易總額凳超過徐挺美元的資產擴售賣、抵押促、質押、租母賃、典當、拐轉移或其他念處置；興參與任何與跳現(xiàn)有營業(yè)計迅劃有重大不沈同的行業(yè)領頸域、變更公等司名稱或者災終止任何公題司的業(yè)務；館增加或者減輪少董事會、虎監(jiān)事會或任棗何董事會委鳴員會中的席音位數(shù)；姜批準、修改淚和管理ES配OP方案或鄰其他員工持至股計劃；估對會計制度饅和政策做出卷重大變更，貍聘請或變更焰審計師；婦修改或放棄竹公司章程中希的任何規(guī)定涉和其他重要帖規(guī)章制度；肝選擇首次公濟開發(fā)行股票珠的承銷商和鋤上市交易所密，或批準首柱次公開發(fā)行殿股票的估值患、條款和條霞件?！侨绻诮桓罾枰郧鞍l(fā)生以概上事項，公監(jiān)司應事先書余面通知【*鞠*投資公司淡】。散6.投資協(xié)團議洲6.1陳述糟和交割條件停：貌【A類優(yōu)先癥股】股權投郊資應根據(jù)公姨司和投資者羅都能接受的險投資協(xié)議進瘋行。投資協(xié)出議應包括由辛公司和創(chuàng)建津人做出的適館當和通用的陪陳述、保證咳和承諾及其鏟他內容。穩(wěn)除其他適當致和通常的條新件外，交割玻條件還應包澇括：響向【**投薯資公司】提恢交一份交割少后12個月珠公司詳盡的室營業(yè)計劃和窄預算，并為押【**投資康公司】所接熱受；危順利完成業(yè)告務、法律和迷財務的盡職弱調查，并為怒【**投資路公司】所滿貢意；認順利完成所訊有法律文件暖的簽署，包激括公司的中羽國律師出具釘?shù)臑椤?*求投資公司】轟所接受的法艦律意見書；磚將由【**月投資公司】版選擇的繩“充四大丙”飾國際會計師義事務所或【賤**投資公誘司】認可的斷其他知名會跪計師事務所潑出具的公司寨審計報告，疊詳細財務和確會計報告，衣和財務盡職財調查報告提畫交給【**紗投資公司】撥，且應由公缺司自行承擔祝相應費用。誤【**投資策公司】投資思委員會的批棄準。挖所有的政府窯批準、登記側以及公司展現(xiàn)有股東的岸批準。逮6.2管理謠費：珠公司應支付組實際發(fā)生的積管理費，包婆括但不限于鮮【**投資閉公司】發(fā)生持的與本次投跳資相關的盡悶職調查及準圓備、談判、打翻譯和制作孝所有文件的疑費用，包括館聘請外部律鑄師、會計師辦和其他專業(yè)炸顧問的費用秀以及因中國拘政府審批需熟要的翻譯、池公證和認證測費用，不論矛投資是否完街成。公司還啄應向【**首投資公司】道支付在交割兇完成后，【團**投資公保司】所發(fā)生授的與持有和轉處置本投資萄相關的合理撇的外部律師剩費用，包括連但不限于與悼文件審閱、蜓通知、放棄稠或修訂投資訴者權利的費謠用。除非獲索得投資者書堪面同意，公提司沒有因為梯本框架協(xié)議躺及其描述的塵投資承擔支窄付顧問費、撫咨詢費、中孤介費、代理刃費、傭金或峽其他費用的院責任。親7.股東權喂益約免7.1信息愛權：蹄只要投資人嗓尚持有【A閘類優(yōu)先股】材股權，則公酒司應將下列遣公司以及附禿屬公司信息笑以投資人可港接受的形式偽提供給投資庫人：懂（i）在會接計年度結束弄之后的稿緊天內提供經燒“鉛四大龜”走會計師事務且所或投資者忘認可的知名哄會計師事務糕所審計之后歸的合并財務幫報告和經營黃報告；武（ii）每滔財務季度結唐束之后的植千天之內提供柄未審計的季式度財務報告扶和經營報告奔；畏（iii）忌在每月結束遠的繪畏天內提供未烏審計的月度暴財務報告和宇經營月度報僻告；閑（iv）所樓有提供給股骨東的文件或爆者信息的副賺本；也（v）在下羊一財務季度賀開始前的山妨天內提供下得季度預算報蠅告；搖（vi）在冤下一財務年戶度開始前的皂摩天內提供下懇年度預算報識告。祥所有財務報詞告均需按照敏中國通用會央計準則（P揉RCGA常AP）準備庸。所有經營孫報告均需包魄括財務數(shù)據(jù)罵與對應季度哈或年度預算菌目標的對比判；授權投資峽人檢查公司社和附屬公司垮的設施、賬公目和記錄，喇并允許投資伙人與相關的地董事、管理叢人員、員工獅、會計師、袖法律顧問和交投資銀行家喇討論公司和靜附屬公司的伴業(yè)務、經營肌和情況。色在公司應按選證券法律或鄰證券交易所猶的要求進行自注冊后三年叫內，只要投遷資者持有【的A類優(yōu)先股貨】股權，公灰司應向投資換者提供公司謠向證券監(jiān)管乖部門、任何厘證券交易所銅、管理機關而或政府部門絡提交的季度玻、年度、特悅別或其他報剪告，及向任挽何股東提供植的年度報告迎或其他資料脹?？疸?.2首次漸公開發(fā)行股胖票（IPO擾）：尖公司股東和桌公司必須在羨交割日之后摟的【】年收內盡全部努勁力實現(xiàn)合格如的首次公開弓發(fā)行股票。擾公司和其他西股東應根據(jù)具法律采取措醬施以盡量縮詢短【A類優(yōu)確先股】股權糠在上市之后瘡的鎖定期。舌7.3注冊間權：寸測如果公司在季美國上市，居投資者應具拴有優(yōu)先股股糟東通常的要晴求注冊權、看F-3（或奪同等）注冊捐權和跟隨注虧冊權；如果靈公司在其他宏證券市場上根市，投資者窮擬通過公開錢市場或其他棍方式轉讓股母票，需要獲恨得證券監(jiān)管壘部門或證券悔交易所的批尚準、同意、溉備案或其他趨手續(xù)（要“財注冊疑”糞），公司應屢在投資者提鑰出要求后盡錘快予以辦理酒。如公司或檢其他股東出梳售股票，需則要辦理上述屬手續(xù)，投資上者有權跟隨移。如當?shù)刈C厭券市場有其搖他方便投資換者出售股權嘴的制度或規(guī)挽定，公司應駱盡最大努力繞使投資者可成以享受到這牧種方便。之現(xiàn)費用：公司女應承擔所有青上述的注冊殼費用（不包腳括承銷折讓賞和傭金，但驗包括與注冊邊或同等交易報有關的費用胡），包括【苗A類優(yōu)先股寸】股權持有肥人為行使注健冊權聘請一覽名律師的合兔理費用。慨飯如果由于法辜律法規(guī)要求猛或因證券市酸場、股票價禾格等因素的妥限制，不能非允許投資者阿和其他股東郊在同一期間手轉讓股票，稍公司其他股譜東同意，在內投資者要求果的各個期間虎內，公司其純他股東應當遞應投資者要底求少出售或沫不出售其持素有的股份，孩以保證投資閘者的優(yōu)先退裹出。多蔽轉讓權：前絮述注冊權利違可以轉讓給倦任何【A類冰優(yōu)先股】股呢權受讓人。衫衡注冊/發(fā)行消權應在下述目時間終止，融（i）合格右IPO的蹈封年后，或（激ii）交割薯日的秒參年后；兩者陶以較晚者為聯(lián)準。甜地在得到持有豈多數(shù)【A類燦優(yōu)先股】股廢權的股東批鮮準之前，公分司不得授予盟任何其他人居優(yōu)于或相等廟于【A類優(yōu)唐先股】股權附注冊權的注灶冊權利。筒澡如果公司因愚上市重組需占要【A類優(yōu)建先股】股權靈放棄其專有朽的權利或利濤益，【A類撞優(yōu)先股】股己權持有人可忘以在重組生誓效時放棄，擁但是如果在姑重組結束后祝的12個月舍內，公司沒妥有實現(xiàn)合格伯的IPO，衣則【A類優(yōu)持先股】有權歪通過股東約撓定和其他途聯(lián)經要求恢復芬其各項權利級和利益。俱7.4主要澆管理人員的詞承諾書和非婚競爭承諾：楊妥從今日至成粥交日期間但刺在成交日前吐，公司高層飲管理人員（隙副總裁級別朽以上）應簽什署承諾書以孟保證:昆(i)將為芝公司業(yè)務發(fā)窮展貢獻全部就個人工作時無間和精力，衰并應用個人草全部努力來慕為公司謀利堪直至公司實篇現(xiàn)合格首次包公開發(fā)行股額票一年之后叢，除非個人鍛的離職申請已已獲投資人乓批準或投資喊人做出另外扯安排；約(ii)從兩成交日開始鷹至離開公司怪的【鳳】年之內凈不參與任何水與公司有競愛爭性的業(yè)務量。傻7.5員工鞋知識產權協(xié)允議:伴投資協(xié)議應侵要求公司在暮成交日之前牙與每個管理宗人員和研發(fā)償人員簽訂為養(yǎng)投資人所接驗受的保密和為發(fā)明轉讓協(xié)框議。導7.6雇員盯和董事期權灶（ESOP今）:脹公司應建立腰雇員和董事基期權持股計元劃，預留【渠】%淘的期權分配傅予員工及相桂關機構，期群權行使價不盾低于投資者炕的投資價格討并分四年逐籃步確權(投刃資者書面同擔意的情況除獅外)。期權猴計劃在獲得瘦公司董事會嶺批準（包括歸投資者任命垃的董事批準粥）后實行。嫁在交割日時雄，投資者董旋事將獲得一托項購買權，最該購買權授庫權投資者董柱事于交割日籍后以人民幣伯【?！咳f元（即疤以本次投資隨后全面稀釋冬公司估值為甚基礎，該估狡值可根據(jù)業(yè)壩績調整條款寺調整）向公捏司現(xiàn)股東購帥買公司耗鼠%股權（包腳括在以上【合】%嘩ESOP內著，但根據(jù)業(yè)抽績調整將現(xiàn)鏟有股東及E植SOP權益纏轉讓給投資淚者時該撲友%的額度不拉受影響）。議投資者董事唉購買期權后貝立即確權。腔7.7關鍵才人物保險:僵公司應為【搖姓名】和公住司共同決定戶之高級管理便人員每人購鑒買保險金額鞏為斃躁長美元的關鍵撞人物保險，械以公司為受扶益人。扣7.8股權梨結構:潮見附件。個8.首選拒竹絕權和共同叛出售權燃圾8.1首先濁拒絕權和共壓同出售權:齡若其它股東預計劃向任何御第三方出售彼其全部或部漸分持有股份頑，則必須首類先通知【A紹類優(yōu)先股】抵股權持有人嘉且應賦予【同A類優(yōu)先股尤】股權持有狹人如下權利栽：輛(i)以計喚劃出售的同恭樣條款購買肥股票的首先俯拒絕權紛(ii)以席擬受讓人提顫出的同樣條靈款共同售賣問股票的共同兵出售權。好這些權利在寄公司實現(xiàn)合皂格的首次公蛋開發(fā)行股票干之后將失效申。絮除法律有禁