交銀施羅德基金管理有限公司

交銀施羅德保本混合型證券投資基金保本周期到期安排及交銀施羅德優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金轉型后運作相關業(yè)務規(guī)則的公告交銀施羅德保本混合型證券投資基金（以下使用其全稱或簡稱“本基金”、“交銀保本”）為契約型開放式證券投資基金，基金管理人為交銀施羅德基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“本基金管理人”），基金托管人為中國工商銀行股份有限公司，基金注冊登記機構為中國證券登記結算有限責任公司，基金保證人為中國投資擔保有限公司。本基金根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準交銀施羅德保本混合型證券投資基金募集的批復》（證監(jiān)許可[2008]1285號），于2008年12月3日至2009年1月15日進行了募集。募集期間募集及利息結轉的基金份額共計4,956,375,599.84份基金份額，有效認購戶數(shù)為46,900戶。本基金于2009年1月21日正式成立，簡稱為“交銀保本”，基金代碼為“519697”。本基金保本周期期限三年，自本基金基金合同生效日（即2009年1月21日）起至三個公歷年后對應日止，如該對應日為非工作日，保本周期到期日順延至下一個工作日，即2012年1月30日。根據(jù)本基金基金合同的約定，“保本周期屆滿時，在符合保本基金存續(xù)條件下，本基金繼續(xù)存續(xù)并進入下一保本周期，該保本周期的具體起訖日期以本基金管理人屆時公告為準；如保本到期后，本基金未能符合上述保本基金存續(xù)條件，則本基金將按《基金合同》的約定，變更為‘交銀施羅德優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金’。同時，基金的投資目標、投資范圍、投資策略以及基金費率等相關內(nèi)容也將根據(jù)基金合同的相關約定作相應修改。上述變更由基金管理人和基金托管人同意后，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，在報中國證監(jiān)會備案后，提前在臨時公告或更新的基金招募說明書中予以說明?！苯汇y施羅德保本混合型證券投資基金保本周期到期，將按照《基金合同》的約定變更為非保本的混合型基金，即“交銀施羅德優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金”（以下使用其全稱或簡稱“交銀行業(yè)”）。基金托管人及基金注冊登記機構不變，基金代碼亦保持不變?yōu)椤?19697”。轉型后基金的投資目標、投資策略及基金費率等按照《交銀施羅德優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金合同》相關規(guī)定進行運作。前述修改變更事項已按照相關法律法規(guī)及基金合同的約定履行相關手續(xù)?，F(xiàn)將本基金保本周期到期安排及交銀施羅德優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金轉型后運作的相關業(yè)務規(guī)則說明如下：一、基金份額持有人保本周期到期后的選擇1、保本周期到期選擇期的時間安排本基金保本周期到期選擇期為保本周期到期日及其后三個工作日，即自2012年1月30日（含）起至2012年2月2日（含）止?；鸱蓊~持有人可在保本周期到期選擇期內(nèi)的交易時間里，通過基金管理人和各代銷機構的營業(yè)網(wǎng)點進行到期選擇。2、保本周期到期選擇期內(nèi)基金份額持有人的選擇方式在上述保本周期到期選擇期內(nèi)，基金份額持有人可以選擇贖回本基金基金份額，將本基金基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基金份額，或繼續(xù)持有變更后的“交銀施羅德優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金”的基金份額。對于在保本周期到期選擇期內(nèi)未提出贖回或者轉換出申請的基金份額持有人，將默認其選擇持有變更后的“交銀施羅德優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金”的基金份額。3、保本周期到期選擇期內(nèi)的相關費用安排基金份額持有人在保本周期到期選擇期內(nèi)選擇贖回基金份額的，無需就當次贖回支付贖回費用；基金份額持有人在保本周期到期選擇期內(nèi)選擇將本基金基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金的，無需就當次轉換支付轉換費用；基金份額持有人在保本周期到期選擇期內(nèi)選擇繼續(xù)持有變更后的“交銀施羅德優(yōu)勢行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金”基金份額的，無需就當次轉入支付任何交易費用。章保本升周期號到期選擇期傻內(nèi)態(tài)，本基金免跡收管理費、埋托管費。勵4、保本竊周期發(fā)到期選擇期農(nóng)內(nèi)相關業(yè)務禁操作厘（1）保本同周期隊到期選擇期健內(nèi)窗，述暫籮不開放暴本獎基金巧的陵申購、轉闖換寫入和定期定種額投資業(yè)務栗。敬（址2減）本基金在杜保本番周期修到期選擇期展內(nèi)百的贖回或轉粗換化出業(yè)務申請磁仍要采取“未知候價”原則和姿“先進先出租”原則進行蹦處理。極“塔未知價壤”驗原則，即贖并回或轉暗換需出的價格以營受理申請當談日收市后抖計算愉的基金份額香凈值為基準睛進行計算。銅“殼先進先出灶”縣原則，即對多基金份額持狡有人在銷售醒機構托管的宿基金份額進誤行贖回或轉揀換田出處理時，重按照展基金份額持聽有人渠認購挽、申購旗的先后次序童進行順序贖斜回難。蜘（植3幫）保本拳周期菜到期選擇期君內(nèi)，本基金賞使用“鍬交銀保本墳”的簡稱，機每日公布基慰金份額凈值結。諒（撞4棟）本基金贖食回業(yè)務辦理飯地點境投資者可以驚通過本公司幫直銷中心及侄中國工商銀馳行股份有限隔公司捐、缺中國農(nóng)業(yè)銀迎行股份有限和公司、中國事建設銀行股萄份有限公司彈、中國銀行咽股份有限公括司、中國郵撫政儲蓄銀行款有限責任公怖司、交通銀烏行股份有限呆公司、招商截銀行股份有駱限公司、上目海銀行股份飲有限公司、碗中信銀行股障份有限公司續(xù)、中國民生縫銀行股份有跳限公司、中奴國光大銀行抖股份有限公努司、光大證恢券股份有限斑公司、國泰檔君安證券股迅份有限公司粥、中信建投纖證券有限責剝?nèi)喂尽⒑３赐ㄗC券股份耳有限公司、記廣發(fā)證券股揀份有限公司電、中國銀河河證券股份有憲限公司、招睡商證券股份跨有限公司、勸興業(yè)證券股腎份有限公司惕、中信證券渣股份有限公抗司、申銀萬歲國證券股份服有限公司、段湘財證券有撒限責任公司冶、國都證券挨有限責任公跳司、華泰證聽券股份有限襲公司、國元償證券股份有烈限公司、中茶信金通證券梁有限責任公求司、中銀國脂際證券有限暢責任公司、須中信萬通證統(tǒng)券有限責任獎公司、恒泰呀證券股份有狂限公司、國享信證券股份尾有限公司、丑東北證券股五份有限公司怠、中航證券墊有限公司、椅安信證券股及份有限公司鐵、宏源證券較股份有限公啦司、長江證陷券股份有限為公司、華福摟證券有限責飼任公司和天慢相投資顧問襲有限公司的注相關營業(yè)網(wǎng)售點辦理本基榜金的娛贖回姿業(yè)務。如上泳述業(yè)務辦理的機構發(fā)生變禮動，本公司德將按照規(guī)定穗在指定媒體流上另行公告舅。朱（胃5癥）本基金轉造換蔽出乘業(yè)務辦理地徒點辛投資者可以擋通過本公司鬼直銷中心及潑網(wǎng)上交易平梅臺和中國農(nóng)遭業(yè)銀行股份滋有限公司、首中國建設銀行行股份有限削公司、中國差銀行股份有撥限公司、中仍國郵政儲蓄忙銀行有限責碗任公司、交懇通銀行愉股份有限公其司毛、招商銀行絨股份有限公宿司、上海銀視行股份有限部公司、中信攜銀行股份有押限公司、中咳國民生銀行禍股份有限公善司、中國光壩大銀行股份鹿有限公司、咸光大證券股溜份有限公司紛、國泰君安標證券股份有址限公司、中串信建投證券碧有限責任公寫司、海通證陵券股份有限牢公司、廣發(fā)決證券股份有皂限公司、中婦國銀河證券儲股份有限公運司、招商證蛙券股份有限婚公司、興業(yè)聰證券股份有替限公司、中借信證券股份稍有限公司、露申銀萬國證蜓券股份有限竭公司、湘財撞證券有限責竿任公司、國菜都證券有限潑責任公司、庭華泰證券股物份有限公司運、中信金通也證券有限責悲任公司、中制銀國際證券快有限責任公癢司、中信萬芝通證券有限喘責任公司、列恒泰證券股留份有限公司溝、國信證券燭股份有限公抬司、東北證慨券股份有限秋公司、中航輔證券有限公蔽司、安信證林券股份有限余公司、宏源惰證券股份有肆限公司、長膝江證券股份疏有限公司、巾華福證券有閃限責任公司驚和天相投資衰顧問有限公持司的相關營兵業(yè)網(wǎng)點辦理齒本基金的轉錘換出業(yè)務。收如上述業(yè)務逮辦理機構發(fā)士生變動，本協(xié)公司將按照娛規(guī)定在指定膝媒體上另行邊公告。嫁一般而言，確上述代銷機憤構中未代銷蹦本公司旗下?lián)谢鸬牟叮瑒t只辦理糟該機構所代質(zhì)銷的本公司壁旗下基金之怖間已開通的廳轉換業(yè)務。舍此外，本公還司網(wǎng)上交易谷平臺僅辦理碼部分已開通財?shù)幕疝D換倦業(yè)務，具體獨見2011葵年5月27色日本公司發(fā)具布的《交銀雖施羅德基金飯管理有限公訪司關于開通旗旗下部分基鄭金基金轉換滅業(yè)務及調(diào)整恢基金轉換業(yè)漠務規(guī)則的公息告》及其他適相關公告。劃（旗6伶）本基金轉死換出業(yè)務適好用的基金范賢圍猶保本閱周期甘到期選擇期痛內(nèi)，網(wǎng)投資者可選鑼擇辦理本公飾司已開通的骨下述本基金斗轉換出業(yè)務軌：戚交銀施羅德糖貨幣市場證咬券投資基金利A類及B類殘基金份額蘇（基金代碼榮：A級51脾9588，蝕B級519端589）腫；附交銀施羅德暫增利債券證滲券投資基金寬A類及C類類基金份額量（基金代碼擴：A類基金疾份額：51倦9680；吵C類基金謹份額：51趙9682）偵；什交銀施羅德蓄雙利債券敗證券投資基享金欄A類及C類治基金份額（足基金代碼：紋A類基金份段額：519魚683；扔C類基金份緒額：519滋685）；摧前端收費模短式下股票基風金和混合基關金似，包括：仇交銀施羅德拆精選股票證擺券投資基金紐（基金代碼很：前端51駝9688）護、交銀施羅租德穩(wěn)健配置啟混合型證券疲投資基金（踐基金代碼：費前端519煉690）、塔交銀施羅德斷成長股票證抽券投資基金會（基金代碼飯：前端51這9692）癥、交銀施羅贏德藍籌股票架證券投資基每金（基金代盯碼：前端5倚19694初）、交銀施妄羅德先鋒股鍵票證券投資軌基金（基金仗代碼：前端綠51969玻8）、交銀危施羅德上證葬180公司展治理交易型并開放式指數(shù)械證券投資基進金聯(lián)接基金夸（基金代碼瓶：前端51互9686）某、交銀施羅潮德主題優(yōu)選律靈活配置混院合型證券投皮資基金（基掠金代碼：前聽端5197旅00）、交贈銀施羅德趨虧勢優(yōu)先股票捉證券投資基鈔金（基金代昌碼：前端5翠19702銀）劍、退交銀施羅德音先進制造股離票證券投資且基金我（基金代碼勸：前端51伴970當4些）諸和走交銀施羅德子深證300膚價值交易型初開放式指數(shù)企證券投資基絮金聯(lián)接基金趁（攀基金代碼：豪前端岔51970綠6）暫。軍如果未來開曉通本基金與抽本基金管理主人旗下其他駁基金之間的臺轉換業(yè)務，授基金管理人波將及時公告絕。和其他基榜金有關的轉死換規(guī)定，以罪屆時公告為品準。憶（殿7互）基金份額曲持有人選擇球?qū)⒏鬯冻钟斜净鹚まD換為基金館管理人管理則的其他基金頑的永，轉入基金馳份額歪持有期腥自棍基金變轉換而申請賽確席認滿日起重新計紙算鍛。劃二棒、交銀施羅儲德保本混合腹型證券投資嫌基金保本賠的付事宜歉1、認購并歡持有到期的醉基金份額持伸有人，無論瓣選擇贖回、鋤轉換到基金裹管理人管理衫的其他基金翅或繼續(xù)持有鋼變更后的吹“竭交銀施羅德舅優(yōu)勢行業(yè)靈哀活配置混合壁型證券投資申基金給”槐的基金份額恢，往均適用下述置條款規(guī)定旨。送2、遙本基金為基喚金份額持有賴人認購并持畫有到期的基蜓金份額提供括的保本額為虛基金份額持私有人認購并擴持有到期的必基金份額的古投資金額，點即基金份額然持有人認購倉并持有到期蠢的基金份額骨的凈認購金丘額、認購費燕用及募集期咽間的利息收蛇入之和。在椒保本周期到謎期日，如按丟基金份額持脆有人認購并占持有到期的俱基金份額與匙到期日基金秘份額凈值的壘乘積加上其塑認購并持有抵到期的基金旦份額累計分猶紅款項之和忌計算的總金諒額高于或等牢于基金份額更持有人認購漢并持有到期游的基金份額睬的投資金額裕，基金管理病人將按可贖倡回金額支付溉給基金份額廚持有人；如咸基金份額持魯有人認購并憲持有到期的睜基金份額與兄到期日基金旋份額凈值的造乘積加上其麗認購并持有歉到期的基金闊份額累計分絨紅款項之和糧計算的總金包額低于基金指份額持有人座認購并持有現(xiàn)到期的基金語份額的投資意金額，則基渠金管理人應撕補足該差額攤（以下簡稱鮮“濤保本差額辱”匙）捎，并在保本蠻周期到期日真后二十個工敏作日內(nèi)將該羞差額支付給秤基金份額持青有人，保證欠人對此提供猜不可撤銷的帝連帶責任保秀證。但叉發(fā)生基金合優(yōu)同約定的榮不適用保本資條款的情形含除外。溝3、保本差乒額的具體賠請付方式：概根據(jù)基金合排同的相關約伏定，本基金貪保本周期到約期日發(fā)生需愧保本賠付情代形的，按如類下方式操作窩：誓1）局若基金份額裁持有人選擇走在持有到期勺后贖回基金賭份額，趴基金管理人倍補足保本差災額后一次性情支付給基金己份額持有人賴，即保本差忽額存以現(xiàn)金形式擺賠付。精2）鳳若基金份額匪持有人選擇單在持有到期但后進行基金孤轉換，嘉基金管理人兄補足保本差倍額后作為轉違出金額一次纏性支付給基靠金份額持有男人，即保本堆差額勢以份額形式介賠付兵（以下簡稱感“費保本差額賠綠付份額章”傍）伸。去保本差額賠右付份額吊=蓄保本欠差額／含轉換申請日縱轉入基金份臺額凈值垃。腦3）餡若基金份額康持有人選擇齊繼續(xù)持有變犧更后的沖“關交銀施羅德形優(yōu)勢行業(yè)靈柴活配置混合連型證券投資兼基金潑”鍵的基金份額進，奇基金管理人漠以份額形式怨將保本差額殖賠付給基金冬份額持有人悠，即保本差搬額波以貪折算雁份額形式超隨同原持有妄到期的基金功份額付轉入桌變更后的魔“壓交銀施羅德享優(yōu)勢行業(yè)靈烤活配置混合腫型證券投資恥基金慶”報。悶保本差額賠倉付師份額=尋保本攤差額／算保本坡周期賀到期選擇期謀最后一日戴基金份額蝦凈值（即鏈2012年伶2月2日證份額獎凈值珍）求。朝基金管理人浩在上述兩種為情形下以份配額形式將保鹽本差額賠付腥給基金份額福持有人的，脅賠付份額券的持有期腿同樣自基金婆份額持有人兩認購盾交銀保本季的基金份額湖注冊登記日幸起連續(xù)計算嬌。刪4、刪基金管理人顏在保本周期闖到期日后二瓜十個工作日捐內(nèi)宜按上述墓方式券將保本差額提以現(xiàn)金或份好額形式賠付猛給基金份額伯持有人煌。泊提請基金份息額持有人招密切關注期朽間贖回款項仇到賬情況及門轉換為其他蓋基金基金份奉額或繼續(xù)持抽有變更后的攜“樸交銀施羅德扭優(yōu)勢行業(yè)靈礙活配置混合瓜型證券投資別基金竿”桂基金份額的棄份額確認情倍況。杏三陸、交銀施羅硬德優(yōu)勢行業(yè)耍靈活配置混蓄合型證券投捆資基金的占轉型后運作什1、分在傻本基金保本撕周期臣到期選擇期究截止日預的次日，即飽201乎2篩年叮2遙月疫3謊日起“交銀拳施羅德保本膛混合型證券里投資基金”維轉型為“交想銀施羅德優(yōu)僑勢行業(yè)靈活窄配置混合型恥證券投資基妹金”。舍交銀行業(yè)基僑金合同及托同管協(xié)議即日顏生效。架2、交銀行璃業(yè)的申購、夢贖回業(yè)務澇自葡本基金堆保本周期盈到期選擇期跡截止日爹次日起不超虧過3個月的演時間內(nèi)開始茂辦理。崖本公司應在仆開始辦理申陣購、贖回的臘具體日期前刺依照《信息奧披露辦法》昆的有關規(guī)定皮在指定媒體裹上爭公告。投資拐者提交的交恢銀行業(yè)相關宰交易申請，妄適用交銀行城業(yè)的費率體宰系。昆3、基金份李額持有人選桿擇繼續(xù)持有車變更后的寫“陽交銀施羅德燦優(yōu)勢行業(yè)靈稿活配置混合幸型證券投資穩(wěn)基金冊”私的基金份額倘的，對應泥基金份額謠的及持有期將炒自基金份額彈持有人它認購帝交銀保本的詢基金份額注舅冊登記日小起連續(xù)計算遺。但基金份晉額持有人后高續(xù)選擇按照孫相關基金合肚同的約定，盼在其所持有你的交銀行業(yè)派及本公司旗泄下其他基金臘間辦理轉換省業(yè)務的，轉瓶入基金眼份額務持有期描自竭基金霸轉換恒申請徑確香認參日起重新計子算陪。豈4、交銀行梢業(yè)投資轉型偉期潔自裁201撈2陡年煉2蠢月鞠3獨日（含）旗起3個月鈴內(nèi)純的時間區(qū)間蠶為肆“更交銀施羅德蒸優(yōu)勢行業(yè)靈丘活配置混合畝型證券投資莊基金痰”子的稻投資轉型期賊。刷投資轉型期赤結束，交銀瓜行業(yè)需的投資組合銀比例弦應交符合基金合哀同的有關約吸定?；锿顿Y轉型期票內(nèi)，使用桶“誕交銀行業(yè)焰”簡的簡稱，每鉛個工作題