資本投資公司結(jié)構(gòu)產(chǎn)品部房地產(chǎn)項(xiàng)目投后管理暫行辦法模版

xx資本投資有限公司結(jié)構(gòu)產(chǎn)品部房地產(chǎn)項(xiàng)目投后管理暫行辦法第一章 總則第一條（以下簡稱“公司（以下簡稱“房地產(chǎn)結(jié)構(gòu)產(chǎn)品產(chǎn)品業(yè)務(wù)管理辦法》，特制訂本辦法。第二條本辦法所稱股東是指xx證券股份有限公司。第三條本辦法所稱項(xiàng)目公司是指房地產(chǎn)結(jié)構(gòu)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的被投資方。第二章 管理的機(jī)構(gòu)及人員第四條結(jié)構(gòu)產(chǎn)品業(yè)務(wù)投后管理工作主要涉及如下機(jī)構(gòu)或部門：（一）公司總經(jīng)理辦公會(huì)：審議、決策房地產(chǎn)結(jié)構(gòu)產(chǎn)品投后管理辦法的制訂與修改；（二）公司/股東風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)：審議、決策房地產(chǎn)結(jié)構(gòu)產(chǎn)品投后管理中所發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的處理方案；（三）結(jié)構(gòu)產(chǎn)品部：負(fù)責(zé)擬訂房地產(chǎn)結(jié)構(gòu)產(chǎn)品投后管理辦法，并按通過審批后的投后管理辦法實(shí)施投行管理工作；（四）運(yùn)營管理部：對結(jié)構(gòu)產(chǎn)品部房地產(chǎn)結(jié)構(gòu)產(chǎn)品的投后管理工作，從財(cái)務(wù)、行政、法律合規(guī)及風(fēng)控等方面提供職能支持和管理。第五條房地產(chǎn)結(jié)構(gòu)產(chǎn)品項(xiàng)目應(yīng)按照如下要求配備投后管理人員：（一）對于股權(quán)類投資項(xiàng)目，委派財(cái)務(wù)副經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)監(jiān)管、審核項(xiàng)目U-key議對項(xiàng)目管理另有約定的，依其約定；（二（以下簡稱常務(wù)專員主要負(fù)責(zé)日常投后管理事項(xiàng)的溝通、投后月/季度簡報(bào)的撰寫、項(xiàng)目所在區(qū)域及行業(yè)市場的動(dòng)態(tài)跟蹤等；（三）對于所有投資項(xiàng)目，指派具有工程、法律或財(cái)務(wù)等專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的現(xiàn)場回訪人員（或團(tuán)隊(duì)），主要負(fù)責(zé)每季度/半年一次的現(xiàn)場考察、重要/突發(fā)事件的現(xiàn)場調(diào)查等。第六條指派房地產(chǎn)結(jié)構(gòu)產(chǎn)品項(xiàng)目投后管理人員應(yīng)遵循獨(dú)立性原則：（一）項(xiàng)目投后管理工作應(yīng)指定非項(xiàng)目組員工擔(dān)任常務(wù)專員及委派財(cái)務(wù)副經(jīng)理，項(xiàng)目組成員應(yīng)參與項(xiàng)目投后管理工作并配合常務(wù)專員工作；（二）常務(wù)專員原則上不直接參與項(xiàng)目運(yùn)營工作，并向結(jié)構(gòu)產(chǎn)品部負(fù)責(zé)人直接匯報(bào)；（三）投后管理人員不得與項(xiàng)目公司進(jìn)行利益關(guān)聯(lián)性交易，如在項(xiàng)目中購買房產(chǎn)。第七條結(jié)構(gòu)產(chǎn)品部應(yīng)秉持效率原則，根據(jù)業(yè)務(wù)具體情況指派具備相關(guān)專業(yè)能力要求的投后管理人員。第三章 投后管理計(jì)劃的建立第八條投后管理人員原則上應(yīng)在房地產(chǎn)結(jié)構(gòu)產(chǎn)品的投資立項(xiàng)階段予以確定，以了解項(xiàng)目投資進(jìn)程。第九條投后管理人員根據(jù)結(jié)構(gòu)產(chǎn)品項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告、投資方案，結(jié)合產(chǎn)品結(jié)構(gòu)特點(diǎn)、項(xiàng)目進(jìn)度等，擬定投后項(xiàng)目管理計(jì)劃（以下簡稱“管理計(jì)劃”）。第十條管理計(jì)劃的內(nèi)容包括但不限于：（一（二）常規(guī)性（月度/季度）收集項(xiàng)目投后管理信息的范圍、頻率和時(shí)限。（三）在常規(guī)性信息收集之外，應(yīng)針對性的提出相應(yīng)的跟蹤方案，包括但等，同時(shí)設(shè)定相應(yīng)行為的范圍、頻率和時(shí)限。對于股權(quán)類項(xiàng)目，現(xiàn)場回訪人員/團(tuán)隊(duì)原則上應(yīng)以季度為節(jié)點(diǎn)，對項(xiàng)目公司進(jìn)行實(shí)地回訪；對于純債權(quán)類項(xiàng)目，原則上每年應(yīng)開展至少兩次現(xiàn)場回訪。（四/現(xiàn)場回訪報(bào)告、重大/突發(fā)事件專項(xiàng)報(bào)告等。投后管理人員根據(jù)項(xiàng)目管理重點(diǎn)和實(shí)際進(jìn)度要點(diǎn)，制訂投后項(xiàng)目管理報(bào)告的格式和內(nèi)容。（五）重要事項(xiàng)的反應(yīng)和處理機(jī)制，包括但不限于：市場下滑導(dǎo)致產(chǎn)品浮虧、項(xiàng)目公司/所在集團(tuán)經(jīng)營狀況惡化、重大訴訟、地震等不可抗力因素，等。第十一條對于“股權(quán)+債權(quán)”類房地產(chǎn)結(jié)構(gòu)產(chǎn)品，管理計(jì)劃應(yīng)考慮的調(diào)查要點(diǎn)如下：投資框架協(xié)議條款的執(zhí)行情況；股東結(jié)構(gòu)與實(shí)際控制人變化情況；項(xiàng)目公司所在集團(tuán)的整體經(jīng)營情況，主要包括過去一年及上一季度的銷售額、土地儲(chǔ)備、資信情況、訴訟等；融資抵押物（若有）的市場價(jià)值變動(dòng)情況；項(xiàng)目報(bào)建情況（如“四證一書”辦理）設(shè)計(jì)劃；項(xiàng)目總可售貨值、已取得預(yù)售許可證產(chǎn)品的可售貨值、銷售（簽約口徑）面積及金額、回款金額、后續(xù)銷售與回款計(jì)劃；當(dāng)?shù)胤康禺a(chǎn)市場形勢及預(yù)測；項(xiàng)目公司最新的財(cái)務(wù)報(bào)表及科目明細(xì)；項(xiàng)目公司網(wǎng)銀系統(tǒng)或銀行對賬單；調(diào)查日的銀行征信報(bào)告。若有新增貸款，須查閱其貸款合同原件，并評估對未來現(xiàn)金流的影響；對重大工程支出（存貨、預(yù)付賬款等）的核查，包括但不限于查閱其對銷售數(shù)據(jù)的核查，如獲取銷售明細(xì)表，抽樣核查至銷售合同、收款憑證、當(dāng)?shù)胤抗芫W(wǎng)站登記備案情況；其他重要情況。第十二條對于純債權(quán)類房地產(chǎn)結(jié)構(gòu)產(chǎn)品，按有無抵押資產(chǎn)、資金是否封閉運(yùn)行，管理計(jì)劃應(yīng)考慮的調(diào)查要點(diǎn)分別如下：（一）有抵押資產(chǎn)、資金封閉運(yùn)行投資框架協(xié)議條款的執(zhí)行情況；股東結(jié)構(gòu)與實(shí)際控制人變化情況；項(xiàng)目公司所在集團(tuán)的整體經(jīng)營情況，主要包括過去一年及上一季度的銷售額、土地儲(chǔ)備、資信情況、訴訟等；融資抵押物的市場價(jià)值變動(dòng)情況；項(xiàng)目報(bào)建情況（如“四證一書”辦理）設(shè)計(jì)劃；項(xiàng)目總可售貨值、已取得預(yù)售許可證產(chǎn)品的可售貨值、銷售（簽約口徑）面積及金額、回款金額、后續(xù)銷售與回款計(jì)劃；當(dāng)?shù)胤康禺a(chǎn)市場形勢及預(yù)測；項(xiàng)目公司最新的財(cái)務(wù)報(bào)表及科目明細(xì)；項(xiàng)目公司網(wǎng)銀系統(tǒng)或銀行對賬單；調(diào)查日的銀行征信報(bào)告。若有新增貸款，須查閱其貸款合同原件，并評估對未來現(xiàn)金流的影響；對銷售數(shù)據(jù)的核查，如獲取銷售明細(xì)表，抽樣核查至銷售合同、收款憑證、當(dāng)?shù)胤抗芫W(wǎng)站登記備案情況；對重大工程支出（存貨、預(yù)付賬款等）的核查，包括但不限于查閱其其他重要情況。（二）有抵押資產(chǎn)、資金不封閉運(yùn)行投資框架協(xié)議條款的執(zhí)行情況；股東結(jié)構(gòu)與實(shí)際控制人變化情況；項(xiàng)目公司所在集團(tuán)的整體經(jīng)營情況，主要包括過去一年及上一季度銷售額、土地儲(chǔ)備、資信情況、訴訟等；融資抵押物的市場價(jià)值變動(dòng)情況；項(xiàng)目報(bào)建情況（如“四證一書”辦理）設(shè)計(jì)劃；項(xiàng)目總可售貨值、已取得預(yù)售許可證產(chǎn)品的可售貨值、銷售（簽約口徑）面積及金額、回款金額、后續(xù)銷售與回款計(jì)劃；當(dāng)?shù)胤康禺a(chǎn)市場形勢及預(yù)測；項(xiàng)目公司最新的財(cái)務(wù)報(bào)表及科目明細(xì)；對銷售數(shù)據(jù)的核查，如獲取銷售明細(xì)表，抽樣核查至銷售合同、收款憑證、當(dāng)?shù)胤抗芫W(wǎng)站登記備案情況；其他重要情況。（三）無抵押資產(chǎn)、資金封閉運(yùn)行投資框架協(xié)議條款的執(zhí)行情況；股東結(jié)構(gòu)與實(shí)際控制人變化情況；項(xiàng)目公司/銷售額、土地儲(chǔ)備、資信情況、訴訟等；項(xiàng)目報(bào)建情況（如“四證一書”辦理）設(shè)計(jì)劃；項(xiàng)目總可售貨值、已取得預(yù)售許可證產(chǎn)品的可售貨值、銷售（簽約口徑）面積及金額、回款金額、后續(xù)銷售與回款計(jì)劃；當(dāng)?shù)胤康禺a(chǎn)市場形勢及預(yù)測；項(xiàng)目公司最新的財(cái)務(wù)報(bào)表及科目明細(xì)；調(diào)查日的銀行征信報(bào)告。若有新增貸款，須查閱其貸款合同原件，并評估對未來現(xiàn)金流的影響；對重大工程支出（存貨、預(yù)付賬款等）的核查，包括但不限于查閱其對銷售數(shù)據(jù)的核查，如獲取銷售明細(xì)表，抽樣核查至銷售合同、收款憑證、當(dāng)?shù)胤抗芫W(wǎng)站登記備案情況等。（四）無抵押資產(chǎn)、資金不封閉運(yùn)行。原則上結(jié)構(gòu)產(chǎn)品部不投資此類項(xiàng)目。第十三條投后管理人員擬定的管理計(jì)劃，作為整體投資方案的一部分，經(jīng)項(xiàng)目組討論通過后，提交公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)等投資決策機(jī)構(gòu)審議。在項(xiàng)目投后管理過程中，若根據(jù)實(shí)際情況需修訂管理計(jì)劃，須按前述程序履行審批程序。第十四條管理計(jì)劃中需要項(xiàng)目公司配合/（員工的郵箱發(fā)送第十五條常務(wù)專員應(yīng)建立項(xiàng)目管理臺(tái)賬，包括但不限于：項(xiàng)目基本信息、定期進(jìn)度；投資人及出資額、項(xiàng)目實(shí)際投資金額及期限、投資收益分配期限等。第四章 投后管理計(jì)劃的執(zhí)行第十六條常務(wù)專員應(yīng)按管理計(jì)劃設(shè)定的范圍、頻率和時(shí)限，收集項(xiàng)目檔案資料并歸檔。常務(wù)專員應(yīng)在每個(gè)月/10收齊資料后的5日內(nèi)完成投后管理月/季度簡報(bào)并上報(bào)結(jié)構(gòu)產(chǎn)品部負(fù)責(zé)人。若資料無法按時(shí)取得，常務(wù)專員應(yīng)及時(shí)向結(jié)構(gòu)產(chǎn)品部負(fù)責(zé)人報(bào)告，并協(xié)商解決。第十七條投后管理人員應(yīng)按管理計(jì)劃設(shè)定的范圍、頻率和時(shí)限實(shí)施跟蹤方案。10負(fù)責(zé)人召集結(jié)構(gòu)產(chǎn)品部會(huì)議進(jìn)行討論，并形成會(huì)議紀(jì)要。第十八條關(guān)第三方或政府主管機(jī)關(guān)進(jìn)行征詢。第十九條情等。第二十條行討論并對所發(fā)現(xiàn)的問題提出應(yīng)對方案，形成會(huì)議紀(jì)要。第二十一條常務(wù)專員應(yīng)主動(dòng)配合基金銷售部相關(guān)人員，根據(jù)與投資人簽訂的投資協(xié)議的相關(guān)條款，與公司財(cái)務(wù)人員協(xié)同，按時(shí)向投資人分配投資收益。第二十二條投后管理人員應(yīng)根據(jù)與投資人簽訂的投資協(xié)議的相關(guān)條款，定期向投資人匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展。第二十三條等方面進(jìn)行總結(jié)和分析，并相應(yīng)編制年度投后管理總結(jié)報(bào)告。結(jié)構(gòu)產(chǎn)品部應(yīng)邀請基金銷售部、運(yùn)營管理部相關(guān)人員列席上述會(huì)議。第五章 重要事件的反應(yīng)機(jī)制第二十四條 重要事件指在宏觀環(huán)境項(xiàng)目公司所處行業(yè)中或項(xiàng)目公司/所在集團(tuán)本身，突然或逐步發(fā)生的，對企業(yè)的基本狀況和未來發(fā)展構(gòu)成或潛在構(gòu)成重大影響，或?qū)е缕髽I(yè)與項(xiàng)目投資預(yù)期和企業(yè)規(guī)劃發(fā)生明顯偏差的事件。重要事件分為非突發(fā)重要事件和突發(fā)重要事件。第二十五條公司及股東風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)就非突發(fā)重要事件做出相應(yīng)決策的，項(xiàng)目組/投后管理人員應(yīng)予以執(zhí)行，并在項(xiàng)目后續(xù)報(bào)告中說明執(zhí)行情況。第二十六條 對于突發(fā)重要事件項(xiàng)目組/投后管理人員應(yīng)在知悉突發(fā)重要事件后2小時(shí)內(nèi)通過面談、電話等語音形式報(bào)告結(jié)構(gòu)產(chǎn)品部負(fù)責(zé)人。根據(jù)需要結(jié)構(gòu)產(chǎn)品部負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司總經(jīng)理公司/股東風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主任委員和/或召集風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)全體委員商議。如有需要，可以做出臨時(shí)決定，交由項(xiàng)目組/投后管理人員執(zhí)行。項(xiàng)目組/24組/投后管理人員應(yīng)予執(zhí)行，并及時(shí)報(bào)告執(zhí)行情況。第六章 投后檔案管理第二十七條（后管理報(bào)告的討論會(huì)議紀(jì)要、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的議案和決議等。第二十八條項(xiàng)目工作底稿進(jìn)行歸檔，存檔文件需由報(bào)告撰寫人員簽字確認(rèn)。第二十九條常務(wù)專員負(fù)責(zé)整理產(chǎn)品投后管理檔案，按項(xiàng)目立卷，文件之間建立相應(yīng)索引。第七章 附則第三十條本辦法所稱日，均指工作日。第三十一條 本辦法由公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議批準(zhǔn)后生效對本辦法的充、修改亦由公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議批準(zhǔn)。附件：1. 《投后管理計(jì)劃》《項(xiàng)目投后管理月度簡報(bào)》（參考范本）附件1 投后管理計(jì)劃[ ]項(xiàng)目投后管理計(jì)劃管理暫行辦法》，并結(jié)合[]項(xiàng)目（以下簡稱“[]”項(xiàng)目）一、[ ]項(xiàng)目投后管理的總體原則鑒于[ ]項(xiàng)目的特點(diǎn)，我司投資后擬按照以下原則進(jìn)行投后管理：[][]訪[人員/]常規(guī)跟蹤：常務(wù)專員應(yīng)每[月/季度]搜集項(xiàng)目的投后資料、撰寫管理簡報(bào)，跟蹤項(xiàng)目所在區(qū)域及行業(yè)市場的動(dòng)態(tài)等；每年度應(yīng)進(jìn)行投后管理總結(jié)。定期回訪：現(xiàn)場回訪[人員/團(tuán)隊(duì)]應(yīng)每[季度/半年]對項(xiàng)目進(jìn)行一次現(xiàn)場回訪，重點(diǎn)調(diào)查項(xiàng)目的建設(shè)和銷售進(jìn)度、投資情況、財(cái)務(wù)狀況、市場形勢等。二、[ ]項(xiàng)目投后管理總體計(jì)劃階段主要工作計(jì)劃執(zhí)行時(shí)間主要責(zé)任人第一階段投資檔案整理與歸集201[]年[]月項(xiàng)目組成員]第二階段項(xiàng)目公司資金監(jiān)管及審批持續(xù)進(jìn)行財(cái)務(wù)副經(jīng)理]第三階段常規(guī)管理：資料定期收集及跟蹤分析每[月/季度]常務(wù)專員：[ ]第四階段定期回訪：項(xiàng)目現(xiàn)場回訪調(diào)查每[季度/半年][ ][ ]產(chǎn)品業(yè)務(wù)工作底稿指引》的相關(guān)要求進(jìn)行。三、[ ]項(xiàng)目投后管理重點(diǎn)及相應(yīng)的項(xiàng)目跟蹤方案鑒于[ ]項(xiàng)目為[股權(quán)+債權(quán)]/[純債權(quán)]類項(xiàng)目，[有/無]抵押資產(chǎn)、資金[不]封閉運(yùn)行，其投后管理重點(diǎn)如下：[參照本暫行辦法正文第十一及第十二條]在常規(guī)管理工作外，[ ]項(xiàng)目相應(yīng)的跟蹤案的內(nèi)容包括但不限于：跟蹤方案頻率提交時(shí)限責(zé)任人聯(lián)系人收集城市/區(qū)域房地產(chǎn)行業(yè)數(shù)據(jù)每[月/季度]每[月/季度]結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)[ ][ ][收集項(xiàng)目公司/集團(tuán)相關(guān)的新聞報(bào)道]每月一次月度結(jié)束后1周內(nèi)[ ][ ][項(xiàng)目公司資金使用情況調(diào)查]每[月/季度]每[月/季度]結(jié)束后2周內(nèi)[ ][ ][項(xiàng)目公司管理層電話會(huì)議][每季度末月]會(huì)議結(jié)束后3天內(nèi)[ ][ ]定期回訪項(xiàng)目并完成現(xiàn)場調(diào)查報(bào)告每[季度/半年]現(xiàn)場調(diào)查結(jié)束后2周內(nèi)[ ][ ]完成投后項(xiàng)目年度總結(jié)每年一次年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)[ ][ ]四、重要事件反應(yīng)機(jī)制/投后管理人員應(yīng)予以執(zhí)行，并在項(xiàng)目后續(xù)報(bào)告中說明執(zhí)行情況。對于突發(fā)重要事件（包括但不限于：市場下滑導(dǎo)致產(chǎn)品浮虧、項(xiàng)目公司/所/股東風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主任委員。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主任委員做出決策，或根據(jù)需要召集投資決策委員會(huì)會(huì)議進(jìn)行決策，項(xiàng)目組/投后管理人員應(yīng)予執(zhí)行，并及時(shí)報(bào)告執(zhí)行情況。（以下無正文）附件2 項(xiàng)目投后管理月度簡報(bào)一、股權(quán)+債權(quán)類項(xiàng)目

[ ]項(xiàng)目投后管理月度簡報(bào)基本情況項(xiàng)目公司名稱成立時(shí)間年 月 日注冊資本萬元法定代表人實(shí)際控制人股權(quán)架構(gòu)[所在集團(tuán)/股東名稱、股權(quán)比例及當(dāng)期變化等]管理信息項(xiàng)目進(jìn)度[項(xiàng)目報(bào)建情況、實(shí)體建設(shè)情況、后續(xù)報(bào)建與建設(shè)計(jì)劃]投資情況[項(xiàng)目動(dòng)態(tài)投資總額和主要構(gòu)成明細(xì)，已完成投資金額和主要構(gòu)成明細(xì)]可售及銷售情況基本情況項(xiàng)目公司名稱成立時(shí)間年 月 日注冊資本萬元法定代表人實(shí)際控制人股權(quán)架構(gòu)[所在集團(tuán)/股東名稱、股權(quán)比例及當(dāng)期變化等]管理信息項(xiàng)目進(jìn)度[項(xiàng)目報(bào)建情況、實(shí)體建設(shè)情況、后續(xù)報(bào)建與建設(shè)計(jì)劃]投資情況[項(xiàng)目動(dòng)態(tài)投資總額和主要構(gòu)成明細(xì)，已完成投資金額和主要構(gòu)成明細(xì)]可售及銷售情況[）市場分析[當(dāng)?shù)胤康禺a(chǎn)市場形勢及預(yù)測]未來經(jīng)營計(jì)劃[項(xiàng)目投融資計(jì)劃；資金使用計(jì)劃與現(xiàn)金流預(yù)測；風(fēng)險(xiǎn)因素及應(yīng)對計(jì)劃]財(cái)務(wù)情況[當(dāng)月資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量包及末級科目余額表]重大支出[重大工程支出的相關(guān)合同、監(jiān)理報(bào)告及付款憑證]資金預(yù)算[下個(gè)月度項(xiàng)目資金使用計(jì)劃]集團(tuán)運(yùn)營情況[本月集團(tuán)房地產(chǎn)業(yè)務(wù)銷售額、新增土地儲(chǔ)備、資信情況、訴訟等]項(xiàng)目月度總結(jié)[對項(xiàng)目當(dāng)月運(yùn)營情況和重大風(fēng)險(xiǎn)的概括性評論]附件2 項(xiàng)目投后管理月度簡報(bào)（續(xù)）二、純債權(quán)類項(xiàng)目（一）有抵押資產(chǎn)、資金封閉運(yùn)行[ ]項(xiàng)目投后管理月度簡報(bào)基本情況項(xiàng)目公司名稱成立時(shí)間年 月 日注冊資本萬元法定代表人實(shí)際控制人股權(quán)架構(gòu)[所在集團(tuán)/股東名稱、股權(quán)比例及當(dāng)期變化等]管理信息項(xiàng)目進(jìn)度[項(xiàng)目報(bào)建情況、實(shí)體建設(shè)情況、后續(xù)報(bào)建與建設(shè)計(jì)劃]投資情況[項(xiàng)目動(dòng)態(tài)投資總額和主要構(gòu)成明細(xì)，已完成投資金額和主要構(gòu)成明細(xì)基本情況項(xiàng)目公司名稱成立時(shí)間年 月 日注冊資本萬元法定代表人實(shí)際控制人股權(quán)架構(gòu)[所在集團(tuán)/股東名稱、股權(quán)比例及當(dāng)期變化等]管理信息項(xiàng)目進(jìn)度[項(xiàng)目報(bào)建情況、實(shí)體建設(shè)情況、后續(xù)報(bào)建與建設(shè)計(jì)劃]投資情況[項(xiàng)目動(dòng)態(tài)投資總額和主要構(gòu)成明細(xì)，已完成投資金額和主要構(gòu)成明細(xì)]可售及銷售情況[）市場分析[當(dāng)?shù)胤康禺a(chǎn)市場形勢及預(yù)測]財(cái)務(wù)情況[當(dāng)月資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量包及末級科目余額表]重大支出[重大工程支出的相關(guān)合同、監(jiān)理報(bào)告及付款憑證]資金預(yù)算[下個(gè)月度項(xiàng)目資金使用計(jì)劃]集團(tuán)運(yùn)營情況[本月集團(tuán)房地產(chǎn)業(yè)務(wù)銷售額、新增土地儲(chǔ)備、資信情況、訴訟等]項(xiàng)目月度總結(jié)[對項(xiàng)目當(dāng)月運(yùn)營情況和重大風(fēng)險(xiǎn)的概括性評論]附件2 項(xiàng)目投后管理月度簡報(bào)（續(xù)）二、純債權(quán)類項(xiàng)目（續(xù)）（二）有抵押資產(chǎn)、資金不封閉運(yùn)行[ ]項(xiàng)目投后管理月度簡報(bào)基本情況項(xiàng)目公司名稱成立時(shí)間年 月 日注冊資本萬元法定代表人實(shí)際控制人股權(quán)架構(gòu)[所在集團(tuán)/股東名稱、股權(quán)比例及當(dāng)期變化等]管理信息項(xiàng)目進(jìn)度[項(xiàng)目報(bào)建情況、實(shí)體建設(shè)情況、后續(xù)報(bào)建與建設(shè)計(jì)劃]投資情況[項(xiàng)目動(dòng)態(tài)投資總額和主要構(gòu)成明細(xì)，已完成投資金額和主要構(gòu)成明細(xì)基本情況項(xiàng)目公司名稱成立時(shí)間年 月 日注冊資本萬元法定代表人實(shí)際控制人股權(quán)架構(gòu)[所在集團(tuán)/股東名稱、股權(quán)比例及當(dāng)期變化等]管理信息項(xiàng)目進(jìn)度[項(xiàng)目報(bào)建情況、實(shí)體建設(shè)情況、后續(xù)報(bào)建與建設(shè)計(jì)劃]投資情況[項(xiàng)目動(dòng)態(tài)投資總額和主要構(gòu)成明細(xì)，已完成投資金額和主要構(gòu)成明細(xì)]可售及銷售情況[）市場分析[當(dāng)?shù)胤康禺a(chǎn)市場形勢及預(yù)測]財(cái)務(wù)情況[當(dāng)月資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量包及末級科目余額表]集團(tuán)運(yùn)營情況[本月集團(tuán)房地產(chǎn)業(yè)務(wù)銷售額、新增土地儲(chǔ)備、資信情況、訴訟等]項(xiàng)目月度總結(jié)[對項(xiàng)目當(dāng)月運(yùn)營情況和重大風(fēng)險(xiǎn)的概括性評論]附件2 項(xiàng)目投后管理月度簡報(bào)（續(xù)）二、純債權(quán)類項(xiàng)目（續(xù)）（三）無抵押資產(chǎn)、資金封閉運(yùn)行[ ]項(xiàng)目投后管理月度簡報(bào)基本情況項(xiàng)目公司名稱成立時(shí)間年 月 日注冊資本萬元法定代表人實(shí)際控制人股權(quán)架構(gòu)[所在集團(tuán)/股東名稱、股權(quán)比例及當(dāng)期變化等]管理信息項(xiàng)目進(jìn)度[項(xiàng)目報(bào)建情況、實(shí)體建設(shè)情況、后續(xù)報(bào)建與建設(shè)計(jì)劃]投資情況[項(xiàng)目動(dòng)態(tài)投資總額和主要構(gòu)成明細(xì)，已完成投資金額和主要構(gòu)成明細(xì)基本情況項(xiàng)目公司名稱成立時(shí)間年 月 日注冊資本萬元法定代表人實(shí)際控制人股權(quán)架構(gòu)[所在集團(tuán)/股東名稱、股權(quán)比例及當(dāng)期變化等]管理信息項(xiàng)目進(jìn)度[項(xiàng)目報(bào)建情況、實(shí)體建設(shè)情況、后續(xù)報(bào)建與建設(shè)計(jì)劃]投資情況[項(xiàng)目動(dòng)態(tài)投資總額和主要構(gòu)成明細(xì)，已完成投資金額和主要構(gòu)成明細(xì)]可售及銷售情況[）市場分析[當(dāng)?shù)胤康禺a(chǎn)市場形勢及預(yù)測]財(cái)務(wù)情況[當(dāng)月資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量包及末級科目余額表]重大支出[重大工程支出的相關(guān)合同、監(jiān)理報(bào)告及付款憑證]資金預(yù)算[下個(gè)月度項(xiàng)目資金使用計(jì)劃]集團(tuán)運(yùn)營情況[本月集團(tuán)房地產(chǎn)業(yè)務(wù)銷售額、新增土地儲(chǔ)備、資信情況、訴訟等]項(xiàng)目月度總結(jié)[對項(xiàng)目當(dāng)月運(yùn)營情況和重大風(fēng)險(xiǎn)的概括性評論]附件3 項(xiàng)目投后管理現(xiàn)場調(diào)查報(bào)告（參考范本）-保密-關(guān)于[ ]項(xiàng)目之投后管理現(xiàn)場調(diào)查報(bào)告撰寫人（簽字）：[ ]審核人（簽字）：[ ]二〇一[ ]年[ ]月[ ]日一、前言[本次調(diào)查的人員、時(shí)間、方式、方法及相關(guān)主要工作等。]二、項(xiàng)目概況（一）項(xiàng)目公司和項(xiàng)目地塊公司名稱[ ]（）成立時(shí)間[ ]注冊資本[ ]萬元企業(yè)性質(zhì)[ ]法定代表人[ ]股權(quán)結(jié)構(gòu)[ ]項(xiàng)目地塊：位于[]，占地面積[]平方米，用途為[]，其中商業(yè)使用權(quán)年限為[]年、住宅使用權(quán)年限為[]年。項(xiàng)目公司于[]年[]月[]日通過[公開掛牌/協(xié)議轉(zhuǎn)讓]以[]億元競得該地塊，該建設(shè)項(xiàng)目名稱為[]。該項(xiàng)目最新規(guī)劃設(shè)計(jì)為：總建筑面積[]平方米，計(jì)容積率面積[][][][][]棟[]棟[]（二）我司投資情況我司已發(fā)起并設(shè)立[]合伙企業(yè)，并通過合伙企業(yè)于[]向項(xiàng)目公司發(fā)放委托貸款[]元，到期日[]；并于[]日以[]元受讓[]股權(quán)（按股權(quán)價(jià)值退出）。三、開發(fā)進(jìn)度及現(xiàn)金流預(yù)測（一）現(xiàn)場建設(shè)進(jìn)度及已投資額1、工程形象進(jìn)度[ ]2、相關(guān)證件辦理進(jìn)度：土地證：[]建設(shè)用地規(guī)劃許可證：建設(shè)工程規(guī)劃許可證：施工許可證：[]預(yù)售許可證：[]竣工備案證明：[ 3、投資完成情況項(xiàng)目公司投資預(yù)算執(zhí)行情況為：投資總預(yù)算為 億，已完成投資 億，其中含土地費(fèi)用預(yù)算 億，已完成 億。建安工程費(fèi)用預(yù)算 億，已完成 億。銷售和管理費(fèi)預(yù)算 億已發(fā)生 億財(cái)務(wù)費(fèi)用預(yù)算 億已發(fā)生億。營業(yè)稅及附加 億已繳 億土地增值稅 億已預(yù)繳 億所得稅 億，已繳 億。不含銷售、管理費(fèi)用和稅費(fèi)，已完成投資約為[ ]億元。項(xiàng)目公司動(dòng)態(tài)估算總投資為[ ]億與投前方案相比[增加/減少][ ]億元原主要為[ ]（二）存貨價(jià)值及可售價(jià)格分析項(xiàng)目公司目前預(yù)計(jì)可售貨值[ ]億元其中宅可售[ ]㎡均價(jià)[ ]元、貨值[ ]億；商業(yè)可售[ ]㎡、均價(jià)[ ]元、貨值[ ]億；車位可售[ ]個(gè)均價(jià)[ ]萬、貨值[ ]億。與投前項(xiàng)目公司預(yù)計(jì)的貨值[ ]億相比，目前的可售貨值[增加/減]約[ ]億，主要原因是[ ]。項(xiàng)目已簽約面積[ ]㎡、簽約金額[ ]元、回款金額約[ ]元。高層成均價(jià)為[ ]/㎡，房成交均價(jià)為[ ]萬元/㎡。（三）市場分析及展望[項(xiàng)目所在城市及區(qū)域市場簡要分析][項(xiàng)目未來銷售形勢展望，及項(xiàng)目公司的計(jì)劃等]（四）現(xiàn)金流預(yù)測項(xiàng)目公司[ ]年現(xiàn)金預(yù)算如下（單位萬元）：現(xiàn)金流項(xiàng)目xx年末累計(jì)(實(shí)際)2014Q12014年Q22014Q32014年Q4合計(jì)現(xiàn)金流入銷