債券承銷業(yè)務試題

。一、單選題、感謝閱讀（）：千分之二：千分之三：千分之四：千分之五精品文檔放心下載，感謝閱讀該公司凈資產(chǎn)100億元，已由招商證券發(fā)行20億元企業(yè)債，農(nóng)行發(fā)精品文檔放心下載行10億元短期融資券，除此之外無其他在注冊和在發(fā)行的債券，那謝謝閱讀）：短融30億元，中票0：短融30億元，中票40億元謝謝閱讀：短融10億元，中票40億元：短融30億元，中票20億元感謝閱讀3、在不進行信用增進的情況下，我行對短期融資券客戶最低的外部精品文檔放心下載主體評級要求為（：A：A+：AA-：AA4、在不進行信用增進的情況下，我行對中期票據(jù)客戶最低的外部主感謝閱讀體評級要求為（：A：A+：AA-：AA、以下關(guān)于企業(yè)債的表述正確的是（：企業(yè)債的審批機構(gòu)為銀行間交易商協(xié)會；B：企業(yè)債資金除用于項目建設外，也可用于發(fā)債主體補充營運資金精品文檔放心下載和歸還銀行貸款；：企業(yè)債的承銷機構(gòu)可以為券商、銀行等金融機構(gòu)；1。D：考慮到項目資本金要求，企業(yè)債資金不能用作項目資本金，原則謝謝閱讀上累計發(fā)行金額不超過總投資的。、以下關(guān)于中小企業(yè)私募債的說法正確的是（）A：中小企業(yè)私募債業(yè)務由銀行間交易商協(xié)會審批，面向特定客戶進謝謝閱讀行發(fā)行，市場上簡稱為PPN；B：監(jiān)管類名單內(nèi)的政府融資平臺企業(yè)的下屬中小企業(yè)可以發(fā)行中小感謝閱讀企業(yè)私募債進行融資；C：目前，中小企業(yè)私募債主要由上海證券交易所、深圳證券交易所謝謝閱讀進行備案后發(fā)行；D：中小企業(yè)私募債具有發(fā)行時間短，成本低，資金使用較靈活的特精品文檔放心下載點。、以下關(guān)于資產(chǎn)證券化業(yè)務描述錯誤的是（）：資產(chǎn)證券化業(yè)務由券商設計發(fā)售，報證監(jiān)會審批；發(fā)起人不易流通的存量資產(chǎn)或可預精品文檔放心下載見的未來收入構(gòu)造和轉(zhuǎn)變成為資本市場可銷售和流通的金融產(chǎn)品的感謝閱讀過程；C：資產(chǎn)證券化業(yè)務具有設計靈活，市場化利率，資金用途不受限制感謝閱讀等特點，但發(fā)行金額不應超過凈資產(chǎn)的40%；：資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的定價參照同評級、同期限的債券。、某客戶同意我行為其短期融資券（或中期票據(jù)）業(yè)務的主承銷行，精品文檔放心下載謝謝閱讀總金額的（2。：20%：30%：40%：50%、以下私募債業(yè)務的表述正確的是（A：私募債業(yè)務無須對發(fā)債主體進行評級，但必須要對發(fā)行的債項進精品文檔放心下載行評級；：私募債發(fā)行的金額不超過主體凈資產(chǎn)40%，如果主體評級AA及以精品文檔放心下載上的客戶，可以分期限分別計算；C：私募債即非公開定向融資工具，流通性較差，我行對私募債的投謝謝閱讀資比例不超過私募債發(fā)行金額的；D：私募債業(yè)務需經(jīng)過銀行間交易商協(xié)會的審批，一般發(fā)行價格高于感謝閱讀同評級、同期限短融或中票的價格。10、我行為某集團中期票據(jù)的唯一承銷銀行，該集團注冊20億元中感謝閱讀期票據(jù)，期限3年，首次發(fā)行10億元，在首次成功發(fā)行后，我行預謝謝閱讀計可實現(xiàn)的中間業(yè)務收入為（）：300萬元：400萬元C：900萬元：1200萬元精品文檔放心下載二、多選題）精品文檔放心下載A：某中小房地產(chǎn)企業(yè)，具有自有物業(yè)，每年有穩(wěn)定的現(xiàn)金流，暫無謝謝閱讀外部增信機構(gòu)進行信用增進。：某外部評級AA的供水客戶，每年水費收入穩(wěn)定在3億元左右，但精品文檔放心下載由于前期融資的需要，已經(jīng)按每年1億元的水費收費權(quán)進行了質(zhì)押；感謝閱讀C：某交通投資集團，外部評級AA+，每年有穩(wěn)定的通行費收入，收謝謝閱讀費權(quán)未進行質(zhì)押；3。D：某大型集團，外部評級，以物業(yè)出租為收入來源，但由于歷史謝謝閱讀原因，該部分物業(yè)無產(chǎn)權(quán)登記證明和其他能夠說明產(chǎn)權(quán)歸屬的材料；謝謝閱讀2、以下情況符合我行作為主承銷銀行敘做中期票據(jù)業(yè)務要求的有：感謝閱讀（）：外部主體評級，有信用增進措施；：外部主體評級，有信用增進措施；：外部主體評級，無信用增進措施;：外部主體評級，無信用增進措施。：中期票據(jù)：企業(yè)債：私募債：中小企業(yè)集團票據(jù)感謝閱讀感謝閱讀：公司業(yè)務部：風險管理部：金融機構(gòu)部D:授信執(zhí)行部）：短期融資券發(fā)行成本較低，流動性好，資金用途為補充流動資金，謝謝閱讀并可用于償還銀行借款；B：中期票據(jù)具有期限較長的優(yōu)勢，發(fā)行成本雖較短期融資券高，但精品文檔放心下載謝謝閱讀和項目投資。C：企業(yè)債同樣實行凈資產(chǎn)40%的余額管理，發(fā)債資金可以用于項目感謝閱讀4。建設，自身經(jīng)營周轉(zhuǎn)和歸還銀行借款。：資產(chǎn)證券化產(chǎn)品期限靈活，對資金用途沒有限制。三、判斷題）精品文檔放心下載2、短融和中票的承銷、投資和交易額度必須經(jīng)過風險管理部“三位謝謝閱讀）））5、廣西國資委監(jiān)管的國有企業(yè)，其發(fā)債業(yè)務必須經(jīng)過國資委產(chǎn)權(quán)登感謝閱讀）標準答案：一、單選5。1--5、