社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐

社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院教授沈越shenyue@2009年10月再修訂綱要?dú)v史篇社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)展演變第一章社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度及理論的變遷第二章從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的理論與實(shí)踐體制篇世界三大市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式比較第三章英美自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)第四章歐陸社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)第五章東亞政府主導(dǎo)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)歷史篇：社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)展演變第一章社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論及制度的變遷第一節(jié)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論的最初形成一、社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論與體制形成與發(fā)展的特點(diǎn)資本主義形成的“自然歷史過(guò)程”：先自發(fā)形成體制，后有描述性的理論社會(huì)主義形成的“人為過(guò)程”：先有理論，后按理論構(gòu)建體制批評(píng)傳統(tǒng)社會(huì)弊端，設(shè)計(jì)出理想社會(huì)的藍(lán)圖宣傳動(dòng)員群眾，組織政黨，用革命方式奪取政權(quán)利用政權(quán)力量建立社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度因理論先于實(shí)際，需要根據(jù)實(shí)踐調(diào)整不斷理論和改革體制二、馬恩對(duì)未來(lái)社會(huì)的構(gòu)想共產(chǎn)主義的人本主義理想：個(gè)人自由全面發(fā)展人類社會(huì)“三階段”理論自然經(jīng)濟(jì)社會(huì)：人身依附關(guān)系商品經(jīng)濟(jì)社會(huì)：消除人身依附，但把人異化成財(cái)富的奴隸產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)社會(huì)：個(gè)人真正成為自己與社會(huì)的主人實(shí)現(xiàn)人本共產(chǎn)主義社會(huì)的條件全社會(huì)共同占有生產(chǎn)資料代替生產(chǎn)資料私有制取消商品生產(chǎn)和交換社會(huì)生產(chǎn)力的極大發(fā)展人本共產(chǎn)主義的表現(xiàn)：由于不能把生產(chǎn)資料與勞動(dòng)力等任何生產(chǎn)要素作為個(gè)人私產(chǎn)，在分配制度上將實(shí)行“各盡所能、按需分配”第二節(jié)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)模式的發(fā)展演變一、馬恩對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)模式認(rèn)識(shí)的變化《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》（1875）形成的歷史背景《批判》的核心內(nèi)容：將早年的共產(chǎn)主義一分為二共產(chǎn)主義一階段論：完全排斥私有制與商品經(jīng)濟(jì)，在分配上實(shí)行按需分配共產(chǎn)主義兩階段論：共產(chǎn)主義、社會(huì)主義在低級(jí)階段由于存在有限的商品交換關(guān)系，在分配上實(shí)行“各盡所能、按勞分配”制度，按勞分配的實(shí)質(zhì)是：承認(rèn)勞動(dòng)力生產(chǎn)要素的個(gè)人所有制等量勞動(dòng)相交換的實(shí)質(zhì)是一種不存在商品貨幣的商品交換關(guān)系二、蘇聯(lián)模式中對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)模式認(rèn)識(shí)的發(fā)展演變1、“軍事共產(chǎn)主義”時(shí)期（1918-1920）：按馬恩構(gòu)想建立社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度由于取消了商品交換，割斷了城鄉(xiāng)交流正常渠道，城市中“面包沒(méi)有了”由于農(nóng)民的反對(duì)，蘇維埃政權(quán)陷入危機(jī)2、“新經(jīng)濟(jì)政策”時(shí)期（1921-20年代中期）：在實(shí)踐中引入商品經(jīng)濟(jì)恢復(fù)了城鄉(xiāng)交流，蘇維埃政權(quán)得以鞏固但未解決落后國(guó)家如何實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的問(wèn)題3、高度集權(quán)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的形成（1920年代中期-50年代初）：圍繞經(jīng)濟(jì)體制選擇的論戰(zhàn)（20年代中期）以布哈林為代表的主張：繼續(xù)實(shí)施新經(jīng)濟(jì)政策，待條件成熟后再進(jìn)行社會(huì)主義改造以斯大林為代表的主張：實(shí)行高度集權(quán)的計(jì)劃模式，其實(shí)質(zhì)是：國(guó)家替代資產(chǎn)階級(jí)職能，完成資本原始積累計(jì)劃替代市場(chǎng)分配資源，實(shí)現(xiàn)國(guó)家工業(yè)化爭(zhēng)論以斯大林的主張占上風(fēng)而告終結(jié)高度集權(quán)體制的形成（20年代末）1928年蘇聯(lián)頒布了第一個(gè)“五年計(jì)劃”：規(guī)劃工業(yè)化藍(lán)圖1929年開(kāi)始對(duì)個(gè)體農(nóng)民進(jìn)行社會(huì)主義改造：集體化斯大林模式在理論上的成熟（50年代初）利用大危機(jī)西方過(guò)剩資本、技術(shù)與人才，經(jīng)衛(wèi)國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)洗禮，高度集權(quán)計(jì)劃體制在蘇聯(lián)工業(yè)化進(jìn)程（幾個(gè)五年計(jì)劃）中日臻成熟對(duì)蘇聯(lián)工業(yè)化與計(jì)劃體制實(shí)踐的總結(jié)：斯大林：《蘇聯(lián)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)問(wèn)題》（1952），成為社會(huì)主義國(guó)家建立與實(shí)施計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的藍(lán)本4、20世紀(jì)50至80年代：對(duì)高度集權(quán)計(jì)劃模式的改革

改革的背景：高度集權(quán)的計(jì)劃體制的弊端日益暴露：商品匱乏、缺乏技術(shù)更新能力、國(guó)富民窮……低效率與加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)控制的惡性循環(huán)改革的實(shí)質(zhì)：在不觸動(dòng)計(jì)劃模式基本框架前提下，通過(guò)增加市場(chǎng)因素來(lái)增進(jìn)效率5、20世紀(jì)90年代以來(lái)：從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型社會(huì)主義國(guó)家紛紛放棄計(jì)劃模式而轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在轉(zhuǎn)型過(guò)程中，一些國(guó)家放棄了社會(huì)主義制度，另一些國(guó)家仍然堅(jiān)持社會(huì)主義制度第三節(jié)中國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制的演進(jìn)一、高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式時(shí)期（1956-文化革命）1、高度集權(quán)計(jì)劃模式的建立與調(diào)整建立：“一化三改造”（1956）目標(biāo)：工業(yè)化對(duì)民族資產(chǎn)階級(jí)的社義改造：公私合營(yíng)（贖買(mǎi)政策）對(duì)個(gè)體農(nóng)民的社義改造：集體化（從初級(jí)社到高級(jí)社）對(duì)城鎮(zhèn)個(gè)體工商業(yè)的社會(huì)主義改造：集體化向共產(chǎn)主義經(jīng)濟(jì)體制的冒進(jìn)（1950年代末）原因：“一化三改造”的成功、反右運(yùn)動(dòng)目標(biāo)：總路線、大躍進(jìn)、人民公社化調(diào)整時(shí)期（1960年代初-1970年代中）：回到56年的體制城鄉(xiāng)體制調(diào)整：農(nóng)村的“三級(jí)所有、隊(duì)為基礎(chǔ)”二、市場(chǎng)取向改革時(shí)期（混合體制時(shí)期，1978-1992）2、撥亂反正時(shí)期（1978-1982）3、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主、市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔模式（1982-1984）4、有計(jì)劃商品經(jīng)濟(jì)模式：實(shí)踐中的混合體制（1984-1992）三、建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期（1992-）5、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立（1992-2003）6、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的完善（2003-）社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐的演變圖馬克思恩格斯的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式

布爾什維克主義

民主社會(huì)主義（德國(guó)）

軍事共產(chǎn)主義模式新經(jīng)濟(jì)政策模式民主的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式（20世紀(jì)50年代以前）斯大林模式改良的斯大林模式社會(huì)（主義）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式（20世紀(jì)60年代以后）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式社會(huì)主義蘇東民主的新中間道路改良模式市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式

第二章從計(jì)劃向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的理論與實(shí)踐第一節(jié)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的兩種模式一、漸進(jìn)式轉(zhuǎn)型與激進(jìn)式轉(zhuǎn)型模式的分道揚(yáng)鑣1、20世紀(jì)90年代以前在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)框架下通過(guò)增加市場(chǎng)因素來(lái)提高效率所有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家都采取漸進(jìn)式改革方式2、20世紀(jì)90年代以后幾乎所有國(guó)家都放棄對(duì)計(jì)劃模式的修補(bǔ)，轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方式分道揚(yáng)鑣：蘇東國(guó)家轉(zhuǎn)向激進(jìn)式轉(zhuǎn)型方式，中越等國(guó)仍堅(jiān)持漸進(jìn)式改革方式二、激進(jìn)式經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型（“休克療法”）效果及其教訓(xùn)1、激進(jìn)式轉(zhuǎn)型的特點(diǎn)：在較短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)價(jià)格自由化和國(guó)企私有化2、蘇東國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的效果#較好類型：經(jīng)濟(jì)下滑時(shí)間超過(guò)原計(jì)劃，但相對(duì)較短，恢復(fù)增長(zhǎng)后發(fā)展較快，如波、匈、捷、斯、斯及波羅的海3國(guó)一般類型：經(jīng)濟(jì)下滑時(shí)間較長(zhǎng)，但現(xiàn)在已止跌轉(zhuǎn)升，如俄羅斯及多數(shù)蘇東國(guó)家俄羅斯：1989年經(jīng)濟(jì)開(kāi)始下滑，1999年止跌，2007年GDP恢復(fù)到1989年水平特殊類型：先增長(zhǎng)、后放緩（原民主德國(guó)）先期增長(zhǎng)原因：轉(zhuǎn)型后大量外資進(jìn)入非貿(mào)易領(lǐng)域，拉動(dòng)3年左右經(jīng)濟(jì)較高速增長(zhǎng)后放緩原因之一：聯(lián)邦德國(guó)大規(guī)模援助，保證轉(zhuǎn)型過(guò)程穩(wěn)定，由于援助主要投入非生產(chǎn)性領(lǐng)域，致使基礎(chǔ)設(shè)施落后，工資成本過(guò)高后放緩原因之二：貨幣改革導(dǎo)致匯率急劇攀升，原來(lái)的出口市場(chǎng)幾乎喪失殆盡很差類型：激進(jìn)式轉(zhuǎn)型觸發(fā)政治、種族與宗教沖突，社會(huì)穩(wěn)定機(jī)制被破壞，轉(zhuǎn)型與發(fā)展停滯，如前南地區(qū)、格魯吉亞、車(chē)臣等三、中國(guó)漸進(jìn)式改革的基本性質(zhì)堅(jiān)持社會(huì)主義憲法原則基礎(chǔ)上的市場(chǎng)化，即：政治上堅(jiān)持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)上堅(jiān)持公有制主體地位文化意識(shí)形態(tài)上堅(jiān)持馬-列-毛-鄧的主導(dǎo)地位的市場(chǎng)化在市場(chǎng)化進(jìn)程中不斷調(diào)整社會(huì)主義憲法原則根據(jù)市場(chǎng)化要求，而不是其他標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整調(diào)整方式是邊際式的、漸進(jìn)式的微調(diào)第二節(jié)我國(guó)漸進(jìn)式轉(zhuǎn)型的主要經(jīng)驗(yàn)一、公有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)兼容的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型激進(jìn)式轉(zhuǎn)型以二者不能兼容假設(shè)出發(fā)，漸進(jìn)式轉(zhuǎn)型則相反這使公有經(jīng)濟(jì)在轉(zhuǎn)型中仍有增長(zhǎng)，這是漸進(jìn)式轉(zhuǎn)型在市場(chǎng)化過(guò)程中經(jīng)濟(jì)能保持持續(xù)高速增長(zhǎng)的最主要原因二、強(qiáng)制性和誘致性相結(jié)合的制度創(chuàng)新強(qiáng)制性與誘致性制度創(chuàng)新的特點(diǎn)前者是依靠行政力量自上而下的一種制度創(chuàng)新后者是在利益誘導(dǎo)機(jī)制下由民間自發(fā)形成的制度創(chuàng)新激進(jìn)式轉(zhuǎn)型是一種強(qiáng)制性制度變遷，其程序大致是：政治變革后由民選的自由派政府提出激進(jìn)式轉(zhuǎn)型思路交由學(xué)者設(shè)計(jì)總體方案和推進(jìn)步驟轉(zhuǎn)型方案經(jīng)議會(huì)批準(zhǔn)形成法律然后交由政府付諸實(shí)施漸進(jìn)式轉(zhuǎn)型的基本程序是：先放開(kāi)搞活，后調(diào)整規(guī)范決策者提出改革的意愿，規(guī)定改革的領(lǐng)域和改革的邊界在放開(kāi)的領(lǐng)域形成盈利空間，激勵(lì)民間創(chuàng)新的出現(xiàn)最后自上而下的進(jìn)行規(guī)范、調(diào)整漸進(jìn)式轉(zhuǎn)型的優(yōu)勢(shì)：降低創(chuàng)新成本，分散和降低轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)三、工業(yè)化和市場(chǎng)化相統(tǒng)一的雙重轉(zhuǎn)型單重轉(zhuǎn)型與雙重轉(zhuǎn)型因大多蘇東國(guó)家已實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，轉(zhuǎn)型是單純的體制變革因中國(guó)的工業(yè)化遠(yuǎn)未實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，轉(zhuǎn)型具有雙重意義雙重轉(zhuǎn)型面臨的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)化與工業(yè)化都伴隨社會(huì)結(jié)構(gòu)的重大變遷，孕育著很大風(fēng)險(xiǎn)，雙重轉(zhuǎn)型使風(fēng)險(xiǎn)疊加機(jī)遇：有可能利用工業(yè)化初中期經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)來(lái)支持轉(zhuǎn)型，也有利于利用改革來(lái)推進(jìn)工業(yè)化四、從增量改革到存量改革的轉(zhuǎn)型方式存量改革與增量改革存量指經(jīng)濟(jì)體系中既有數(shù)量增量指經(jīng)濟(jì)體系中新增數(shù)量激進(jìn)式轉(zhuǎn)型是一種存量改革中國(guó)漸進(jìn)式轉(zhuǎn)型通常遵循先增量后存量的路徑：其程序是：從增量改革起步，隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新體制因素不斷增加，然后再逐步過(guò)渡到新體制，實(shí)現(xiàn)并軌這種轉(zhuǎn)型方式的優(yōu)點(diǎn)是：起步時(shí)不改變?cè)娼Y(jié)構(gòu)，可削弱既得利益者反對(duì)隨存量比重下降，舊體制的影響和人們的觀念發(fā)生變化，并軌的阻力也相應(yīng)下降這種轉(zhuǎn)型方式的條件：有較高的增長(zhǎng)速度來(lái)支持轉(zhuǎn)型五、體制外推進(jìn)與體制內(nèi)改革相結(jié)合的轉(zhuǎn)型前者指計(jì)劃體系外市場(chǎng)因素成長(zhǎng)，后者指對(duì)計(jì)劃體系改革激進(jìn)式轉(zhuǎn)型是一種主要依靠體制內(nèi)改革的轉(zhuǎn)型二者結(jié)合的轉(zhuǎn)型方式的優(yōu)勢(shì)是：減小體制內(nèi)既得利益集團(tuán)的阻力體制外推進(jìn)加速整體市場(chǎng)環(huán)境的形成體制外為體制內(nèi)改革提供制度示范和行為示范六、雙軌制過(guò)渡激進(jìn)式轉(zhuǎn)型因一步到位，幾乎不存在雙軌并存問(wèn)題雙軌并存是漸進(jìn)式轉(zhuǎn)型的必然伴生物這種過(guò)渡方式的優(yōu)點(diǎn)是為并存的新舊體制提供相對(duì)隔離的生存環(huán)境：在改革初始階段，為非公經(jīng)濟(jì)形成創(chuàng)造條件的意義突出隨改革推進(jìn)，保護(hù)還不能適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)企意義凸現(xiàn)這種過(guò)渡方式的缺點(diǎn)是：新舊體制摩擦造成經(jīng)濟(jì)秩序混亂滋生腐敗溫床，激勵(lì)尋租、設(shè)租行為七、個(gè)別試點(diǎn)、局部推進(jìn)、總體協(xié)調(diào)逐步轉(zhuǎn)型方式兩種轉(zhuǎn)型的差異激進(jìn)式轉(zhuǎn)型：“一步到位”或“一夜間”漸進(jìn)式轉(zhuǎn)型：“摸石頭過(guò)河”、“錯(cuò)了再試”兩種轉(zhuǎn)型暗含的不同理論假設(shè)前提激進(jìn)式轉(zhuǎn)型：制度設(shè)計(jì)者和安排者“完全理性”，并能事先把握整個(gè)轉(zhuǎn)型過(guò)程的“完全信息”或不存在信息成本漸進(jìn)式轉(zhuǎn)型：“有限理性”和“信息不完全”假設(shè)八、逐漸轉(zhuǎn)換政府職能的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型激進(jìn)式轉(zhuǎn)型：其政府管理經(jīng)濟(jì)的規(guī)制采取推倒重來(lái)的方式漸進(jìn)式政府職能轉(zhuǎn)換有缺點(diǎn)并存：優(yōu)點(diǎn)：減少因舊規(guī)制破除但新規(guī)制尚未形成的管理真空缺點(diǎn)：容易受政府規(guī)制轉(zhuǎn)型不徹底困擾九、改革、發(fā)展、穩(wěn)定三者協(xié)調(diào)的轉(zhuǎn)型激進(jìn)式轉(zhuǎn)型在方案設(shè)計(jì)中也重視三者協(xié)調(diào)，但因舊體制瓦解后新秩序不能迅速形成，經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)穩(wěn)定機(jī)制形成遲緩，勢(shì)必延長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)休克時(shí)間中國(guó)在轉(zhuǎn)型過(guò)程中逐步形成處理三者關(guān)系的原則穩(wěn)定是改革和發(fā)展前提條件：當(dāng)改革和發(fā)展可能危及穩(wěn)定時(shí)，寧肯放緩改革和發(fā)展速度，以求得穩(wěn)定發(fā)展是改革的目的：避免追求改革的意識(shí)形態(tài)目標(biāo)改革是發(fā)展手段：避免轉(zhuǎn)型成為目的本身十、先經(jīng)濟(jì)改革后政治改革的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型先政治改革，然后憑借政治自由化力量推進(jìn)市場(chǎng)化，還是先經(jīng)濟(jì)改革后政治改革，是兩種經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的根本性區(qū)別漸進(jìn)式轉(zhuǎn)型在處理二者關(guān)系上有以下幾個(gè)特點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)體制改革先于政治體制改革經(jīng)濟(jì)體制改革快于政治體制改革政治改革源于市場(chǎng)化使原有體制不能照舊運(yùn)行時(shí)，才在邊際上進(jìn)行微調(diào)，幾乎沒(méi)有源于自身的政治體制變革，更沒(méi)有由政治變革推動(dòng)的經(jīng)濟(jì)改革評(píng)析：符合經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑之間自然演進(jìn)規(guī)律在人為推進(jìn)社會(huì)演進(jìn)背景下，根據(jù)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)要求設(shè)計(jì)和變革政治制度，可避免因理性有限引發(fā)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)雙重轉(zhuǎn)型中政治權(quán)力相對(duì)集中為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供基本秩序漸進(jìn)式改革成功的根本經(jīng)驗(yàn)（4個(gè)因素有機(jī)結(jié)合）堅(jiān)持市場(chǎng)化方向的漸進(jìn)式改革利用工業(yè)化初中期背景下經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)支持轉(zhuǎn)型非教條主義式的堅(jiān)持社會(huì)主義憲法原則宏揚(yáng)中國(guó)傳統(tǒng)文化四者的有機(jī)結(jié)合體制篇世界三大市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式比較第三章盎格魯-撒克遜自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式第一節(jié)英美市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式的形成與發(fā)展一、原生的現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在英國(guó)產(chǎn)生的原因歐洲經(jīng)濟(jì)中心的西移，使大西洋西岸國(guó)家成為歐洲新的工商業(yè)中心新教倫理在英倫三島的影響（韋伯：《新教倫理與資本主義精神》）有利市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法律制度（普通法系）

#較少的政府干預(yù)傳統(tǒng)（1215年“大憲章”、1688年“光榮革命”）英國(guó)模式的擴(kuò)張伴隨殖民主義的擴(kuò)張率先工業(yè)革命的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)二、英美市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式的現(xiàn)代模式美國(guó)的崛起19世紀(jì)末成為世界第一經(jīng)濟(jì)大國(guó)二戰(zhàn)后成為西方世界唯一超級(jí)大國(guó)20世紀(jì)90年代以來(lái)成為世界唯一超級(jí)大國(guó)美國(guó)取代英國(guó)成為自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式代表的原因移民崇尚自由和勇于冒險(xiǎn)的精神無(wú)封建傳統(tǒng)有利于競(jìng)爭(zhēng)的大國(guó)優(yōu)勢(shì)第二節(jié)盎格魯-撒克遜自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式的主要特點(diǎn)一、私有化程度較高的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)二、股東至上主義的現(xiàn)代企業(yè)制度三、發(fā)達(dá)的市場(chǎng)體系壟斷與競(jìng)爭(zhēng)協(xié)調(diào)的商品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分的勞動(dòng)力市場(chǎng)靈活的就業(yè)制度勞動(dòng)力供求影響很大的工資制度流動(dòng)性較大的勞動(dòng)力市場(chǎng)最發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)（脫產(chǎn)班補(bǔ)上）發(fā)達(dá)的股市獨(dú)有的風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)四、有節(jié)制的社會(huì)保障制度形成較晚的社會(huì)保障制度（1935）戰(zhàn)后水平較低的“福利國(guó)家”1980年代福利制度的自由化五、有限的政府干預(yù)市場(chǎng)創(chuàng)新先行，政府規(guī)范干預(yù)滯后，如市場(chǎng)創(chuàng)新無(wú)消極后果，則無(wú)須政府沒(méi)有專司宏觀干預(yù)的政府機(jī)構(gòu)既規(guī)范市場(chǎng)主體行為又約束政府行為的法律制度附：英美自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式與金融危機(jī)危機(jī)概覽第一階段（2007-2008.9）：次貸危機(jī)（-信貸危機(jī)-銀行危機(jī)）第二階段（2008.9-年底）：金融危機(jī)（金融海嘯）第三階段（2008年底-2009年中）：經(jīng)濟(jì)危機(jī)第四階段（2009年中-）：經(jīng)濟(jì)危機(jī)出現(xiàn)止跌轉(zhuǎn)升征兆危機(jī)及其全球傳播成因微觀：放松管制導(dǎo)致缺乏實(shí)體經(jīng)濟(jì)支持的過(guò)度金融創(chuàng)新（缺乏監(jiān)管的衍生品）制造出巨大的金融泡沫#宏觀：為維持持續(xù)繁榮實(shí)施寬松的貨幣政策，不僅阻滯市場(chǎng)機(jī)制對(duì)泡沫的消減，并催生出更大的泡沫#經(jīng)濟(jì)全球化背景下，美元霸權(quán)及其美國(guó)在國(guó)際金融體系中的優(yōu)勢(shì)地位導(dǎo)致泡沫在全球泛濫深層次的制度根源：微觀上崇尚“自生自發(fā)”秩序的經(jīng)濟(jì)自由主義傳統(tǒng)與宏觀上濫用凱恩斯主義的貨幣政策第四章日耳曼-拉丁-斯拉夫社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式第一節(jié)歐洲大陸國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式的形成與發(fā)展一、德國(guó)社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式的產(chǎn)生第二次世界大戰(zhàn)后聯(lián)邦德國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的選擇社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)：民主的計(jì)劃模式與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的綜合二、伴隨歐洲一體化社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展一體化國(guó)家增加1957年6個(gè)創(chuàng)始國(guó)1970、80、90年代各增加3國(guó)2004增加10國(guó)2007增加2國(guó)從個(gè)別領(lǐng)域的一體化到統(tǒng)一大市場(chǎng)（經(jīng)濟(jì)同盟）起步階段：煤鋼同盟、原子能同盟、共同農(nóng)業(yè)政策經(jīng)濟(jì)同盟形成：商品、資本、勞動(dòng)力、技術(shù)自由流動(dòng)大市場(chǎng)（1990年代初“馬斯特里赫特條約”）從經(jīng)濟(jì)同盟到貨幣同盟（歐元區(qū)16國(guó)）1999年歐元啟動(dòng)：歐洲央行正式成立、鎖定匯率2002年歐元正式流通從經(jīng)濟(jì)貨幣同盟到政治同盟（歐盟的統(tǒng)一制憲）第二節(jié)歐陸國(guó)家共同的體制基礎(chǔ)一、長(zhǎng)期融合生產(chǎn)形成的共同體制現(xiàn)象在效率與公平的天平上，更關(guān)注社會(huì)公平在勞資關(guān)系的天平上，更注重勞工權(quán)利保護(hù)注重政府在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的積極職能民主政治基礎(chǔ)上的社會(huì)性協(xié)調(diào)機(jī)制廣泛的福利制度大陸法系基督教傳統(tǒng)等二、深層次的共同思想基礎(chǔ)1、與英美不同的建構(gòu)論自由主義傳統(tǒng)英美演進(jìn)論自由主義：強(qiáng)調(diào)自發(fā)形成的經(jīng)濟(jì)秩序歐陸建構(gòu)論自由主義：強(qiáng)調(diào)社會(huì)理性規(guī)范下人為形成的經(jīng)濟(jì)秩序2、民主社會(huì)主義廣泛影響歐洲社會(huì)主義的歷史沿革空想社會(huì)主義：提出社會(huì)主義理想秩序科學(xué)社會(huì)主義：以階級(jí)斗爭(zhēng)方式實(shí)現(xiàn)社義目標(biāo)民主社會(huì)主義：以和平方式實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義目標(biāo)民主社會(huì)主義在歐陸的廣泛影響占主導(dǎo)地位的國(guó)家：北歐諸國(guó)與自由主義平分秋色的國(guó)家：西歐國(guó)家勢(shì)力上升的國(guó)家：經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家3、基督教民主主義傳統(tǒng)天主教社會(huì)教義新教經(jīng)濟(jì)倫理第三節(jié)社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式的主要特點(diǎn)一、私有與國(guó)有混合的所有制結(jié)構(gòu)二、利益相關(guān)者主義的現(xiàn)代企業(yè)制度三、相對(duì)封閉和競(jìng)爭(zhēng)受到限制的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)外相對(duì)封閉的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)受到限制的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)受卡特爾影響的商品市場(chǎng)受干預(yù)的勞工市場(chǎng)就業(yè)制度：大量保護(hù)勞工權(quán)利的法規(guī)工資形成機(jī)制：非市場(chǎng)化的勞資協(xié)議制度發(fā)展相對(duì)滯后的資本市場(chǎng)以間接融資為主的資本市場(chǎng)缺乏風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)四、廣泛的社會(huì)福利制度沿革最早建立現(xiàn)代社會(huì)福利制度（1880’-世紀(jì)之交）戰(zhàn)后“福利國(guó)家”制度1980年代經(jīng)濟(jì)自由化中不成功的福利制度改革社會(huì)福利制度的困境個(gè)人間“代際不公平”矛盾企業(yè)負(fù)擔(dān)過(guò)重，競(jìng)爭(zhēng)力下降政府財(cái)政負(fù)擔(dān)過(guò)重，是形成財(cái)政赤字和債務(wù)重要原因五、較多的政府干預(yù)較多政府干預(yù)的傳統(tǒng)一體化領(lǐng)域中政府干預(yù)弱化的趨勢(shì)六、存在廣泛的社會(huì)協(xié)調(diào)制度#社會(huì)協(xié)調(diào)機(jī)制的特點(diǎn)調(diào)節(jié)主體：既非企業(yè)、居民也非國(guó)家的各種經(jīng)濟(jì)組織議會(huì)中的各種利益集團(tuán)代表企業(yè)主利益的雇主協(xié)會(huì)和代表雇員利益的工會(huì)代表地區(qū)利益的商會(huì)代表部門(mén)利益的各種行業(yè)公會(huì)和行業(yè)協(xié)會(huì)代表各種職業(yè)集團(tuán)利益的職業(yè)協(xié)會(huì)各種合作社協(xié)會(huì)各種消費(fèi)者組織調(diào)節(jié)目標(biāo)：既非私利又非社會(huì)公共利益的集團(tuán)利益調(diào)節(jié)機(jī)制：既非市場(chǎng)又非政府的“第三只手”調(diào)節(jié)規(guī)則：通過(guò)協(xié)商達(dá)成共識(shí)，采取共同行動(dòng)一致對(duì)外的一系列規(guī)則調(diào)節(jié)渠道影響立法和政府決策影響市場(chǎng)運(yùn)行甚至改變市場(chǎng)規(guī)則歐美日社會(huì)協(xié)調(diào)機(jī)制比較共同點(diǎn)：民營(yíng)經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)和民主政治下社會(huì)多元化的產(chǎn)物差異點(diǎn)：英美強(qiáng)大的市場(chǎng)在一定程度上抑制這種機(jī)制發(fā)展日本強(qiáng)大的政府把這種機(jī)制轉(zhuǎn)變?yōu)樨瀼卣鈭D的工具國(guó)家層面的協(xié)調(diào)機(jī)制：歐洲一體化的支柱第五章東亞行政主導(dǎo)型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式第一節(jié)東亞模式的形成與發(fā)展一、東亞模式的產(chǎn)生“明治維新”后日本經(jīng)濟(jì)模式雛形第二次世界大戰(zhàn)后美國(guó)對(duì)日本模式的民主化改造二、“雁陣結(jié)構(gòu)”式的擴(kuò)張50-60年代日本戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)60-70年代“四小龍”的崛起80年代“五小虎”（“東盟”舊5國(guó)）的跟進(jìn)90年代以來(lái)中國(guó)大陸的發(fā)展世紀(jì)之交“東盟”新5國(guó)及其它亞洲國(guó)家的跟進(jìn)三、東亞模式的進(jìn)一步發(fā)展兩條理論路徑先貿(mào)易一體化后貨幣一體化進(jìn)路：10+1或+3+6+n先貨幣一體化后貿(mào)易一體化進(jìn)路：亞洲金融危機(jī)后提出，從人民幣到中元再到亞元思路實(shí)際推進(jìn)情況09年8月達(dá)成2010年啟動(dòng)的“自由貿(mào)易區(qū)”協(xié)議在危機(jī)壓力下，討論了9年的“清邁協(xié)議”終于在09年5月3日達(dá)成協(xié)議，年底前啟動(dòng)1200億美元的亞洲區(qū)域外匯儲(chǔ)備庫(kù)（貨幣互換計(jì)劃），有可能成為亞元萌芽中日韓出資80%，中日各32%，韓16%東盟出資20%，其中新馬泰印尼約各占4%第二節(jié)東亞行政主導(dǎo)型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式的主要特點(diǎn)一、后發(fā)展國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式以發(fā)展為目標(biāo)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)：典型“工具性”模式市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兩種功能：最終性與工具性最終性：有助于人的自由、平等、民主等價(jià)值實(shí)現(xiàn)工具性：提高資源配置效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的工具三大模式下市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)歐陸：最具最終性特點(diǎn)英美：二者并重，比歐陸更強(qiáng)調(diào)其工具性功能東亞：典型“工具性”模式市場(chǎng)化與工業(yè)化同時(shí)并舉的發(fā)展模式西歐：先市場(chǎng)化、后工業(yè)化（發(fā)展的三個(gè)階段）16世紀(jì)初開(kāi)始的大規(guī)模的市場(chǎng)化進(jìn)程貿(mào)易國(guó)際化作坊手工業(yè)的工場(chǎng)化農(nóng)業(yè)商業(yè)化市場(chǎng)化引發(fā)法律政治與意識(shí)形態(tài)的現(xiàn)代化文藝復(fù)興宗教改革現(xiàn)代民法體系形成（普通法系形成與羅馬法復(fù)興）現(xiàn)代民族國(guó)家的形成與發(fā)展市民革命與政治民主制度產(chǎn)生市場(chǎng)化和與之相適應(yīng)的上層建筑的成熟為工業(yè)革命奠定基礎(chǔ)蘇聯(lián)東歐：先工業(yè)化、后市場(chǎng)化缺乏市場(chǎng)化及其相應(yīng)的社會(huì)基礎(chǔ)，走上一條排斥市場(chǎng)，用計(jì)劃替代市場(chǎng)，用政府替代資產(chǎn)階級(jí)的工業(yè)化道路由于這種單純模仿技術(shù)的工業(yè)化道路缺乏可持續(xù)發(fā)展能力，在工業(yè)化完成后，再回過(guò)頭來(lái)補(bǔ)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的課東亞國(guó)家：為縮短現(xiàn)代化進(jìn)程時(shí)間，走上市場(chǎng)化與工業(yè)化同時(shí)推進(jìn)的道路，大致有兩種情況：日本及亞洲四小龍：市場(chǎng)化與工業(yè)化同時(shí)進(jìn)行中國(guó)與越南：先學(xué)習(xí)蘇東模式，走單純技術(shù)道路，但在工業(yè)化尚未完成時(shí)，計(jì)劃模式缺陷已暴露，走上市場(chǎng)化與工業(yè)化同時(shí)推進(jìn)的道路二、比較制度分析下東亞模式中強(qiáng)政府政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的兩類政策

#體制政策體制干預(yù)的任務(wù)是形成體制（制度）框架體制干預(yù)的力度：消極干預(yù)與積極干預(yù)消極（被動(dòng)）政策：以崇尚自生自發(fā)秩序理念為前提，政府作用通常限于維護(hù)自發(fā)生成的秩序；如不出現(xiàn)偏差，政府通常不干預(yù)積極（主動(dòng)）政策：以對(duì)自生自發(fā)秩序持懷疑態(tài)度理念為前提，政府通常主動(dòng)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)秩序形成，或主動(dòng)采取措施修正自發(fā)秩序過(guò)程政策過(guò)程干預(yù)的對(duì)象是經(jīng)濟(jì)過(guò)程：通過(guò)間接干預(yù)市場(chǎng)達(dá)到政府目標(biāo)過(guò)程干預(yù)的兩個(gè)領(lǐng)域：需求管理與供給管理需求管理：通過(guò)擴(kuò)張需求或緊縮需求來(lái)實(shí)現(xiàn)總供求的基本均衡供給管理：通過(guò)國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃和產(chǎn)業(yè)政策等手段來(lái)促進(jìn)新的生產(chǎn)能力形成三種模式下政府的不同作用

#三大市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式中政府作用示意圖體制政策過(guò)程政策英美自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式歐陸社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式東亞政府主導(dǎo)型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式消極（被動(dòng)）政策（維護(hù)自發(fā)形成秩序的“守夜人”職能）相對(duì)積極（主動(dòng)）政策（維護(hù)和改良自發(fā)秩序職能）積極（主動(dòng)）政策（“創(chuàng)造市場(chǎng)”職能）30年代危機(jī)后實(shí)施積極的需求管理政策，但始終存在重大爭(zhēng)議30年代危機(jī)后實(shí)施相對(duì)積極需求管理政策和相對(duì)積極供給政策始終實(shí)施積極的需求管理政策與積極的供給管理政策并用三、政府通過(guò)體制政策履行“造市”職能#政府扶持下發(fā)育起來(lái)的市場(chǎng)主體政府直接創(chuàng)辦國(guó)有企業(yè)政府大力扶持民營(yíng)企業(yè)政府促進(jìn)市場(chǎng)體系的形成政府一手操持高級(jí)市場(chǎng)建設(shè)（資本市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)等）政府甚至直接營(yíng)造商品市場(chǎng)政府推動(dòng)下市場(chǎng)秩序的完善政府直接推動(dòng)民法體系建設(shè)政府推進(jìn)信譽(yù)體系與商業(yè)道德形成四、政府實(shí)施特殊“過(guò)程政策”（供給管理）#政府實(shí)施趕超型的產(chǎn)業(yè)政策，推動(dòng)生產(chǎn)能力形成政府鼓勵(lì)儲(chǔ)蓄與投資，加速資本積累政府推動(dòng)下教育和科技發(fā)展政府推進(jìn)的開(kāi)放政策和外向型經(jīng)濟(jì)五、特殊文化背景下的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式受儒家文化影響的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)集體主義與個(gè)人主義融合的文化理念授課到此結(jié)束，謝謝大家支持！&普通（英美）法系與大陸（法德）法系的區(qū)別普通法系：法律精神主要源于近現(xiàn)代的制度創(chuàng)新與司法實(shí)踐法律形成更依賴習(xí)慣法，以往案例可成為判案法律依據(jù)法官具有更大獨(dú)立性，其司法判決具有創(chuàng)制法律的作用律師、陪審團(tuán)對(duì)審判有重要影響，也有創(chuàng)造法律的功能上訴權(quán)利受到限制，以保證法庭的自由裁量權(quán)大陸法系：法律精神主要源于“羅馬法的復(fù)興”法律體系形成更依賴成文法，案件審理嚴(yán)格依據(jù)成文法典法官由國(guó)家雇傭，獨(dú)立性受?chē)?guó)家與法典限制律師、陪審團(tuán)對(duì)審判影響甚微，主要限于保證審判的公正廣泛使用上訴審查制度以保證司法的集中統(tǒng)一兩大法系比較普通法系中法官、律師、陪審團(tuán)的積極功能定位，使他們?cè)谒痉▽?shí)踐中有更大自主權(quán)，并在法律創(chuàng)新中發(fā)揮更大作用，加上案例可以作為司法依據(jù)等特點(diǎn)，使法律體系更具靈活性這使司法可以更多地根據(jù)“合理性”，而不是更多地依據(jù)反映歷史沉淀的“合法性”進(jìn)行，這有利于法律制度創(chuàng)新，在社會(huì)大變革時(shí)期，其優(yōu)勢(shì)特別突出大陸法系中由法典詳盡規(guī)定的法律細(xì)則與鼓勵(lì)上訴的制度限制了法官自由量裁權(quán)，加上律師、陪審團(tuán)的消極功能定位，這使國(guó)家在法律體系中發(fā)揮主導(dǎo)作用，法律體系靈活性較小這使司法更多地依據(jù)反映歷史沉淀的“合法性”，而不是更多地根據(jù)“合理性”進(jìn)行，這雖不利于法律創(chuàng)新，但法律的穩(wěn)定性特點(diǎn)更突出經(jīng)濟(jì)政策分解示意圖：

推動(dòng)立法體制政策頒布行政性法規(guī)經(jīng)濟(jì)政策