UOOC優(yōu)課在線證券投資學(xué)(繼續(xù)教育學(xué)院)作業(yè)作業(yè)一二三模擬期末考試知識要點考點

1/9.一、單選題<共100.00分>1.債券投資中的資本收益指的是_____。A.債券票面利率與債券本金的乘積B.買入價與賣出價之間的差額,且買入價大于賣出價C.買入價與賣出價之間的差額,且買入價小于賣出價D.債券持有到期獲得的收益2.以下不屬于股票收益來源的是_____。A.現(xiàn)金股利B.股票股利C.資本利得D.利息收入3.某投資者以10元一股的價格買入某公司的股票,持有一年分得現(xiàn)金股利為0.5元,則該投資者的股利收益率是_____。A.4%B.5%C.6%D.7%4.以下不屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是_____。A.市場風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.違約風(fēng)險D.購買力風(fēng)險5.以下各種證券中,受經(jīng)營風(fēng)險影響最大的是_____。A.普通股B.優(yōu)先股C.公司長期債券6.以下關(guān)于證券的收益與風(fēng)險,說確的是_____。A.投資者可以通過恰當(dāng)?shù)耐顿Y實現(xiàn)只有收益而不承擔(dān)任何風(fēng)險B.一般說來,收益越高,風(fēng)險是越小的C.投資者承擔(dān)的風(fēng)險越大,就必然能獲得越高的收益D.組合投資可以實現(xiàn)在收益不變的情況下,降低風(fēng)險7.投資者選擇證券時,以下說法不正確是_____。A.所面對風(fēng)險相同的情況下,投資者會選擇收益較低的證券B.所面對風(fēng)險相同的情況下,投資者會選擇收益較高的證券C.當(dāng)各證券預(yù)期收益相同時,投資者會選擇風(fēng)險較小的證券D.投資者的風(fēng)險偏好會對其投資選擇產(chǎn)生影響8.以下各組相關(guān)系數(shù)中,組合后對于非系統(tǒng)風(fēng)險分散效果最好的是_____。2/9.A.1B.0C.－1D.－0.59.甲、乙股票報酬率的期望值分別為15%和23%,標(biāo)準(zhǔn)差分別為30%和33%那么_____。A.甲股票的風(fēng)險程度大于乙股票的風(fēng)險程度B.甲股票的風(fēng)險程度小于乙股票的風(fēng)險程度C.甲股票的風(fēng)險程度等于乙股票的風(fēng)險程度D.不能確定10.下列不是衡量風(fēng)險離散程度的指標(biāo)_____。A.方差B.標(biāo)準(zhǔn)離差C.標(biāo)準(zhǔn)離差率D.概率A.公平原則B.合法原則C.公正原則D.公開原則12.〔是證券市場監(jiān)管部門的主要手段,具有較強的威懾力和約束力。A.法律手段B.經(jīng)濟手段C.行政手段D.市場手段13.在股票發(fā)行制度中,生效期后發(fā)行公司才可銷售股票的制度是______。A.核準(zhǔn)制B.注冊制C.登記制D.審批制14.場外交易市場與證券交易所的區(qū)別表現(xiàn)在_______。A.采取經(jīng)紀(jì)制B.對投資者限制少C.有嚴(yán)格的交易時間D.交易程序復(fù)雜15.我國發(fā)展證券市場的八字方針中______是核心。A.法制B.監(jiān)管3/9.D.規(guī)16.各國的證券市場發(fā)育程度不同,故監(jiān)管模式也不盡相同,以下哪個不屬于現(xiàn)有的主要監(jiān)管A.法定機構(gòu)監(jiān)管模式B.政府監(jiān)管模式D.行業(yè)協(xié)會監(jiān)管模式17.〔要求當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)充分披露可能影響投資者判斷的相關(guān)資料,不得有任何隱瞞或重大遺漏A.全面性B.真實性C.時效性D.針對性18.以美國、日本為代表的〔型監(jiān)管模式是指政府通過指定證券市場的管理法規(guī),并設(shè)立全國性證券監(jiān)督管理機構(gòu)來統(tǒng)一管理全國證券市場的一種監(jiān)管模式。A.集中D.行業(yè)協(xié)會19.對證券交易所設(shè)立的管理模式不包括〔A.特許制B.注冊制C.登記制D.承認(rèn)制20.對〔的監(jiān)管主要包括對從事證券業(yè)務(wù)的會計事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評估機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)等的資格管理和日常業(yè)務(wù)監(jiān)督。A.證券投資者B.證券經(jīng)營機構(gòu)C.其他證券服務(wù)機構(gòu)D.證券從業(yè)人員一、單選題<共100.00分>1.我國現(xiàn)行的證券交易制度規(guī)定,在一個交易日,除首日上市證券外,每只股票或基金的交易價格相對上一個交易日收市價的漲跌幅度不得超過______。A.5%B.10%C.15%D.20%4/9.2.以下不屬于證券交易所的職責(zé)的是〔A.提供交易場所和設(shè)施B.制定交易規(guī)則C.制定交易價格D.公布行情3.〔原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機會,即證券交易活動中的所有參與者都有平A.公開B.公平C.公正D.合法4.〔指合約雙方按約定價格,在約定時間就是否買賣某種金融工具所達成的契約。A.可轉(zhuǎn)換債券B.認(rèn)股權(quán)證C.金融期貨D.金融期權(quán)A.滬深兩地股票的開盤價是由集合競價產(chǎn)生的,若集合競價未達成成交價格,則開盤價將在其后進行的連續(xù)競價中產(chǎn)生。B.滬深兩市上午9:25-9:30之間不能報單,但可以撤單C.集合競價的成交價的確定可在低于成交價格的買入申報和高于成交價格的賣出申報全部滿成交D.連續(xù)競價成交價的確定可在最低買進申報與最高賣出申報相同時6.下列關(guān)于股票流動性的敘述,錯誤的是〔。A.流動性是指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性B.如果買賣盤在每個價位上均有較大報單,則股票流動性較強C.在有做市商的情況下,做市商雙邊報價的買賣價差通常是衡量股票流動性的最重要指標(biāo)D.價格恢復(fù)能力越強,股票的流動性越弱7.股份的最高權(quán)力機構(gòu)和最高決策機構(gòu)是<>。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會D.總經(jīng)理8.股份公司以增發(fā)股票吸收新股份的方式增資,認(rèn)購者必須按股票的發(fā)行價格支付現(xiàn)款才能獲取股票的發(fā)行方式是______。A.有償增資發(fā)行B.無償增資發(fā)行C.有償無償并行發(fā)行5/9.D.有償無償搭配發(fā)行9.最普通、最基本的股息形式是〔。A.負(fù)債股息B.財產(chǎn)股息C.現(xiàn)金股息D.股票股息10.按債券形態(tài)將債券分為〔A.實物債券,憑證式債券,記賬式債券B.公募債券,私募債券C券,垃圾債券D.政府債券,金融債券,公司〔企業(yè)債券11.債券投資者按債券票面額和約定的應(yīng)收利息的差價買進債券,債券到期償還是按票面額收回本息的計息方式是〔。A.單利計息B.復(fù)利計息C.貼現(xiàn)計息D.累進計息12.債券和股票的相同點在于〔A.具有相同的權(quán)利B.收益率一樣C.風(fēng)險一樣D.都是籌資手段13.發(fā)行公司債券時,該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的〔A.40％B.50％C0％D.70％14.以下關(guān)于公司債券的說法,不正確的是〔。A.公司債券的收入穩(wěn)定性高于股票B.公司債券的收益率高于政府債券C.公司債券的流動性好于政府債券D.公司債券的收益要受信用風(fēng)險的影響15.以下關(guān)于市場利率與債券價格以及債券收益率之間的關(guān)系表述,判斷正確的是〔。A.市場利率上升,債券的價格也會跟著上升B.市場利率上升,債券的收益率將下降C.市場利率下降,債券的價格將上升D.市場利率下降,對債券的收益率沒有影響6/9.16.我國、證券交易所均實行______。A.公司制B.注冊制C.登記制D.會員制17.當(dāng)計算周期天數(shù)少的移動平均線從下向上突破天數(shù)較多的移動平均線時,為______。A.持有信號B.等待信號C.買入信號D.賣出信號18.波浪理論認(rèn)為一個完整的價格循環(huán)周期由____個上升波浪和______個下降波浪組成。A.44B.35C.53D.6219.在技術(shù)分析中,騰落指標(biāo)是______。A.將每日股票上漲家數(shù)減去下跌家數(shù)的累積余額B.上漲家數(shù)的累積余額C.下跌家數(shù)的累積余額D.將每日股票上漲家數(shù)加上下跌家數(shù)的累積余額20.60日線屬于______股價移動平均線。A.短期C.長期D.遠(yuǎn)期一、單選題<共75.00分>A.分散風(fēng)險B.風(fēng)險投資C.融資理財D.資金流通2.在計算基金資產(chǎn)總額時,基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計算日集易市場的〔為準(zhǔn)A.開盤價B.收盤價C.最高價D.最低價7/9.3.契約型證券投資基金反映的是〔關(guān)系。A.債券債務(wù)關(guān)系B.所有權(quán)關(guān)系C.信托關(guān)系D.股權(quán)4.與開放式基金相比,封閉式基金的交易價格會更直接受到〔的影響。A.單位基金份額凈值B.市場供求D.所持證券的漲跌5.下列基金的收益與股票市場平均收益率最接近的是〔。A.指數(shù)基金B(yǎng).股票基金C.債券基金D.貨幣市場基金6.行業(yè)分析屬于一種〔。A.微觀分析C.宏觀分析D.三者兼有7.以下措施不屬于緊縮的貨幣政策的有〔。A.提高利率B.降低利率C.減少貨幣供應(yīng)量D.加強信貸控制8.下列哪些行為會推動股票價格的下降〔。A.降低法定存款準(zhǔn)備金率B.降低再貼現(xiàn)率C.央行大量購買國債D.控制信貸規(guī)模9.如果一個公司的存貨周轉(zhuǎn)率很高,那么該公司的〔。A.經(jīng)營效率高B.獲利能力強C.負(fù)債能力強D.融資能力強10.對于受經(jīng)濟周期影響較大的行業(yè),投資者在投資時應(yīng)該注意的是〔。A.避免在經(jīng)濟復(fù)階段投8/9.B.避免在經(jīng)濟穩(wěn)定階段投資C.避免在經(jīng)濟繁榮階段投資D.避免在經(jīng)濟衰退階段投資11.證券投資技術(shù)分析假設(shè)中,哪一條是從人的心理因素方面考慮的〔。A.市場行為涵蓋一切信息B.價格沿趨勢移動C.歷史會重演D.投資者都是理性的12.波浪理論中認(rèn)為一個完整的循環(huán)應(yīng)該包括〔。A.7個浪B.8個浪C.9個浪D.10個浪13.就單枝K線而言,反映多方占據(jù)絕對優(yōu)勢的K線形狀是<>A.大十字星B.帶有較長上影線的陽線C.光頭光腳大陰線D.光頭光腳大陽線14.寶鋼股份600019,昨天收盤6.12元,今天開盤6.16元,今天上漲0.14元,則今天收盤價A.6.30B.6.26C.6.1215.相對而言,快速移動平均線是_______。A.MA5B.MA120C.MA10D.MA60二、多選題<共25.00分>1.我國的金融市場體系是由〔基本構(gòu)成的。A.貨幣市場B.資本市場C.外匯市場D.黃金市場