2022年第一季度證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自測(cè)提分題庫加答案

2022年第一季度證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自測(cè)提分題庫加答案

單選題（共55題）1、下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯(cuò)誤的是()A.債券投資交易人員開展債券交易詢價(jià)使用的工作郵件、通話記錄、即時(shí)通訊信息等應(yīng)監(jiān)測(cè)留痕，并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查B.證券公司應(yīng)當(dāng)審慎設(shè)置規(guī)模、杠桿、集中度及價(jià)格偏離度等指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)閾值控制和全程留痕，并向中后臺(tái)部門開放管理和監(jiān)測(cè)權(quán)限C.簽訂債券交易協(xié)議應(yīng)當(dāng)使用部門印章，并以書面形式集中存檔D.證券公司應(yīng)建立多指標(biāo)、差異化的債券交易價(jià)格和利率比較基準(zhǔn)體系，避免過度依賴單一比較基準(zhǔn)【答案】C2、以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后（）日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送材料申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A.10B.15C.20D.30【答案】D3、經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。A.3000萬5000萬B.5000萬8000萬C.8000萬1億D.1億5億【答案】D4、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的有（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】B5、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D6、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的說法，錯(cuò)誤的是()A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)B.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以要求有限合伙人清償C.合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任D.合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】B7、下列關(guān)于觀察名單，限制名單的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司開展保密側(cè)業(yè)務(wù)時(shí)，將相關(guān)項(xiàng)目所涉公司或證券列入觀察名單的適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，指的是客戶簽署保密協(xié)議、立項(xiàng)、進(jìn)場(chǎng)開展工作和實(shí)際獲知內(nèi)部信息中最早時(shí)點(diǎn)B.對(duì)于限制名單中的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止開展業(yè)務(wù)，但通過自營賬戶進(jìn)行投資可以豁免限制C.證券公司可以根據(jù)需要將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移D.證券公司在確認(rèn)不再擁有與項(xiàng)目有關(guān)的內(nèi)幕信息后，可以將該項(xiàng)目公司和與其有重大管理的公司或證券從限制名單中刪除【答案】B8、上市公司向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的年度報(bào)告的內(nèi)容有（）。A.①②③B.①③④C.②④D.①②③④【答案】D9、(2019年真題)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A.10萬元B.1萬元C.3萬元D.5萬元【答案】A10、以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為（）萬元。A.10B.20C.30D.50【答案】D11、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。A.①②B.②③C.①②③④D.①②④【答案】C12、下列具有法人資格的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D13、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話，出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、集合資產(chǎn)管理合同由()簽署。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B15、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.3B.5C.7D.10【答案】A16、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。A.不得申請(qǐng)贖回B.在任何場(chǎng)所申請(qǐng)贖回C.可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申請(qǐng)贖回D.可在任何時(shí)間申請(qǐng)贖回【答案】A17、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B18、（2017年真題）按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C19、以下關(guān)于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是（）。A.王某為了應(yīng)對(duì)企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)B.王某同時(shí)在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管C.王某向董事會(huì)負(fù)責(zé)D.王某對(duì)證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任【答案】C20、下列不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的是（）。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過200人C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過200人D.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人【答案】C21、下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C22、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書需具備（）條件。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C23、下列屬于我國證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系主要層級(jí)的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C24、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，其股本總額應(yīng)不少于（）。A.人民幣三千萬元B.人民幣五千萬元C.人民幣一億元D.人民幣四千萬元【答案】A25、(2019年真題)下列不屬于有限責(zé)任公司的股東會(huì)職權(quán)的是（）。A.選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)B.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議D.聘任或解聘公司總經(jīng)理【答案】D26、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C27、未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C28、基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事基金投資的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以（）罰款。A.5萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】D29、按照《證券投資基金法》，違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】D30、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的情形，正確的是（）A.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過總資產(chǎn)的30%B.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過注冊(cè)資本的30%C.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資產(chǎn)的30%D.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%【答案】D31、（2020年真題）下列能成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪主體的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于（）。A.60％B.70％C.80％D.90％【答案】C33、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A34、證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.20B.50C.10D.30【答案】B35、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，在持續(xù)督導(dǎo)期間解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行報(bào)告、公告程序。委托人應(yīng)當(dāng)在()另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。A.20個(gè)工作日后B.20個(gè)工作日內(nèi)C.1個(gè)月內(nèi)D.3個(gè)月內(nèi)【答案】C36、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于20年B.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任C.財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜承擔(dān)及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭手段招攬業(yè)務(wù)D.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育【答案】A37、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D38、證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列（）事項(xiàng)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、（2016年真題）客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，需要開立的賬戶包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B40、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易（）A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的C.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件【答案】B41、依法設(shè)立公司的下列事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，需要辦理變更登記的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、下列主體中，做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記人獎(jiǎng)勵(lì)信息的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣD.Ⅰ.ⅢⅣ【答案】B43、證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前（）個(gè)工作日內(nèi)將上個(gè)月度業(yè)務(wù)開展情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。A.5B.10C.15D.20【答案】B44、(2018年真題)證券金融公司根據(jù)（）的決定設(shè)立。A.國務(wù)院B.省級(jí)人民政府C.中國證監(jiān)會(huì)D.證券交易所【答案】A45、下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政清理”的說法中，正確的是（）。A.證券公司的債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因處置決定而變化B.行政清理組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)，將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項(xiàng)予以公告。符合國家有關(guān)規(guī)定的債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自公告之日起50日內(nèi)，持相關(guān)證明材料向行政清理組申報(bào)債權(quán)，行政清理組按照規(guī)定登記C.由地方財(cái)政部門按照國家規(guī)定，收購債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金D.行政清理組一律不得對(duì)債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償【答案】A46、下列關(guān)于非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成中，錯(cuò)誤的是（）。A.犯罪主體只能是自然人B.本罪犯罪主觀方面為故意C.本罪侵犯的客體是國家金融管理秩序D.本罪的客觀方面表現(xiàn)為非法吸收或者變相吸收公眾存款的行為【答案】A47、對(duì)證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件，說法錯(cuò)誤的是（）。A.具有中華人民共和國國籍B.具備完全民事行為能力C.具有?？埔陨蠈W(xué)歷D.通過中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試【答案】C48、下列屬于證券公司高級(jí)管理人員的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C49、歐盟金融工具市場(chǎng)指令主要從()的角度，要求金融機(jī)構(gòu)必須對(duì)客戶的金融工具交易經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)進(jìn)行評(píng)估A.投資者合規(guī)性B.銷售適當(dāng)性C.產(chǎn)品合規(guī)性D.收益穩(wěn)定