2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)真題練習(xí)考試卷A卷附答案

2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)真題練習(xí)考試卷A卷附答案

單選題（共55題）1、按照《關(guān)于開展國債預(yù)發(fā)行試點(diǎn)的通知》，國債預(yù)發(fā)行的日期為（）。A.招標(biāo)日前4個(gè)至2個(gè)法定工作日B.招標(biāo)日前4個(gè)至1個(gè)法定工作日C.招標(biāo)日前5個(gè)至1個(gè)法定工作日D.招標(biāo)日前5個(gè)至2個(gè)法定工作日【答案】B2、場外市場的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B3、下列說法正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B4、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者不包括()。A.企業(yè)年金B(yǎng).證券投資基金C.證券公司D.社會(huì)公益基金【答案】C5、為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)的場所指的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場B.券商柜臺(tái)市場C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】A6、下列關(guān)于敏感性分析的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D7、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。A.證券交易所B.中國證券登記結(jié)算公司C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】D8、下列屬于金融衍生工具特征的包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、指數(shù)基金的說法正確的有（）。A.①②④B.①③④C.③④D.①②③④【答案】D10、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，2011年()開展了地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B11、簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的缺點(diǎn)有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D12、（2020年真題）風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包活（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A13、地方政府專項(xiàng)債券的規(guī)模（）。A.自行決定B.不得超過財(cái)政部確定的本地區(qū)專項(xiàng)債券規(guī)模C.不得超過國務(wù)院確定的本地區(qū)專項(xiàng)債券規(guī)模D.不得超過國務(wù)院確定的本地區(qū)債券規(guī)?！敬鸢浮緾14、證券市場融資活動(dòng)是指（）之間以有價(jià)證券為媒介，實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。A.公司（企業(yè)）和個(gè)人投資者B.資金盈余單位和赤字單位C.證券發(fā)行單位和證券投資單位D.證券公司和普通投資者【答案】B15、證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級(jí)公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A16、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起（）個(gè)交易日內(nèi)賣出。A.5B.10C.15D.20【答案】B17、目前，道·瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用（）A.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法B.加權(quán)股價(jià)指數(shù)法C.簡單算數(shù)平均數(shù)法D.修正簡單平均法【答案】D18、（2020年真題）中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)。中央銀行作為證券發(fā)行主體,（）。A.既可以發(fā)行股票，也可以發(fā)行債券B.不可以發(fā)行股票，但可以發(fā)行債券C.可以發(fā)行股票，但不可以發(fā)行債券D.既不可以發(fā)行股票，也不可以發(fā)行債券【答案】A19、對(duì)于上市公司的股權(quán)質(zhì)押，《物權(quán)法》規(guī)定：以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自（）辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。A.中國清算公司B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.工商行政管理機(jī)關(guān)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】B20、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積B.股價(jià)指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式業(yè)結(jié)束交易的D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的【答案】C21、下列有關(guān)我國憑證式國債的說法中，正確的是（）。A.憑證式國債是一種可以上市流通的儲(chǔ)蓄型債券B.對(duì)在發(fā)行期內(nèi)已繳款但未售完及購買者提前兌取的憑證式國債，不能在原額度內(nèi)繼續(xù)出售C.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付D.各金融機(jī)構(gòu)均有資格申請(qǐng)加入憑證式國債承銷團(tuán)【答案】C22、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)于（）年成立并召開第一次會(huì)員大會(huì)。A.1991B.1993C.1990D.1987【答案】A23、一般來說．商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備（）條件。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、公司進(jìn)行并購重組對(duì)其經(jīng)營狀況的影響是（）。A.并購重組能夠改善公司的經(jīng)營狀況B.并購重組會(huì)使公司的經(jīng)營狀況惡化C.并購重組對(duì)公司經(jīng)營狀況沒有影響D.并購重組不一定會(huì)改善公司的經(jīng)營狀況【答案】D25、證券公司借入次級(jí)債務(wù)，長期次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的（）。A.15％B.20％C.25％D.50％【答案】D26、下列關(guān)于外國債券的說法，正確的是（）。A.是借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以本國貨幣為面值的債券B.它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個(gè)國家C.在英國發(fā)行以英鎊計(jì)價(jià)的外國債券被稱為“揚(yáng)基債券”D.在中國發(fā)行的以人民幣計(jì)價(jià)的外國債券被稱為“熊貓債券”【答案】D27、直接融資的特點(diǎn)不包括以下（）。A.直接性B.分散性C.融資信譽(yù)有較大的差異性D.可逆性【答案】D28、關(guān)于非流通國債，下列論述正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A29、我國的企業(yè)債券和公司債券在（）方面有所不同。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C30、關(guān)于私募基金的募集，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.各類私募基金管理人在初次開展資金募集、基金管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記B.私募基金管理人的出資人、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方如果不具有基金銷售資格，也未受私募基金管理人委托從事基金銷售的，可以從事資金募集活動(dòng)C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金D.在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金【答案】B31、公司債券可申請(qǐng)一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行。首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于發(fā)行總量的（），剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C32、證券金融公司借入次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)（）向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.事后B.在超過20%時(shí)C.在超過10%時(shí)D.事先【答案】D33、股票賬面價(jià)值又稱為（）。A.清算價(jià)值B.股票內(nèi)在價(jià)值C.股票面值D.股票凈值【答案】D34、下列關(guān)于債券的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D35、投資人認(rèn)購開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司等基金銷售機(jī)構(gòu)辦理。擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開立（）和（）。A.基本賬戶一般賬戶B.基金賬戶資金賬戶C.基金賬戶債券賬戶D.基本賬戶專項(xiàng)賬戶【答案】B36、（）是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.政府債券【答案】A37、優(yōu)先股票依據(jù)在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可以分為（）。A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】C38、下列關(guān)于金融期權(quán)主要功能的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.盈利功能吸引了眾多投資者B.金融期權(quán)是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具C.金融期權(quán)通過協(xié)議形成期權(quán)價(jià)格D.金融期權(quán)的盈利主要是期權(quán)的協(xié)定價(jià)和市價(jià)的不一致而帶來的收益【答案】C39、美國國債是由（）發(fā)行的債券。A.美國聯(lián)邦政府B.政府支持企業(yè)C.州及州所屬地方政府D.美國公司【答案】A40、—次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券，如果發(fā)生下列情況之一，應(yīng)在向中國人民銀行報(bào)送備案文件時(shí)進(jìn)行書面報(bào)告并說明原因的是（）。A.①③④B.②③④C.①④D.①②③④【答案】D41、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、新中國成立70年以來，我國建成了（）金融市場體系。A.與中國特色社會(huì)主義相適應(yīng)的現(xiàn)代金融市場體系B.以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)、便民利民的金融市場體系C.有效維護(hù)金融穩(wěn)定的金融市場體系D.面向全球、平等競爭的金融市場體系【答案】A43、中國證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法》，主要內(nèi)容涉及（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D44、證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循以下（）原則。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D45、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券其有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間B.在期限內(nèi)允許可轉(zhuǎn)換債券的持有人按轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換成發(fā)行人的股票C.可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息D.回售是指公司股票在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到某一幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為【答案】D46、（2020年真題）我國交易所債券市場的托管方式實(shí)行（）制度。A.交易所登記、一級(jí)托管B.中央登記、二級(jí)托管C.交易所登記、二級(jí)托管D.中央登記、一級(jí)托管【答案】B47、我國企業(yè)債券經(jīng)歷的階段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B48、下列關(guān)于滬港通的說法,正確的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C49、關(guān)于證券投資基金作用的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道B.基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定C.起到了豐富和活躍證券市場的作用D.縮小了證券市場的交易規(guī)?！敬鸢浮緿50、彌補(bǔ)赤字的手段有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、公司在保持正常運(yùn)營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流B.股權(quán)自由現(xiàn)金流C.股票紅利D.利息【答案】A52、優(yōu)