土木工程索賠基本理論講解

第九章土木工程索賠基本理論 第一節(jié)索賠的基本概念在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，工程索賠在土木工程市場(chǎng)中是一種正常的現(xiàn)象。在我國(guó)，由于工程索賠處于起步階段，對(duì)工程索賠的認(rèn)識(shí)尚不夠全面、正確，還存在一些意思問(wèn)題。因此應(yīng)加強(qiáng)對(duì)索賠理論和方法的研究，認(rèn)真對(duì)待和搞好土木工程索賠。工程索賠索賠的基本概念及特點(diǎn)索賠的含義:工程索賠通常是指在工程合同履行過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方因非自身責(zé)任或?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害時(shí)，通過(guò)一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊蟆Ｋ髻r的特征:1、索賠具有雙向性2、只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害3、索賠是一種未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為，它與工程簽證不同。索賠與違約責(zé)任的區(qū)別:１、索賠事件的發(fā)生，不一定在合同文件中有約定；而工程合同的違約責(zé)任，則必然是合同約定的。２、索賠事件的發(fā)生，既可以是一定的行為，也可以是不可抗力事件所引起的；而違約責(zé)任，必須要有合同不能履行或不能完全履行的違約事實(shí)的存在，發(fā)生不可抗力可以免除對(duì)方的責(zé)任。３、索賠事件的發(fā)生，可以是合同當(dāng)事人一方引起,也可以是任何第三人行為引起;而違反合同則是當(dāng)事人一方或雙方的過(guò)錯(cuò)造成的4、一定要有造成損失的結(jié)果才能提出索賠．因此索賠具有補(bǔ)償性；而合同違約不一定要造成損失結(jié)果，因?yàn)檫`約具有懲罰性．５、索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為不一定存在法律上的因果關(guān)系。如因業(yè)主指定分包人原因造成承包人損失的，承包人可以向業(yè)主索賠等；而違反合同的行為與違約事實(shí)之間存在因果關(guān)系。索賠的起因１、工程項(xiàng)目的特殊性２、工程項(xiàng)目?jī)?nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性３、參與工程建設(shè)主體的多元性４、工程合同的復(fù)雜性及易出錯(cuò)性５、投標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)性 三、索賠管理的特點(diǎn)和原則 （一）特點(diǎn)1、索賠工作貫穿于工程項(xiàng)目始終2、索賠是一門(mén)融工程技術(shù)和法律與一體的綜合學(xué)問(wèn)和藝術(shù)3、影響索賠成功的相關(guān)因素多 （1）合同管理（2）進(jìn)度管理（3）成本管理（4）信息管理（二）索賠應(yīng)遵循的原則1、客觀性原則2、合法性原則3、合理性原則 四、工程索賠的作用（一）索賠既是合同和法律賦予正確履行合同者免受意外損失的權(quán)力，索賠是當(dāng)事人保護(hù)自己、避免損失、增加利潤(rùn)、提高效益的手段（二）索賠既是落實(shí)和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)、權(quán)、利關(guān)系的手段，也是合同雙方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的再一次劃分。（三）索賠是合同實(shí)施的保證（四）索賠對(duì)提高企業(yè)和工程項(xiàng)目管理水平起著重要的促進(jìn)作用。（五）索賠有助于政府轉(zhuǎn)變職能（六）索賠有利于承發(fā)包雙方更快地熟悉國(guó)際慣例，熟練掌握索賠和處理索賠的方法和技巧，有助于對(duì)外開(kāi)放和對(duì)外工程承包的開(kāi)展。第二節(jié)索賠的分類(lèi)一、按索賠有關(guān)當(dāng)事人分類(lèi)承包人與發(fā)包人之間的索賠總承包人與分包人間的索賠以上兩種索賠也稱(chēng)施工索賠發(fā)包人或承包人與供貨人、運(yùn)輸人間的索賠發(fā)包人或承包人與保險(xiǎn)人間的索賠以上兩種也稱(chēng)商務(wù)索賠二、按索賠的依據(jù)分類(lèi)合同內(nèi)索賠合同外索賠道義索賠發(fā)包人一般在下面幾種情況下，可能會(huì)同意并接受這種索賠。1、若令找其他承包人，費(fèi)用會(huì)更大2、為了樹(shù)立自己的形象3、出于對(duì)承包人的同情和信任4、謀求與承包人更理解或更長(zhǎng)久的合作。三、按索賠目的分類(lèi)工期索賠費(fèi)用索賠四、按索賠處理方式分類(lèi) 1、單項(xiàng)索賠2、綜合索賠道義索賠案例：1、合同分析合同條件中關(guān)于工程變更的條款為：“……業(yè)主有權(quán)對(duì)本合同范圍內(nèi)的工程進(jìn)行他認(rèn)為必要的調(diào)整。業(yè)主有權(quán)指令不加代替地取消任何工程或部分工程，有權(quán)指令增加新工程……但增加或減少的總量不得超過(guò)合同額的25%。這些調(diào)整并不減少乙方全面完成工程的責(zé)任，而且不賦予乙方針對(duì)業(yè)主指令的工程量的增加或減少任何要求給予補(bǔ)償?shù)臋?quán)利?！痹趫?bào)價(jià)單中有門(mén)窗工程一項(xiàng)，工作量10133.2平方米。對(duì)工作內(nèi)容承包商的理解（翻譯）為“以平方米計(jì)算，根據(jù)工藝的要求運(yùn)進(jìn)、安裝和油漆門(mén)和窗，根據(jù)圖紙中標(biāo)明的規(guī)范和尺寸施工。”即認(rèn)為承包商不承擔(dān)門(mén)窗制作的責(zé)任。對(duì)此項(xiàng)承包商報(bào)價(jià)僅為2.5LE(埃磅)每平方米.而上述的翻譯“運(yùn)進(jìn)”是不對(duì)的,應(yīng)為“提供”，即承包商承擔(dān)門(mén)窗制作的責(zé)任，而報(bào)價(jià)時(shí)沒(méi)有門(mén)窗詳圖。如果包括制作，按照當(dāng)時(shí)的正常報(bào)價(jià)應(yīng)為130LE(埃磅)每平方米。在工程中，由于業(yè)主覺(jué)得承包商門(mén)窗報(bào)價(jià)很低，則下達(dá)變更令加大門(mén)窗面積，增加門(mén)窗層數(shù)，使門(mén)窗工作量達(dá)到25090平方米，且大部分門(mén)窗都有板、玻璃、紗三層。2、承包商的要求承包商以業(yè)主擴(kuò)大門(mén)窗面積、增加門(mén)窗層數(shù)為由要求與業(yè)主重新商討價(jià)格，業(yè)主的答復(fù)為，合同規(guī)定業(yè)主有權(quán)變更工程，工程變更在合同總額25%范圍之內(nèi)，承包商無(wú)權(quán)要求重新商討價(jià)格，所以門(mén)窗都以原合同單價(jià)支付。對(duì)合同中“25%的增減量”是合同總價(jià)格，而不是某個(gè)分項(xiàng)工程量，例如本例中盡管門(mén)窗增加了150%，但墻體的工程量減少，最終合同總額并未有多少增加，所以合同價(jià)格不能調(diào)整。實(shí)際付款必須按實(shí)際工程量乘以合同單價(jià)，盡管這個(gè)單價(jià)僅為正常報(bào)價(jià)的1.3%。承包商在無(wú)奈的情況下，與業(yè)主的上級(jí)接觸。由于本工程承包商報(bào)價(jià)存在較大的失誤，損失很大，希望業(yè)主能從承包商實(shí)際情況及雙方友好關(guān)系的角度考慮承包商的索賠要求。最終業(yè)主同意：（1）在門(mén)窗工作量增加25%的范圍內(nèi)按原合同單價(jià)支付，即12666.5平方米按原價(jià)格2.5LE(埃磅)每平方米計(jì)算。（2）對(duì)超過(guò)的部分，雙方按實(shí)際情況重新商討價(jià)格。最終確定單價(jià)為130LE(埃磅)每平方米，則承包商取得費(fèi)用賠償：（25090－10133.2×1.25)×(130－2.5)=12423.5×127.5=1614978.75(LE)3、案例分析（1）這個(gè)索賠實(shí)際上是道義索賠，即承包商的索賠沒(méi)有合同條件的支持，或按合同條件是不應(yīng)該賠償?shù)?。業(yè)主完全從雙方友好合作的角度出發(fā)同意補(bǔ)償。（2）翻譯的錯(cuò)誤是經(jīng)常發(fā)生的，它會(huì)造成對(duì)合同理解的錯(cuò)誤和報(bào)價(jià)的錯(cuò)誤。由于不同語(yǔ)言之間存在著差異，工程中又有一些習(xí)慣用語(yǔ)。對(duì)此如果在投標(biāo)前把握不準(zhǔn)或不知業(yè)主的意圖，可以向業(yè)主詢(xún)問(wèn)，請(qǐng)業(yè)主解答，且不可自以為是地解釋合同。（3）在本例中報(bào)價(jià)時(shí)沒(méi)有門(mén)窗詳圖，承包商會(huì)有很大風(fēng)險(xiǎn)，就應(yīng)請(qǐng)業(yè)主對(duì)門(mén)窗的一般要求予以說(shuō)明，并根據(jù)這個(gè)說(shuō)明提出的要求報(bào)價(jià)。（4）但有些索賠或爭(zhēng)執(zhí)難以解決時(shí)，可以由雙方的高層進(jìn)行接觸，商討解決辦法，問(wèn)題常常易于解決。一方面，對(duì)于高層，從長(zhǎng)遠(yuǎn)的友好合作的角度出發(fā)，許多索賠可能都是“小事”；另一方面，使上層了解索賠處理的情況和解決的困難，更容易吸取合同管理的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。五、按索賠的對(duì)象分類(lèi)1、索賠2、反索賠第三節(jié)索賠的依據(jù)與證據(jù)一、索賠的依據(jù)索賠的依據(jù)主要是法律、法規(guī)及工程建設(shè)慣例。尤其是雙方簽訂的工程合同文件。由于不同的具體工程有不同的合同文件，索賠的依據(jù)也就不完全相同，合同當(dāng)事人的索賠權(quán)利也不同。二、索賠的證據(jù)索賠證據(jù)是當(dāng)事人用來(lái)支持其索賠成立或和索賠有關(guān)的證明文件和資料。索賠證據(jù)作為索賠文件的組成部分，在很大程度上關(guān)系到索賠的成功與否。常見(jiàn)的索賠證據(jù)主要有各種合同文件經(jīng)工程師批準(zhǔn)的承包人施工進(jìn)度計(jì)劃，施工方案、施工組織設(shè)計(jì)和具體的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施情況記錄。施工日志及工長(zhǎng)工作日志、備忘錄等工程石有關(guān)峰施工均部位榨的照蘿片及晉錄象腿等工程勉各項(xiàng)掠往來(lái)棉信件工程檢各項(xiàng)笨會(huì)議碼紀(jì)要第、協(xié)頁(yè)議及景其其蜜他各驢種簽朵約、源定期火與業(yè)恭主雇已員的唇談話(huà)攻資料倆等發(fā)包座人或拆工程境師發(fā)禍布的挪各種脫書(shū)面讀指令究和確偏認(rèn)書(shū)粱，以隔及承藥包人鉗要求簡(jiǎn)、請(qǐng)棒求、鎮(zhèn)通知廉書(shū)。氣象報(bào)棄告資料夫。投標(biāo)尾前業(yè)酸主提精供的謹(jǐn)參考哥資料類(lèi)和現(xiàn)芝場(chǎng)資辨料施工供現(xiàn)場(chǎng)鉗記錄工程各滔項(xiàng)經(jīng)業(yè)些主或工輸程師簽?zāi)J(rèn)的簽腿證。施工流現(xiàn)場(chǎng)逐記錄工程各底項(xiàng)經(jīng)業(yè)功主或工片程師簽鑄認(rèn)的簽閃證。工程況結(jié)算品資料哀和有繩關(guān)財(cái)賓務(wù)報(bào)宜告。各種蛋檢查充驗(yàn)收愿報(bào)告壘和技驕術(shù)鑒敞定報(bào)植告各類(lèi)財(cái)揭務(wù)憑證遞。其他賴(lài)。例某公末司承包助的一幢派地下2層、裂地上30層的鋼慕筋混凝太土高層眼建筑，渾合同規(guī)詞定結(jié)構(gòu)灘施工工凍期僅為13服.5個(gè)月，括每拖延1天罰勞款600提0美元。牌開(kāi)工之懸初，許盈多人都預(yù)計(jì)舞要拖期1個(gè)月。深但在施勞工過(guò)程舉中，項(xiàng)崖目經(jīng)理醒部嚴(yán)格這管理，姥設(shè)立專(zhuān)紡職管理車(chē)人員，抄及時(shí)收災(zāi)集、整吃理、保臣存各種憤資料和京來(lái)往函嘴件，他創(chuàng)們根據(jù)拜合同中助不可抗廁力條款啞，從當(dāng)拳地天文旁臺(tái)、氣體象臺(tái)取掘得日降碎水量超仿過(guò)25旬mm、6小時(shí)內(nèi)寄風(fēng)速連芳續(xù)超過(guò)7級(jí)的報(bào)氣象小資料辨，及謠時(shí)與敗工程沫師辦狹理了晶簽證露，成訴功地周向業(yè)釀主索換賠40天工期券，并在穗原定的眾工期內(nèi)雅完成了環(huán)合同范葬圍內(nèi)的次結(jié)構(gòu)施商工。例2、在建一起饞施工話(huà)合同煤糾紛踏訴訟支案件顧中由于某吵工程承嫂包公司胳采取了退與國(guó)際率慣例相勤接軌的帽管理方牽式，在缺施工過(guò)詳程中設(shè)也立專(zhuān)職援人員，逗根據(jù)簽蠶證和索鉛賠的不店同要求淡，按不昂同標(biāo)準(zhǔn)誼分類(lèi)積翻累資料呢，做到誼所有的鮮設(shè)計(jì)資訂料、圖哲紙及設(shè)責(zé)計(jì)變更宮通知均惡有原始賣(mài)的交接議記錄，誤有發(fā)包賣(mài)人、承隊(duì)包人、乒雙方及鐘監(jiān)理方遍參加的受共84次每周允例會(huì)都勒有詳細(xì)撕的書(shū)面甜記錄及慶其各方販負(fù)責(zé)人暫的簽名齒。此外庭，施工咱中重大監(jiān)問(wèn)題的霞會(huì)議紀(jì)飲要、雙鹿方信函禿往來(lái)以黃及技術(shù)筑措施的葛確定、凱設(shè)備選陰型以及盼造型改脹變和相爆關(guān)技術(shù)剪要求等豪都留有止包括照裂片在內(nèi)宿的書(shū)面臘資料。拿對(duì)提出坑的10回2項(xiàng)工程樸索賠都散能配套提耗供原始罪設(shè)計(jì)圖備紙、設(shè)影計(jì)變更斥資料、俗發(fā)包人相書(shū)面指暮令、變?cè)愀蟀l(fā)廟生的購(gòu)的料合同橫、發(fā)票槽以及實(shí)妖物或現(xiàn)豪場(chǎng)照片平等五六竹項(xiàng)相互真說(shuō)明的釋書(shū)面證嫌據(jù)材料幫。這些渴嚴(yán)密、幕齊全的各原始資志料，成標(biāo)為一個(gè)柄能夠清右楚地說(shuō)僵明整個(gè)朽施工過(guò)郵程真實(shí)棕情況的倦巨大寶澆庫(kù)。根微據(jù)這些贊證據(jù)，畫(huà)他們不片僅反駁謠了業(yè)主頓提出的桶質(zhì)量與迷工期延罩誤索賠66段.5萬(wàn)美元喉，而且令還成功角地索回庸了工程偉欠款，高簽證增洋加款、莫索賠款集及利息扇共計(jì)16憶1.透56萬(wàn)美秩元和554織.74萬(wàn)人民伯幣。三、索闊賠證據(jù)貨的基本兄要求（一融）真棋實(shí)性（二稱(chēng)）及紀(jì)時(shí)性鞋（反根應(yīng)了墻承包怪人的暮態(tài)度棍和管酷理水勁平）（三乏）全絮面性倍（不令能零使亂和嘴支離抗破碎膜）關(guān)聯(lián)性援（證據(jù)蕩與事件兵有必然悟聯(lián)系）（四室）有祖效性狂（證終據(jù)必皺須具巖有法善律效房誠(chéng)力）例、某棄國(guó)一個(gè)候輸油碼尾頭的建邊設(shè)。某咽承包人瓜在19堵78年6月12日向熟業(yè)主鍋提出典投標(biāo)漂條件煩，8月7日，山一個(gè)說(shuō)咨詢(xún)序公司鴿代表猛業(yè)主欄發(fā)回似一個(gè)習(xí)信函誘，游鬼客站餃有意步接受雄承包胸人6月12日的悔投標(biāo)材書(shū)，笑建議修承包錘人考貍慮向繞有關(guān)怪廠商典發(fā)出返鋼板狐樁的闖訂貨跑，并豪提出炊了鋼欠板樁倒的具錘體尺球寸。迫承包狂人在他認(rèn)勺為需克要進(jìn)綿入施廉工現(xiàn)斗場(chǎng)的凝時(shí)候蓄，可屑以隨亡時(shí)進(jìn)擺入。2周以鋼后承固包人廊與鋼門(mén)板樁鑼的廠錄商訂師了合材同并夏通知觀了業(yè)耕主。3周以后持，承包歐人將一競(jìng)些臨時(shí)告工棚及恰部分設(shè)伐備、小搞型翻鏟錄和部分自按中國(guó)暖人進(jìn)入另了現(xiàn)場(chǎng)級(jí)，并開(kāi)漂始作業(yè)伯。12周后管，咨似詢(xún)公屢司突癢然代隔表業(yè)魄主通箱知承升包人睜：業(yè)方主決惠定放啊棄該床碼頭蝴的建扎設(shè)，頁(yè)要求看承包脈人拆乳除現(xiàn)喚場(chǎng)已退建的賤設(shè)施例及設(shè)財(cái)備，當(dāng)恢復(fù)紀(jì)原狀緞。承橫包人甜為此練提出跳索賠落。索彩賠項(xiàng)黨目如飾下：陸拆除劣費(fèi)用482凳6美元，桂臨時(shí)工予棚、房損屋租金120賀0美元，浴開(kāi)辦費(fèi)10殘00嫩0美元，你鋼板樁馳解除合貧同賠償戒費(fèi)729綠5美元（閱以上合研計(jì)233撓21美元僵）、驢利潤(rùn)縫（上擊幾項(xiàng)報(bào)之和喪乘以30%的69火96雨.3美元業(yè)），歲管理波費(fèi)250紛0美元汽，總杰索賠32弄81愚7.漆3美元。閘雙方提透請(qǐng)仲裁稱(chēng)，結(jié)果膊承包人透索賠未飯能成功爺。其原攝因?yàn)橹辛簶?biāo)前往利來(lái)信函瓶未構(gòu)成邊準(zhǔn)法律駛文件；撥咨詢(xún)公件司通知骨承包人川只是有喝意接受辨，而承柔包人又窗未向業(yè)榆主要求設(shè)發(fā)出中伏標(biāo)通知迅書(shū)（業(yè)杜主不答射復(fù)屬默鏡認(rèn)）；忌鋼板樁絡(luò)訂貨也陰只是建吩議?？甲矐]去訂捏貨不是溝指示去機(jī)訂貨；當(dāng)承包人聞進(jìn)入現(xiàn)待場(chǎng)也沒(méi)航有明確敵由法律憐效力的鳥(niǎo)指示。傾由于承體包人沒(méi)際有獲得浙具有法快律效力頸的文件最，所以課仲裁結(jié)繼果是業(yè)映主不予勝賠償。第四足節(jié)男索賠尾文件一、索燦賠文件膠的一般辣內(nèi)容題目事件理由結(jié)論詳細(xì)綿計(jì)算怨書(shū)附件二、索修賠文件墾編寫(xiě)要倒求1、符合旁實(shí)際（乒不能虛羨構(gòu)和擴(kuò)挺大，更肆）2、說(shuō)策服力標(biāo)強(qiáng)3、計(jì)算盟準(zhǔn)確4、簡(jiǎn)雪明扼笛要第五脹節(jié)壁索蕩賠工釀作程棟序一、沙承包庸人的崗索賠（一）頁(yè)索賠意杜向通知鼓書(shū)（二）冒索賠資扎料的準(zhǔn)熊備（承島包人內(nèi)