建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制

建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制1第一部分：基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)第二部分：可行性費(fèi)用估算手冊(cè)的費(fèi)用估算第三部分：投標(biāo)應(yīng)考慮的風(fēng)險(xiǎn)與一般評(píng)估方法第四部分：蒙特卡羅模擬的概念、步驟與方法第五部分：概率分布的特征及構(gòu)成條件第六部分：風(fēng)險(xiǎn)分析中概率分布的選擇與確定第七部分：費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)分析方法第八部分：費(fèi)用與進(jìn)度集成風(fēng)險(xiǎn)分析方法內(nèi)容2第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)一、報(bào)價(jià)的主要依據(jù)(1)設(shè)計(jì)圖紙；

(2)工程量表；

(3)合同條件，尤其是有關(guān)工期、支付條件、外匯比例的規(guī)定；(4)有關(guān)法規(guī)；(5)擬采用的實(shí)施方案、進(jìn)度計(jì)劃；(6)項(xiàng)目實(shí)施規(guī)范和說明書；(7)工程材料、設(shè)備的價(jià)格及運(yùn)費(fèi)；(8)勞務(wù)工資標(biāo)準(zhǔn)；(9)當(dāng)?shù)厣钗镔Y價(jià)格水平。此外，還應(yīng)考慮各種有關(guān)間接費(fèi)用。3第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)二、報(bào)價(jià)的基本步驟報(bào)價(jià)計(jì)算主要分以下9個(gè)步驟：(1)研究招標(biāo)文件；(2)現(xiàn)場考察；(3)復(fù)核工程量；(4)編制項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃（施工規(guī)劃）；(5)計(jì)算工、料、機(jī)單價(jià)；(6)計(jì)算分項(xiàng)工程基本單價(jià)；(7)計(jì)算間接費(fèi)；(8)考慮企業(yè)管理費(fèi)、風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)，預(yù)計(jì)利潤；(9)確定投標(biāo)價(jià)格。4三、弄清楚招標(biāo)文件的要求和報(bào)價(jià)內(nèi)容。其目的是：(1)弄清楚承包者的責(zé)任和要報(bào)價(jià)的范圍，以避免在報(bào)價(jià)中發(fā)生任何遺漏；(2)弄清楚各項(xiàng)技術(shù)要求，以便確定經(jīng)濟(jì)適用而又可能加速工期的施工方案；(3)弄清楚工程中需使用的特殊材料和設(shè)備，以便在計(jì)算報(bào)價(jià)之前調(diào)查市場價(jià)格，避免因盲目估價(jià)而失誤；(4)整理出招標(biāo)文件中含糊不清的問題，有一些問題應(yīng)及時(shí)提請(qǐng)招標(biāo)方（客戶）或咨詢工程師予以澄清。第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)5四、報(bào)價(jià)時(shí)應(yīng)特別關(guān)注招標(biāo)文件中的下列因素：(1)工期。包括開工日期和施工期限的規(guī)定，以及是否有分段、分部竣工的要求；(2)誤期損害賠償費(fèi)的有關(guān)規(guī)定；(3)維修期和維修期間的擔(dān)保金額。這對(duì)何時(shí)可收回工程“尾款”、投標(biāo)方的資金利息和保函費(fèi)用計(jì)算有影響；(4)保函的要求。包括投標(biāo)保函、履約保函、預(yù)付款保函、維修期保函、臨時(shí)進(jìn)口施工機(jī)具保函等。保函值的要求、保函有效期的規(guī)定、允許開保函的銀行限制等；(5)保險(xiǎn)。是否指定了保險(xiǎn)公司，保險(xiǎn)種類和最低保險(xiǎn)金額；第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)6四、報(bào)價(jià)時(shí)應(yīng)特別關(guān)注招標(biāo)文件中的下列因素（續(xù)1）：(6)付款條件是否有預(yù)付款及如何扣回;材料設(shè)備到達(dá)現(xiàn)場并檢驗(yàn)合格后是否可以獲得部分材料設(shè)備預(yù)付款；是否按訂貨、貨到工地等分階段付款；中期付款方法，包括付款比例、保留金比例、保留金最高限額、退回保留金的時(shí)間和方法，拖延付款的利息支付;付款的時(shí)間規(guī)定等。這些是影響投標(biāo)方計(jì)算現(xiàn)金流及其利息費(fèi)用的重要因素。第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)7四、報(bào)價(jià)時(shí)應(yīng)特別關(guān)注招標(biāo)文件中的下列因素（續(xù)2）：(7)稅收。是否免稅或部分免稅，可免何種稅收，可否臨時(shí)進(jìn)口機(jī)具設(shè)備而不收海關(guān)關(guān)稅等；(8)貨幣。支付和結(jié)算的貨幣規(guī)定，外匯兌換和匯款的規(guī)定，向國外訂購的材料設(shè)備需用外匯的申請(qǐng)和支付辦法；(9)勞務(wù)國籍的限制。這對(duì)計(jì)算勞務(wù)費(fèi)用有影響；(10)戰(zhàn)爭和自然災(zāi)害等人力不可抗拒因素造成損害的補(bǔ)償辦法和規(guī)定，中途停工的處理辦法和補(bǔ)救措施等；(11)有無提前竣工的獎(jiǎng)勵(lì)；(12)爭議、仲裁或訴諸法律等的規(guī)定。第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)8

第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)五、技術(shù)、材料和設(shè)備要求研究招標(biāo)文件中要求采用的規(guī)范或是其他國際規(guī)范；有無特殊的施工技術(shù)要求；有無特殊材料設(shè)備技術(shù)要求；有關(guān)選擇代用材料、設(shè)備的規(guī)定等，以便考慮相應(yīng)的定額，計(jì)算有特殊要求項(xiàng)目的價(jià)格。六、工作范圍和報(bào)價(jià)要求注意對(duì)不同種類的合同采取不同的方法和策略。對(duì)于投標(biāo)方而言，在總價(jià)合同中承擔(dān)著工程量方面的風(fēng)險(xiǎn)、就應(yīng)當(dāng)將工程量核算得準(zhǔn)確一些；在單價(jià)合同中，投標(biāo)方主要承擔(dān)單價(jià)不準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)，就應(yīng)對(duì)每一子項(xiàng)工程的單價(jià)作出詳盡細(xì)致的分析和綜合。9六、工作范圍和報(bào)價(jià)要求（續(xù)）仔細(xì)研究招標(biāo)文件中的工程量表的編制體系和方法。研究永久性工程之外的項(xiàng)目有何報(bào)價(jià)要求；是否有某些部位的工程或設(shè)備必須由招標(biāo)方指定的分包方進(jìn)行分包的要求；應(yīng)為“指定的分包商”提供何種條件，承擔(dān)何種責(zé)任，以及計(jì)價(jià)方法等；對(duì)于材料、設(shè)備、工資在施工期限內(nèi)漲價(jià)及當(dāng)?shù)刎泿刨H值有無補(bǔ)償，即合同有無任何調(diào)價(jià)條款，以及調(diào)價(jià)計(jì)算公式。第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)10七、現(xiàn)場考察菲迪克(FIDIC)施工合同條件通用條件第4.10條“現(xiàn)場數(shù)據(jù)”中明確規(guī)定：在實(shí)際可行（考慮到費(fèi)用和時(shí)間）的范圍內(nèi)，承包商應(yīng)被認(rèn)為已經(jīng)取得可能對(duì)投標(biāo)書或工程產(chǎn)生影響或作用的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、偶發(fā)事件和其他情況的所有必要資料；承包商應(yīng)被認(rèn)為在提交投標(biāo)書前，已經(jīng)視察和檢查了現(xiàn)場、周圍環(huán)境、上述數(shù)據(jù)和其他得到的資料，并對(duì)所有相關(guān)事項(xiàng)已感到滿足要求。也就是說現(xiàn)場考察是投標(biāo)方必須經(jīng)過的投標(biāo)程序。按國際慣例，一般認(rèn)為投標(biāo)者的報(bào)價(jià)單是在現(xiàn)場考察的基礎(chǔ)上提出的，一旦隨投標(biāo)書提交了報(bào)價(jià)單，投標(biāo)方就無權(quán)因?yàn)楝F(xiàn)場考察不周、對(duì)相關(guān)因素考慮不全面提出修改投標(biāo)報(bào)價(jià)或補(bǔ)償?shù)纫?。第一部分基于工程量清單的投?biāo)報(bào)價(jià)11八、現(xiàn)場考察的主要內(nèi)容：

1.自然地理?xiàng)l件(1)工程所在地的地理位置、地形、地貌、用地范圍；(2)氣象、水文情況:包括氣溫、濕度、風(fēng)玫瑰圖和風(fēng)力，年平均和最大降雨量；(3)地質(zhì)情況：表層土和下層土的地質(zhì)構(gòu)造及特征，承載能力以及地下水情況；(4)地震及其設(shè)防烈度、洪水、臺(tái)風(fēng)及其他自然災(zāi)害情況；(5)以上情況對(duì)施工的主要影響。第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)12八、現(xiàn)場考察的主要內(nèi)容（續(xù)）：

2.市場情況

(1)建筑和裝修材料、施工機(jī)械設(shè)備、燃料、動(dòng)力和生活用品的供應(yīng)情況，價(jià)格水平，過去幾年的批發(fā)價(jià)和零售價(jià)指數(shù)以及今后的變化趨勢(shì)預(yù)測；

(2)勞務(wù)市場情況：包括工人的技術(shù)水平、工資水平及有關(guān)勞動(dòng)保險(xiǎn)和福利待遇的規(guī)定，在當(dāng)?shù)毓陀檬炀毠と恕胧炀毠と撕推胀üと说目赡苄?，是否允許外籍工人入境等；

(3)銀行利率和外匯匯率。第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)13八、現(xiàn)場考察的主要內(nèi)容（續(xù)）：3.施工條件

(1)施工場地四周情況，布置臨時(shí)設(shè)施、生活營地的可能性；

(2)供排水、供電、道路條件、通訊設(shè)施現(xiàn)狀；引接或新修供排水線路、電源、通訊線路和道路的可能性及最近的路線與距離；

(3)附近供應(yīng)或開采砂、石、填方土壤和其他當(dāng)?shù)夭牧系目赡苄?，并了解其?guī)格、品質(zhì)和適用性；

(4)附近的現(xiàn)有建筑工程情況:包括其工程性質(zhì)、施工方法、勞務(wù)來源和當(dāng)?shù)夭牧蟻碓吹龋?/p>

(5)環(huán)境對(duì)施工的限制：施工操作中的振動(dòng)、噪音是否構(gòu)成違背鄰近公眾利益而觸犯環(huán)境保護(hù)法令；是否需要申請(qǐng)進(jìn)行爆破的許可；在繁華地區(qū)施工時(shí)，材料運(yùn)輸、堆放的限制，對(duì)公眾安全保護(hù)的習(xí)慣措施；現(xiàn)場周圍建筑物是否需要加固、支護(hù)等。第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)14八、現(xiàn)場考察的主要內(nèi)容（續(xù)）：

4.其他條件

(1)交通運(yùn)輸：包括陸地、海運(yùn)、河運(yùn)和空運(yùn)的運(yùn)輸交通情況；從機(jī)場、港口到建設(shè)地運(yùn)輸主干線上道路、橋梁和涵洞情況；主要運(yùn)輸工具的購置和租賃價(jià)格；

(2)編制報(bào)價(jià)的有關(guān)規(guī)定：項(xiàng)目所在地國家或行業(yè)及地方部門頒發(fā)的有關(guān)費(fèi)率和取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；臨時(shí)建筑工程的標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)；

(3)工地現(xiàn)場附近的治安情況。第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)15八、現(xiàn)場考察的主要內(nèi)容（續(xù)）：

5.招標(biāo)方（客戶）情況

(1)招標(biāo)方（客戶）的資信情況：主要了解招標(biāo)方（客戶）的資金來源和支付的可靠性；

(2)履約態(tài)度：履行合同是否嚴(yán)肅認(rèn)真，處理意外情況時(shí)是否通情達(dá)理、是否能諒解投標(biāo)方的具體困難；

(3)能否秉公辦事，是否慣于挑剔刁難。

第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)16八、現(xiàn)場考察的主要內(nèi)容（續(xù)）：6.競爭對(duì)手情況

(1)了解可能參加投標(biāo)競爭的公司名稱、國別及其與當(dāng)?shù)睾献鞴镜拿Q；

(2)了解這些公司的能力和過去幾年內(nèi)的項(xiàng)目實(shí)施業(yè)績；

(3)了解這些公司突出的優(yōu)勢(shì)和明顯的弱點(diǎn)；做到知己知彼，制訂出合適的投標(biāo)策略，發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì)而取勝。

以上是調(diào)查考察的一般內(nèi)容，在實(shí)際應(yīng)用中可以針對(duì)項(xiàng)目的具體情況而增刪。現(xiàn)場考察后要寫出簡潔明了的考察報(bào)告，并附上有關(guān)參考資料，提出結(jié)論和建議。第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)17第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)九、復(fù)核工程量招標(biāo)文件中通常都附有工程量表，投標(biāo)者應(yīng)根據(jù)圖紙仔細(xì)核算工程量，如發(fā)現(xiàn)漏項(xiàng)或相差較大時(shí)，應(yīng)通知招標(biāo)單位要求更正。一般來講，未經(jīng)招標(biāo)招標(biāo)方（客戶）允許，不得修改或變動(dòng)工程量。如果招標(biāo)方（客戶）在投標(biāo)前未予更正，而且是對(duì)投標(biāo)者不利的情況，投標(biāo)者可在投標(biāo)時(shí)附上聲明函件，指出工程量表中的漏項(xiàng)或某項(xiàng)工程量有錯(cuò)誤，施工結(jié)算應(yīng)按實(shí)際完成量計(jì)算。也可按不平衡報(bào)價(jià)的思路報(bào)價(jià)。18九、復(fù)核工程量有時(shí)招標(biāo)文件中沒有工程量表，僅有招標(biāo)圖紙，需要投標(biāo)者根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙自行計(jì)算，按照自已的習(xí)慣或按給定的有關(guān)工程量編制方法分項(xiàng)目列出工程量表。在計(jì)算中應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：(1)正確劃分分部分項(xiàng)工程項(xiàng)目，并與行業(yè)或當(dāng)?shù)噩F(xiàn)行定額項(xiàng)目一致；(2)按照一定的計(jì)算順序進(jìn)行，避免漏算或重算；(3)嚴(yán)格按設(shè)計(jì)圖紙標(biāo)明的尺寸、數(shù)據(jù)計(jì)算；(4)在計(jì)算中要結(jié)合已定的施工方案或施工方法；(5)最后進(jìn)行認(rèn)真復(fù)核檢查。 如果招標(biāo)的工程是一個(gè)大型項(xiàng)目，而投標(biāo)時(shí)間又比較短，要在較短的時(shí)間內(nèi)核算全部工程量十分困難，無論時(shí)間如何緊迫，投標(biāo)方至少應(yīng)當(dāng)在報(bào)價(jià)前詳細(xì)核算那些工程量較大和造價(jià)較高的內(nèi)容。第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)19十、編制施工組織設(shè)計(jì)招標(biāo)文件中要求投標(biāo)者在報(bào)價(jià)的同時(shí)要附上其施工組織設(shè)計(jì)。施工組織設(shè)計(jì)內(nèi)容一般包括：工程進(jìn)度計(jì)劃；施工方案。進(jìn)度安排是否合理，施工方案選擇是否恰當(dāng)，對(duì)工程費(fèi)用與報(bào)價(jià)有密切關(guān)系。制定施工組織設(shè)計(jì)的依據(jù)是設(shè)計(jì)圖紙規(guī)范、復(fù)核了的工程量表、現(xiàn)場施工條件、開工、竣工的日期要求、機(jī)械設(shè)備來源、勞動(dòng)力來源等。好的施工組織設(shè)計(jì)可以大大降低標(biāo)價(jià)，提高競爭力。編制的原則是在保證工期和工程質(zhì)量的前提下，盡可能使工程費(fèi)用最低，投標(biāo)價(jià)格合理。第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)20十一、工程進(jìn)度計(jì)劃在投標(biāo)階段編制的工程進(jìn)度計(jì)劃不是工程施工計(jì)劃，可以粗略一些，一般用直線條計(jì)劃即可，除招標(biāo)文件專門規(guī)定必須用網(wǎng)絡(luò)圖者外，不必采用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，但應(yīng)考慮和滿足以下要求：

(1)總工期符合招標(biāo)文件的要求，如果合同要求分期分批竣工交付使用，應(yīng)標(biāo)明分期交付的時(shí)間和分批交付的數(shù)量。

(2)表示各項(xiàng)主要工程的開始和結(jié)束時(shí)間。例如土方工程、基礎(chǔ)工程、混凝土結(jié)構(gòu)工程、水電安裝工程等的開始和結(jié)束時(shí)間。

(3)體現(xiàn)主要工序相互銜接的合理安排。

(4)有利于基本上均衡安排勞動(dòng)力，盡可能避免現(xiàn)場勞動(dòng)力數(shù)量急劇起落，這樣可以提高工效和節(jié)省臨時(shí)設(shè)施。

(5)有利于充分有效地利用機(jī)械設(shè)備，減少機(jī)械設(shè)備占用周期。

(6)便于編制現(xiàn)金流計(jì)劃，降低流動(dòng)資金占用量，節(jié)省利息。第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)21十二、施工方案制定施工方案要服從工期要求，從技術(shù)可行性、保證質(zhì)量、降低成本等方面綜合考慮，其內(nèi)容包括但不限于下列幾個(gè)方面：

(1)根據(jù)分類匯總的工程量和工程進(jìn)度計(jì)劃中該類工程的施工周期，以及招標(biāo)文件的技術(shù)要求，選擇和確定各項(xiàng)工程的主要施工方法和適用、經(jīng)濟(jì)的施工方案。

(2)根據(jù)上述各類工程的施工方法，選擇相應(yīng)的機(jī)具設(shè)備，并計(jì)算所需數(shù)量和使用周期，研究確定是采購新設(shè)備或調(diào)進(jìn)現(xiàn)有設(shè)備，還是在當(dāng)?shù)刈赓U設(shè)備。

(3)研究決定哪些工程由自己組織施工，哪些分包，提出分包條件的設(shè)想，以便詢價(jià)。

第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)22十二、施工方案（續(xù)）

(4)用概略指標(biāo)估算直接生產(chǎn)勞務(wù)量，考慮其來源及進(jìn)場時(shí)間安排。如果當(dāng)?shù)赜邢拗仆饧畡趧?wù)的規(guī)定，則應(yīng)提出當(dāng)?shù)貏趧?wù)和外籍勞務(wù)的工種分配。另外，從所需直接生產(chǎn)勞務(wù)量，可結(jié)合以往經(jīng)驗(yàn)估算所需間接勞務(wù)和管理人員的數(shù)量，并可估算生活性臨時(shí)設(shè)施的數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)等。

(5)用概略指標(biāo)估算主要的和大宗的建筑材料的需用量，考慮其來源和分批進(jìn)場的時(shí)間安排，以便估算出現(xiàn)場用于存儲(chǔ)、加工的臨時(shí)設(shè)施。如果有些建筑材料如砂、石等擬就地自行開采，則應(yīng)估計(jì)采砂、石場的設(shè)備、人員，并計(jì)算自采砂、石的單位成本價(jià)格。如有些構(gòu)件擬在現(xiàn)場自制，應(yīng)確定相應(yīng)的設(shè)備、人員和場地面積，并計(jì)算自制構(gòu)件的成本價(jià)格。

第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)23十二、施工方案（續(xù)）

(6)根據(jù)現(xiàn)場設(shè)備、高峰人數(shù)和一切生產(chǎn)和生活方面的需要，估算現(xiàn)場用水、用電量、確定臨時(shí)供電和供排水設(shè)施。

(7)考慮外部和內(nèi)部材料供應(yīng)的運(yùn)輸方式，估計(jì)運(yùn)輸和交通車輛的需要和來源。

(8)考慮其他臨時(shí)工程的需要和建設(shè)方案。例如進(jìn)場道路、停車場地等。

(9)提出某些特殊條件下保證正常施工的措施。例如降低地下水位以保證基礎(chǔ)或地下工程施工的措施，冬季、雨季施工措施等。

(10)其他必須的臨時(shí)設(shè)施的安排。例如臨時(shí)圍墻或圍籬，警衛(wèi)設(shè)施、夜間照明，現(xiàn)場臨時(shí)通訊聯(lián)絡(luò)設(shè)施等。第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)24十二、施工方案（續(xù)）如果招標(biāo)文件規(guī)定投標(biāo)方應(yīng)當(dāng)提供招標(biāo)方（客戶）現(xiàn)場代表和駐現(xiàn)場監(jiān)理工程師的辦公室、車輛和測試儀器、辦公家具設(shè)備和服務(wù)設(shè)施時(shí)，可以根據(jù)招標(biāo)文件的具體要求，將之作為一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的子項(xiàng)工程，提出自己的建議和報(bào)價(jià)。對(duì)于小型招標(biāo)項(xiàng)目，如果招標(biāo)文件對(duì)此并無特殊規(guī)定，則可包括在投標(biāo)方的臨時(shí)工程費(fèi)用中，一并在工程量表的項(xiàng)目中攤銷。第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)25十三、確定投標(biāo)價(jià)格（1）工程分項(xiàng)單價(jià)：用前面計(jì)算出的工程單價(jià)包含人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)和除合同工程量表中單列項(xiàng)目以外的間接費(fèi)，利潤、風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)等工程的工程分項(xiàng)單價(jià)；（2）工程總價(jià)：用該工程單價(jià)乘以工程量，再加上工程量表中單列項(xiàng)目費(fèi)用，即可得出工程總價(jià)；（3）調(diào)整投標(biāo)總價(jià)：工程總價(jià)還不能作為投標(biāo)價(jià)格，因?yàn)榘凑丈鲜龇椒ㄋ愠龅墓こ炭們r(jià)與根據(jù)經(jīng)驗(yàn)預(yù)測的可能中標(biāo)價(jià)格或通過某些渠道掌握的"標(biāo)底"相比，往往有出入，甚至可能相差很大。組成總價(jià)的各部分費(fèi)用間的比例也可能不盡合理。造成這種"價(jià)差"的原因很多，必須具體分析之后，再對(duì)工程總價(jià)作出必要的調(diào)整。

第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)26十四、調(diào)整投標(biāo)總價(jià)調(diào)整投標(biāo)總價(jià)應(yīng)當(dāng)建立在對(duì)工程盈虧預(yù)測的基礎(chǔ)上?？梢杂孟率龇椒ǎ海?）類比方法。把工程的全部人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、間接費(fèi)分別匯總，計(jì)算出各種費(fèi)用占總價(jià)的比例，或者計(jì)算平方米造價(jià)，和以往類似工程相比，從中發(fā)現(xiàn)問題；（2）分析的方法。把工、料、機(jī)單價(jià)，分項(xiàng)工程基本單價(jià)和間接費(fèi)互相對(duì)照，看是否有漏算、重復(fù)的項(xiàng)目，然后分析費(fèi)用的各個(gè)組成部分，看哪些地方還可通過采取某些措施降低成本、增加盈利?？紤]標(biāo)價(jià)時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持"既能夠中標(biāo)、又有利可圖"的原則。同時(shí)，既考慮第一次投標(biāo)成敗的得失，又應(yīng)著眼于長遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)，確定最后的投標(biāo)報(bào)價(jià)。第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)27十五、投標(biāo)報(bào)價(jià)的宏觀審核1單位工程造價(jià)按照項(xiàng)目所在國家和地區(qū)的情況，分別統(tǒng)計(jì)、搜集各種類型項(xiàng)目的單位工程造價(jià)，在新項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)，以此單位工程造價(jià)作為參考，控制報(bào)價(jià)。這樣做既方便、適用，又有益于提高中標(biāo)率和經(jīng)濟(jì)效益。2全員勞動(dòng)生產(chǎn)率將全體人員每工日的生產(chǎn)價(jià)值作為考察指標(biāo)。當(dāng)綜合性大項(xiàng)目難以用單位工程造價(jià)分析時(shí)，該方法更為有用。但非同類工程以及機(jī)械化水平懸殊的工程，不能進(jìn)行類比，要進(jìn)行分析對(duì)比。第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)28十五、投標(biāo)報(bào)價(jià)的宏觀審核（續(xù)）3單位工程用工用料正常指標(biāo)根據(jù)所積累的大量歷史數(shù)據(jù)與經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，統(tǒng)計(jì)分析出各類單項(xiàng)工程用工、用料的正常指標(biāo)，或者得到一個(gè)合理的指數(shù)，并據(jù)此進(jìn)行宏觀控制。4各分項(xiàng)工程價(jià)值的正常比例各分項(xiàng)工程價(jià)值的正常比例是控制報(bào)價(jià)準(zhǔn)確度的重要指標(biāo)之一。例如對(duì)于一個(gè)石油化工工程項(xiàng)目，可以由土建工程、安裝工程等等分項(xiàng)工程構(gòu)成，在工程價(jià)值中都有一個(gè)合理的大體比例。另外時(shí)間與成本資源也存在一個(gè)大致的比例。第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)29第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)30十五、投標(biāo)報(bào)價(jià)的宏觀審核（續(xù)）5各類費(fèi)用的正常比例任何一個(gè)工程的人工費(fèi)、材料設(shè)備費(fèi)、施工機(jī)械費(fèi)、間接費(fèi)等費(fèi)用之間都有一個(gè)合理的比例。對(duì)于國外工程施工項(xiàng)目一般人工費(fèi)占總價(jià)的15%~20%；材料設(shè)備費(fèi)(包括運(yùn)費(fèi))約占45%~65%；機(jī)械使用費(fèi)約占3%~10%；間接費(fèi)約占25%。6估算成本比較控制法整理匯總一個(gè)國家或地區(qū)的同類工程報(bào)價(jià)項(xiàng)目和中標(biāo)項(xiàng)目的估算成本資料作為投標(biāo)報(bào)價(jià)的參考，以此衡量新項(xiàng)目報(bào)價(jià)的得失情況。7個(gè)體分析整體綜合控制法對(duì)于包含多個(gè)個(gè)體工程的綜合工程項(xiàng)目，先對(duì)個(gè)體工程進(jìn)行逐個(gè)分析，然后進(jìn)行綜合研究和控制。經(jīng)上述一系列分析綜合，可以確認(rèn)所得工程的價(jià)格是否合理。第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)31十五、投標(biāo)報(bào)價(jià)的宏觀審核（續(xù)）8綜合定額估算法綜合定額估算法采用綜合定額和擴(kuò)大系數(shù)估算工程的工料量及工程造價(jià)，是在掌握項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)和資料基礎(chǔ)上的一種估算方法。一般說來比較接近實(shí)際，尤其是在采用其它宏觀指標(biāo)難以核準(zhǔn)項(xiàng)目報(bào)價(jià)的情況下，該法更顯出它較細(xì)致可靠的優(yōu)點(diǎn)。綜合定額估算法其程序如下：(1)選擇可控項(xiàng)目。任何工程項(xiàng)目報(bào)價(jià)的細(xì)目都有幾十或幾百項(xiàng)。為便于采用綜合定額進(jìn)行估算，首先將這些項(xiàng)目有選擇地歸類，合并成幾種或幾十種綜合性項(xiàng)目，稱為“可控項(xiàng)目”，其價(jià)值約占工程總價(jià)的75%~80%。對(duì)工程量小、價(jià)值不大、又難以合并歸類的工程細(xì)目，可以不合并，此類細(xì)目稱為“未控項(xiàng)目”，其價(jià)值約占工程總價(jià)的20%~25%。第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)32十五、投標(biāo)報(bào)價(jià)的宏觀審核（續(xù)）8綜合定額估算法（續(xù)）

(2)編制綜合定額。對(duì)上述選擇可控項(xiàng)目編制相應(yīng)的定額，能體現(xiàn)出選擇可控項(xiàng)目用工用料較實(shí)際的消耗量，這類定額稱為綜合定額。綜合定額應(yīng)在平時(shí)編制好，以備估價(jià)時(shí)使用。

(3)根據(jù)可控項(xiàng)目的綜合定額和工程量，計(jì)算出可控項(xiàng)目的用工總數(shù)及主要材料數(shù)量。

(4)估測“未控項(xiàng)目”的用工總數(shù)及主要材料數(shù)量。該用工數(shù)量約占“可控項(xiàng)目”用工數(shù)量的20%~30%，用料數(shù)量約占“可控項(xiàng)目”用料數(shù)量的5%~20%。為選好這個(gè)比率，平時(shí)作工程報(bào)價(jià)詳細(xì)計(jì)算時(shí)，應(yīng)認(rèn)真統(tǒng)計(jì)“未控項(xiàng)目”與“可控項(xiàng)目”價(jià)值的比率。

(5)根據(jù)上述(3)、(4)將“可控項(xiàng)目”和“未控項(xiàng)目”的用工總數(shù)及主要材料數(shù)量相加，求出工程總用工數(shù)和主要材料總數(shù)量。第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)33十五、投標(biāo)報(bào)價(jià)的宏觀審核（續(xù)）8綜合定額估算法（續(xù)）

(6)根據(jù)（5）計(jì)算的主要材料總量及實(shí)際單價(jià)，求出主要材料總價(jià)。

(7)根據(jù)（5）計(jì)算的總用工數(shù)及勞務(wù)工資單價(jià)，求出工程總工費(fèi)。

(8)工程材料總價(jià)=主要材料總價(jià)×擴(kuò)大系數(shù)(約1.5~2.5)。選取擴(kuò)大系數(shù)時(shí)，鋼筋混凝土及鋼結(jié)構(gòu)等含鋼量多、裝飾貼面少的工程，應(yīng)取低值；反之，應(yīng)取高值。

(9)工程總價(jià)=(總工費(fèi)十材料總價(jià))×系數(shù)。該系數(shù)的取值，應(yīng)按照歷史項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)取值，例如承包工程可以取為1.4~1.5。上述計(jì)算程序中所選用的各種系數(shù)，應(yīng)結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況與歷史數(shù)據(jù)，企業(yè)自己的定額具體確定，不可簡單套用。第一部分基于工程量清單的投標(biāo)報(bào)價(jià)34一、可行性費(fèi)用(ConceptualCost)估算手冊(cè)可行性費(fèi)用(ConceptualCost)估算手冊(cè)（美國海灣出版社）提供了基于費(fèi)用曲線的可行性費(fèi)用估算方法，以允許建筑行業(yè)和化工、煉油以及工業(yè)裝置工程設(shè)計(jì)與管理人員對(duì)確定的裝置規(guī)模，獲得合理的費(fèi)用估算?？尚行再M(fèi)用估算手冊(cè)手冊(cè)中的設(shè)備與材料費(fèi)用圖表基于1996年1月1日（指數(shù)為100）的平均費(fèi)用，由于經(jīng)濟(jì)條件始終在變化，因此必須使用已知的整個(gè)行業(yè)指數(shù)，來修正從圖表中得到的設(shè)備與材料費(fèi)用，以得到在將來某個(gè)時(shí)期設(shè)計(jì)與建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)備與材料更為實(shí)際的費(fèi)用?？梢赃x用的指數(shù)有幾種，可行性費(fèi)用估算手冊(cè)推薦采用尼爾森指數(shù)（NelsonRefinery(Inflation)Index），該指數(shù)披露在OilandGasJournal每月第一周的增刊上。第二部分可行性費(fèi)用估算手冊(cè)的費(fèi)用估算35一、可行性費(fèi)用(ConceptualCost)估算手冊(cè)（續(xù)）所有人工時(shí)圖表基于平均勞動(dòng)力生產(chǎn)效率為70%，工程師/估算師必須為每個(gè)項(xiàng)目確定勞動(dòng)力生產(chǎn)效率，并據(jù)此調(diào)整從人工時(shí)圖表中得到的人工時(shí)。確定勞動(dòng)力生產(chǎn)效率時(shí)要考慮的主要因素：①一般經(jīng)濟(jì)環(huán)境；②項(xiàng)目管理；③勞動(dòng)力的關(guān)系；④工作條件；⑤施工設(shè)備；⑥天氣?？尚行再M(fèi)用估算手冊(cè)包括兩種確定設(shè)計(jì)或建設(shè)煉油廠、化工/石化以及其它行業(yè)裝置的費(fèi)用估算方法。方法一可以生成半確定性的精度為±10%的估算；方法二采用可行性比率估算，基于已知設(shè)備和材料的價(jià)值，采用加權(quán)百分?jǐn)?shù)方法得到其它所有的費(fèi)用項(xiàng)，生成精度為±30%的估算。第二部分可行性費(fèi)用估算手冊(cè)的費(fèi)用估算36二、費(fèi)用的劃分與構(gòu)成1直接費(fèi)用項(xiàng)目1）工藝設(shè)備。設(shè)備費(fèi)用、勞動(dòng)力、材料、必須分包的直至達(dá)到機(jī)械操作條件的工藝設(shè)備的現(xiàn)場安裝。2）現(xiàn)場準(zhǔn)備。工廠現(xiàn)場的所有施工常規(guī)準(zhǔn)備，包括但不限于場地：清理、放坡、平整包括土壤穩(wěn)定，完工的坡度緩和達(dá)到一定等級(jí)。3）現(xiàn)場設(shè)施。包括的工作內(nèi)容有：提供工廠現(xiàn)場的永久設(shè)施如下水溝渠、管路、雨水排放管線、導(dǎo)水溝渠、堤防、全部路基材料、停車場，鐵路包括壓軌重物、軌道及籬笆。道路、工藝區(qū)域及停車區(qū)域的敷砌在“鋪設(shè)”專業(yè)中。第二部分可行性費(fèi)用估算手冊(cè)的費(fèi)用估算37二、費(fèi)用的劃分與構(gòu)成1直接費(fèi)用項(xiàng)（續(xù)）4）混凝土。全部的土方、成型、配筋、其它鑲?cè)雰?nèi)容的施工。設(shè)備基礎(chǔ)的混凝土固化及磨面以及設(shè)備的鋼結(jié)構(gòu)的工作費(fèi)用均包括在此內(nèi)容中。全部建筑物包括建筑物基礎(chǔ)采用的混凝土含在“建筑物”專業(yè)中。5）鋼結(jié)構(gòu)。采購預(yù)制、鋼結(jié)構(gòu)及混雜鋼安裝。非嵌入物、框架結(jié)構(gòu)、設(shè)備平臺(tái)、通道、梯子、欄桿、管道支撐的全部費(fèi)用。建筑物所用到的鋼結(jié)構(gòu)包括在“建筑物”專業(yè)中。6）建筑物。建筑物的全部費(fèi)用，包括土方工作、基礎(chǔ)及其它全部上部結(jié)構(gòu)的混凝土、HVAC、伸出建筑物外五英尺的水管及公用工程管線、保溫、電氣、涂料以及建筑物的所有最終磨面工作。第二部分可行性費(fèi)用估算手冊(cè)的費(fèi)用估算38二、費(fèi)用的劃分與構(gòu)成1直接費(fèi)用項(xiàng)目（續(xù)）7）地下管線。用于工程項(xiàng)目的全部地下管線，包括消防水管線及相應(yīng)的部件，水管線及特殊工藝管線。8）地上管線。所有用于工廠運(yùn)行需要的地上管線、閥門、接頭的預(yù)制與安裝。包括安全閥、控制閥及儀表孔板組件的安裝費(fèi)用，但安全閥、控制閥及儀表孔板組件的材料費(fèi)用包括在“儀表”專業(yè)中。①地下電氣。所有供電與照明地下電纜槽板、穿線管、電線、電纜等全部的勞動(dòng)力與材料的費(fèi)用，也包括埋件的土方工作及混凝土的費(fèi)用。②地上電氣。除建筑物以外整個(gè)項(xiàng)目的全部地上供電與照明系統(tǒng)要求項(xiàng)目的費(fèi)用，也包括全部電氣、儀表的電氣安裝及連接的費(fèi)用。第二部分可行性費(fèi)用估算手冊(cè)的費(fèi)用估算39二、費(fèi)用的劃分與構(gòu)成1直接費(fèi)用項(xiàng)目（續(xù)）9）儀表。包括下面儀表工作的材料及勞動(dòng)力費(fèi)用：①材料費(fèi)用包括：儀表、控制閥、安全閥、控制表盤、管道安裝儀表、孔板組件及其它儀表，加上儀表管線、儀表管線固定件，以及安裝這些項(xiàng)目需要的槽板材料；②勞動(dòng)力費(fèi)用包括上面說明中未包括的所有儀表項(xiàng)目中的安裝。③安全閥、控制閥及孔板組件安裝的勞動(dòng)力費(fèi)用包括在“地上管線”專業(yè)中。儀表中電氣連接的勞動(dòng)力與材料費(fèi)用包含在“地上電氣”專業(yè)中。④所有的根部管接頭的勞動(dòng)力與材料費(fèi)用包含在“地上管線”專業(yè)中。10）保溫隔熱。包括所有用于工藝設(shè)備及管線保溫、耐火及襯里材料及勞動(dòng)力的費(fèi)用，建筑物的隔熱包括在“建筑物”專業(yè)中。第二部分可行性費(fèi)用估算手冊(cè)的費(fèi)用估算40二、費(fèi)用的劃分與構(gòu)成1直接費(fèi)用項(xiàng)目（續(xù)）11）涂料。包括除建筑物以外全裝置保護(hù)層的底漆、表面的刷漆及環(huán)氧樹脂粘接或覆蓋。12）鋪設(shè)。包括混凝土、瀝青或用于道路最表面的砂礫、人行道、停車場以及要求鋪砌的工藝工作區(qū)域的鋪設(shè)。13）按比例均攤。包括日常清掃、要用到的全部腳手架，以及最終測試、開車及預(yù)試車支持的全部勞動(dòng)力及材料。第二部分可行性費(fèi)用估算手冊(cè)的費(fèi)用估算41二、費(fèi)用的劃分與構(gòu)成2施工設(shè)備費(fèi)用1）租用或購買：要求用于建設(shè)項(xiàng)目的租用或購買的施工設(shè)備，不包括小工具。2）為施工設(shè)備提供服務(wù)的勞動(dòng)力：為施工設(shè)備提供服務(wù)及維護(hù)的全部勞動(dòng)力，不包括施工設(shè)備工作時(shí)的操作員工時(shí)，操作員的工時(shí)包括在施工設(shè)備的臺(tái)班中。3）燃料、油、油脂、耗用品：包括全部燃料、潤滑油以及用于操作與維護(hù)施工設(shè)備的耗用品。第二部分可行性費(fèi)用估算手冊(cè)的費(fèi)用估算42二、費(fèi)用的劃分與構(gòu)成3管理費(fèi)及間接費(fèi)用間接費(fèi)用與管理費(fèi)包含內(nèi)容的綜合清單（詳見P153-156)，在實(shí)際應(yīng)用時(shí)，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)每個(gè)確定的項(xiàng)目按照實(shí)際發(fā)生Q情況進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。1）間接勞動(dòng)力（不包括臨時(shí)設(shè)施的勞動(dòng)力）間接勞動(dòng)力會(huì)隨著項(xiàng)目類型、當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力的經(jīng)驗(yàn)及投標(biāo)方偏好的不同，其工時(shí)與費(fèi)用將不同。一般應(yīng)包括：①間接工時(shí)的工資；②間接工時(shí)的辦公室；③間接的現(xiàn)場工時(shí)。2）臨時(shí)施工設(shè)施（勞動(dòng)力與材料）3）對(duì)勞動(dòng)力及管理人員的社會(huì)保障等4）小工具及消費(fèi)品5）其它間接費(fèi)用第二部分可行性費(fèi)用估算手冊(cè)的費(fèi)用估算43二、費(fèi)用的劃分與構(gòu)成4總部費(fèi)用（1）工程設(shè)計(jì)服務(wù)：包括項(xiàng)目全部工程設(shè)計(jì)的人工時(shí)及材料的設(shè)計(jì)費(fèi)。（2）施工管理與服務(wù)：由總部不同的支持部門的服務(wù)。如估算、進(jìn)度、催交催運(yùn)等專業(yè)，可能會(huì)按項(xiàng)目的要求給予支持。僅僅由項(xiàng)目支付實(shí)際用于該項(xiàng)目的服務(wù)費(fèi)用。（3）項(xiàng)目總體管理：包括投標(biāo)方管理人員用于項(xiàng)目總體管理部分的人工時(shí)費(fèi)用。第二部分可行性費(fèi)用估算手冊(cè)的費(fèi)用估算44三、基于比率因子的費(fèi)用估算比率估算因子用百分?jǐn)?shù)簡化了兩個(gè)或多個(gè)事情之間的關(guān)系。根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)將通常不相關(guān)的變量組合到一起。采用比率因子的費(fèi)用估算至少需要下面的基本信息：1)關(guān)于工廠能力、產(chǎn)品形式、基本流程和原料的信息；2)有單臺(tái)設(shè)備的交付日期及含全部材料費(fèi)用的完整工藝設(shè)備清單；3)工廠總平面布置位置?；诒嚷室蜃拥馁M(fèi)用估算的精度應(yīng)在-30%~+30%之內(nèi)。精度定義為：+%=在總費(fèi)用上加上不可預(yù)見費(fèi)為最高費(fèi)用；-%=在總費(fèi)用上減去不可預(yù)見費(fèi)為最低費(fèi)用。表10-4至10-9中直接費(fèi)用的百分?jǐn)?shù)基于全部工藝設(shè)備的費(fèi)用。施工設(shè)備費(fèi)基于直接現(xiàn)場勞動(dòng)力費(fèi)用按照表10-10取百分?jǐn)?shù)；管理費(fèi)及間接費(fèi)用基于直接現(xiàn)場勞動(dòng)力費(fèi)用按照表10-11取百分?jǐn)?shù)?？偛抠M(fèi)用基于全部直接與間接費(fèi)用按照表10-12取百分?jǐn)?shù)。第二部分可行性費(fèi)用估算手冊(cè)的費(fèi)用估算45四、調(diào)整估算的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)每個(gè)估算很可能需要根據(jù)工作的范圍、可用的預(yù)投標(biāo)的信息量，以及要完成估算的類型對(duì)得到的估算做一定的調(diào)整。設(shè)計(jì)裕量：設(shè)計(jì)裕量是對(duì)估算得到的機(jī)械設(shè)備費(fèi)用的調(diào)整，以滿足可能發(fā)生的對(duì)設(shè)備設(shè)計(jì)進(jìn)行常規(guī)修改的需求。設(shè)計(jì)裕量作為直接基本費(fèi)用的一部分包括在詳細(xì)估算之中。對(duì)估算師來說，設(shè)計(jì)裕量的數(shù)量級(jí)是可用設(shè)計(jì)信息量的函數(shù)，當(dāng)提高估算的精度等級(jí)時(shí)，該裕量將會(huì)降低。設(shè)計(jì)裕量的一個(gè)例子如預(yù)制容器常規(guī)管嘴及管支架的變化帶來的額外費(fèi)用。全部設(shè)計(jì)裕量的費(fèi)用可以用于整個(gè)項(xiàng)目周期。第二部分可行性費(fèi)用估算手冊(cè)的費(fèi)用估算46四、調(diào)整估算的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)工程量裕量：工程量裕量是用于調(diào)整施工活動(dòng)統(tǒng)計(jì)量的估算值，以修正：①統(tǒng)計(jì)量與實(shí)際用量之間的差；②預(yù)制可能產(chǎn)生的浪費(fèi)。工程量裕量作為直接基本費(fèi)用的一部分包括在詳細(xì)的估算中。對(duì)估算師來說工程量裕量的數(shù)量級(jí)是可用設(shè)計(jì)信息量的函數(shù)。當(dāng)估算的精度等級(jí)提高時(shí)，該裕量將會(huì)降低，一個(gè)工程量裕量的例子如：對(duì)于沒有表示在估算圖紙中的放空與排放，可在管道統(tǒng)計(jì)表中加入一個(gè)允許的小管徑管道及閥門的量來代替。全部工程量裕量的費(fèi)用可以用于整個(gè)項(xiàng)目周期。調(diào)價(jià)：調(diào)價(jià)是將費(fèi)用的一定量百分?jǐn)?shù)加到估計(jì)出的基本成本中，以便為晚于估算的將來的采購提供可能超出估算部分的費(fèi)用。調(diào)價(jià)的幅度是對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)與建設(shè)階段市場條件預(yù)測評(píng)估的函數(shù)。全部調(diào)價(jià)的費(fèi)用可以用于整個(gè)項(xiàng)目周期。第二部分可行性費(fèi)用估算手冊(cè)的費(fèi)用估算47四、調(diào)整估算的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)不可預(yù)見費(fèi)：取基本費(fèi)用的百分?jǐn)?shù)，再加上調(diào)價(jià)、稅或在各項(xiàng)估算項(xiàng)目費(fèi)用求和過程中由于人為計(jì)算或判斷產(chǎn)生的誤差進(jìn)行一定數(shù)量的補(bǔ)償，不可預(yù)見費(fèi)是預(yù)見到的要花費(fèi)并會(huì)形成項(xiàng)目費(fèi)用的一部分。不可預(yù)見費(fèi)直接隨估算的精度等級(jí)而變化。估算方法越粗，不可預(yù)見費(fèi)越高。不可預(yù)見費(fèi)不為工作內(nèi)容與范圍的變化提供任何資金準(zhǔn)備。不可預(yù)見覆蓋的內(nèi)容包括：管線統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤、尺寸誤差以及空間大小誤差等。第二部分可行性費(fèi)用估算手冊(cè)的費(fèi)用估算48四、調(diào)整估算的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)：一定數(shù)量的費(fèi)用或基本費(fèi)用的百分?jǐn)?shù)加低水平的附加（例外費(fèi)用）。通常會(huì)采用基本費(fèi)用的百分?jǐn)?shù)作為附加以克服可能出現(xiàn)的基本費(fèi)用估算不能滿足項(xiàng)目實(shí)際費(fèi)用的情況。風(fēng)險(xiǎn)通常與由投標(biāo)方管理使用的資金相關(guān)，在固定價(jià)總承包、最高限價(jià)保證或其它合同條件下用于可能出現(xiàn)，但又有希望不發(fā)生的費(fèi)用。風(fēng)險(xiǎn)資金可以花也可以不花。加上的風(fēng)險(xiǎn)資金可以補(bǔ)償估算項(xiàng)目以外發(fā)生的費(fèi)用、工程量統(tǒng)計(jì)的偏差或由于自身原因使賴以決策的最終費(fèi)用項(xiàng)目產(chǎn)生變化所帶來的費(fèi)用。風(fēng)險(xiǎn)覆蓋的內(nèi)容包括：惡劣的天氣條件、延長的項(xiàng)目執(zhí)行時(shí)間、采用了試生產(chǎn)的工藝以及生產(chǎn)效率降低等。費(fèi)：承包商預(yù)計(jì)回收的用以支付承包商的非項(xiàng)目管理費(fèi)及利潤的資金。第二部分可行性費(fèi)用估算手冊(cè)的費(fèi)用估算49一、投標(biāo)項(xiàng)目應(yīng)考慮的風(fēng)險(xiǎn)種類在項(xiàng)目實(shí)施過程中，常常會(huì)產(chǎn)生各種與投標(biāo)時(shí)不一致的情況。這些情況一旦導(dǎo)致費(fèi)用增加，就會(huì)對(duì)投標(biāo)方造成風(fēng)險(xiǎn)。因此，為了避免承擔(dān)因風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，在項(xiàng)目的投標(biāo)階段就應(yīng)對(duì)以下風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和估價(jià)：(1)合同風(fēng)險(xiǎn)－主合同、分包合同；(2)設(shè)計(jì)與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；(3)項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)；(4)項(xiàng)目資源風(fēng)險(xiǎn)；(5)地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)；(6)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)；第三部分投標(biāo)應(yīng)考慮的風(fēng)險(xiǎn)與一般評(píng)估方法50一、投標(biāo)項(xiàng)目應(yīng)考慮的風(fēng)險(xiǎn)種類（續(xù)）(7)項(xiàng)目所在國政治風(fēng)險(xiǎn)；(8)貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)；(9)匯率風(fēng)險(xiǎn)；(10)合資公司、聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)；(11)招標(biāo)方（客戶）和所有合作伙伴的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；(12)策略風(fēng)險(xiǎn)；(13)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)；(14)其他風(fēng)險(xiǎn)。第三部分投標(biāo)應(yīng)考慮的風(fēng)險(xiǎn)與一般評(píng)估方法51二、風(fēng)險(xiǎn)分析的必要性風(fēng)險(xiǎn)分析是項(xiàng)目投標(biāo)決策的重要依據(jù)，也是提高投標(biāo)和項(xiàng)目實(shí)施水平、保護(hù)企業(yè)利益的有效途徑；投標(biāo)管理者職業(yè)責(zé)任與項(xiàng)目執(zhí)行索賠風(fēng)險(xiǎn)之間存在著直接的聯(lián)系，簽訂一份好的合同對(duì)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)價(jià)值有著重大的影響；風(fēng)險(xiǎn)與利潤同在，任何風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的最終結(jié)果都與企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益不可分割。1994年，對(duì)美國8400余的項(xiàng)目進(jìn)行的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，其中只有16%的項(xiàng)目按照預(yù)期實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目的目標(biāo)；50%的項(xiàng)目需要在項(xiàng)目執(zhí)行過程中采取“補(bǔ)救”措施；34%的項(xiàng)目徹底失敗。第三部分投標(biāo)應(yīng)考慮的風(fēng)險(xiǎn)與一般評(píng)估方法52二、風(fēng)險(xiǎn)分析的必要性（續(xù)）1997年，J.D.Frame博士對(duì)438名項(xiàng)目工作人員進(jìn)行了項(xiàng)目執(zhí)行所花費(fèi)用情況、完成預(yù)期目標(biāo)情況和項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度情況三項(xiàng)內(nèi)容作了調(diào)查，結(jié)果如下表所示的結(jié)果。由此不難看出，無論有多么完善的項(xiàng)目管理技術(shù)與系統(tǒng)，投標(biāo)項(xiàng)目始終存在風(fēng)險(xiǎn)，也可以說為了為規(guī)避和防范風(fēng)險(xiǎn)、減輕損失，在投標(biāo)項(xiàng)目的管理過程中，應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。第三部分投標(biāo)應(yīng)考慮的風(fēng)險(xiǎn)與一般評(píng)估方法調(diào)查內(nèi)容情況分類所占比例項(xiàng)目執(zhí)行所花費(fèi)用情況嚴(yán)重超支一定程度超支完全按預(yù)算執(zhí)行一定程度節(jié)余大量節(jié)余17%38%27%12%6%完成預(yù)期目標(biāo)情況未達(dá)到要求達(dá)到要求實(shí)際執(zhí)行超過要求29%51%20%項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度情況嚴(yán)重拖期一定程度延期按時(shí)完成一定程度提前大大提前35%34%12%8%11%53三、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估方法1不可預(yù)見費(fèi)的一般決策程序（1）項(xiàng)目工作范圍內(nèi)可預(yù)測的潛在風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目工作范圍內(nèi)可預(yù)測的潛在風(fēng)險(xiǎn)主要包括工程量偏差、價(jià)格變化、進(jìn)度拖延及項(xiàng)目特殊情況。對(duì)于不可抗力、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)生重大變化等無法預(yù)料和控制的風(fēng)險(xiǎn)所引起的異常風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，通過簽訂項(xiàng)目承包合同來明確發(fā)生異常風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，使投標(biāo)方免遭損失的條款，這些因素不包括在不可預(yù)見費(fèi)范圍內(nèi)。（2）不可預(yù)見費(fèi)分類：基本不可預(yù)見費(fèi)和最大風(fēng)險(xiǎn)不可預(yù)見費(fèi)。（3）確定不可預(yù)見費(fèi)的方法：根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展階段所標(biāo)明的偏差幅度范圍，確定具體項(xiàng)目費(fèi)用估算選用的偏差幅度系數(shù)。第三部分投標(biāo)應(yīng)考慮的風(fēng)險(xiǎn)與一般評(píng)估方法54三、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估方法（續(xù)）2建立風(fēng)險(xiǎn)資料庫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是依據(jù)“過去”預(yù)測“未來”，因此，建立風(fēng)險(xiǎn)資料庫，對(duì)“過去”的教訓(xùn)進(jìn)行總結(jié)并對(duì)其產(chǎn)生損失進(jìn)行記錄，資訊越多，越有利于風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和量化，為此有必要建立風(fēng)險(xiǎn)分析備忘錄、專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)備忘錄(由各專業(yè)負(fù)責(zé))和投標(biāo)經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)備忘錄(由項(xiàng)目投標(biāo)經(jīng)理負(fù)責(zé))。在積累數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，根據(jù)“風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖表”判定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生程度，使得相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步量化。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，由投標(biāo)經(jīng)理組織相關(guān)人員對(duì)每一種可能的風(fēng)險(xiǎn)及其出現(xiàn)的概率進(jìn)行評(píng)估。如有條件，可運(yùn)用現(xiàn)有資源及計(jì)算機(jī)程序?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、可能產(chǎn)生后果的嚴(yán)重程度、預(yù)期發(fā)生的時(shí)間進(jìn)行更深層次的量化分析，并對(duì)分析結(jié)果進(jìn)行審查，精確確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)因素和導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失估算值。第三部分投標(biāo)應(yīng)考慮的風(fēng)險(xiǎn)與一般評(píng)估方法55三、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估方法（續(xù)）3風(fēng)險(xiǎn)量化分析方法在預(yù)測和識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，有時(shí)需要對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)事故（件）發(fā)生的概率和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能造成損失的嚴(yán)重程度作定量分析，明確各風(fēng)險(xiǎn)的輕重緩急，為選擇最佳處置手段提供依據(jù)。投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是風(fēng)險(xiǎn)概念與風(fēng)險(xiǎn)量化分析技術(shù)的結(jié)合，并綜合運(yùn)用到投標(biāo)項(xiàng)目管理過程中，其主要目的是控制和處理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，防止和減少損失，保障項(xiàng)目順利進(jìn)行。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定量分析方法：隨機(jī)型分析方法如故障樹分析法（自上向下）；蒙特卡羅模擬法（自下向上）；層次分析法；決策樹分析法；效用函數(shù)等。 下面重點(diǎn)介紹蒙特卡羅模擬的風(fēng)險(xiǎn)分析方法。第三部分投標(biāo)應(yīng)考慮的風(fēng)險(xiǎn)與一般評(píng)估方法56一、蒙特卡羅模擬的的基本思路與原理1蒙特卡羅模擬法（MonteCarloSimulation）：利用一個(gè)隨機(jī)數(shù)發(fā)生器（RandomNumberGenerators），通過直接或間接抽取隨機(jī)變量的樣本值，反復(fù)獨(dú)立抽樣（模擬）多次，便可得到基于假設(shè)的概率分布函數(shù)的一批抽樣數(shù)據(jù)，當(dāng)模擬次數(shù)足夠多時(shí)，便可給出與實(shí)際情況相近的概率分布及其數(shù)字特征，從而計(jì)算出實(shí)際評(píng)價(jià)指標(biāo)的漸近統(tǒng)計(jì)估計(jì)值，用于定量的風(fēng)險(xiǎn)分析。2理論基礎(chǔ)就是用樣本參數(shù)（如樣本平均數(shù)及樣本方差）來估計(jì)總體參數(shù)。3適用的領(lǐng)域：變量概率分布函數(shù)往往是未知的，或者是一個(gè)非常復(fù)雜的函數(shù)關(guān)系式，一般難以用解析法求解有關(guān)的概率分布及特征參數(shù)。第四部分蒙特卡羅模擬的概念、步驟與方法57二、采用蒙特卡羅風(fēng)險(xiǎn)分析模型的必要性1模型分析的目標(biāo)是找出獲得特定結(jié)果的確定性。風(fēng)險(xiǎn)分析采用模型來分析變化中的不同數(shù)值對(duì)贏利的影響。風(fēng)險(xiǎn)分析可以：（1）幫助終止“分析癱瘓”，有助于通過快速審查所有可能情景后作出更好的決策；（2）確定哪些變量對(duì)預(yù)測影響最大；（3）在模擬中暴露不確定性，以便對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有較好的理解。2作為商業(yè)環(huán)境中的戰(zhàn)略決策流程中的一部分，有必要對(duì)投標(biāo)項(xiàng)目費(fèi)用進(jìn)行量化、分析與驗(yàn)證。始終包含各種不同程度的風(fēng)險(xiǎn)與不確定性的投標(biāo)項(xiàng)目，對(duì)于企業(yè)來講具有高風(fēng)險(xiǎn)性，同時(shí)具有復(fù)雜的結(jié)構(gòu)，有必要進(jìn)行量化分析，以利最終決策的裁定。3在有限信息的條件下，作出特大的商務(wù)決策，迫使許多公司采用量化的流程進(jìn)行戰(zhàn)略投標(biāo)決策，這些流程要求輸入來自于企業(yè)中的幾個(gè)領(lǐng)域的信息、投標(biāo)項(xiàng)目的相關(guān)信息，以建立數(shù)學(xué)模型。并對(duì)模型中每個(gè)具有不確定性的輸入找出合適的概率分布假設(shè)。第四部分蒙特卡羅模擬的概念、步驟與方法58三、蒙特卡羅模擬分析的步驟第一步采用開發(fā)出的確定估算模型，定義投資的資源；第二步通過確定帶有概率分布的估算變量的取值范圍，識(shí)別估算中的不確定性；第三步采用模擬分析估算，反復(fù)運(yùn)行模型（迭代），以確定模型全部可能結(jié)果的范圍與概率。在每次運(yùn)行中，基于指定的概率分布（就像蒙特卡羅輪盤賭中的球掉在輪盤上一樣），給每個(gè)變量隨機(jī)地選取數(shù)值，當(dāng)運(yùn)行蒙特卡羅模擬時(shí)，模型計(jì)算并收集結(jié)果，并把結(jié)果的分布作為模擬得到的總概率分布。第四步也就是最后一步是基于蒙特卡羅分析結(jié)果作出決策。第四部分蒙特卡羅模擬的概念、步驟與方法59四、蒙特卡羅模擬定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型的建立蒙特卡羅模擬風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型是在費(fèi)用估算（或進(jìn)度計(jì)劃）模型的基礎(chǔ)上，考慮風(fēng)險(xiǎn)變量因素的動(dòng)態(tài)變化，將風(fēng)險(xiǎn)變量（或子變量）原有的靜態(tài)取值，通過隨機(jī)抽樣實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)取值，得到可以計(jì)算動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)的費(fèi)用模型（或進(jìn)度計(jì)劃模型）。其基本步驟如下：（1）確定各風(fēng)險(xiǎn)變量。在費(fèi)用估算（或進(jìn)度計(jì)劃）模型中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果，分析哪些是影響評(píng)價(jià)指標(biāo)的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，將它們視為風(fēng)險(xiǎn)變量，并將其分解為可以估計(jì)分布特征的子變量。（2）估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)子變量的分布特征。分析這些風(fēng)險(xiǎn)子變量的分布規(guī)律，根據(jù)其分布特性，采用一定的方法（歷史資料統(tǒng)計(jì)或?qū)＜艺{(diào)查），估計(jì)其分布特征及其分布參數(shù)。（3）建立隨機(jī)模擬函數(shù)。對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)變量（或子變量）按其分布特征設(shè)定隨機(jī)模擬關(guān)系式。然后運(yùn)用“模擬運(yùn)算”功能，隨機(jī)模擬計(jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo)的若干個(gè)值，并對(duì)模擬結(jié)果加以統(tǒng)計(jì)分析。第四部分蒙特卡羅模擬的概念、步驟與方法60五、估算質(zhì)量分類與蒙特卡羅模擬AACE(AssociationforAdvancementofCostEngineering)

1997年出版了推薦的標(biāo)準(zhǔn)：用于流程工業(yè)設(shè)計(jì)、采購與施工的費(fèi)用估算分級(jí)系統(tǒng)(CostEstimateClassificationSystem–AsAppliedinEngineering,Procurement,andConstructionfortheProcessIndustries)，其中有成套的可用于流程工業(yè)的推薦標(biāo)準(zhǔn)。推薦標(biāo)準(zhǔn)按照項(xiàng)目確定性水平建立了五級(jí)期望的估算精度范圍。估算質(zhì)量可以通過整體精度范圍來測量。雖然推薦標(biāo)準(zhǔn)沒有要求采用模擬，但是蒙特卡羅模擬風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)對(duì)于確定不可預(yù)見費(fèi)、驗(yàn)證估算質(zhì)量是否滿足推薦標(biāo)準(zhǔn)要求的項(xiàng)目確定性水平是非常有用的技術(shù)。第四部分蒙特卡羅模擬的概念、步驟與方法61主要特點(diǎn)次要特點(diǎn)估算等級(jí)項(xiàng)目確定性水平最終用途采用的方法期望的精度范圍估算需要的費(fèi)用表示為全部確定性費(fèi)用的百分?jǐn)?shù)%估算的典型目的典型的估算方法在低與高中典型的變化范圍[1]對(duì)于最低費(fèi)用指數(shù)1需要的典型的估算費(fèi)用[2]5級(jí)0~2%方案篩選規(guī)模系數(shù)法，闡述模型，評(píng)估或類比法L:-20%~-50%H:+30%~+100%14級(jí)1~15%可行性研究初步的統(tǒng)計(jì)方法L:-15%~-30%H:+20%~+50%2~43級(jí)10~40%預(yù)算、授權(quán)或控制以初步的統(tǒng)計(jì)方法為主的混合方法L:-10%~-20%H:+10%~+30%3~102級(jí)30~70%控制或投標(biāo)/招標(biāo)初步的確定性方法L:-5%~-15%H:+5%~+20%4~201級(jí)50~100%檢查估算或投標(biāo)/招標(biāo)確定性方法L:-3%~-10%H:+3%~+15%5~10062六、蒙特卡羅模擬風(fēng)險(xiǎn)分析的輸出對(duì)蒙特卡羅模擬風(fēng)險(xiǎn)分析輸出，一般來講，最容易理解的是圖形。通常采用的圖形形式是頻率分布圖，該圖可以直觀地看出模型模擬是否生成了一個(gè)似是而非的結(jié)果，如果結(jié)果的分布偏向不期望的方向，或者不希望的偏度，或者有多個(gè)峰（眾數(shù)），必須重新模擬，同時(shí)應(yīng)仔細(xì)審查并更新迭代的次數(shù)或模型的輸入。第四部分蒙特卡羅模擬的概念、步驟與方法63六、蒙特卡羅模擬風(fēng)險(xiǎn)分析的輸出（續(xù)）查看與表示模擬結(jié)果更有用的方式是累加的概率分布圖。大多數(shù)軟件包可以用圖形以遞增或遞減的順序顯示這個(gè)分布，對(duì)于任意給出的值（X軸），不超出估算費(fèi)用的概率（Y軸）表示為一個(gè)如下圖所示的累加概率分布圖。第四部分蒙特卡羅模擬的概念、步驟與方法64六、蒙特卡羅模擬風(fēng)險(xiǎn)分析的輸出（續(xù)）大多數(shù)的軟件能提供為圖形軟件包使用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表。如下一頁圖就是一個(gè)典型的模擬結(jié)果分布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表，需要說明的是表中包括了前面討論的基本統(tǒng)計(jì)參數(shù)，以及結(jié)果離差的值和在該離差中指定點(diǎn)的其它信息。采用何種方式表示取決于用戶及習(xí)慣。例如，同樣的數(shù)據(jù)點(diǎn)也可以用于生成以X軸表示分布范圍的值，以Y軸表示費(fèi)用的概率分布圖，如下第二頁圖所示。第四部分蒙特卡羅模擬的概念、步驟與方法656667六、確定不可預(yù)見費(fèi)存在的問題：從基準(zhǔn)估算中增加或減少一個(gè)值，以便獲得超支或盈余的概率是比較簡明的方法，但是找出不可預(yù)見的量，并且確定要提供的不可預(yù)見的范圍存在著一定的問題，因?yàn)閷?duì)不可預(yù)見費(fèi)存在不同的定義：①AACE費(fèi)用工程書（1990）：不可預(yù)見費(fèi)是以允許的經(jīng)驗(yàn)判斷可能會(huì)發(fā)生的變化，加到估算中的一個(gè)量。允許的經(jīng)驗(yàn)既可以通過對(duì)歷史項(xiàng)目費(fèi)用數(shù)據(jù)的分析獲得，也可以采用相似項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)獲得。不可預(yù)見費(fèi)不包括范圍變化，或者不可預(yù)見的事件如罷工、地震等；第四部分蒙特卡羅模擬的概念、步驟與方法68六、確定不可預(yù)見費(fèi)存在的問題（續(xù)）②PMI（項(xiàng)目管理研究院）項(xiàng)目管理知識(shí)（PMBOK）：不可預(yù)見是允許將來發(fā)生了計(jì)劃中未曾考慮到的情況可能發(fā)生的部分（有時(shí)稱作為已知的未知項(xiàng)），而另外計(jì)劃的量。例如，一定會(huì)有返工，但是返工的量是不確定的，不可預(yù)見可以包括費(fèi)用、進(jìn)度或兩者都有。不可預(yù)見部分是為了降低不能達(dá)到費(fèi)用或進(jìn)度目標(biāo)而造成的影響。不可預(yù)見通常包括在費(fèi)用或進(jìn)度的基準(zhǔn)線中；③美國能源部（DOE）浪費(fèi)管理辦公室：用于解決可能引起不完整的設(shè)計(jì)、不可預(yù)見和不可預(yù)測的條件或不確定性的預(yù)算費(fèi)用。不可預(yù)見的量取決于設(shè)計(jì)、采購和施工的狀態(tài)，以及項(xiàng)目中相關(guān)部分的復(fù)雜性與不確定性。不可預(yù)見費(fèi)不能用于回避作出期望費(fèi)用的精確評(píng)估。第四部分蒙特卡羅模擬的概念、步驟與方法69六、確定不可預(yù)見費(fèi)存在的問題（續(xù)）

每個(gè)公司通常都有如何估計(jì)不可預(yù)見的方針。許多公司有基于歷史經(jīng)驗(yàn)和項(xiàng)目階段的不可預(yù)見百分?jǐn)?shù)因子。也有一些公司以項(xiàng)目超支與盈余的機(jī)會(huì)相等作為準(zhǔn)則（調(diào)整不可預(yù)見費(fèi)以使估算接近于中值），來調(diào)整不可預(yù)見費(fèi)的方針。有許多投資項(xiàng)目的公司，可能更喜歡采用模擬分布的平均值來代替中值。AACE推薦并支持采用使基準(zhǔn)估算加上不可預(yù)見費(fèi)等于累積分布的50/50點(diǎn)（中值）的方法。另一個(gè)可以作為確定不可預(yù)見費(fèi)的補(bǔ)充方法是采用基于項(xiàng)目階段（確定的等級(jí)）最好的評(píng)估方法，將兩種方法得到的結(jié)果進(jìn)行比較，以進(jìn)行檢查與平衡。當(dāng)對(duì)采用蒙特卡羅模擬和歷史數(shù)據(jù)得到的不可預(yù)見費(fèi)與置信區(qū)間均進(jìn)行分析比較時(shí)，則對(duì)用于估算的輸入進(jìn)行造假的能力對(duì)模擬輸出結(jié)果的影響就非常有限了。第四部分蒙特卡羅模擬的概念、步驟與方法70七、置信區(qū)間采用蒙特卡羅模擬風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果可以用于驗(yàn)證估算的質(zhì)量，如果達(dá)到期望的估算精度范圍，則估算符合預(yù)定的質(zhì)量要求，這可以通過選擇分布的10%和90%處的點(diǎn)，并計(jì)算其與包括不可預(yù)見費(fèi)的基準(zhǔn)估算相比的百分?jǐn)?shù)來確定，分布的10%和90%的點(diǎn)之間建立了一個(gè)80%的置信區(qū)間，通常表示為百分?jǐn)?shù)+x%/-y%。AACE推薦標(biāo)準(zhǔn)推薦采用50/50的點(diǎn)確定不可預(yù)見費(fèi)，用概率分布的5%與95%的點(diǎn)建立起90%的置信區(qū)間范圍。許多公司采用分布范圍的端點(diǎn)作為確定項(xiàng)目是否滿足確定投資準(zhǔn)則的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。例如，如果項(xiàng)目確定的投資準(zhǔn)則為90%概率點(diǎn)的費(fèi)用應(yīng)在預(yù)算的費(fèi)用以下，則管理層會(huì)批準(zhǔn)在一定的置信區(qū)間內(nèi)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行管理，并且只有當(dāng)項(xiàng)目執(zhí)行過程中其在90%概率點(diǎn)的投資預(yù)測可能超過預(yù)算的費(fèi)用時(shí)，才要求進(jìn)行額外的批準(zhǔn)。第四部分蒙特卡羅模擬的概念、步驟與方法71八、靈敏度分析模型的靈敏度分析是采用“靈敏度”的特性來確定哪個(gè)輸入對(duì)費(fèi)用估算結(jié)果的影響最大?？梢曰诨貧w與相關(guān)兩個(gè)分析技術(shù)來計(jì)算靈敏度。兩個(gè)技術(shù)給出相似的結(jié)果。例如，CrystalBall提供的靈敏度分析的旋風(fēng)類圖形結(jié)果，可以將輸入影響的大小區(qū)別開并排序。影響最大的輸入排在圖形的上方，并且棒條較長。對(duì)模型輸入進(jìn)行靈敏度分析，可以用于確定為了提高估算的精度，應(yīng)重點(diǎn)審核哪些輸入項(xiàng)。靈敏度分析可以識(shí)別并確定要提高整個(gè)估算的精度，最值得做的工作有哪些，哪些輸入分布的范圍有必要進(jìn)一步縮小。第四部分蒙特卡羅模擬的概念、步驟與方法7273一、選擇正確的概率分布為了確定變量的概率分布，應(yīng)帶著問題去看變量，列出圍繞變量的所有條件。從歷史數(shù)據(jù)中可以收集到不確定變量的有用信息。如果沒有歷史數(shù)據(jù)，可以根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，用自己的判斷列出有關(guān)不確定變量的所有條件。選擇概率分布的第一步是使數(shù)據(jù)和分布條件相符，為了選擇正確的概率分布，有必要對(duì)每個(gè)概率分布及其構(gòu)成條件進(jìn)行詳細(xì)的研究，以便選用時(shí)，找出那些與已列出變量條件相符的分布。當(dāng)分布條件和變量條件相符時(shí)，則變量符合該分布特性。采用變量條件描述分布參數(shù)的數(shù)值，每一個(gè)分布類型有自己的參數(shù)。除標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)外，每一個(gè)連續(xù)分布（不包括均勻分布）還可以選擇可替代參數(shù)，即代替一個(gè)或多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)的百分位數(shù)。第五部分概率分布的特征及構(gòu)成條件74一、最常用的分布1均勻分布均勻分布中，所有最小和最大之間的數(shù)值出現(xiàn)的概率相同。構(gòu)成均勻分布有三個(gè)條件：（1）最小數(shù)值是固定的；（2）最大數(shù)值是固定的；（3）所有最小和最大之間的數(shù)值出現(xiàn)的概率相同。例如：一家有興趣購買一批黃金地段商業(yè)樓宇的投資公司，想要描述財(cái)產(chǎn)評(píng)估價(jià)值。公司預(yù)計(jì)評(píng)估價(jià)值至少50萬元，但不超過90萬元。他們相信50萬元和90萬元之間所有價(jià)格成為實(shí)際評(píng)估價(jià)值的概率相同。第五部分概率分布的特征及構(gòu)成條件75一、最常用的分布2正態(tài)分布構(gòu)成正態(tài)分布的三個(gè)條件：（1）不確定變量最有可能的取值（分布平均值）；（2）不確定變量可能在平均值之上，也可能在平均值之下（與平均值對(duì)稱）；（3）不確定變量更可能接近平均值而不是遠(yuǎn)離平均值。例如，正態(tài)分布可用來描述未來通貨膨脹。假設(shè)相信4%是最可能的百分率。您愿意打賭通脹率可能在4%上下，您也愿意打賭通脹率有68%的機(jī)會(huì)屬于4%±2%內(nèi)。就是說，您估計(jì)大概三分之二的機(jī)會(huì)通脹率會(huì)在2%到6%之間。查看正態(tài)分布：（1）通脹率平均值是4%；（2）通脹率可能在4%上下；（3）通脹率更可能在4%附近而不是離4%很遠(yuǎn)。實(shí)際上通脹率大概有68%的機(jī)會(huì)出現(xiàn)在4%±2%內(nèi)。這些條件與正態(tài)分布相符。正態(tài)分布有兩個(gè)參數(shù)：平均值和標(biāo)準(zhǔn)偏差。第五部分概率分布的特征及構(gòu)成條件76一、最常用的分布3三角分布構(gòu)成三角分布的三個(gè)條件：(1)項(xiàng)目的最小數(shù)是固定的；（2）項(xiàng)目的最大數(shù)是固定的；（3）項(xiàng)目的最可能數(shù)介于最小和最大之間，形成三角形分布，顯示靠近最小和最大的數(shù)值出現(xiàn)的概率少于靠近最可能的數(shù)值。例如：某加油站需要描述每星期出售汽油的數(shù)量。銷售歷史數(shù)據(jù)顯示每星期最少售出3000升最多7000升汽油，多數(shù)星期銷售為5000升。查看三角分布：（1）最少加油量是3000升；（2）最大加油量是7000升；（3）最可能的加油量在3000和7000升之間，形成一個(gè)三角形。三角分布有三個(gè)參數(shù)：最小、最可能和最大。第五部分概率分布的特征及構(gòu)成條件77一、最常用的分布4對(duì)數(shù)正態(tài)分布對(duì)數(shù)正態(tài)分布廣泛用于數(shù)值呈正偏態(tài)的情景，如費(fèi)用分析中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。費(fèi)用通常呈正偏態(tài)，不是正態(tài)（對(duì)稱）分布。這是因?yàn)橘M(fèi)用不可能低于零限度，但可能會(huì)上升到?jīng)]有限制的價(jià)格。構(gòu)成對(duì)數(shù)正態(tài)分布的三個(gè)條件：①不確定變量可以沒有限制的增加，但不能低于零；②不確定變量呈正偏態(tài)，大部分?jǐn)?shù)值接近低限度；③不確定變量的自然對(duì)數(shù)產(chǎn)生正態(tài)分布。如果變異系數(shù)大于30%，使用對(duì)數(shù)正態(tài)分布。不然使用正態(tài)分布。一般情況下，對(duì)數(shù)正態(tài)分布參數(shù)可以通過算術(shù)平均值和標(biāo)準(zhǔn)偏差設(shè)置。在有歷史數(shù)據(jù)的情況下，直接在原始數(shù)據(jù)上計(jì)算平均值和標(biāo)準(zhǔn)偏差可能得不到出正確的對(duì)數(shù)正態(tài)分布，這時(shí)應(yīng)選用對(duì)數(shù)平均值和標(biāo)準(zhǔn)偏差或幾何平均值和標(biāo)準(zhǔn)偏差更加合適。第五部分概率分布的特征及構(gòu)成條件78一、最常用的分布5威布爾分布（又稱為瑞利分布）威布爾分布非常靈活。當(dāng)威布爾形狀參數(shù)等于1.0時(shí)，威布爾分布等同于指數(shù)分布。威布爾區(qū)間參數(shù)可以方便地用于建立一個(gè)始于某一區(qū)間而不是0.0的指數(shù)分布。當(dāng)形狀參數(shù)小于1.0時(shí)，威布爾分布變成陡降曲線。當(dāng)形狀參數(shù)等于2.0時(shí)，威布爾分布結(jié)果就成為瑞利分布。威布爾分布有三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)：區(qū)域、尺度和形狀。區(qū)域參數(shù)對(duì)變量來說是個(gè)下界。尺度參數(shù)是大于0的數(shù)，通常為小于10的小數(shù)字。當(dāng)尺度參數(shù)小于3，分布越來越呈正偏態(tài)，直到它開始和指數(shù)分布相似。當(dāng)尺度參數(shù)為3.25時(shí)，分布呈對(duì)稱；當(dāng)尺度參數(shù)大于3.25時(shí)，分布變得狹窄并呈負(fù)偏態(tài)。第五部分概率分布的特征及構(gòu)成條件79一、最常用的分布6貝塔（β

）分布

β（Beta）分布是個(gè)十分靈活的分布，通常用來代表固定范圍的變量。分布的重要應(yīng)用之一是作為伯努利（Bernoulli）分布參數(shù)的共軛分布，在該類應(yīng)用中，β分布用來代表事件發(fā)生概率的不確定性。β分布也可以用來描述經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，預(yù)測百分?jǐn)?shù)和分?jǐn)?shù)的隨機(jī)行為。當(dāng)改變?chǔ)梁挺逻@兩個(gè)參數(shù)時(shí)，β分布的數(shù)值存在于假設(shè)的各種形狀中。如果兩個(gè)參數(shù)相同，β分布呈對(duì)稱。如果其中一個(gè)參數(shù)等于1，另一個(gè)參數(shù)大于1，那么分布呈J形。如果α小于β，分布呈正偏態(tài)（多數(shù)數(shù)值在最小值附近）。如果α大于β，分布呈負(fù)偏態(tài)（多數(shù)數(shù)值在最大值附近）。構(gòu)成分布的兩個(gè)條件：①不確定變量是介于0和正數(shù)值的隨機(jī)數(shù)值；②分布形狀可以通過兩個(gè)正數(shù)值標(biāo)明。第五部分概率分布的特征及構(gòu)成條件80二、概率分布的比較與截?cái)喔鞣N概率分布存在著一定的相互關(guān)系，了解這些相互關(guān)系，有助于在實(shí)際應(yīng)用中方便靈活地運(yùn)用各種概率分布。在概率分布的應(yīng)用過程中，有時(shí)會(huì)遇到一些約束條件，有必要對(duì)已有的概率分布進(jìn)行截?cái)啵懦恍枰牟糠?，以提高分析的效率和?zhǔn)確性。第五部分概率分布的特征及構(gòu)成條件81二、概率分布的比較與截?cái)喔鞣N概率分布存在著一定的相互關(guān)系，了解這些相互關(guān)系，有助于在實(shí)際應(yīng)用中方便靈活地運(yùn)用各種概率分布。在概率分布的應(yīng)用過程中，有時(shí)會(huì)遇到一些約束條件，有必要對(duì)已有的概率分布進(jìn)行截?cái)啵懦恍枰牟糠?，以提高分析的效率和?zhǔn)確性。例如，假設(shè)想描述在取消抵押贖回權(quán)后，房子的拍賣價(jià)格。提供房子貸款的銀行不會(huì)以低于80萬元的價(jià)格出售房子。他們預(yù)料投標(biāo)方通常會(huì)分布在100萬元左右，標(biāo)準(zhǔn)偏差為15萬元。也就是說平均值為100萬元，標(biāo)準(zhǔn)偏差為15萬元，則概率分布的極限可以設(shè)置在80萬元。如下頁圖所示,截除了要排除的部分。第五部分概率分布的特征及構(gòu)成條件82二、概率分布的比較與截?cái)啵ɡm(xù)）應(yīng)該特別注意，每次調(diào)整均會(huì)改變概率分布的特征。例如下圖所示被截?cái)嗾龖B(tài)分布的實(shí)際平均值不再是100萬元，標(biāo)準(zhǔn)偏差也不是15萬元。被截?cái)喾植忌傻臄?shù)值含有比標(biāo)明數(shù)值高的實(shí)際百分?jǐn)?shù)。同樣標(biāo)明百分?jǐn)?shù)的正態(tài)分布，在任何一端被截?cái)嗪?，其?shí)際百分?jǐn)?shù)或大于或小于標(biāo)明百分?jǐn)?shù)。第五部分概率分布的特征及構(gòu)成條件83一、風(fēng)險(xiǎn)分析概率分布選擇的意義基于蒙特卡羅模擬的風(fēng)險(xiǎn)分析方法采用概率來表示被分析對(duì)象的不確定性，可用于為整個(gè)項(xiàng)目提供更為準(zhǔn)確的分析結(jié)果；通過模擬可以考慮并識(shí)別出被分析對(duì)象中的不確定性，從而獲得比傳統(tǒng)方法更多的信息；選擇什么樣的概率分布描述被分析對(duì)象的不確定性最合適是進(jìn)行蒙特卡羅模擬分析必須要解決的問題。第六部分風(fēng)險(xiǎn)分析概率分布選擇與確定84二、項(xiàng)目費(fèi)用項(xiàng)是否可以作為隨機(jī)變量處理概率分布函數(shù)是一種用于描述可能發(fā)生費(fèi)用范圍的有效數(shù)學(xué)工具，這時(shí)就需要將費(fèi)用作為隨機(jī)變量來處理;將費(fèi)用本身看作為隨機(jī)變量，并不意味著費(fèi)用是隨機(jī)的（盡管實(shí)際上可能有時(shí)確實(shí)如此，如匯率的波動(dòng)等），而是因?yàn)樗鼈兪怯纱罅糠浅Ｐ〉牟糠纸M成的，以至于不可能對(duì)這些組成進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查研究，以精確地計(jì)算出費(fèi)用;有效的方法是：簡單地將費(fèi)用所有的組成部分賦以一個(gè)“不確定性”，并給各費(fèi)用項(xiàng)找出可能的范圍，賦以恰當(dāng)?shù)母怕史植?采用隨機(jī)變量構(gòu)建費(fèi)用模型并不意味著費(fèi)用是隨機(jī)的，模型僅僅反映由許多單個(gè)費(fèi)用項(xiàng)形成了大量非常小的不確定性，從而引起整個(gè)費(fèi)用不確定性的存在;找出一種給各費(fèi)用項(xiàng)可能的費(fèi)用范圍，并賦予一定概率的方法是最有效的費(fèi)用估算方法。第六部分風(fēng)險(xiǎn)分析概率分布選擇與確定85三、選用連續(xù)概率分布還是離散的概率分布基于蒙特卡羅模擬費(fèi)用分析的概率分布應(yīng)選用連續(xù)概率分布，而不是選用離散的概率分布，主要原因是：（1）不確定的費(fèi)用項(xiàng)是連續(xù)的而不是離散的隨機(jī)變量；（2）在實(shí)際應(yīng)用中可以方便地選用具有恰當(dāng)解析特征的概率分布函數(shù)(如對(duì)數(shù)正態(tài)分布，三角形分布等)；（3）有提供更廣泛的概率分布函數(shù)選擇的商業(yè)軟件（如CrystalBall；Risk+等）可供使用，使得實(shí)際應(yīng)用更為方便。第六部分風(fēng)險(xiǎn)分析概率分布選擇與確定86四、基于歷史數(shù)據(jù)的概率分布的確定基于蒙特卡羅模擬的費(fèi)用分析需要有兩套輸入數(shù)據(jù)：第一套數(shù)據(jù)用于說明每項(xiàng)費(fèi)用項(xiàng)的邊界分布；第二套數(shù)據(jù)是費(fèi)用項(xiàng)兩兩之間的相關(guān)系數(shù)構(gòu)成的相關(guān)矩陣。上述兩套數(shù)據(jù)均可以用兩種方法來確定：（1）分析匯總歷史數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)特性；（2）根據(jù)專家經(jīng)驗(yàn)的主觀判斷。用歷史數(shù)據(jù)說明概率分布首先結(jié)合歷史數(shù)據(jù)和概率分布函數(shù)的解析特點(diǎn)，確定并選擇合適的概率分布函數(shù)；其次采用統(tǒng)計(jì)擬合度驗(yàn)證選用概率分布的實(shí)用性?；跉v史數(shù)據(jù)的擬合可以通過應(yīng)用商業(yè)軟件（如CrystalBall；Risk+等）得以有效實(shí)現(xiàn)。第六部分風(fēng)險(xiǎn)分析概率分布選擇與確定87四、基于歷史數(shù)據(jù)的概率分布的確定（續(xù)）對(duì)于基于歷史數(shù)據(jù)的概率分布的擬合，已有文獻(xiàn)驗(yàn)證了采用對(duì)數(shù)正態(tài)分布可以獲得比其它分布更好的擬合結(jié)果。盡管采用歷史數(shù)據(jù)獲得可行的概率分布在理論上是成熟的，但是這種方法存在下面的缺陷：（1）由于采用了新技術(shù)、新設(shè)備和新材料，實(shí)際值可能會(huì)超出歷史記錄的范圍；（2）由于收集到的歷史數(shù)據(jù)與實(shí)際應(yīng)用情況存在一定的誤差，歷史數(shù)據(jù)可能不能恰當(dāng)?shù)卮碚鎸?shí)的內(nèi)在分布；（3）資源的價(jià)格可能始終不可重復(fù)，因此采用歷史數(shù)據(jù)的估算方法得到的結(jié)果很可能是靠不住的。第六部分風(fēng)險(xiǎn)分析概率分布選擇與確定88五、基于專家經(jīng)驗(yàn)主觀確定概率分布的方法主觀確定概率分布的方法一般是預(yù)選某一可行的概率分布，讓專家給出三點(diǎn)估計(jì)：最小Pmin、最大Pmax和最可能值Pm，再用得到的三點(diǎn)估計(jì)值來定義預(yù)選的概率分布，如三角形分布、貝塔分布、對(duì)數(shù)正態(tài)分布與威布爾分布。問題是一般不能精確地獲得Pmin、Pmax和Pm的值，但是可以通過專家知識(shí)和評(píng)估的方法獲得估計(jì)的上確界與下確界。事實(shí)上，Pmin、Pmax和Pm的值可以采用多種方法來確定，最簡單直接的方法是根據(jù)估算師的經(jīng)驗(yàn)主觀地確定出幾個(gè)合理的值，然后主觀地選擇三個(gè)值作為Pmin、Pmax和Pm的值。第六部分風(fēng)險(xiǎn)分析概率分布選擇與確定89五、基于專家經(jīng)驗(yàn)主觀確定概率分布的方法（續(xù)）一旦估算師低估了最小與最大值，將會(huì)嚴(yán)重影響這種方法所獲得結(jié)果的可靠性與可行性，因此有必要采用系統(tǒng)的評(píng)估方法，以獲得可靠的三點(diǎn)估計(jì)，這是避免蒙特卡羅模擬風(fēng)險(xiǎn)分析出現(xiàn)GIGO(GarbageInGarbageOut:輸入垃圾生成垃圾)現(xiàn)象的重要前提；簡單估計(jì)三點(diǎn)值的系統(tǒng)方法：（1）根據(jù)專家經(jīng)驗(yàn)，假設(shè)最低可能的值；（2）根據(jù)專家經(jīng)驗(yàn)，假設(shè)最高可能的值；（3）基于經(jīng)驗(yàn)、可靠信息以及歷史數(shù)據(jù)，估計(jì)出介于最高與最低值之間的最可能的值。第六部分風(fēng)險(xiǎn)分析概率分布選擇與確定90六、選擇概率分布函數(shù)（PDF）的準(zhǔn)則與分析為了易于反映費(fèi)用項(xiàng)不確定性的實(shí)際情況，所選用的PDF應(yīng)足夠靈活地滿足下面的準(zhǔn)則：（1）能夠精確地滿足描述三點(diǎn)估計(jì)（C1）；（2）有限的低值范圍（C2）；（3）物理意義明確，并且易于估計(jì)分布參數(shù)（C3）；（4）對(duì)于一定合理的行為可以有無限的上限（C4）。要求選用的PDF滿足準(zhǔn)則C1、C2

、C3非常易于理解，滿足準(zhǔn)則C4的要求則具有較強(qiáng)的主觀性，但一般來講在實(shí)際應(yīng)用中也更為重要。在實(shí)際應(yīng)用中，往往難以準(zhǔn)確地評(píng)估出最大的值，并且確實(shí)存在與選用過分嚴(yán)格或不合理的最高值相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。第六部分風(fēng)險(xiǎn)分析概率分布選擇與確定91七、一些實(shí)用的選擇概率分布的經(jīng)驗(yàn)方法與結(jié)論數(shù)字仿真比較研究已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，三參數(shù)的對(duì)數(shù)正態(tài)分布和貝塔分布可以靈活與方便地?cái)M合各種應(yīng)用的實(shí)際情況，而三角形分布則不能。威布爾分布已經(jīng)大量用于費(fèi)用分析和可靠性分析，它通過具有兩個(gè)特性參數(shù)的三個(gè)獨(dú)立參數(shù)來確定分布，甚至比三參數(shù)的對(duì)數(shù)正態(tài)分布更靈活，三參數(shù)威布爾分布適合于概率成本分析（PCA：ProbabilityCostAnalysis）。當(dāng)已獲得通過系統(tǒng)評(píng)估的三點(diǎn)估計(jì)時(shí)，選擇恰當(dāng)?shù)腜DF擬合實(shí)際應(yīng)用非常重要。適當(dāng)?shù)腜DF并不能彌補(bǔ)三點(diǎn)估計(jì)本身的不足，因?yàn)榕c三點(diǎn)估計(jì)相比，擬合的準(zhǔn)確性所引起的偏差始終處于第二位。當(dāng)輸入數(shù)據(jù)是基于主觀評(píng)估時(shí)，使用更復(fù)雜的PDF，不能確保獲得更好的應(yīng)用效果。第六部分風(fēng)險(xiǎn)分析概率分布選擇與確定92七、一些實(shí)用的選擇概率分布的經(jīng)驗(yàn)方法與結(jié)論（續(xù)）不同的概率分布函數(shù)，對(duì)估算值本身的影響并不大，因?yàn)楣烙?jì)值很大程度上取決于三點(diǎn)估計(jì)值，而受概率分布函數(shù)的影響相對(duì)較小；不同的概率分布函數(shù)，對(duì)估算結(jié)果的不確定區(qū)間影響較大。選擇適當(dāng)?shù)母怕史植己瘮?shù)，可以提高估算在不確定性方面的準(zhǔn)確性；研究在蒙特卡羅模擬風(fēng)險(xiǎn)分析中如何結(jié)合被研究對(duì)象以及各種不同概率分布的特點(diǎn)與適用范圍，確定各被分析項(xiàng)所選用的概率分布對(duì)估算結(jié)果的適用性影響較大。第六部分風(fēng)險(xiǎn)分析概率分布選擇與確定93一、項(xiàng)目費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)分析的目標(biāo)費(fèi)用定量風(fēng)險(xiǎn)分析可以回答一些傳統(tǒng)估算方法不能回答的問題，包括：①最合適的費(fèi)用是多少？傳統(tǒng)的方法通過將項(xiàng)目中所有費(fèi)用項(xiàng)的估算進(jìn)行匯總而得到的基準(zhǔn)費(fèi)用作為最合適的費(fèi)用，但實(shí)際上這樣選取并不一定合適；②超出基準(zhǔn)費(fèi)用的可能性有多大？傳統(tǒng)的估算方法不涉及這個(gè)問題；③費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)程度有多大？這也是對(duì)該項(xiàng)目需要準(zhǔn)備多少不可預(yù)見費(fèi)的回答；④該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)在那里？該問題實(shí)質(zhì)上就是“哪個(gè)費(fèi)用因素最可能引起不可預(yù)見費(fèi)的實(shí)際發(fā)生？”所有這些問題都可以采用費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)分析來回答。第七部分費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)分析方法94二、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)分析需要的數(shù)據(jù)沒有收集到足夠多數(shù)據(jù)，沒有人能夠完成費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)分析。收集數(shù)據(jù)是一項(xiàng)比較困難的工作，但是其回報(bào)也非常大。收集數(shù)據(jù)的方法之一是選擇不同類型的項(xiàng)目專家進(jìn)行訪談。這些專家可能包括項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員和領(lǐng)導(dǎo)，也包括沒有參與該項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)豐富的有關(guān)職業(yè)項(xiàng)目管理人員。盡管有時(shí)對(duì)于某些項(xiàng)目領(lǐng)域會(huì)由于排他性的存在不能邀請(qǐng)外部專家參加，但是一旦可能，應(yīng)邀請(qǐng)外部的專家。向每個(gè)參與訪談的專家就項(xiàng)目費(fèi)用因素問下面三個(gè)問題：①悲觀的費(fèi)用估算。假設(shè)所有的事情都處于最壞的狀況，包括不能按計(jì)劃完成，即使有1%的可能，也認(rèn)為要求考慮返工；②樂觀的費(fèi)用估算。假設(shè)所有事情都進(jìn)行得很順利，工作所需要的費(fèi)用哪怕只比當(dāng)時(shí)估算費(fèi)用低1%都計(jì)算在內(nèi)；③最合適的費(fèi)用估算，就是估計(jì)出一個(gè)基準(zhǔn)估算。第七部分費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)分析方法95二、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)分析需要的數(shù)據(jù)（續(xù)）對(duì)每個(gè)費(fèi)用因素均進(jìn)行這三個(gè)方面的探討，并記錄在會(huì)議紀(jì)要中作為風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)，這個(gè)基礎(chǔ)非常重要，因?yàn)樗该髁藴p輕風(fēng)險(xiǎn)的方向。在實(shí)際應(yīng)用中，訪談確定費(fèi)用因素概率分布的方法，在一致化多個(gè)專家的結(jié)果方面存在一定的困難。為此可以采用歷史數(shù)據(jù)，利用水晶球（CrystalBall）軟件的擬合功能，基于費(fèi)用項(xiàng)對(duì)應(yīng)的歷史數(shù)據(jù)（數(shù)據(jù)量一般要大于15），擬合出相應(yīng)的費(fèi)用因素的概率分布，使用起來比較方便。低與高的估算經(jīng)常不關(guān)于最可能的估算值對(duì)稱，事實(shí)上，超支經(jīng)常比盈余更容易發(fā)生。這部分是因?yàn)橘M(fèi)用有一個(gè)最低的自然屏障（O值），同時(shí)產(chǎn)生較高項(xiàng)目費(fèi)用可能會(huì)出現(xiàn)比預(yù)想原因更多的原因。第七部分費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)分析方法96三、收集有關(guān)費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)的信息有時(shí)爭議是項(xiàng)目從業(yè)者是否可以正確地估算出低、高、最可能的估算以及相關(guān)系數(shù)。如果不能估算出上述參數(shù)，說明項(xiàng)目有關(guān)的準(zhǔn)備還不充分，不能開始執(zhí)行項(xiàng)目。如果找不出或不能理解項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)及其潛在的影響因素，在這種情況下編制出的項(xiàng)目實(shí)施的基準(zhǔn)計(jì)劃一般不具有可操作性。收集關(guān)于費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)的信息還有其自身價(jià)值，可以完善與規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)分析程序的信息收集。風(fēng)險(xiǎn)訪談涉及的問題往往是公司面臨的不熟悉或最具威脅的項(xiàng)目實(shí)施過程中需要面對(duì)的現(xiàn)實(shí)問題，應(yīng)逐步規(guī)范化對(duì)這些問題的風(fēng)險(xiǎn)分析。第七部分費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)分析方法97四、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)模擬模型和模擬結(jié)果蒙特卡羅模擬可以對(duì)問題多次求解。每次結(jié)果稱之為一次試?yán)?，?duì)于每次試?yán)M程序?qū)γ總€(gè)不確定的費(fèi)用因素，從由分析師確定的費(fèi)用概率分布中隨機(jī)選擇一個(gè)費(fèi)用。一般來講，費(fèi)用估算是非常直接的求和模型。需要涉及并解決的一個(gè)問題是：“多少試?yán)銐?？”答案取決于所采用的信息。如果分析的主要目的是為了得到最合適費(fèi)用更精確的估算，只需要很少的試?yán)?。如果?shí)驗(yàn)結(jié)果分布的精度重要，也就是說需要精確考慮估算的置信區(qū)間時(shí)，則需要更多的試?yán)?。采用拉丁超?jí)立方體分層采樣方法，可以在相同試?yán)拢玫骄雀叩慕Y(jié)果。水晶球?qū)崿F(xiàn)的蒙特卡羅模擬分析的速度非常快。第七部分費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)分析方法98五、項(xiàng)目費(fèi)用因素之間的相關(guān)性項(xiàng)目的費(fèi)用因素之間存在著相關(guān)性，如果兩個(gè)或