紙面石膏板企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系實施指南

ICSFORMTEXT點擊此處添加ICS號FORMTEXT點擊此處添加中國標準文獻分類號FORMTEXTDBFORMTEXT37DBFORMTEXT37/FORMTEXTXXXXX—FORMTEXTXXXXFORMTEXT紙面石膏板行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系實施指南ImplementationGuidelinesfortheManagementandControlSystemofRiskClassificationforProductionSafetyofPlasterboardManufacturerFORMDROPDOWNFORMTEXTFORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX發(fā)布FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX實施FORMTEXT山東省質量技術監(jiān)督局發(fā)布DB37/XXXXX—XXXX目??次TOC\h\z\t"前言、引言標題,1,參考文獻、索引標題,1,章標題,1,參考文獻,1,附錄標識,1,一級條標題,3,二級條標題,4"前言 III引言 IV1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術語和定義 14基本要求 14.1成立組織機構 14.2職責 24.3實施全員培訓 24.4編寫體系文件 35工作程序和內(nèi)容 35.1風險點確定 35.2危險源辨識 35.2.1辨識方法 35.2.2辨識范圍 35.2.3危險源辨識實施 35.3風險評價 45.3.1風險評價方法與評價準則 45.3.2風險評價與分級 45.3.3確定重大風險 55.3.4風險點級別確定 55.4風險控制措施的制定與實施 55.5風險分級管控 65.5.1風險分級管控的要求 65.5.2編制風險分級管控清單 76文件管理 77分級管控的效果 78持續(xù)改進 78.1評審 78.2更新 88.3溝通 8附錄1（資料性附錄）風險評價方法 8前??言本標準按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標準由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標準由山東安全生產(chǎn)標準化技術委員會歸口。本標準起草單位：泰山石膏有限公司本標準主要起草人：引??言本標準是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范及山東省地方標準《安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則》、《工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則》的要求，充分借鑒和吸收國際、國內(nèi)風險管理相關標準、現(xiàn)代安全管理理念和紙面石膏板企業(yè)的安全生產(chǎn)風險（以下簡稱風險）管理經(jīng)驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標準化等相關要求，結合山東省紙面石膏板行業(yè)安全生產(chǎn)特點編制而成。本標準用于規(guī)范和指導山東省紙面石膏板企業(yè)開展風險分級管控工作，達到降低風險，杜絕或減少各種事故隱患，預防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。紙面石膏板行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系實施指南范圍本標準規(guī)定了紙面石膏板企業(yè)風險分級管控體系建設的術語和定義、基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進等內(nèi)容。本標準適用于指導山東省內(nèi)紙面石膏板企業(yè)風險分級管控體系的建設。規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則DB37/T****-2017工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則建材行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016版）術語和定義DB37/T2882-2016、DB37/T****-2017界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1紙面石膏板企業(yè)是指以建筑石膏為主要原料，摻入適量添加劑與纖維做板芯，以特制的板紙為護面，經(jīng)加工制成紙面石膏板的生產(chǎn)企業(yè)，以下簡稱企業(yè)?；疽蟪闪⒔M織機構企業(yè)應成立由主要負責人、分管負責人和各職能部門負責人以及安全、生產(chǎn)、技術、設備等各類專業(yè)技術人員組成的風險分級管控領導小組，制定風險分級管控體系建設方案。明確職責4.2.1主要負責人職責企業(yè)主要負責人應對風險分級管控體系的有效性承擔最終責任。其主要職責應包括：1）確保獲得建立、實施、保持和持續(xù)改進風險分級管控體系所需要的資源。如人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術與財務資源。2）確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責與責任，授予權限以促進有效的風險管理。3）確保體系變更時，維持體系完整性。4）確保成立體系建設推動領導小組和工作小組，組織制定體系建設工作方案，定期部署對體系建設工作情況進行調度、督導和考核。5）確保團隊或小組其他人員履行其職責。6）確保全員參與風險分級管控體系。4.2.2企業(yè)安全生產(chǎn)副總經(jīng)理是危險源識別、風險評價及風險管控過程的主要負責人，負責危險源辨識、風險評價和風險控制措施確定工作的監(jiān)督管理。4.2.3企業(yè)安全管理部門主要負責起草體系建設工作方案和有關體系文件，協(xié)調和調度各專業(yè)工作組分工開展情況;負責本標準的組織實施、指導和監(jiān)督檢查;負責組織對企業(yè)風險結果評審;負責對二級以上（含二級）風險及其控制措施的匯總、協(xié)調、監(jiān)督評估;負責將體系建設工作納入安全生產(chǎn)責任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。4.2.4企業(yè)各專業(yè)部門負責職責范圍內(nèi)的危險源辨識、風險評價和控制措施的確定、協(xié)調指導和監(jiān)督檢查，負責職責范圍內(nèi)的風險管控。4.2.5企業(yè)各生產(chǎn)單位負責本單位的危險源辨識、風險評價和控制措施的確定的組織、協(xié)調，并及時更新；對管轄范圍所有直接作業(yè)、操作崗位、關鍵裝置與重點部位進行風險評價及風險控制，同時鼓勵本單位人員積極參與風險識別與評價；負責將體系建設工作納入本單位的安全生產(chǎn)責任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。4.2.6企業(yè)多部門協(xié)作共同開展活動時，由活動牽頭或組織部門負責危險源辨識和風險管控工作。4.2.7企業(yè)新、改、擴建設項目由項目籌建組負責項目“三同時”各階段的風險評價和風險控制。實施全員培訓企業(yè)應將風險分級管控的培訓納入年度安全培訓計劃，制定培訓方案，并按計劃組織員工進行風險分級管控培訓，對于管理人員應從其所在管理崗位所必需的風險分級管理知識以及提高其風險分級管理水平來進行培訓；對于崗位員工，應從其所必須掌握的本崗位風險類別、危險源辨識和風險評價方法、風險評價結果、風險管控措施進行培訓。培訓結束后應進行考核，考核成績記入個人培訓檔案并作為績效考核的依據(jù)。企業(yè)應對安全培訓效果進行評估和改進，做好培訓記錄，并建立培訓檔案。編寫體系文件按DB37/T****-2017第4.3條規(guī)定執(zhí)行。工作程序和內(nèi)容風險點確定根據(jù)DB37/T****-2017第5.1條規(guī)定，按場所、生產(chǎn)流程、設備設施、作業(yè)活動相結合的方法對企業(yè)風險點進行排查，確定風險點，形成清倉作業(yè)、清沸騰爐作業(yè)、熱風爐清爐作業(yè)等作業(yè)活動類風險點和柴油罐、高壓靜電除塵器、叉車等設備設施類風險點以及裝車區(qū)、空壓機房等場所、區(qū)域類風險點。危險源辨識辨識方法運用工作危害分析法（JHA）本標準對生產(chǎn)過程中的危險源辨識采用工作危害分析法（JHA）。建立作業(yè)活動或作業(yè)任務清單，參見附錄2，工作危害分析評價記錄表，參見附錄4。運用安全檢查表法（SCL）本標準針對設備設施、區(qū)域、場所等采用安全檢查表法（SCL法）進行危險源辨識，建立設備設施清單，參見附錄3，安全檢查分析記錄表，參見附錄5。辨識范圍危險源的辨識范圍應覆蓋DB37/T****-2017“5.2.2辨識范圍”所包含的內(nèi)容。危險源辨識實施運用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動開展危險源辨識，建立工作危害分析（JHA）+評價記錄，實施步驟如下：1）選定作業(yè)活動；2）收集作業(yè)活動信息：主要包括作業(yè)內(nèi)容、作業(yè)程序、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)頻次、作業(yè)過程中使用的工具、作業(yè)對人員的特殊要求等信息；3）分解作業(yè)步驟，對于危險性較大的高處作業(yè)、有限空間作業(yè)等作業(yè)活動的分解應涵蓋作業(yè)前準備、作業(yè)過程、作業(yè)結束的各個步驟；4）識別每個作業(yè)步驟的潛在危害和后果。運用安全檢查表法（SCL）對設備設施、區(qū)域、場所等進行危險源辨識，建立安全檢查表分析（SCL）+評價記錄，實施步驟如下：1）選定設備設施、區(qū)域、場所等；2）將設備設施按功能或結構劃分為若干檢查項目，針對每一檢查項目，根據(jù)有關法律、法規(guī)、標準或企業(yè)規(guī)章、制度等成熟的管理經(jīng)驗列出檢查標準編制安全檢查表；3）對照檢查標準逐項檢查并確定不符合標準的情況和后果。危險源辨識應有各部門員工特別是基層崗位工的參與。危險源辨識過程應考慮的因素：1）危險源辨識時應依據(jù)GB/T13861的規(guī)定，按照人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素四個因素進行辨識，應充分考慮國家安監(jiān)總局組織編寫的《建材行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016版）》。2）存在的傷害源；3）傷害對象（所有進入、接近工作場所的人員）；4）傷害發(fā)生的原因；5）辨識危險源的過去、現(xiàn)在和將來的不同時態(tài)；6）辨識危險源的正常、異常和緊急的不同狀態(tài)。風險評價風險評價方法與評價準則本標準選擇作業(yè)條件危險性分析法（LEC），對風險進行定性、定量評價，根據(jù)評價結果按從嚴從高的原則判定評價級別；風險評價方法與評價準則，參見附錄1風險評價與分級企業(yè)根據(jù)以下規(guī)則判定風險等級：E級\5級\藍色：屬于可接受風險，班組、崗位管控。D級\4級\藍色：屬于低風險，班組、崗位管控。C級\3級\黃色：屬于一般風險，車間級、班組、崗位管控，需要控制整改。B級\2級\橙色：屬于較大風險，廠級（部室）、車間級、班組、崗位管控，應制定建議改進措施進行控制管理。A級\1級\紅色：屬于重大風險，公司級、廠級（部室）、車間級、班組、崗位管控，應立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當風險降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。確定重大風險以下情形為重大風險：違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或兩次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的；上級主管部門或企業(yè)領導直接認定的；相關方或員工合理要求或抱怨的。風險點級別確定按照風險點中各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。風險控制措施的制定與實施5.4.1按DB37/T****-2017第5.4條規(guī)定執(zhí)行。5.4.2工程技術措施包括：消除或減弱危害——消除是通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；替代是能過用低危害物質替代或系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度，熱風爐替代導熱油爐等。封閉——對產(chǎn)生或導致危害的設施或場所進行密閉，如對裝車區(qū)、石膏粉上料區(qū)進行封閉；隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；移開或改變方向——如危險及有毒氣體的排放口。5.4.3管理措施包括：制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；警報和警示信號；安全互助體系；風險轉移（共擔）。5.4.4培訓教育措施包括：員工入廠三級培訓；每年再培訓；安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育；其他方面的培訓。5.4.5個體防護措施包括：個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、防塵口罩等；當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；當處置異?；蚓o急情況時，應考慮佩戴防護用品；當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。5.4.6應急措施包括：緊急情況分析、應急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的準備；通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關人員的應急能力，以防止和減少安全不良后果。風險分級管控風險分級管控的要求按DB37/T****-2017第5.5.1條規(guī)定，結合企業(yè)實際確定管控層級為四級，分別為公司級、分廠（部室）級、車間級、班組和崗位級。編制風險分級管控清單企業(yè)在危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的作業(yè)活動風險分級管控清單，參見附錄6，設備設施風險分級管控清單，參見附錄7，并按規(guī)定及時更新。文件管理按DB37/T****-2017第6條規(guī)定執(zhí)行，完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。分級管控的效果通過風險分級管控體系建設，企業(yè)應至少在以下方面有所改進：每一輪危險源辨識和風險評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；建立了完善的風險點、危險源管理檔案，并按要求及時完善更新；較大風險場所、部位的警示標志得到保持和完善；有限空間作業(yè)、登高作業(yè)、臨時用電、設備檢維修等較大風險作業(yè)活動以及涉及較大風險部位設立了專人監(jiān)護制度；員工熟知本崗位存在的危險源及應采取的安全措施，熟悉本崗位的安全設施并能夠正確檢查維護，了解緊急情況下如何應急處置等；建立了風險分級管控管理制度，納入安全生產(chǎn)標準化運行體系，保證該制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性；持續(xù)改進評審企業(yè)應至少每年對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審，形成正式的評定報告，評定報告向所有部門、所屬單位和從業(yè)人員通報，并進行公示和公布。評定結果應明確下列事項：1）體系運行效果；2）體系運行中出現(xiàn)的問題和缺陷，所采取的改進措施；3）體系建設工作的考核情況；更新企業(yè)應主動根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，更新風險信息:法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；本單位或同行業(yè)發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價；企業(yè)日常有關安全活動中所發(fā)現(xiàn)的新問題；工藝、設備、原材料、環(huán)境狀況、組織機構、人員等發(fā)生重大變化；風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整；根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施以及其他變更情況等適時開展危險源辨識和風險評價。溝通按DB37/T****-2017第8.3條規(guī)定執(zhí)行。

附錄1

（資料性附錄）

風險評價方法作業(yè)條件危險性分析法（LEC）作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風險大。表C.2-1事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預料。6相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)