盡職調(diào)查清單(完整版)

PAGE9盡職調(diào)查清單(完整版)項目盡職調(diào)查清單一、企業(yè)基本情況1、請詳細說明（并圖示）公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)（溯至終極股東）。2、企業(yè)工商登記信息單（復(fù)印件）。3、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（國、地稅）（復(fù)印件）。4、公司章程（復(fù)印件）。5、貸款證（復(fù)印件）。6、房產(chǎn)證、土地證（復(fù)印件）。7、公司成立、改制批文及所發(fā)展項目的政府有關(guān)部門的批文、合同等（復(fù)印件）。8、公司法定代表人身份證（復(fù)印件）。9、股東背景、法人代表及詳細介紹、總經(jīng)理及詳細介紹（包括姓名、性別、年齡、民族、籍貫、常住地區(qū)、學(xué)歷/學(xué)位、畢業(yè)院校、政治面貌、行業(yè)從業(yè)年限、主要經(jīng)歷（工作/學(xué)習(xí)單位、任職、起止年月）和經(jīng)營業(yè)績、聯(lián)系電話）。10、公司自成立以來主營業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、注冊資本等公司基本情況的變動情況及這些變動的原因；歷次變動的股東會/董事會決議、增資/股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、驗資報告、工商變更登記通知單。11、公司現(xiàn)有規(guī)模和職工人數(shù)、勞動合同簽約率、社保參保率。12、關(guān)聯(lián)企業(yè)（包括控股企業(yè)、參股企業(yè)、公司股東及其近親屬投資的其他企業(yè)）的名稱、注冊資本、成立時間、股權(quán)結(jié)構(gòu)、主營業(yè)務(wù)及主要產(chǎn)品與服務(wù)。該等關(guān)聯(lián)企業(yè)與公司是否存在關(guān)聯(lián)交易（有關(guān)供、產(chǎn)、銷、服務(wù)、管理、資金融通等）、同業(yè)競爭等情況。13、公司目前享受的優(yōu)惠政策（資金、稅收、進出口、土地使用權(quán)等）。二、產(chǎn)品與服務(wù)1、公司產(chǎn)品/服務(wù)簡介（功能、應(yīng)用對象）。2、公司產(chǎn)品/服務(wù)目錄及不同產(chǎn)品目前所處的階段（基礎(chǔ)研究及試驗/中試/批量生產(chǎn)）。3、產(chǎn)品/服務(wù)的性能水平、新穎性、先進性和獨特性（如擁有的專門技術(shù)、版權(quán)、配方、品牌、銷售網(wǎng)絡(luò)、許可證、專營權(quán)、特許權(quán)經(jīng)營等）。4、詳細列明產(chǎn)品/服務(wù)執(zhí)行的標準。5、公司現(xiàn)有的和正在申請的知識產(chǎn)權(quán)（專利、商標、版權(quán)等，附復(fù)印件）。6、是否已簽署了有關(guān)專利權(quán)及其它知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或授權(quán)許可的協(xié)議等（是否授權(quán)其他企業(yè)使用本公司專利或經(jīng)授權(quán)可使用其他公司專利）7、企業(yè)各類產(chǎn)品/服務(wù)發(fā)展規(guī)劃三、企業(yè)技術(shù)與研發(fā)1、核心技術(shù)名稱、所有權(quán)人、來源方式、其他說明。2、專利/專有技術(shù)名稱、主要技術(shù)指標及技術(shù)先進性、其他說明。3、公司參與制訂產(chǎn)品或技術(shù)的行業(yè)標準和質(zhì)量檢測標準情況。4、公司已往的研究與開發(fā)成果（技術(shù)鑒定情況、獲國際、國家、省、市及有關(guān)部門和機構(gòu)獎勵情況）；行業(yè)內(nèi)技術(shù)權(quán)威對企業(yè)的技術(shù)情況的評價。5、技術(shù)依托/技術(shù)合作單位及合作方式、研發(fā)小組組成、技術(shù)更新周期、其他說明。6、公司在技術(shù)開發(fā)方面的資金投入明細，每年購置開發(fā)設(shè)備、開發(fā)人員工資、試驗檢測費用、以及與開發(fā)有關(guān)的其它費用。7、計劃再投入的開發(fā)資金量及用途。8、儲備技術(shù)/項目名稱、研發(fā)單位、投資規(guī)模、研發(fā)周期、其他說明。9、公司將采取怎樣的激勵機制和措施，保持關(guān)鍵技術(shù)人員和技術(shù)隊伍的穩(wěn)定。10、在所有權(quán)、使用權(quán)方面存在糾紛的技術(shù)名稱、糾紛情況或潛在風(fēng)險說明。四、企業(yè)生產(chǎn)及設(shè)施1、生產(chǎn)規(guī)模及最大生產(chǎn)能力2、主要設(shè)施（1）生產(chǎn)用地：生產(chǎn)車間位置、總建筑面積、總使用面積、所有權(quán)屬、使用成本、其他說明。（2）重要設(shè)備來源：設(shè)備/生產(chǎn)線名稱、位置、來源、購買價/年租金、按使用年限估計總成本、附加條件、備注。（3）設(shè)施維修保養(yǎng)資本化、折舊政策及投保情況。（4）如擴大規(guī)模，建設(shè)周期、設(shè)備采購周期、安裝調(diào)試周期情況。3、生產(chǎn)過程：（1）生產(chǎn)原料：原料名稱、主要用途、單價、進貨渠道、訂貨周期、占材料成本比例、其他說明。（2）主要供應(yīng)商：主要供應(yīng)商名稱和地理分布；是否有足夠可供選擇的供應(yīng)商、供應(yīng)商的承諾。（3）生產(chǎn)工藝流程。（4）獨有的生產(chǎn)工藝設(shè)施及技術(shù)說明（5）質(zhì)量保證情況：質(zhì)量認證情況、質(zhì)量檢驗流程（6）環(huán)保問題：目前與潛在的環(huán)保問題評估、已完成的環(huán)保工程及效果、已取得的環(huán)保證書、面臨經(jīng)費問題估計。說明：（1）生產(chǎn)用地的使用成本指購入所付價款或租用年租金及其他附加稅費等全部支出。（2）重要設(shè)備來源指購入、融資租賃、經(jīng)營性租賃。（3）生產(chǎn)原料的進貨渠道指本地購進、省外購進、進口，以主要渠道填寫。五、企業(yè)管理1、公司組織結(jié)構(gòu)圖，股東簡介。2、董事會成員簡介（姓名、年齡、職務(wù)、專業(yè)與學(xué)歷、工作經(jīng)歷）。3、管理團隊成員簡介（姓名、年齡、職務(wù)、專業(yè)與學(xué)歷、工作經(jīng)歷）。4、技術(shù)團隊成員簡介（姓名、年齡、職務(wù)、專業(yè)與學(xué)歷、工作經(jīng)歷）。5、管理/技術(shù)人員變動情況（三年內(nèi)或自公司創(chuàng)立以來）。6、企業(yè)勞動力統(tǒng)計（1）年齡分布：30以下、30—40之間、40歲以上、平均年齡（2）教育程度：本科以下、本科、碩士、博士。（3）部門配置：部門名稱、人數(shù)、主管、業(yè)務(wù)內(nèi)容、所在區(qū)域。7、管理體制和內(nèi)部控制體系。8、對管理層及關(guān)鍵人員的激勵機制。9、是否與掌握關(guān)鍵技術(shù)及其它重要信息的人員簽訂競業(yè)禁止協(xié)議。10、是否與相關(guān)員工簽訂公司技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的保密合同。11、對知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)秘密和商業(yè)秘密的保護措施。12、員工報酬結(jié)構(gòu)（1）薪金制度：高管人員平均月薪、最高、最低；普通員工平均月薪、最高、最低；月工資支出總額、年工資支出總額、工資支出占費用支出比；交通、通訊等補助標準、其他說明。（2）獎勵計劃：高管持股情況、年終獎金發(fā)放標準、其他說明。（3）保險、福利計劃：年社會保險支出總額、年人均社保支出、年住房補貼支出總額、年人均房補支出、其他福利支出總額、年人均其他福利。（4）企業(yè)薪酬在該行業(yè)企業(yè)中所處水平。六、企業(yè)市場狀況1、行業(yè)發(fā)展歷史及趨勢。2、進入該行業(yè)的門檻（技術(shù)門檻、資金門檻、政策限制等）3、產(chǎn)品生命周期（成長期、穩(wěn)定期或是衰退期）及其發(fā)展趨勢4、目標產(chǎn)品市場規(guī)模與增長潛力分析（自然更換、系統(tǒng)升級、擴大應(yīng)用等）5、目前企業(yè)在行業(yè)中地位（領(lǐng)導(dǎo)或跟隨）6、核心競爭力構(gòu)成（技術(shù)、品牌、市場份額、銷售網(wǎng)絡(luò)、信息技術(shù)平臺等）7、企業(yè)的銷售利潤率和行業(yè)平均銷售利潤率8、目標客戶及其對產(chǎn)品或服務(wù)的反映9、主要客戶構(gòu)成及其在銷售額中的比例10、替代品分析11、競爭對手分析（1）競爭對手名稱（2）競爭對手技術(shù)水平（3）競爭對手目前所占市場分額（4）競爭對手的優(yōu)勢與劣勢11、公司營銷策略及與競爭對手比較（1）已投入或待投入市場的產(chǎn)品品種和性能（2）產(chǎn)品價格（3）營銷機構(gòu)及銷售半徑（4）分銷渠道、配套市場，直銷及分銷商代理商數(shù)量及分布（5）銷售人員地域分布及人數(shù)、培訓(xùn)計劃（6）分產(chǎn)品銷售計劃和程序（7）廣告與促銷計劃（8）對銷售隊伍的激勵機制（9）既有銷售合同及意向七、企業(yè)財務(wù)狀況1、企業(yè)財務(wù)報表（注冊資金驗資報告、往年經(jīng)審計年報，最近一期季報及月報）2、企業(yè)收入構(gòu)成情況（1）企業(yè)收入來源構(gòu)成明細；（2）主營業(yè)務(wù)收入占總收入的比重；（3）產(chǎn)品/服務(wù)價格、成本；（4）季節(jié)性變化影響。3、分產(chǎn)品/地區(qū)銷售、成本、利潤情況，包括；（1）企業(yè)最近三年市場銷售合同情況統(tǒng)計（給出明細表，包括：產(chǎn)品品種、合同額、地區(qū)等）；（2）正在執(zhí)行未完和未開始執(zhí)行的已經(jīng)簽訂的產(chǎn)品銷售合同統(tǒng)計（特別是今年的新簽訂的合同統(tǒng)計）