2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)試題A卷含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)試題A卷含答案

單選題（共50題）1、關(guān)于清算與交收，下列說(shuō)法正確的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A2、以下（）不是債券的基本性質(zhì)。A.債券屬于有價(jià)證券B.債券是一種虛擬資本C.債券反映了債權(quán)債務(wù)關(guān)系D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)【答案】C3、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在基金募集期限屆滿后（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】D4、基金行業(yè)自律組織是由（）成立的行業(yè)自律組織。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C5、（2019年真題）根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，（）設(shè)置投資者證券總賬戶（一碼通賬戶）及子賬戶。A.證券公司B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B6、保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A7、（2020年真題）證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷業(yè)務(wù)可以采用的方式有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B8、財(cái)政部和中國(guó)人民銀行一般每（）確定一次憑證式國(guó)債的承銷團(tuán)資格。A.—年B.半年C.季度D.兩年【答案】A9、債券信用評(píng)級(jí)從初評(píng)工作開(kāi)始到信用評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成日，單個(gè)主體評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于（）個(gè)工作日，集團(tuán)企業(yè)評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于（）個(gè)工作日。A.1530B.2045C.1545D.2030?【答案】C10、以下說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B11、金融期貨交易的對(duì)象是（）。A.股票B.債券C.金融期貨合約D.金融工具【答案】C12、（）年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B13、中國(guó)資本市場(chǎng)首部專門(mén)規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章是（）。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】B14、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B15、股份有限公司公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券必須滿足凈資產(chǎn)額不低于（）。A.1000萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.6000萬(wàn)元D.8000萬(wàn)元【答案】B16、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時(shí)，不得非公開(kāi)發(fā)行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】C18、下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A19、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素，宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)價(jià)格的特點(diǎn)有()。A.I、II、III、IVB.I、IVC.I、II、IIID.II、III【答案】A20、存托憑證進(jìn)入專業(yè)證券市場(chǎng)，需同時(shí)向（）提交上市公告書(shū)，并向交易所申請(qǐng)?jiān)趯I(yè)證券市場(chǎng)交易。A.英國(guó)金融服務(wù)局（FSA）B.英國(guó)金融行為局（FCA）C.美國(guó)洲際交易所（ICE）D.英國(guó)上市監(jiān)管署（UKLA）【答案】D21、按照相關(guān)規(guī)定，證券公司次級(jí)債數(shù)額應(yīng)符合：長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)人凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本（不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A22、按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競(jìng)價(jià)的結(jié)果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推遲成交【答案】D23、下列屬于證券金融公司職責(zé)范圍的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，5年期、10年期國(guó)債期貨合約上市首日起，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉(cāng)限額為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】C25、風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營(yíng)資金的資金融通方式是（）。A.股票市場(chǎng)融資B.債券市場(chǎng)融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】C26、下列關(guān)于嵌入式衍生工具特征的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.嵌入式衍生工具與主合同構(gòu)成混合工具，如可轉(zhuǎn)換公司債券等B.根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計(jì)量的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，按照歷史成本計(jì)價(jià)C.是指嵌入非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分現(xiàn)金流量隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)的衍生工具D.若該產(chǎn)品存在活躍的交易市場(chǎng)，就要按照市場(chǎng)價(jià)格記賬，還要將浮動(dòng)盈虧記人當(dāng)期損益【答案】B27、（）是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人（簡(jiǎn)稱發(fā)行人）發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算價(jià)差的有價(jià)證券。A.期貨B.債券C.互換D.權(quán)證【答案】D28、對(duì)公司治理情況的分析包括（）之間的關(guān)系。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B29、期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)取決于（）等因素。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D30、關(guān)于一般開(kāi)放式基金的分紅方式，下列說(shuō)法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D31、債券投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)低于股票投資,是因?yàn)?)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B32、市場(chǎng)利率對(duì)股票價(jià)格的影響體現(xiàn)在市場(chǎng)利率提高，（）。A.公司股息增加，股票價(jià)格下降B.公司股息增加，股票價(jià)格上升C.公司股息減少，股票價(jià)格下降D.公司股息減少，股票價(jià)格上升【答案】C33、下列關(guān)于債券市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的有（）。A.①③B.②③④C.②④D.①②④【答案】A34、私募基金合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、與現(xiàn)券交易相比，遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A36、依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】B37、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者投資基金所涉及的稅收,下列說(shuō)法正確的是()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國(guó)問(wèn)世以后，短短30余年的時(shí)間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來(lái)好處。從投資者的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處不包括（）。A.增加收入來(lái)源B.提供多樣化的投資品種C.提供更多的合規(guī)投資D.降低資本要求，擴(kuò)大投資規(guī)?！敬鸢浮緼39、下列服務(wù)屬于證券、投資咨詢服務(wù)的是（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D40、債券與股票的區(qū)別有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括()。A.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制B.強(qiáng)化了對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制【答案】B42、投資者參與證券交易、承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)是以()為前提的。A.活躍市場(chǎng)B.獲取收益C.加強(qiáng)監(jiān)管D.遵守法律【答案】B43、證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件中，對(duì)自有資金的要求是不少于人民幣（）億元。A.2B.3C.4D.5【答案】A44、企業(yè)直接融資活動(dòng)主要有（）A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】B45、（2018年真題）（）是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地公司的股票。A.N股B.H股C.紅籌股D.B股【答案】C46、對(duì)于一些無(wú)利潤(rùn)甚至虧損的企業(yè)，經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流也為負(fù)，賬面價(jià)值比較低，此時(shí)采用（）估值會(huì)比較實(shí)用。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.市銷率倍數(shù)法D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法【答案】C47、股東大會(huì)做出決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）通過(guò)。A.過(guò)半數(shù)B.1/3C