2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)綜合檢測(cè)試卷B卷含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)綜合檢測(cè)試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、我國(guó)中小企業(yè)板塊市場(chǎng)設(shè)立在（），創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)設(shè)立在（）。A.上海證券交易所；深圳證券交易所B.深圳證券交易所；上海證券交易所C.深圳證券交易所；深圳證券交易所D.上海證券交易所；上海證券交易所【答案】C2、財(cái)務(wù)公司、信托公司、金融租賃公司的準(zhǔn)備金存款計(jì)入中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表（）項(xiàng)目。A.儲(chǔ)備貨幣B.其他存款性公司存款C.不計(jì)入儲(chǔ)備貨幣的金融性公司存款D.法定存款準(zhǔn)備金【答案】C3、（）負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A.存券銀行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司【答案】A4、關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C5、下列自然人和法人中，（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國(guó)有石油企業(yè)甲公司C.證券金融公司財(cái)務(wù)總監(jiān)張某D.小型證券公司丙公司【答案】D6、金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具種類，可以分為（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】C7、下列關(guān)于審批制、核準(zhǔn)制和注冊(cè)制的說(shuō)法，正確的有（）A.②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】C8、（2019年真題）基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的（）特點(diǎn)。A.嚴(yán)格監(jiān)督，信息透明B.集合理財(cái)，專業(yè)管理C.獨(dú)立托管，保障安全D.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)【答案】A9、我國(guó)1981年后發(fā)行的國(guó)債品種有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、（2020年真題）中央銀行是代表一國(guó)政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)。中央銀行作為證券發(fā)行主體,（）。A.既可以發(fā)行股票，也可以發(fā)行債券B.不可以發(fā)行股票，但可以發(fā)行債券C.可以發(fā)行股票，但不可以發(fā)行債券D.既不可以發(fā)行股票，也不可以發(fā)行債券【答案】A11、在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱為（）。A.東洋債券B.遠(yuǎn)東債券C.東方債券D.武士債券【答案】D12、某基金當(dāng)日的總資產(chǎn)為10億元，總負(fù)債為1億元，發(fā)行在外的基金份額為10億份，則該基金當(dāng)日份額凈值為（）。A.1元/份B.0.8元/份C.1.1元/份D.0.9元/份【答案】D13、我國(guó)的貨幣市場(chǎng)基金通常的申購(gòu)費(fèi)率為（）。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C14、公開(kāi)發(fā)行股票的優(yōu)點(diǎn)有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】D15、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司()以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。A.2%B.3%C.4%D.5%【答案】D16、下列關(guān)于遠(yuǎn)期交易，期貨交易的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)，商業(yè)銀行資本充足率通過(guò)影響信貸擴(kuò)張從而影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的投資和產(chǎn)出，體現(xiàn)了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)關(guān)系理論的（）。A.實(shí)體經(jīng)濟(jì)影響金融市場(chǎng)B.金融活動(dòng)本身是經(jīng)濟(jì)衰退和蕭條的重要誘因C.金融的作用D.金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)內(nèi)在的相互影響【答案】D18、證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是指（）。A.金融機(jī)構(gòu)類投資者B.個(gè)人投資者C.企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者D.基金類投資者【答案】B19、（2020年真題）關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.準(zhǔn)備金的比例越低，銀行的存款派生能力就越強(qiáng)B.存款貨幣創(chuàng)造過(guò)程中的漏出因素會(huì)使貨幣乘數(shù)變大C.理論上貨幣乘數(shù)可以簡(jiǎn)單地表示為法定存款準(zhǔn)備金率的倒數(shù)D.提高法定存款準(zhǔn)備金率會(huì)直接改變貨幣乘數(shù)【答案】B20、優(yōu)先股票的特征有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D21、（）作為一種金融風(fēng)險(xiǎn)度量工具，可以給風(fēng)險(xiǎn)管理者提供頻率分布中最壞區(qū)域平均損失大小的準(zhǔn)確信息。A.期望損失模型B.VaR模型C.波動(dòng)性分析D.置信水平【答案】A22、（2020年真題）下列現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)觀下關(guān)于波動(dòng)性的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D23、（2021年真題）在委托受理的驗(yàn)證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)（??）的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。A.中國(guó)金融期貨價(jià)交易所B.中國(guó)登記結(jié)算公司C.證券交易所D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C24、（）—般多在證券市場(chǎng)發(fā)展初期，法制尚不健全、市場(chǎng)機(jī)制尚未理順或與突發(fā)性事件時(shí)使用。A.行政手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.市場(chǎng)手段D.法律手段【答案】A25、下列關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。?A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律性組織C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)【答案】D26、（2019年真題）金融市場(chǎng)的重要性表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A27、下面對(duì)證券交易所描述不正確的是（）。A.證券交易所是我國(guó)證券自律管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心C.證券交易所本身可以進(jìn)行證券買賣D.證券交易所為證券交易提供了一個(gè)穩(wěn)定、公開(kāi)、高效的系統(tǒng)【答案】C28、（2019年真題）中國(guó)人民銀行行使國(guó)家中央銀行的職能,包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B29、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)要求行使相關(guān)職責(zé)，其中不包括（）。A.負(fù)責(zé)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)事后備案和自律管理B.負(fù)責(zé)非公開(kāi)發(fā)行公司債券事后備案和自律管理C.負(fù)責(zé)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行事后備案和自律管理D.負(fù)責(zé)對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊(cè)和自律管理【答案】C30、為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所指的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】A31、（2019年真題）擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。A.中國(guó)信托業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B32、為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C33、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購(gòu)總量中報(bào)價(jià)最高的部分，剔除部分不得（）。A.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的5%B.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的5%C.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的10%D.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的10%【答案】C35、保薦機(jī)構(gòu)跟投方面，創(chuàng)業(yè)板同樣設(shè)立了四檔跟投比例，但不同于科創(chuàng)板的是，創(chuàng)業(yè)板僅對(duì)特定類型的企業(yè)試行保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投制度。特定類型的企業(yè)不包括()A.紅籌企業(yè)B.高價(jià)發(fā)行企業(yè)C.持續(xù)盈利企業(yè)D.特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)【答案】C36、（2018年真題）股票是一種資本證券，它屬于（）。A.實(shí)物資本B.真實(shí)資本C.虛擬資本D.風(fēng)險(xiǎn)資本【答案】C37、（2018年真題）在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券指的是（?）。A.零息債券B.浮動(dòng)利率債券C.息票累積債券D.附息債券【答案】B38、下列關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件說(shuō)法正確的是（）。A.具有良好的公司治理機(jī)制B.核心資本充足率不低于5%C.最近5年連續(xù)盈利D.最近5年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為【答案】A39、下列關(guān)于特殊類型基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.LOF只能在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回B.LOF所具有的可以在場(chǎng)內(nèi)外申購(gòu)、贖回以及場(chǎng)內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象C.ETF有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定D.LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金【答案】A40、證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，是指通過(guò)（）等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B41、中國(guó)資本市場(chǎng)首部專門規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章是（）。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】B42、基本分析法的主要內(nèi)容包括（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】B43、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.信息披露要求較低B.監(jiān)管較為寬松C.只能采用做市商模式D.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低【答案】C45、下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說(shuō)法,正確的是（）A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益B.當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購(gòu)買價(jià)格的百分比C.優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)單易算，零息債券也可以方便計(jì)算當(dāng)期收益D.缺點(diǎn)在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評(píng)判優(yōu)劣的指標(biāo)【答案】D46、（2019年真題）為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)提供融資服務(wù)，又稱二板市場(chǎng)的是（）。A.交易所市場(chǎng)B.銀行間市場(chǎng)C.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)D.中小企業(yè)板市場(chǎng)【答案】C47、