基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)過(guò)關(guān)檢測(cè)練習(xí)A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)過(guò)關(guān)檢測(cè)練習(xí)A卷帶答案

單選題（共50題）1、某股權(quán)投資基金的下列事項(xiàng)中,應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中作為特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行揭示的事項(xiàng)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B2、（2021年真題）在基金募集過(guò)程中，基金管理人應(yīng)對(duì)潛在投資者進(jìn)行背景調(diào)查應(yīng)了解的內(nèi)容不包括（）。A.投資者的類(lèi)型B.投資者的家庭C.投資者的投資策略D.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】B3、下列選項(xiàng)屬于增值稅的征稅范圍的是（）。A.項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出的收入B.通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的項(xiàng)目收入C.股息收入D.分紅收入【答案】A4、(2017年)關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的設(shè)立，不符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定的是（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)B.除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管C.基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案D.契約型基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)50人【答案】D5、關(guān)于項(xiàng)目退出的主要方式，以下表述正確的是（）A.從退出成本的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的成本一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的成本高B.從退出效率的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間慢C.從退出風(fēng)險(xiǎn)的角度，上市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的退出都存在比較大的不確定性D.從退出收益的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的收益高【答案】C6、關(guān)于投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查C.參與被投資企業(yè)的公司治理D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類(lèi)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況【答案】B7、股權(quán)投資基金的投資者主要包括（）.A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C8、某股權(quán)投資基金正在對(duì)某目標(biāo)公司進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，進(jìn)行償債能力分析時(shí)，以下內(nèi)容屬于參考財(cái)務(wù)指標(biāo)或數(shù)據(jù)得是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C9、2017年1月1日某股權(quán)投資基金管理人在對(duì)某項(xiàng)目公司進(jìn)行盡職調(diào)查過(guò)程中，了解到該項(xiàng)目公司2016年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為500萬(wàn)元，公司的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)為負(fù)債和權(quán)益比為0.25:1,現(xiàn)有負(fù)債的市場(chǎng)價(jià)值為1120萬(wàn)元，股權(quán)要求收益率為16%,稅前債務(wù)成本為8%,所得稅稅率為25%,經(jīng)測(cè)算D公司未來(lái)兩年的自有現(xiàn)金流増長(zhǎng)率分別為10%和5%,且以后長(zhǎng)期自由現(xiàn)金流増長(zhǎng)率穩(wěn)定在5%采用企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型估值時(shí)，折現(xiàn)率為（）A.0.08B.0.12C.0.09D.0.14【答案】D10、我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展的探索與起步階段主要沿著（）兩條主線進(jìn)行。A.I、IIB.I、IVC.II、IIID.I、III【答案】A11、（2021年真題）第一拒絕權(quán)條款作為股東權(quán)利，通常在公司（）的股權(quán)被出售時(shí)觸發(fā)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，表述正確的是（）A.獲得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)后進(jìn)行公開(kāi)募集B.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開(kāi)募集C.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開(kāi)募集D.現(xiàn)階段我國(guó)不允許進(jìn)行公開(kāi)募集【答案】D13、根據(jù)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.六個(gè)月B.三年C.一年D.三個(gè)月【答案】C14、以下關(guān)于合伙型基金中合伙人的說(shuō)法正確的是（）。A.有限合伙人為公司計(jì)繳企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅B.有限合伙人為自然人適用5%~35%的超額累進(jìn)稅率C.有限合伙人為自然人計(jì)繳企業(yè)所得稅D.合伙型基金的投資者作為普通合伙人【答案】B15、關(guān)于政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，下列說(shuō)法正確的是（）。A.只能以參股和跟進(jìn)投資，但不能以融資擔(dān)保的方式B.只能以參股的方式C.只能以跟進(jìn)投資的方式D.可以以參股、跟進(jìn)投資和融資擔(dān)保的方式【答案】D16、通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。體現(xiàn)了私募基金內(nèi)部控制的（）。A.執(zhí)行有效原則B.相互制約原則C.獨(dú)立性原則D.成本效益原則【答案】A17、若私募基金管理人的高級(jí)管理人員最近（）年存在重大失信記錄，或最近（）年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施，則協(xié)會(huì)將對(duì)擬申請(qǐng)登記私募基金管理人不予辦理登記。A.四，二B.二，四C.三，三D.三，五【答案】C18、（2017年真題）《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定向不特定對(duì)象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過(guò)（）人，均被視為公開(kāi)發(fā)行證券。A.100B.200C.300D.500【答案】B19、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的募集流程的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.在基金路演期，基金管理人需準(zhǔn)備募集推介資料并分發(fā)私募備忘錄B.基金管理人在投資者確認(rèn)階段，需要鑒別主要基金投資者并就最終條款展開(kāi)預(yù)先談判，談判基金合同和附屬文件C.基金路演期，基金管理人撰寫(xiě)基金私募備忘錄D.基金管理人與基金投資者確定募集結(jié)束日期，傳閱最終文件并簽署基金合同和附屬文件，按照基金合同的約定履行出資義務(wù)【答案】C20、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人行為的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.銷(xiāo)售私募基金時(shí)，自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)B.基金不托管時(shí)，在基金合同中明確了保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決措施C.私募基金募集完畢后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)D.告知投資人本只基金主要投資于成熟期企業(yè)，企業(yè)運(yùn)行狀況良好，投資本金肯定不會(huì)受損失【答案】D21、（）指基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代理基金管理人宣傳推介股權(quán)投資基金發(fā)售基金份額，辦理基金參與、退出等活動(dòng)。A.基金募集服務(wù)B.投資顧問(wèn)服務(wù)C.份額登記服務(wù)D.估值核算服務(wù)【答案】A22、下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）A.不投資在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)的C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)D.名稱(chēng)和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)【答案】C23、合伙協(xié)議應(yīng)對(duì)本合伙型基金信息披露的（）等內(nèi)容作出約定。A.內(nèi)容、方式、頻度B.內(nèi)容、方式、時(shí)間C.格式、方式、頻度D.格式、方式、時(shí)間【答案】A24、下列選項(xiàng)中不得成為普通合伙人的主體是（）。Ⅰ.國(guó)有獨(dú)資公司Ⅱ.國(guó)有企業(yè)Ⅲ.上市公司以及公益性的事業(yè)單位Ⅳ.社會(huì)團(tuán)體A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、某目標(biāo)企業(yè)的其他股東在對(duì)外出售股權(quán)是作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以先于其他投資人購(gòu)買(mǎi)，這是投資協(xié)議中的()的約定A.董事會(huì)席位條款B.保護(hù)性條款C.第一拒絕權(quán)條款D.排他性條款【答案】C26、律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)應(yīng)先進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項(xiàng)可以不包括（）。A.統(tǒng)計(jì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格B.了解申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來(lái)源C.分析申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所申請(qǐng)業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范D.調(diào)查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否兼營(yíng)可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)【答案】C27、（2021年真題）某股權(quán)投資基金投資于A公司的投資協(xié)議中，規(guī)定增加或減少公司注冊(cè)資本需經(jīng)投資人同意方能通過(guò)，此條款屬于（）。A.拖售權(quán)務(wù)敦B.排他性條款C.估值調(diào)整條款D.保護(hù)性條款【答案】D28、我國(guó)信托法是在（）年正式實(shí)施。A.2001B.2009C.2007D.2000【答案】A29、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、2007年6月1日起，將合伙人分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A31、（2017年真題）下列屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C32、（2018年真題）根據(jù)基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理相關(guān)要求，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有義務(wù)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送該機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息，需要報(bào)送的內(nèi)容包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置一定時(shí)間的投資（），募集機(jī)構(gòu)在該期限內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。A.靜默期B.冷靜期C.觀察期D.等待期【答案】B34、(2017年)公司型基金的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)D.基金管理人【答案】C35、《服務(wù)辦法》包括以下哪些主要內(nèi)容（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、（）指的是在投資協(xié)議中股權(quán)投資基金和目標(biāo)公司之間約定董事會(huì)的席位構(gòu)成和分配的條款。A.董事會(huì)席位條款B.反稀釋條款C.回購(gòu)條款D.保護(hù)性條款【答案】A37、QFLP的試點(diǎn)城市不包括（）。A.北京B.上海C.成都D.重慶【答案】C38、甲某作為高級(jí)管理人員在加入A公司時(shí)，已簽訂了完整的競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議。以下未違反競(jìng)業(yè)禁止條款的行為是（）A.甲在A公司任職期間兼職A公司競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的職位B.甲離職后勸誘A公司核心技術(shù)人員乙某、丙某離職創(chuàng)業(yè)C.甲離職后加入上下游企業(yè)任職高級(jí)管理人員D.甲離職后創(chuàng)辦的新公司與A公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系【答案】C39、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的（）的股權(quán)投資基金。A.已上市成長(zhǎng)性企業(yè)B.已上市成熟企業(yè)C.未上市成長(zhǎng)性企業(yè)D.未上市小企業(yè)【答案】C40、根據(jù)基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理相關(guān)要求，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有義務(wù)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送該機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息，需要報(bào)送的內(nèi)容包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C41、第一拒絕權(quán)為一項(xiàng)常見(jiàn)的股東權(quán)利，在股權(quán)交易觸發(fā)時(shí)，行使第一拒絕權(quán)的主體通常是（）A.本輪股權(quán)交易時(shí)，除出讓股權(quán)股東以外的存量股東B.公司的管理團(tuán)隊(duì)C.本輪股權(quán)交易時(shí)，新進(jìn)的股權(quán)投資基金股東D.本輪股權(quán)交易時(shí)，出讓股權(quán)的股東【答案】A42、回購(gòu)的發(fā)起人可以是（）A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.II、III【答案】C43、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息或出現(xiàn)違法違規(guī)行為，以下有關(guān)自律管理措施說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取公開(kāi)譴責(zé)、取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分B.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立專(zhuān)案小組進(jìn)行處理C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可酌情采取暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀(jì)律處分D.對(duì)其他直接責(zé)任人員，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可酌情采取加入黑名單等紀(jì)律處分并記入誠(chéng)信檔案【答案】B44、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C45、私募基金管理人委托未取得基金（）資格的機(jī)構(gòu)募集私募基金的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)。A.登記業(yè)務(wù)B.估值業(yè)務(wù)C.托管業(yè)務(wù)D.銷(xiāo)售業(yè)務(wù)【答案】D46、關(guān)于門(mén)檻收益率，下列表述正確的是（）A.為了保持基金管理人與基金投資者之間的禮儀一致性及基金運(yùn)營(yíng)的合規(guī)性，基金需要強(qiáng)制設(shè)定相應(yīng)的門(mén)檻收益率B.門(mén)檻收益率是指基金向全體投資者返還投資本金后，向基金管理人進(jìn)行分配直至管理人獲得按照門(mén)檻收益率計(jì)算的投資回報(bào)，作為業(yè)績(jī)報(bào)酬激勵(lì)基金管理人C.該基金投資者應(yīng)獲得的門(mén)檻收益為20億元D.如果基金約定了門(mén)檻收益率條款，那么基金在分配時(shí)除向全體基金投資者返還投資本金外，還應(yīng)繼續(xù)向基金投資者進(jìn)行分配直至其獲得門(mén)檻收益，之后才開(kāi)始向基金管理人分配業(yè)績(jī)報(bào)酬【答案】D47、在公司型私募股權(quán)投資基金的解散清算中，以下不屬于清算人職責(zé)的是（）。A.就基金已投資項(xiàng)目進(jìn)行追加投資B.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人C.清繳所欠稅款以及清算過(guò)程中產(chǎn)生的稅款D.清理基金資產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單【答案