注冊(cè)咨詢工程師項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)講義

第一章概論《項(xiàng)目決議分析與評(píng)價(jià)》主要內(nèi)容

（1）第四科目全書共13章（內(nèi)容詳見后圖）

第一章概論

綱領(lǐng)要求

一、項(xiàng)目決議分析與評(píng)價(jià)任務(wù)與要求。

二、項(xiàng)目決議分析與評(píng)價(jià)工作程序與主要內(nèi)容。

三、項(xiàng)目決議分析與評(píng)價(jià)結(jié)論。

考試內(nèi)容分析

在以往考試中，本章考查內(nèi)容比較一致，主要集中在：項(xiàng)目決議分析與評(píng)價(jià)各階段內(nèi)容、重點(diǎn)、可行性研究匯報(bào)深度要求這幾個(gè)知識(shí)點(diǎn)。所以在復(fù)習(xí)中，我們依然要注意這些知識(shí)點(diǎn)，另外還要注意項(xiàng)目決議程序、項(xiàng)現(xiàn)在期咨詢?cè)u(píng)定等內(nèi)容。

掌握內(nèi)容：第一節(jié)項(xiàng)目目標(biāo)與項(xiàng)目決議

項(xiàng)目決議分析與評(píng)價(jià)是投資項(xiàng)目科學(xué)決議主要依據(jù)，是項(xiàng)現(xiàn)在期階段工作關(guān)鍵，關(guān)系到投資項(xiàng)目建設(shè)成?。ㄅ校?/p>

一、項(xiàng)目目標(biāo)

項(xiàng)目標(biāo)概念——工程建設(shè)項(xiàng)目

項(xiàng)目目標(biāo)通常分為項(xiàng)目標(biāo)宏觀目標(biāo)和詳細(xì)目標(biāo)兩個(gè)層次。

（一）項(xiàng)目標(biāo)宏觀目標(biāo)

項(xiàng)目標(biāo)宏觀目標(biāo)是指項(xiàng)目建設(shè)對(duì)國家、地域、部門或行業(yè)要達(dá)成整體發(fā)展目標(biāo)所產(chǎn)生主動(dòng)影響和作用。

不一樣性質(zhì)項(xiàng)目標(biāo)宏觀目標(biāo)是有區(qū)分。

（二）項(xiàng)目標(biāo)詳細(xì)目標(biāo)

詳細(xì)目標(biāo)主要有（4個(gè)）：

1.效益目標(biāo)。

效益目標(biāo)指項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益等方面要實(shí)現(xiàn)目標(biāo)值。

（1）對(duì)于經(jīng)營性項(xiàng)目,效益目標(biāo)主要是對(duì)投資收益確定詳細(xì)目標(biāo)值。

（2）對(duì)于公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，效益目標(biāo)主要是指滿足客觀需要程度或提供服務(wù)范圍。

（3）對(duì)于環(huán)境治理項(xiàng)目，其效益目標(biāo)主要是指環(huán)境治理效果。

2.規(guī)模目標(biāo)。

3.功效目標(biāo)。

對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目，可供選擇功效目標(biāo)主要有：

（1）擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，降低單位產(chǎn)品成本。

（2）向前延伸，生產(chǎn)所需原材料，降低產(chǎn)品成本和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

（3）向后延伸，延長產(chǎn)品生產(chǎn)鏈，提升產(chǎn)品附加值。

（4）引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)設(shè)備，提升產(chǎn)品技術(shù)含量和質(zhì)量。

（5）進(jìn)行技術(shù)改造，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，開發(fā)適銷對(duì)路產(chǎn)品。

（6）利用專利技術(shù)，開發(fā)高新技術(shù)產(chǎn)品。

（7）拓寬投資領(lǐng)域，分散經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

注意：企業(yè)研究確定建設(shè)項(xiàng)目標(biāo)功效目標(biāo)是依照本身總體發(fā)展戰(zhàn)略、主要經(jīng)營方向以及國家產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)政策要求。

4.市場(chǎng)目標(biāo)。

【例題1-1】某光纜生產(chǎn)企業(yè)光纖拉絲擴(kuò)建項(xiàng)目，其目標(biāo)有：項(xiàng)目投資所得稅后財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率達(dá)成15%；加速實(shí)現(xiàn)光纖國產(chǎn)化，降低國家外匯支出；年產(chǎn)單模光纖120萬芯公里；向前延伸，降低成本；90%產(chǎn)品留作企業(yè)自用；6年內(nèi)回收全部投資；促進(jìn)我國信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展。則其詳細(xì)目標(biāo)包含（）。

A.6年內(nèi)回收全部投資

B.項(xiàng)目投資所得稅后財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率達(dá)成15%

C.加速實(shí)現(xiàn)光纖國產(chǎn)化，降低國家外匯支出

D.90%產(chǎn)品留作企業(yè)自用

E.促進(jìn)我國信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展[答疑編號(hào)]【答案】ABD

【解析】加速實(shí)現(xiàn)光纖國產(chǎn)化，降低國家外匯支出,促進(jìn)我國信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展都是宏觀目標(biāo)；項(xiàng)目投資所得稅后財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率達(dá)成15%，6年內(nèi)回收全部投資屬于效益目標(biāo)；年產(chǎn)單模光纖120萬芯公里是規(guī)模目標(biāo)；向前延伸，降低成本是功效目標(biāo)；90%產(chǎn)品留作企業(yè)自用則是市場(chǎng)目標(biāo)。參見教材P2。

【提醒】應(yīng)注意區(qū)分項(xiàng)目標(biāo)目標(biāo)：宏觀目標(biāo)，詳細(xì)目標(biāo)，并注意書上舉例。

（三）項(xiàng)目目標(biāo)與宏觀規(guī)劃發(fā)展目標(biāo)一致性

建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)要與國家、地域、部門或行業(yè)宏觀規(guī)劃發(fā)展目標(biāo)相一致，要符合區(qū)域發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、城市規(guī)劃要求，要符合國家產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)政策要求，要符合合理配置、有效利用資源、保護(hù)環(huán)境、可連續(xù)發(fā)展和建設(shè)友好社會(huì)要求。

對(duì)于不一樣行業(yè)項(xiàng)目目標(biāo)與宏觀規(guī)劃發(fā)展目標(biāo)一致性要有所了解。

二、項(xiàng)目決議

（一）決議

1.決議含義：

決議是指人們?yōu)榱藢?shí)現(xiàn)特定目標(biāo)，在掌握大量關(guān)于信息基礎(chǔ)上，利用科學(xué)理論和方法，系統(tǒng)地分析主客觀條件，提出若干預(yù)選方案，分析各方案優(yōu)缺點(diǎn)，從中選擇出最適當(dāng)行動(dòng)方案。

2.決議過程

決議分為信息搜集、方案設(shè)計(jì)、方案評(píng)價(jià)、方案抉擇四個(gè)相互聯(lián)絡(luò)、往復(fù)循環(huán)階段。

3.決議分類

（1）依照決議對(duì)象性質(zhì)，分為投資決議、融資決議、營銷決議等；

（2）依照決議目標(biāo)數(shù)量，分為單目標(biāo)決議和多目標(biāo)決議；

（3）依照決議問題面臨條件，分為確定型決議、風(fēng)險(xiǎn)型決議和不確定型決議。

（二）投資項(xiàng)目決議

1.投資項(xiàng)目決議含義

投資項(xiàng)目決議是指最終做出是否投資建設(shè)某個(gè)項(xiàng)目標(biāo)決定。

2.項(xiàng)目決議分類

從不一樣決議者角度可將項(xiàng)目決議分為：

（1）企業(yè)投資項(xiàng)目決議。

（2）政府投資項(xiàng)目決議。

（3）金融機(jī)構(gòu)貸款決議。

（三）投資項(xiàng)目決議內(nèi)涵和作用

（四）項(xiàng)目決議應(yīng)遵照標(biāo)準(zhǔn)

1.科學(xué)決議標(biāo)準(zhǔn)

2.民主決議標(biāo)準(zhǔn)

3.多目標(biāo)綜合決議標(biāo)準(zhǔn)

4.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)

5.可連續(xù)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)

【例題1-2】依照項(xiàng)目決議應(yīng)該遵照標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于政府投資項(xiàng)目，都要經(jīng)過咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)定論證，尤其重大項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)施教授評(píng)議制度，這是（）要求。

A.科學(xué)決議標(biāo)準(zhǔn)

B.民主決議標(biāo)準(zhǔn)

C.多目標(biāo)綜合決議標(biāo)準(zhǔn)

D.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)[答疑編號(hào)]【答案】B

【解析】民主決議標(biāo)準(zhǔn)要求決議者要充分聽取教授意見，先評(píng)定、后決議。而且對(duì)于政府投資項(xiàng)目，都要經(jīng)過咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)定論證，尤其重大項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)施教授評(píng)議制度。參見教材P4。

【提醒】對(duì)于項(xiàng)目決議應(yīng)遵照標(biāo)準(zhǔn)要了解其含義，熟悉相關(guān)內(nèi)容。

【例題1-3】項(xiàng)目決議應(yīng)該遵照可連續(xù)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目建設(shè)過程中，投資主管部門審批項(xiàng)目標(biāo)前置條件包含（）。

A.經(jīng)濟(jì)安全評(píng)價(jià)和審查

B.環(huán)境生態(tài)保護(hù)行政手續(xù)辦理

C.土地利用評(píng)定和審查

D.節(jié)能評(píng)定和審查

E.財(cái)務(wù)分析評(píng)價(jià)及結(jié)論[答疑編號(hào)]【答案】BCD

【解析】環(huán)境保護(hù)、土地利用審查、節(jié)能評(píng)定是項(xiàng)目審查或核準(zhǔn)必備前置條件。參見教材P5。

【提醒】這個(gè)知識(shí)點(diǎn)比較隱蔽，是隱藏在項(xiàng)目決議應(yīng)遵照標(biāo)準(zhǔn)這個(gè)知識(shí)點(diǎn)下，很多工程師往往注意記憶項(xiàng)目決議應(yīng)遵照標(biāo)準(zhǔn)，而忽略了可連續(xù)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)中提到這個(gè)知識(shí)點(diǎn)。題目還考查了工程師對(duì)于項(xiàng)目建設(shè)必備前置條件了解，是對(duì)能力一個(gè)考查。

三、項(xiàng)目決議程序

（一）投資體制改革內(nèi)容

（二）投資項(xiàng)目決議程序和內(nèi)容

1.企業(yè)投資項(xiàng)目決議（核準(zhǔn)）程序

2.政府投資項(xiàng)目決議（審批）程序

（三）項(xiàng)目決議責(zé)任

【例題1-4】對(duì)于企業(yè)投資重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目，政府從（）角度進(jìn)行核準(zhǔn)。

A.企業(yè)自主決議、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B.維護(hù)社會(huì)公共利益

C.多目標(biāo)綜合決議

D.科學(xué)民主[答疑編號(hào)]【答案】B

【解析】核準(zhǔn)制項(xiàng)目政府核準(zhǔn)角度總來說就是維護(hù)社會(huì)公共利益。詳細(xì)說來就有六個(gè)方面P6，這是需要記憶。參見教材P5。

【提醒】對(duì)于不一樣類型項(xiàng)目標(biāo)投資管理制度要熟記。第二節(jié)項(xiàng)目決議分析與評(píng)價(jià)任務(wù)與基本要求和主要內(nèi)容

一、項(xiàng)目決議分析與評(píng)價(jià)任務(wù)

（1）分析項(xiàng)目建設(shè)必要性，比選出符合市場(chǎng)需求產(chǎn)品（服務(wù)）方案和建設(shè)規(guī)模；

（2）分析項(xiàng)目建設(shè)可能性，研究項(xiàng)目運(yùn)行發(fā)展所必需條件；

（3）比較并推薦項(xiàng)目建設(shè)方案，建設(shè)方案要先進(jìn)、可靠、適用；

（4）估算項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)行所需投資和費(fèi)用，計(jì)算項(xiàng)目標(biāo)盈利能力、償債能力與財(cái)務(wù)生存能力；

（5）從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源及環(huán)境影響角度分析評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)行所產(chǎn)生外部影響，分析評(píng)價(jià)項(xiàng)目標(biāo)經(jīng)濟(jì)合理性，分析項(xiàng)目與所處社會(huì)環(huán)境是否友好以及資源節(jié)約和綜合利用效果；

（6）分析項(xiàng)目存在風(fēng)險(xiǎn)并提出防范和降低風(fēng)險(xiǎn)方法；

（7）歸納總結(jié)，分析項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度，判別項(xiàng)目標(biāo)可行性。

（8）對(duì)項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)行關(guān)于問題及應(yīng)采取方法提出必要提議。

二、項(xiàng)目決議分析與評(píng)價(jià)基本要求

（一）落實(shí)落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀

黨十六屆五中全會(huì)提出以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局，這是全方面建設(shè)小康社會(huì)和社會(huì)主義友好社會(huì)根本要求。要把科學(xué)發(fā)展理念落實(shí)落實(shí)到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展各個(gè)方面和整個(gè)過程。

落實(shí)落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，要求：

1.以人為本，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和人全方面發(fā)展，統(tǒng)籌友好發(fā)展，實(shí)現(xiàn)可連續(xù)發(fā)展；

2.必須表現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增加方式快速轉(zhuǎn)變，抓好節(jié)能、節(jié)水、節(jié)材、節(jié)地、資源綜合利用和發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)等主要步驟，推進(jìn)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)建設(shè)；

3.必須著實(shí)提升自主創(chuàng)新能力，優(yōu)化產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)關(guān)鍵競(jìng)爭力，促進(jìn)創(chuàng)新體系建設(shè)；

4.必須表現(xiàn)城鎮(zhèn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，落實(shí)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，重視經(jīng)濟(jì)布局，促進(jìn)城鎮(zhèn)良性互動(dòng)、東中西優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，推進(jìn)友好社會(huì)建設(shè)。

【例題1-5】黨十六屆五中全會(huì)提出，要以（）統(tǒng)領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局，這是全方面建設(shè)小康社會(huì)和社會(huì)主義友好社會(huì)根本要求。

A.科學(xué)方展觀

B.以人為本觀念

C.資源節(jié)約

D.友好民主[答疑編號(hào)]【答案】A

【解析】題目標(biāo)考查點(diǎn)在于建設(shè)小康社會(huì)和社會(huì)主義友好社會(huì)根本要求是什么。這里“根本”就是一個(gè)關(guān)鍵詞，這么關(guān)鍵詞是非常輕易出考題地方。參見教材P10。

【提醒】輕易出考題關(guān)鍵詞還有“本質(zhì)，首要，關(guān)鍵，關(guān)鍵，重點(diǎn)，前提，必要，標(biāo)志，最，基礎(chǔ)”等。復(fù)習(xí)時(shí)看到這么關(guān)鍵詞，就是可能出考題標(biāo)志，就要注意記憶相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。

（二）資料數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠

（三）方法科學(xué)

（四）定量分析與定性分析相結(jié)合，以定量分析為主

（五）動(dòng)態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，以動(dòng)態(tài)分析為主

（六）多方案比較與優(yōu)化

三、項(xiàng)目決議分析與評(píng)價(jià)主要內(nèi)容

（一）投資機(jī)會(huì)研究階段

投資機(jī)會(huì)研究（OpportunityStudy，OS），也稱投資機(jī)會(huì)判別，是指為尋找有價(jià)值投資機(jī)會(huì)而進(jìn)行準(zhǔn)備性調(diào)查研究。

機(jī)會(huì)研究重點(diǎn)是分析投資環(huán)境，

目標(biāo)是發(fā)覺有價(jià)值投資機(jī)會(huì)。

投資機(jī)會(huì)研究可分為兩類：通常投資機(jī)會(huì)研究與詳細(xì)項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究。

1.通常投資機(jī)會(huì)研究。

可分為三類：

（1）地域投資機(jī)會(huì)研究

（2）部門投資機(jī)會(huì)研究

（3）資源開發(fā)投資機(jī)會(huì)研究

2.詳細(xì)項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究。

詳細(xì)項(xiàng)目標(biāo)投資機(jī)會(huì)研究是在通常投資機(jī)會(huì)研究初步篩選出投資方向和投資機(jī)會(huì)后進(jìn)行。

企業(yè)應(yīng)結(jié)合本身發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)以及企業(yè)內(nèi)外部資源條件對(duì)投資機(jī)會(huì)進(jìn)行研究。

3.投資機(jī)會(huì)研究內(nèi)容和結(jié)果

內(nèi)容：（市場(chǎng)調(diào)查、消費(fèi)分析、投資政策、稅收政策研究）分析投資環(huán)境

結(jié)果：機(jī)會(huì)研究匯報(bào)，是開展初步可行性研究工作依據(jù)。

投資機(jī)會(huì)研究階段通常是參考類似項(xiàng)目標(biāo)數(shù)據(jù)粗略估算項(xiàng)目標(biāo)建設(shè)投資和生產(chǎn)成本

（二）初步可行性研究階段

1.初步可行性研究含義

2.初步可行性研究目標(biāo)

研究主要目標(biāo)是判斷項(xiàng)目是否有生命力，是否值得投入更多人力和資金進(jìn)行可行性研究。

3.初步可行性研究內(nèi)容

4.初步可行性研究重點(diǎn)

初步可行性研究重點(diǎn)，主要是依照國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展長久規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和地域規(guī)劃以及國家產(chǎn)業(yè)政策，經(jīng)過調(diào)查研究、市場(chǎng)預(yù)測(cè)，分析論證項(xiàng)目宏觀上建設(shè)必要性和可能性。

5.初步可行性研究深度及方法

初步可行性研究深度處于投資機(jī)會(huì)研究和可行性研究之間，對(duì)建設(shè)投資和生產(chǎn)成本估算通常采取估算指標(biāo)法。

6.初步可行性研究結(jié)果

初步可行性研究結(jié)果是初步可行性研究匯報(bào)或者項(xiàng)目提議書，可依照投資主體以及審批機(jī)構(gòu)要求確定。它們之間差異表現(xiàn)在對(duì)研究結(jié)果詳細(xì)闡述上，初步可行性研究匯報(bào)比項(xiàng)目提議書詳盡一些。

注意：不是全部項(xiàng)目都必須進(jìn)行初步可行性研究，小型項(xiàng)目或者簡單技術(shù)改造項(xiàng)目，投資機(jī)會(huì)研究后，能夠直接進(jìn)行可行性研究。

（三）可行性研究

1.可行性研究（FeasibilityStudy，F(xiàn)S）含義

可行性研究通常是在初步可行性研究基礎(chǔ)上經(jīng)過主要建設(shè)方案和條件分析比選論證進(jìn)行詳細(xì)研究，以得出該項(xiàng)目是否值得投資，建設(shè)方案是否合理、可行研究結(jié)論，為項(xiàng)目最終決議提供依據(jù)。

2.可行性研究作用、依據(jù)和要求

可行性研究主要內(nèi)容：

1）通常投資項(xiàng)目可行性研究及其匯報(bào)主要內(nèi)容；

2）政府投資建設(shè)社會(huì)公益性項(xiàng)目、公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目和環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目可行性研究及其匯報(bào)內(nèi)容。

3.可行性研究側(cè)重點(diǎn)

4.可行性研究匯報(bào)深度要求

5.可行性研究與初步可行性研究關(guān)系

【例題1-6】政府投資建設(shè)社會(huì)公益性項(xiàng)目可行性研究內(nèi)容，除投資項(xiàng)目標(biāo)通常研究內(nèi)容外，還應(yīng)研究（）。依照真題改編

A.政府投資必要性

B.項(xiàng)目標(biāo)社會(huì)影響

C.政府投資償還方式

D.項(xiàng)目實(shí)施代建制方案

E.政府投資出資方式[答疑編號(hào)]【答案】ADE

【解析】正確內(nèi)容是：政府投資必要性；代建制方案；政府投資方式；政府提供補(bǔ)助方式和數(shù)額等。參見教材P16-17。

【提醒】注意題目標(biāo)要求：除投資項(xiàng)目標(biāo)通常研究內(nèi)容外，所以即使“項(xiàng)目標(biāo)社會(huì)影響”也是公益性項(xiàng)目要研究內(nèi)容，但也是很多投資項(xiàng)目標(biāo)通常研究內(nèi)容。

（四）項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)

對(duì)于需要政府核準(zhǔn)企業(yè)投資重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目，還應(yīng)在可行性研究匯報(bào)基礎(chǔ)上編制項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)。

1.項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)目標(biāo)和作用

2.項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)主要內(nèi)容

1）企業(yè)投資項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)主要內(nèi)容

2）外商投資項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)主要內(nèi)容

3）境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)主要內(nèi)容

企業(yè)投資項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)一共包含九個(gè)方面：

申報(bào)單位及項(xiàng)目概況

發(fā)發(fā)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及行業(yè)準(zhǔn)入分析

資源開發(fā)及綜合利用分析

節(jié)能方案分析

建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析

環(huán)境和生態(tài)影響分析

經(jīng)濟(jì)影響分析

社會(huì)影響分析

結(jié)論與提議

外商投資項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)主要內(nèi)容包含六個(gè)方面：

1）項(xiàng)目名稱、經(jīng)營期限、投資方基本情況。

2）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及產(chǎn)品，采取主要技術(shù)和工藝，產(chǎn)品目標(biāo)市場(chǎng)，計(jì)劃用工人數(shù)。

3）項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)，對(duì)土地、水、能源等資源需求，以及主要原材料消耗量。

4）環(huán)境影響評(píng)價(jià)。

5）包括公共產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格。

6）項(xiàng)目總投資、注冊(cè)資本及各方出資額、出資方式及融資方案，需要進(jìn)口設(shè)備及金額。

境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)主要內(nèi)容包含五個(gè)方面：

項(xiàng)目名稱、投資方基本情況。

項(xiàng)目背景情況及投資環(huán)境情況。

項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場(chǎng)，以及項(xiàng)目效益、風(fēng)險(xiǎn)情況。

項(xiàng)目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額。

購并或參股項(xiàng)目，應(yīng)說明擬購并或參股企業(yè)詳細(xì)情況。

3.可行性研究匯報(bào)與項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)主要區(qū)分，以下表所表示不一樣適用范圍目標(biāo)內(nèi)容可行性研究匯報(bào)適適用于全部投資建設(shè)項(xiàng)目論證項(xiàng)目標(biāo)可行性，供企業(yè)內(nèi)部決議機(jī)構(gòu)使用；并作為貸款方確定貸款依據(jù)包含項(xiàng)目標(biāo)內(nèi)、外部影響，既要對(duì)市場(chǎng)、技術(shù)設(shè)備方案、選址、投資估算、融資、財(cái)務(wù)效益、風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行分析與研究；又要對(duì)政府關(guān)注包括公共利益關(guān)于問題進(jìn)行論證項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)適適用于企業(yè)投資實(shí)施政府核準(zhǔn)制項(xiàng)目對(duì)政府關(guān)注項(xiàng)目外部影響關(guān)于問題進(jìn)行論證說明，報(bào)請(qǐng)政府投資主管部門核準(zhǔn)。主要是從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公眾利益、預(yù)防出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行論證，屬于市場(chǎng)、資金起源、財(cái)務(wù)效益等不包括政府公共權(quán)力純內(nèi)部影響，不作為主要內(nèi)容，但需要簡明說明第三節(jié)項(xiàng)現(xiàn)在期咨詢?cè)u(píng)定

依照國務(wù)院《關(guān)于投資體制改革決定》和《國家發(fā)展改革委委托投資咨詢?cè)u(píng)定管理方法》，對(duì)政府投資項(xiàng)目標(biāo)項(xiàng)目提議書和可行性研究匯報(bào)、企業(yè)投資項(xiàng)目標(biāo)項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)、主要領(lǐng)域發(fā)展建設(shè)規(guī)劃等在決議審批前，按照公平、公正、公開和競(jìng)爭標(biāo)準(zhǔn)，選擇對(duì)應(yīng)有資質(zhì)、有能力、有實(shí)力咨詢中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢?cè)u(píng)定。

一、項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)定作用

項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)定是咨詢機(jī)構(gòu)依照政府投資主管部門、金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)等委托，在項(xiàng)目投資決議之前，對(duì)項(xiàng)目提議書（初步可行性研究匯報(bào)）、可行性研究匯報(bào)或申請(qǐng)匯報(bào)，按照項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)和功效定位，采取科學(xué)方法，對(duì)項(xiàng)目標(biāo)市場(chǎng)、技術(shù)、財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)，以及環(huán)境和社會(huì)影響等方面開展深入分析論證和再評(píng)價(jià)，權(quán)衡各種方案利弊和潛在風(fēng)險(xiǎn)，判斷項(xiàng)目是否值得投資，提出明確評(píng)定結(jié)論，并對(duì)項(xiàng)目建設(shè)方案提出優(yōu)化提議，從而為決議者進(jìn)行科學(xué)決議或?yàn)檎藴?zhǔn)項(xiàng)目提供依據(jù)咨詢活動(dòng)。

不一樣委托主體，對(duì)評(píng)定內(nèi)容及側(cè)重點(diǎn)要求可能有所不一樣?？傮w上，政府部門委托評(píng)定項(xiàng)目，通常側(cè)重于項(xiàng)目標(biāo)經(jīng)濟(jì)及社會(huì)影響評(píng)價(jià)，分析論證資源配置合理性等；銀行等金融機(jī)構(gòu)委托評(píng)定項(xiàng)目，主要側(cè)重于融資主體盈利能力和償債能力評(píng)價(jià)；企業(yè)或機(jī)構(gòu)投資者委托評(píng)定項(xiàng)目，將重點(diǎn)評(píng)定項(xiàng)目本身盈利能力、資金流動(dòng)性和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等方面。

二、項(xiàng)目提議書和可行性研究匯報(bào)評(píng)定

項(xiàng)目提議書和可行性研究匯報(bào)評(píng)定是指在項(xiàng)目提議書和可行性研究匯報(bào)編制完成后，由另一家符合資質(zhì)要求、委托人選工程咨詢單位再一次對(duì)擬建項(xiàng)目標(biāo)技術(shù)、財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)、資源利用、投資風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行論證，對(duì)項(xiàng)目提議書和可行性研究匯報(bào)所作結(jié)論真實(shí)性和可靠性進(jìn)行核實(shí)和評(píng)價(jià)，如實(shí)反應(yīng)項(xiàng)目潛在有利和不利原因，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)必要性、可能性和可行性作出明確結(jié)論，為項(xiàng)目決議者提供依據(jù)。

（一）項(xiàng)目提議書和可行性研究匯報(bào)評(píng)定范圍

項(xiàng)目提議書和可行性研究匯報(bào)評(píng)定通常在以下幾個(gè)情況下進(jìn)行：

（1）政府投資項(xiàng)目標(biāo)項(xiàng)目提議書和可行性研究匯報(bào)評(píng)定，通常都要經(jīng)過符合資質(zhì)要求、委托人選工程咨詢單位進(jìn)行評(píng)定論證，項(xiàng)目提議書評(píng)定結(jié)論是項(xiàng)目立項(xiàng)依囂，可行性研究匯報(bào)評(píng)定結(jié)論是政府投資決議依據(jù)。

（2）企業(yè)投資者為了分析可行性研究匯報(bào)可靠性，深入完善項(xiàng)目建設(shè)方案，往往聘請(qǐng)另一家工程咨詢單位對(duì)初步可行性研究和可行性研究匯報(bào)進(jìn)行評(píng)定，作為企業(yè)內(nèi)部決議依據(jù)。

（3）擬對(duì)項(xiàng)目貸款銀行，通常自行組織教授組，有時(shí)也委托工程咨詢單位對(duì)可行性研究匯報(bào)進(jìn)行評(píng)定，評(píng)定結(jié)論是銀行貸款決議依據(jù)。

（二）項(xiàng)目提議書（初步可行性研究）、可行性研究匯報(bào)編制與其評(píng)定關(guān)系和區(qū)分項(xiàng)目提議書（初步可行性研究）、可行性研究匯報(bào)編制，與項(xiàng)目提議書（初步可行性研究）、可行性研究評(píng)定，是項(xiàng)現(xiàn)在期工作兩項(xiàng)主要內(nèi)容。二者同處于項(xiàng)目投資前期階段，出發(fā)點(diǎn)是一致，都以市場(chǎng)或社會(huì)需求研究為出發(fā)點(diǎn)，按照國家關(guān)于法規(guī)、政策，將資源條件同產(chǎn)業(yè)政策與行業(yè)規(guī)劃結(jié)合起來進(jìn)行方案選擇。同時(shí)，內(nèi)容及方法基本一致，目標(biāo)和要求基本相同，均是為提升項(xiàng)目投資科學(xué)決議水平，提升投資效益，防止決議失誤。所以，它們都是項(xiàng)現(xiàn)在期工作主要內(nèi)容，都是對(duì)項(xiàng)目是否可行及投資決議咨詢論證工作。不過二者也存在一定區(qū)分：

（1）負(fù)擔(dān)主體不一樣。在我國，項(xiàng)目提議書（初步可行性研究）、可行性研究通常由項(xiàng)目法人或企業(yè)主持，按照協(xié)議委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究；項(xiàng)目評(píng)定由項(xiàng)目投資主管部門主持，委托符合資質(zhì)要求人選工程咨詢單位進(jìn)行項(xiàng)目提議書（初步可行性研究）、可行性研究評(píng)定。

（2）評(píng)定角度和任務(wù)不一樣?？尚行匝芯客ǔ男袠I(yè)或企業(yè)角度，論證項(xiàng)目建設(shè)必要性、市場(chǎng)前景、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)可行性，著重項(xiàng)目投資微觀效益；項(xiàng)目評(píng)定主要從國家和社會(huì)角度，對(duì)報(bào)送項(xiàng)目提議書（初步可行性研究）、可行性研究進(jìn)行系統(tǒng)核實(shí)、評(píng)審，提出評(píng)定結(jié)論和提議，著重項(xiàng)目投資宏觀效益。

（3）決議時(shí)序和作用不一樣。項(xiàng)目提議書、可行性研究在先，項(xiàng)目評(píng)定在后。項(xiàng)目提議書、可行性研究主要是項(xiàng)目法人和企業(yè)內(nèi)部決議依據(jù)，是項(xiàng)目評(píng)定主要基礎(chǔ)和前提；項(xiàng)目評(píng)定是可行性研究延續(xù)，是項(xiàng)目投資決議民主化、科學(xué)化必備條件，其評(píng)定結(jié)論和提議是政府投資主管部門項(xiàng)目立項(xiàng)和決議主要依據(jù)。

所以，項(xiàng)目提議書、可行性研究是項(xiàng)目投資決議基礎(chǔ)，是項(xiàng)目評(píng)定主要前提。項(xiàng)目評(píng)定是可行性研究延續(xù)、深化和再研究，獨(dú)立地為決議者提供直接、最終依據(jù)。

三、項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)評(píng)定

項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)評(píng)定是政府投資主管部門依照需要，委托符合資質(zhì)要求、人選工程咨詢單位對(duì)擬建企業(yè)投資項(xiàng)目從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、預(yù)防出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行評(píng)定論證，對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)中所評(píng)定發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入，資源開發(fā)及綜合利用，項(xiàng)目節(jié)能，建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置，環(huán)境和生態(tài)影響，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響，主要風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容符合性、合理性、真實(shí)性和可靠性進(jìn)行核實(shí)和評(píng)價(jià)。

依照國家發(fā)改委第37號(hào)公告，咨詢?cè)u(píng)定匯報(bào)通常包含以下l0項(xiàng)內(nèi)容：

（1）申報(bào)單位及項(xiàng)目概況。

（2）發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入評(píng)定。

（3）資源開發(fā)及綜合利用評(píng)定。

（4）節(jié)能方案評(píng)定。

（5）建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置評(píng)定。

（6）環(huán)境和生態(tài)影響評(píng)定。

（7）經(jīng)濟(jì)影響評(píng)定。

（8）社會(huì)影響評(píng)定。

（9）主要風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)方法評(píng)定。

（10）主要結(jié)論和提議。

總體而言，項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)編制與項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)評(píng)定之間關(guān)系，與項(xiàng)目提議書（初步可行性研究）、可行性研究匯報(bào)編制與項(xiàng)目提議書（初步可行性研究）、可行性研究評(píng)定之間關(guān)系有相同之處，其內(nèi)容與方法、目標(biāo)和要求基本相同，如：項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)評(píng)定與編制項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)一樣，都應(yīng)達(dá)成可行性研究同等深度要求；項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)評(píng)定結(jié)構(gòu)、內(nèi)容要求，與企業(yè)編制、報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)基本相對(duì)應(yīng)。為了預(yù)防和躲避項(xiàng)目建設(shè)對(duì)國家經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)公共利益可能存在風(fēng)險(xiǎn)，在項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)評(píng)定中，尤其要求單獨(dú)列出“主要風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)方法評(píng)定”內(nèi)容。

四、咨詢?cè)u(píng)定機(jī)構(gòu)選擇

依照國家投資體制改革規(guī)范中介服務(wù)機(jī)構(gòu)“培育規(guī)范投資中介服務(wù)組織，加強(qiáng)行業(yè)自律，促進(jìn)公平競(jìng)爭”要求，對(duì)“負(fù)擔(dān)編制項(xiàng)目提議書、可行性研究匯報(bào)、項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)、主要領(lǐng)域發(fā)展建設(shè)規(guī)劃等業(yè)務(wù)入選咨詢機(jī)構(gòu)，不得負(fù)擔(dān)同一項(xiàng)目或事項(xiàng)咨詢?cè)u(píng)定任務(wù)”，“不得負(fù)擔(dān)同一項(xiàng)目標(biāo)設(shè)計(jì)、優(yōu)化設(shè)計(jì)、招標(biāo)代理、監(jiān)理、代建、后評(píng)價(jià)等后續(xù)業(yè)務(wù)”。所以，在開展項(xiàng)現(xiàn)在期評(píng)定選擇中介服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí)，通常應(yīng)符合以下三個(gè)基本條件：

（1）有執(zhí)業(yè)資格。負(fù)擔(dān)可行性研究匯報(bào)評(píng)定工程咨詢單位，必須依法取得政府關(guān)于部門及其授權(quán)機(jī)構(gòu)認(rèn)定工程咨詢單位資格。工程咨詢單位資格包含資格等級(jí)、咨詢專業(yè)和服務(wù)范圍三部分。工程咨詢單位應(yīng)在其執(zhí)業(yè)范圍內(nèi)負(fù)擔(dān)任務(wù)，并有良好業(yè)績。

（2）有信譽(yù)。負(fù)擔(dān)可行性研究匯報(bào)評(píng)定工程咨詢單位，應(yīng)能遵照“公正、科學(xué)、可靠”宗旨和“敢言、多謀、善斷”行為準(zhǔn)則。實(shí)事求是，一切從實(shí)際情況出發(fā)，說實(shí)話、辦實(shí)事。應(yīng)能做到嚴(yán)謹(jǐn)廉潔、優(yōu)質(zhì)高效，既對(duì)國家負(fù)責(zé)，又對(duì)投資者負(fù)責(zé)。

（3）有實(shí)力。主要考評(píng)教授層次、組織管理能力和裝備水平。負(fù)擔(dān)可行性研究匯報(bào)評(píng)定工程咨詢單位，應(yīng)有自己教授隊(duì)伍，有一批能勝任編制可行性研究匯報(bào)、組織項(xiàng)目評(píng)定任務(wù)項(xiàng)目經(jīng)理，善于綜合優(yōu)化多個(gè)咨詢方案和意見，作出正確判斷和結(jié)論。應(yīng)具備規(guī)化、制度化和當(dāng)代化管理和裝備，并有組織高層次評(píng)定教授組能力。

選擇方式可依照咨詢服務(wù)特點(diǎn)，結(jié)合關(guān)于國際通例和國內(nèi)法規(guī)，采取公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、征求提議書、兩階段招標(biāo)、競(jìng)爭性談判、聘用教授等方式進(jìn)行。

【例題1-7】在項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)評(píng)定中，為了預(yù)防和躲避項(xiàng)目建設(shè)對(duì)國家經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)公眾利益可能存在風(fēng)險(xiǎn)，尤其要求單獨(dú)列出（）內(nèi)容。

A.經(jīng)濟(jì)影響評(píng)定

B.社會(huì)影響評(píng)定

C.建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置評(píng)定

D.主要風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)方法評(píng)定[答疑編號(hào)]【答案】D

【解析】咨詢?cè)u(píng)定匯報(bào)內(nèi)容大多都和項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)內(nèi)容相對(duì)應(yīng)，唯一單列出特殊內(nèi)容是：主要風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)方法評(píng)定。參見教材P26。

【提醒】注意題目中一個(gè)主要限定詞“尤其要求單獨(dú)理出”，多以要聯(lián)想到咨詢?cè)u(píng)定中特殊內(nèi)容。

補(bǔ)充文件：《國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定暫行方法》相關(guān)內(nèi)容

一、適用范圍

國家發(fā)展改革委審批、核準(zhǔn)或者核報(bào)國務(wù)院審批、核準(zhǔn)在中華人民共和國境內(nèi)建設(shè)實(shí)施固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目（簡稱“項(xiàng)目”下同），適用本方法。

項(xiàng)目單位在組織開展重大項(xiàng)現(xiàn)在期工作時(shí)，應(yīng)該對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)查分析，咨詢相關(guān)群眾意見，

查找并列出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性及影響程度，提出防范和化解風(fēng)險(xiǎn)方案方法，提出采取相關(guān)方法后社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)提議。

社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)該作為項(xiàng)目可行性研究匯報(bào)、項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)主要內(nèi)容并設(shè)獨(dú)立篇章。

二、重大項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類

重大項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為三級(jí):

高風(fēng)險(xiǎn)：大部分群眾對(duì)項(xiàng)目有意見、反應(yīng)尤其強(qiáng)烈，可能引發(fā)大規(guī)模群體性事件。

中風(fēng)險(xiǎn)：部分群眾對(duì)項(xiàng)目有意見、反應(yīng)強(qiáng)烈，可能引發(fā)矛盾沖突。

低風(fēng)險(xiǎn)：多數(shù)群眾了解支持但少部分人對(duì)項(xiàng)目有意見，經(jīng)過有效工作可防范和化解矛盾。

三、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定匯報(bào)內(nèi)容

由項(xiàng)目所在地人民政府或其關(guān)于部門指定評(píng)定主體組織對(duì)項(xiàng)目單位做出社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析開展評(píng)定論證，依照實(shí)際情況能夠采取公告、問卷調(diào)查、實(shí)地走訪和召開座談會(huì)、聽證會(huì)等多個(gè)方式聽取各方面意見，分析判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定匯報(bào)。

評(píng)定匯報(bào)主要內(nèi)容為項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施正當(dāng)性、合理性、可行性、可控性，可能引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，各方面意見及其采納情況，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定結(jié)論和對(duì)策提議，風(fēng)險(xiǎn)防范和化解方法以及應(yīng)急處置預(yù)案等內(nèi)容。

四、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定匯報(bào)是審批、核準(zhǔn)項(xiàng)目標(biāo)主要依據(jù)

國務(wù)院關(guān)于部門、省級(jí)發(fā)展改革部門、中央管理企業(yè)在向國家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目可行性研究匯報(bào)、項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)申報(bào)文件中，應(yīng)該包含對(duì)該項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定匯報(bào)意見，并附社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定匯報(bào)。

國家發(fā)展改革委在委托工程咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)定項(xiàng)目可行性研究匯報(bào)、項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)時(shí)，能夠依照情況在咨詢?cè)u(píng)定委托書中要求對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)定匯報(bào)提出咨詢意見。

社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定匯報(bào)認(rèn)為項(xiàng)目存在高風(fēng)險(xiǎn)或者中風(fēng)險(xiǎn)，國家發(fā)展改革委不予審批、核準(zhǔn)和核報(bào)；存在低風(fēng)險(xiǎn)但有可靠防控方法，國家發(fā)展改革委能夠?qū)徟⒑藴?zhǔn)或者核報(bào)國務(wù)院審批、核準(zhǔn)，并應(yīng)在批復(fù)文件中對(duì)關(guān)于方面提出切實(shí)落實(shí)防范、化解風(fēng)險(xiǎn)方法要求。

[例題1-8]以下關(guān)于社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析說法，正確是（）。

A.重大項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中，部分群眾對(duì)項(xiàng)目有意見、反應(yīng)強(qiáng)烈，可能引發(fā)矛盾沖突是高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

B.在中華人民共和國境內(nèi)建設(shè)實(shí)施固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目都必須進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析

C.項(xiàng)目單位在組織開展項(xiàng)目施工建設(shè)時(shí)，應(yīng)該對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)查分析

D.社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定匯報(bào)認(rèn)為項(xiàng)目存在中風(fēng)險(xiǎn)，國家發(fā)展改革委不予審批、核準(zhǔn)和核報(bào)[答疑編號(hào)]【答案】D

【解析】部分群眾對(duì)項(xiàng)目有意見、反應(yīng)強(qiáng)烈，可能引發(fā)矛盾沖突是中風(fēng)險(xiǎn)；審批、核準(zhǔn)項(xiàng)目才需要進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析；項(xiàng)目單位在組織開展項(xiàng)現(xiàn)在期工作時(shí)，應(yīng)該對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)查分析。對(duì)于增加文件，要尤其留心，是考試主要內(nèi)容。第二章市場(chǎng)分析與戰(zhàn)略分析綱領(lǐng)要求

一、市場(chǎng)調(diào)查

二、市場(chǎng)預(yù)測(cè)

三、戰(zhàn)略分析

考試內(nèi)容分析

歷年考試中，本章內(nèi)容考點(diǎn)都比較多，出題密度較高，其中市場(chǎng)調(diào)查方法、市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法分類圖，產(chǎn)品生命周期理論，SWOT分析方法、波士頓矩陣都是歷年考試重點(diǎn)。

市場(chǎng)分析是項(xiàng)目決議分析與評(píng)價(jià)基礎(chǔ)和前提，為確定項(xiàng)目標(biāo)目標(biāo)市場(chǎng)、建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案提供依據(jù)。第一節(jié)市場(chǎng)調(diào)查

科學(xué)投資決議建立在可靠市場(chǎng)調(diào)查和準(zhǔn)確市場(chǎng)預(yù)測(cè)基礎(chǔ)上。

市場(chǎng)調(diào)查是對(duì)現(xiàn)在市場(chǎng)和潛在市場(chǎng)各個(gè)方面情況研究和評(píng)價(jià)，目標(biāo)在于搜集市場(chǎng)信息，了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，把握市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)狀況和發(fā)展趨勢(shì)，發(fā)覺市場(chǎng)機(jī)會(huì)，為企業(yè)投資決議提供科學(xué)依據(jù)。

一、市場(chǎng)調(diào)查內(nèi)容

市場(chǎng)需求調(diào)查、市場(chǎng)供給調(diào)查、消費(fèi)者調(diào)查、競(jìng)爭者調(diào)查。

（一）市場(chǎng)需求調(diào)查

市場(chǎng)需求調(diào)查包含有效需求、潛在需求、需求增加速度三個(gè)方面。

市場(chǎng)需求調(diào)查包含產(chǎn)品或服務(wù)市場(chǎng)需求數(shù)量、價(jià)格、質(zhì)量、區(qū)域分布等歷史情況、現(xiàn)實(shí)狀況和發(fā)展趨勢(shì)。

（二）市場(chǎng)供給調(diào)查

市場(chǎng)供給調(diào)查是要調(diào)查供給現(xiàn)實(shí)狀況、供給潛力以及正在或計(jì)劃建設(shè)相同產(chǎn)品項(xiàng)目標(biāo)生產(chǎn)能力。

主要調(diào)查市場(chǎng)供給能力、企業(yè)生產(chǎn)能力和市場(chǎng)供給與需求差距。

（三）消費(fèi)者調(diào)查

消費(fèi)者調(diào)查包含產(chǎn)品或服務(wù)消費(fèi)群體、消費(fèi)者購置能力和習(xí)慣、消費(fèi)演變歷史和趨勢(shì)等。

經(jīng)過市場(chǎng)細(xì)分，針對(duì)特定消費(fèi)者調(diào)查，包含消費(fèi)層次、心理、動(dòng)機(jī)等。

（四）競(jìng)爭者調(diào)查

競(jìng)爭者調(diào)查是對(duì)同類生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平高低，經(jīng)營特點(diǎn)和生產(chǎn)規(guī)模，主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，市場(chǎng)擁有率，以及市場(chǎng)集中度等市場(chǎng)競(jìng)爭特征調(diào)查。注意還包含可能潛在競(jìng)爭者情況。

【例題2-1】投資項(xiàng)目市場(chǎng)調(diào)查主要內(nèi)容包含（）調(diào)查。

A.市場(chǎng)需求

B.市場(chǎng)供給

C.市場(chǎng)消費(fèi)者

D.市場(chǎng)競(jìng)爭者

E.市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法[答疑編號(hào)95011401]【答案】ABCD

【解析】市場(chǎng)調(diào)查內(nèi)容只有四個(gè)：需求、供給、消費(fèi)者、競(jìng)爭者。而且要注意與市場(chǎng)預(yù)測(cè)內(nèi)容區(qū)分開。參見教材P27?？碱}中很多題目都是對(duì)內(nèi)容考查，復(fù)習(xí)時(shí)要注意記清楚主要工作、方法或匯報(bào)內(nèi)容。另外，考題各個(gè)選項(xiàng)都有一定結(jié)構(gòu)相同性，目標(biāo)在于迷惑考生，我們?cè)谶x擇時(shí)候要注意抓住關(guān)鍵詞，利用關(guān)鍵詞作答。

【例題2-2】市場(chǎng)調(diào)查主要內(nèi)容有市場(chǎng)需求調(diào)查、消費(fèi)者調(diào)查、競(jìng)爭者調(diào)查和市場(chǎng)供給調(diào)查。以下關(guān)于市場(chǎng)調(diào)查內(nèi)容說法，正確是（）。（真題改編）

A.市場(chǎng)需求調(diào)查包含有效需求和潛在需求調(diào)查兩個(gè)方面

B.市場(chǎng)供給調(diào)查應(yīng)包含擬建相同產(chǎn)品項(xiàng)目標(biāo)生產(chǎn)能力調(diào)查

C.消費(fèi)者調(diào)查在市場(chǎng)調(diào)查明確消費(fèi)市場(chǎng)擁有率后進(jìn)行

D.競(jìng)爭者調(diào)查目標(biāo)是在細(xì)分市場(chǎng)中把握企業(yè)目標(biāo)市場(chǎng)[答疑編號(hào)95011402]【答案】B

【解析】市場(chǎng)需求調(diào)查內(nèi)容除了有效需求和潛在需求外，還包含需求增加速度。消費(fèi)者調(diào)查在市場(chǎng)細(xì)分明確了消費(fèi)者之后進(jìn)行。消費(fèi)者調(diào)查一個(gè)主要目標(biāo)是把握目標(biāo)市場(chǎng)，競(jìng)爭者調(diào)查則是了解企業(yè)競(jìng)爭對(duì)手情況，從而制訂有效競(jìng)爭策略。參見教材P27。

近年考試考得越來越細(xì)，復(fù)習(xí)時(shí)候要注意加深對(duì)各個(gè)內(nèi)容了解，把握其深層次含義，要求對(duì)主要內(nèi)容復(fù)習(xí)要更仔細(xì)、更深入。

二、市場(chǎng)調(diào)查程序

（一）調(diào)查準(zhǔn)備階段

制訂調(diào)查工作計(jì)劃。

市場(chǎng)調(diào)查計(jì)劃內(nèi)容通常包含：調(diào)查目標(biāo)；調(diào)查內(nèi)容和范圍；調(diào)查方法；調(diào)查進(jìn)度和費(fèi)用預(yù)算等。

（二）調(diào)查實(shí)施階段

實(shí)施調(diào)查計(jì)劃、落實(shí)調(diào)查方案是市場(chǎng)調(diào)查最主要步驟

1.搜集文案資料

2.搜集一手資料

（三）分析總結(jié)階段

1.分析整理

2.綜合分析。資料綜合分析是市場(chǎng)調(diào)查關(guān)鍵。

3.編寫調(diào)查匯報(bào)

三、市場(chǎng)調(diào)查方法

（一）市場(chǎng)調(diào)查類型

按照樣本范圍大小劃分類型方法介紹特點(diǎn)適用情況市場(chǎng)普查對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行逐一、普遍、全方面調(diào)查，以獲取全方面、完整、系統(tǒng)市場(chǎng)信息。能夠確定一定市場(chǎng)范圍進(jìn)行普查，也能夠就市場(chǎng)某首先進(jìn)行專題普查。普查時(shí)間長、花費(fèi)大、難以深入市場(chǎng)范圍較小、母體數(shù)量較少、調(diào)查時(shí)間比較充裕，能夠選取市場(chǎng)普查方法重點(diǎn)調(diào)查在市場(chǎng)調(diào)查對(duì)象總體中選定一部分在總體中處于十分主要地位企業(yè)，或者在總體某項(xiàng)指標(biāo)總量中占絕大比重一些企業(yè)進(jìn)行調(diào)查。能夠以較少人力和費(fèi)用開支，較快地掌握調(diào)查對(duì)象基本情況慣用于產(chǎn)品需求和原材料資源需求調(diào)查續(xù)表1類型方法介紹特點(diǎn)適用情況經(jīng)典調(diào)查在調(diào)查對(duì)象總體中選擇一些具備經(jīng)典意義或具備代表性市場(chǎng)區(qū)域或產(chǎn)品進(jìn)行專門調(diào)查。搞好經(jīng)典調(diào)查關(guān)鍵在于把握調(diào)查對(duì)象代表性，它直接關(guān)系到調(diào)查效果。調(diào)查企業(yè)或范圍較少，人力和費(fèi)用開支較省，利用比較靈活關(guān)鍵在于把握調(diào)查對(duì)象代表性抽樣調(diào)查從所要研究某特定現(xiàn)象之總體中，依隨機(jī)原理抽取一部分作為樣本，依照對(duì)樣本研究結(jié)果，在抽樣置信水平上，推斷總體特征調(diào)查方法。工作量小、耗時(shí)短、費(fèi)用低、信度高應(yīng)用比較廣泛（二）市場(chǎng)調(diào)查方法

1.文案調(diào)查——二手資料

2.實(shí)地調(diào)查——一手資料

3.問卷調(diào)查——一手資料

是市場(chǎng)調(diào)查中慣用方法，尤其在消費(fèi)者行為調(diào)查中大量應(yīng)用，其關(guān)鍵工作是設(shè)計(jì)問卷，實(shí)施問卷調(diào)查。

4.試驗(yàn)調(diào)查——一手資料

主要應(yīng)用于消費(fèi)行為調(diào)查，企業(yè)推出新產(chǎn)品、改變產(chǎn)品外形和包裝、調(diào)整產(chǎn)品價(jià)格、改變廣告方式時(shí)，都能夠采取試驗(yàn)調(diào)查法。

注意：

文案調(diào)查最簡單、最通常、最慣用，是其余調(diào)查方法基礎(chǔ)；

實(shí)地調(diào)查周期長、費(fèi)用高；

問卷調(diào)查適用范圍廣、操作簡單、費(fèi)用相對(duì)低；

試驗(yàn)調(diào)查最復(fù)雜、費(fèi)用較高、應(yīng)用范圍有限，調(diào)查結(jié)果可信度高。

[例題2-3]在市場(chǎng)調(diào)查中，還應(yīng)搜集原始資料，搜集原始資料方法包含（）。

A.實(shí)地調(diào)查法

B.重點(diǎn)調(diào)查法

C.問卷調(diào)查法

D.文案調(diào)查法

E.試驗(yàn)調(diào)查法[答疑編號(hào)95011403]【答案】ACE

【解析】搜集原始資料方法包含實(shí)地調(diào)查法、問卷調(diào)查法、試驗(yàn)調(diào)查法。而且解答本題時(shí)要注意與市場(chǎng)調(diào)查樣本選擇方法區(qū)分開。參見教材P28。考題中有題目需要對(duì)知識(shí)點(diǎn)靈活掌握，對(duì)于各種方法，應(yīng)該了解他們特點(diǎn)，使用范圍，適用情況。

第二節(jié)市場(chǎng)預(yù)測(cè)

市場(chǎng)預(yù)測(cè)是在市場(chǎng)調(diào)查取得一定資料基礎(chǔ)上，利用已經(jīng)有知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和科學(xué)方法，對(duì)市場(chǎng)未來發(fā)展?fàn)顟B(tài)、行為、趨勢(shì)進(jìn)行分析并作出推測(cè)與判斷，其中最為關(guān)鍵是產(chǎn)品需求預(yù)測(cè)。

一、市場(chǎng)預(yù)測(cè)內(nèi)容

（一）市場(chǎng)預(yù)測(cè)要處理基本問題

1.投資項(xiàng)目標(biāo)方向。

2.投資項(xiàng)目標(biāo)產(chǎn)品方案。

3.投資項(xiàng)目標(biāo)生產(chǎn)規(guī)模。

（二）市場(chǎng)預(yù)測(cè)內(nèi)容

1.市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)。主要是需求量和銷售量

2.產(chǎn)品出口和進(jìn)口代替分析。包含價(jià)格、成本、生產(chǎn)效率、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、質(zhì)量、花色、包裝以及服務(wù)等

3.價(jià)格預(yù)測(cè)。以均衡價(jià)格為基礎(chǔ)，考慮供求關(guān)系、生產(chǎn)率、成本、利潤等

二、市場(chǎng)預(yù)測(cè)程序

【例題2-4】以下市場(chǎng)預(yù)測(cè)程序中，正確次序是（）。（真題）

A.確定市場(chǎng)目標(biāo)、搜集分析資料、選擇預(yù)測(cè)方法、進(jìn)行預(yù)測(cè)分析

B.確定市場(chǎng)目標(biāo)、選擇預(yù)測(cè)方法、搜集分析資料、進(jìn)行預(yù)測(cè)分析

C.搜集分析資料、確定市場(chǎng)目標(biāo)、選擇預(yù)測(cè)方法、進(jìn)行預(yù)測(cè)分析

D.確定市場(chǎng)目標(biāo)、選擇預(yù)測(cè)方法、搜集分析資料、預(yù)測(cè)結(jié)果分析[答疑編號(hào)95011401]【解析】：市場(chǎng)預(yù)測(cè)次序是：目標(biāo)→資料→方法→預(yù)測(cè)→分析→修正→輸出。參見教材P32。

【提醒】：這道真題，考查了市場(chǎng)預(yù)測(cè)程序，一樣提醒大家要按照次序記憶，并注意經(jīng)過抓住關(guān)鍵詞快速記憶。考試中經(jīng)常出現(xiàn)考次序類考題，應(yīng)注意利用解題方法，快速找到答案。

【答案】：A

三、市場(chǎng)預(yù)測(cè)基本方法

（一）預(yù)測(cè)方法分類

定性預(yù)測(cè)方法關(guān)鍵都是教授預(yù)測(cè)

定量預(yù)測(cè)需要建立數(shù)學(xué)模型

記憶考試教材P33，圖2-2預(yù)測(cè)方法體系

（二）不一樣方法比較

咨詢工程師可依照預(yù)測(cè)周期、產(chǎn)品生命周期、預(yù)測(cè)對(duì)象、數(shù)據(jù)資料、精度要求、時(shí)間與費(fèi)用限制等原因，選擇適當(dāng)方法。

熟悉考試教材P34，表2－1慣用預(yù)測(cè)方法特點(diǎn)。尤其注意方法適用范圍。定量方法預(yù)測(cè)定性方法因果分析延伸性預(yù)測(cè)（時(shí)間序列分析）方法教授會(huì)議法德爾菲法類推預(yù)測(cè)法回歸分析法消費(fèi)系數(shù)法彈性系數(shù)法移動(dòng)平均法指數(shù)平滑法趨勢(shì)外推法方法介紹組織關(guān)于教授，經(jīng)過會(huì)議形式進(jìn)行預(yù)測(cè)，綜合教授意見，得出預(yù)測(cè)結(jié)論組織關(guān)于教授，經(jīng)過匿名調(diào)查，進(jìn)行多輪反饋整理分析，得出預(yù)測(cè)結(jié)論利用相同性原理，對(duì)比類似產(chǎn)品發(fā)展過程，尋找改變規(guī)律，進(jìn)行預(yù)測(cè)利用因果關(guān)系，建立回歸分析模型。包含一元回歸、多元回歸和非線性回歸等對(duì)產(chǎn)品在各行業(yè)消費(fèi)數(shù)量進(jìn)行分析，結(jié)合行業(yè)規(guī)劃，預(yù)測(cè)需求總量利用兩個(gè)變量之間彈性系數(shù)進(jìn)行預(yù)測(cè)對(duì)于具備時(shí)序改變規(guī)律事物，取時(shí)間序列中連續(xù)幾個(gè)數(shù)據(jù)值平均值，作為下期預(yù)測(cè)值與移動(dòng)平均法相同，只考慮歷史數(shù)據(jù)近遠(yuǎn)期作用不一樣，給予不一樣權(quán)值利用數(shù)學(xué)模型，擬合一條趨勢(shì)線。外推未來事物發(fā)展規(guī)律續(xù)表1適用范圍長久預(yù)測(cè)長久預(yù)測(cè)長久預(yù)測(cè)短、中長久預(yù)測(cè)短、中長久預(yù)測(cè)中長久預(yù)測(cè)近期或短期預(yù)測(cè)近期或短期預(yù)測(cè)短、中長久預(yù)測(cè)定量方法數(shù)據(jù)資料需求多年歷史資料需要多年數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)最低要求5一l0個(gè)最少5年數(shù)據(jù)精準(zhǔn)度很好很好尚好很好很好很好尚好很好很好

【例題2-5】項(xiàng)目決議分析與評(píng)價(jià)中，選擇市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法要考慮原因不包含（）。（真題）

A.預(yù)測(cè)內(nèi)容

B.歷史資料可得性

C.預(yù)測(cè)人員資歷

D.要求精準(zhǔn)度[答疑編號(hào)95011402]【解析】：工程師應(yīng)該依照與預(yù)測(cè)對(duì)象相關(guān)客觀原因選擇預(yù)測(cè)方法，而與預(yù)測(cè)人員本身原因無關(guān)。參見教材P32。

【提醒】：這道真題是對(duì)怎樣選擇方法考查，這是比較慣用一個(gè)考查方法，復(fù)習(xí)時(shí)候要注意方法選擇原因，方法適用范圍等，這是非常輕易出考題地方。（注意題干問是不包含）

【答案】：C

四、一元線性回歸分析

（一）基本公式

1.一元線性回歸模型：y＝a＋bx＋e

2.對(duì)于每組能夠觀察到變量x，y數(shù)值xi，yi，

滿足關(guān)系：yi＝a＋bxi＋ei

3.利用普通最小二乘法原理（OLS）求出回歸系數(shù):

（二）一元線性回歸預(yù)測(cè)流程

【例題2-6】某地域～某種鋼板消費(fèi)量（Y）及同期第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值（X）以下表所表示。則用一元線性回歸模型估量消費(fèi)量于第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值時(shí)，建立模型回歸常數(shù)和回歸系數(shù)為（）。

A.9.59,-7.55B.-7.55,9.59

C.3.44,-2.77D.-2.77,3.44年份消費(fèi)量y（萬噸）第二產(chǎn)值x（千億元）XY3.451.0033.460353.501.1193.91654.201.2605.2925.401.4507.837.101.52710.84177.501.68112.60758.501.88616.03111.001.93121.24113.452.02827.276615.322.27434.83768∑xi2=27.68=7.94=1.62∑xiyi=143.33[答疑編號(hào)95011403]【解析】：

采取最小二乘法，計(jì)算相關(guān)參數(shù)：

a=－b=7.94–9.59×1.62=-7.55

【答案】：B

（三）回歸檢驗(yàn)

1.方差分析

基本公式：∑（yi－y）2＝∑（yiˊ－）2＋∑（yi－yiˊ）2

∑（yi－yi）2＝TSS，稱為偏差平方和，又稱總變差，

∑（yˊ－）2＝RSS，稱為回歸平方和，又稱可解釋變差，

∑（yi－yiˊ）2＝ESS，稱為殘差平方和

可決系數(shù)：

TSS＝RSS＋ESS

R2＝RSS/TSS

注意：題目中先問是回歸常數(shù)，再是回歸系數(shù)

2.相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)

R絕對(duì)值越靠近1，變量x和y線性關(guān)系越好；反之，R絕對(duì)值越靠近0，變量x和y線性關(guān)系越不好。

計(jì)算出R值后，能夠查相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)表，在自由度（n－2）和顯著性水平α（通常取α=0.05）下，若R大于臨界值，則變量x和y之間線性關(guān)系成立。

3.t檢驗(yàn)

tb服從t分布，能夠經(jīng)過t分布表查得顯著性水平為α，自由度為n－2數(shù)值t（α/2,n-2）。與之比較，若tb絕對(duì)值大于t，表明回歸系數(shù)顯著性不為0，參數(shù)t檢驗(yàn)經(jīng)過，說明變量X和Y之間線性假設(shè)合理。不然不合理。

（四）點(diǎn)預(yù)測(cè)與區(qū)間預(yù)測(cè)

點(diǎn)預(yù)測(cè)：y0ˊ＝a＋bx0

區(qū)間預(yù)測(cè)：

置信水平為100（1－a）%預(yù)測(cè)區(qū)間為：

【例題2-7】經(jīng)過最小二乘估量，得到某地域某種鋼板消費(fèi)量（Y）與同期第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值（X）一元線性回歸方程為y=-7.55+9.59x，經(jīng)計(jì)算∑（yi-yi’）2=11.87,∑（yi-y）2=155.71，對(duì)其進(jìn)行相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)，相關(guān)系數(shù)值為（）。

A.0.96B.-0.96C.0.04D.-0.04[答疑編號(hào)95011404]【解析】：

計(jì)算相關(guān)系數(shù)：

【答案】：A

注意，鋼板消費(fèi)量與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值正相關(guān)，所以取正值

【例題2-8】經(jīng)過最小二乘估量，得到某地域某種鋼板消費(fèi)量（Y）與同期第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值（X）一元線性回歸方程為y=-7.55+9.59x，經(jīng)計(jì)算∑（yi-yi＇）2=11.87,∑（xi-x）2=1.56，取α=0.05,對(duì)其進(jìn)行t檢驗(yàn)，結(jié)論是（）。（已知t（0.05,8）=1.86;t（0.025,8）=2.36，n=10）

A.tb大于1.86，線性假設(shè)合理

B.tb大于1.86，線性假設(shè)不合理

C.tb大于2.36，線性假設(shè)合理

D.tb大于2.36，線性假設(shè)不合理[答疑編號(hào)95011405]【解析】：計(jì)算tb

【答案】：C

注意，查表就t值時(shí)候，要取α/2，所以取t（0.025,8）=2.

五、彈性系數(shù)分析

1.彈性系數(shù)定義

彈性是一個(gè)相對(duì)量，衡量某一變量改變引發(fā)另一變量相對(duì)改變。

2.彈性系數(shù)特點(diǎn)

兩個(gè)變量之間關(guān)系越親密，對(duì)應(yīng)彈性值就越大；兩個(gè)變量越是不相關(guān)，對(duì)應(yīng)彈性值就越小。

（一）收入彈性

收入彈性=購置量改變率/收入改變率

（二）價(jià)格彈性

1.價(jià)格彈性定義

商品需求價(jià)格彈性是指當(dāng)收入水平保持不變時(shí)，該商品購置量改變率與價(jià)格改變率之比。

2.價(jià)格彈性公式

價(jià)格彈性表示為：價(jià)格彈性=購置量改變率/價(jià)格改變率

價(jià)格彈性通常為負(fù)數(shù)。

（三）能源需求彈性

能源國內(nèi)生產(chǎn)總值彈性=能源消費(fèi)量改變率/國內(nèi)生產(chǎn)總值改變率

[例題2-9]某地域攝影機(jī)銷售量和人均年收入以下表所表示,預(yù)計(jì)到人均年收入較增加86%，人口增加0.4%。用收入彈性法預(yù)測(cè)攝影機(jī)需求量為（）萬臺(tái)。

A.4.88B.5.3C.7.4D.無法計(jì)算年份人均收入（元/年）人口（萬人）攝影機(jī)銷售量（萬臺(tái)）28206803.2236406843.5646406883.99[答疑編號(hào)]【答案】：B

【解析】：參見教材P40。

1.計(jì)算攝影機(jī)收入彈性系數(shù)年份較上年收入增加（%）每萬人攝影機(jī)消費(fèi)（臺(tái)/萬人）每萬人攝影機(jī)消費(fèi)增加（%）收入彈性系數(shù)32200/680＝47.3529.1%52.00（52－47.35）/47.35＝9.8%9.8%/29.1%＝0.3427.5%58.0011.5%0.4286%2.取平均值作為攝影機(jī)消費(fèi)收入彈性系數(shù)=（0.34+0.42）/2=0.38

3.人均年收入較增加86%，則每萬人相機(jī)消費(fèi)量將增加：0.38×86%=32.68%

每萬人相機(jī)消費(fèi)量=每萬人攝影機(jī)消費(fèi)量×（1+需求增加）

=58.00×（1+32.68%）=76.95（臺(tái)/萬人）

4.人口較增加0.4%，

人口數(shù)=688×（1+0.4%）=690.75（萬人）

5.相機(jī)消費(fèi)量=76.95×690.75=5.3（萬臺(tái)）

解題關(guān)鍵在于了解收入彈性系數(shù)含義，以單位消費(fèi)量來計(jì)算消費(fèi)收入彈性，以排除人口增加影響，計(jì)算出預(yù)測(cè)期單位消費(fèi)量后，然后再與人口數(shù)相乘得到預(yù)測(cè)期總消費(fèi)量。

[例題2-10]某市GDP達(dá)成1788億元，當(dāng)年電力消費(fèi)量269萬千瓦小時(shí)。經(jīng)分析，預(yù)計(jì)未來中前5年和后5年，GDP將保持9%和8%速度增加，同期電力需求彈性系數(shù)分別為0.66和0.59。用彈性系數(shù)法能夠預(yù)測(cè)電力需求量為（）。

A.269（1+5.94%）5（1+4.72%）5

B.269[1+（5.94%+4.72%）/2]10

C.269（1+9%×0.625）10

D.269（1+8%×0.625）10[答疑編號(hào)]【答案】：A

【解析】：參見教材P43。

～電力需求增加速度

＝～電力消費(fèi)彈性系數(shù)×～GDP年增加速度

＝0.66×9%＝5.94%；

～電力需求增加速度

＝～電力消費(fèi)彈性系數(shù)×～GDP年增加速度

＝0.59×8%＝4.72%

電力需求量為=269（1+5.94%）5（1+4.72%）5

六、消費(fèi)系數(shù)法

詳細(xì)程序是：

（1）分析產(chǎn)品X全部消費(fèi)部門或行業(yè)。

（2）分析產(chǎn)品X在各部門或行業(yè)消費(fèi)量Xi與各行業(yè)產(chǎn)品Yi產(chǎn)量，確定在各部門或行業(yè)消費(fèi)系數(shù)；

某部門消費(fèi)系數(shù)еi＝某部門產(chǎn)品消費(fèi)量Xi/該部門產(chǎn)品產(chǎn)量Yi

（3）確定各部門或行業(yè)規(guī)劃產(chǎn)量，預(yù)測(cè)各部門或行業(yè)消費(fèi)需求量；

部門需求量Xi’＝部門規(guī)劃生產(chǎn)規(guī)模Yi’×該部門消費(fèi)系數(shù)еi

（4）匯總各部門消費(fèi)需求量。

產(chǎn)品總需求量X’＝∑各部門需求量Xi’

[例題2-11]某商品在A、B兩個(gè)產(chǎn)業(yè)部門銷售量分別為300萬噸和700萬噸，A產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值1200億元，B產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值2100億元，預(yù)計(jì)A、B產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值將分別增加4%，5%，則該產(chǎn)品銷售量為（）萬噸。

A.1269B.1552

C.1047D.[答疑編號(hào)]【答案】：C

【解析】：A產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值=1200×（1+4%）=1248

B產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值=2100×（1+5%）=2205

該產(chǎn)品銷售量=（300/1200）×1248+（700/2100）×2205=1047

參見教材P44。

七、簡單移動(dòng)平均法

（一）簡單移動(dòng)平均法定義

（二）簡單移動(dòng)平均公式

（三）n選擇

不一樣n選擇對(duì)平均數(shù)有較大影響。n值越小，表明對(duì)近期觀察值預(yù)測(cè)作用越重視，預(yù)測(cè)值對(duì)數(shù)據(jù)改變反應(yīng)速度也越快，但預(yù)測(cè)修勻程度較低；n值越大，預(yù)測(cè)值修勻程度越高，但對(duì)數(shù)據(jù)改變反應(yīng)程度較慢。

n通常在3－200之間，不存在一個(gè)確定時(shí)期n值規(guī)則

水平型數(shù)據(jù)，n值選取較為隨意；

歷史序列基本發(fā)展趨勢(shì)改變不大，n值取大一點(diǎn)；

具備趨勢(shì)性或階躍型特點(diǎn)數(shù)據(jù)，n值取較小一些；

預(yù)測(cè)目標(biāo)趨勢(shì)在不停發(fā)生改變，n應(yīng)選小一點(diǎn)。

（四）簡單移動(dòng)平均優(yōu)缺點(diǎn)及應(yīng)用范圍

1.移動(dòng)平均法適用范圍

移動(dòng)平均法只適適用于短期預(yù)測(cè)。

另一個(gè)主要用途是對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理，以消除數(shù)據(jù)中異常原因或除去數(shù)據(jù)中周期變動(dòng)成份。

2.移動(dòng)平均法優(yōu)缺點(diǎn)

優(yōu)點(diǎn)：簡單易行，輕易掌握。

缺點(diǎn)：只是在處理水平型歷史數(shù)據(jù)時(shí)才有效。

[例題2-12]某商場(chǎng)8－12月洗衣機(jī)銷售量以下表所表示，用簡單移動(dòng)平均法預(yù)測(cè)下一年第一個(gè)月該商場(chǎng)洗衣機(jī)銷售量（n＝3）為（）。

A.37B.42C.36D.44月份序號(hào)（t）實(shí)際銷售量xt（臺(tái)）81539246103281143512548[答疑編號(hào)]【答案】：A

【解析】：n＝3，

下一年第一個(gè)月該商場(chǎng)洗衣機(jī)銷售量=（28+35+48）/3=37

參見教材P45。

八、指數(shù)平滑法

（一）指數(shù)平滑法含義

（二）指數(shù)平滑法特點(diǎn)

指數(shù)平滑法處理了移動(dòng)平均法需要n個(gè)觀察值和不考慮t-n前時(shí)期數(shù)據(jù)缺點(diǎn)，消除歷史統(tǒng)計(jì)序列中隨機(jī)波動(dòng)，找出其中主要發(fā)展趨勢(shì)。

（三）指數(shù)平滑法公式

一次指數(shù)平滑：Ft＝αxt＋（1＋α）Ft－1

一次指數(shù)平滑法適適用于市場(chǎng)觀察呈水平波動(dòng)，無顯著上升或下降趨勢(shì)情況下預(yù)測(cè)，它以本期指數(shù)平滑值作為下期預(yù)測(cè)值

（四）平滑系數(shù)

觀察值呈較穩(wěn)定水平發(fā)展，α值取0.1－0.3之間；

觀察值波動(dòng)較大時(shí)，α值取0.3－0.5之間；

觀察值呈波動(dòng)很大時(shí)，α值取0.5－0.8之間

（五）指數(shù)平滑法程序

[例題2-13]某地域煤炭消費(fèi)量以下表所表示，用一次平滑指數(shù)法預(yù)測(cè)明年1月煤炭需求量為（）。（α值取0.3）

A.35.12B.34.09

C.34.06D.35.75月份序號(hào)（t）消費(fèi)量xt（萬噸）10131.6711233.9912339.71[答疑編號(hào)]【答案】：D

【解析】：參見教材P48。

計(jì)算初始平滑值：

F0＝（x1＋x2＋x3）/3=（31.67+33.99+39.71）/3＝35.12

F1=αX1＋（1－α）F0＝0.3×31.67＋（1－0.3）×35.12=34.09

F2=αX2＋（1－α）F1＝0.3×33.99＋（1－0.3）×34.09=34.06

F3=αX3＋（1－α）F2＝0.3×37.91＋（1－0.3）×34.06=35.75

用第12月一次平滑指數(shù)值作為明年1月煤炭需求量得預(yù)測(cè)值

九、類推預(yù)測(cè)法

1.產(chǎn)品類推預(yù)測(cè)法

2.行業(yè)類推預(yù)測(cè)法

3.地域類推預(yù)測(cè)法

十、教授會(huì)議法

1.頭腦風(fēng)暴法

2.交鋒式會(huì)議法

3.混合式會(huì)議法

十一、德爾菲法

（一）德爾菲法程序

1.建立預(yù)測(cè)工作組

2.選擇教授

通常為20人左右。教授組組成包含技術(shù)教授、宏觀經(jīng)濟(jì)教授、企業(yè)管理者、行業(yè)管理者等。

3.設(shè)計(jì)調(diào)查表

調(diào)查表沒有統(tǒng)一格式，

4.組織調(diào)查實(shí)施

5.匯總處理調(diào)查結(jié)果

（二）德爾菲法利弊

德爾菲法具備匿名性、反饋性、收斂性、廣泛性等特點(diǎn)。

（三）德爾菲法利用范圍

缺乏足夠資料

久遠(yuǎn)規(guī)劃或大趨勢(shì)預(yù)測(cè)

影響預(yù)測(cè)事件原因太多

主觀原因?qū)︻A(yù)測(cè)事件影響較大第三節(jié)市場(chǎng)戰(zhàn)略分析

市場(chǎng)戰(zhàn)略分析是在投資方向和目標(biāo)市場(chǎng)定位后，在對(duì)產(chǎn)品生命周期內(nèi)占有、擴(kuò)大市場(chǎng)份額，競(jìng)爭獲勝，提升品牌著名度等方面進(jìn)行戰(zhàn)略、策略研究基礎(chǔ)上作出戰(zhàn)略選擇。

對(duì)投資項(xiàng)目市場(chǎng)戰(zhàn)略選擇由兩個(gè)方面決定：行業(yè)長久盈利及其影響原因決定行業(yè)吸引力；企業(yè)在行業(yè)內(nèi)相對(duì)市場(chǎng)地位。

一、產(chǎn)品生命周期

（一）產(chǎn)品生命階段劃分

可分為四個(gè)階段：導(dǎo)入期、成長久、成熟期和衰退期

（二）各階段主要特點(diǎn)

【例題2-14】產(chǎn)品開始被市場(chǎng)認(rèn)同，行業(yè)開始形成并初具規(guī)模，行業(yè)內(nèi)企業(yè)少，需要付出代價(jià)培育市場(chǎng)，具備以上特點(diǎn)時(shí)期屬于產(chǎn)品生命周期中（）。（真題）

A.導(dǎo)入期B.成長久

C.機(jī)遇期D.成熟期[答疑編號(hào)]【答案】A

【解析】抓住幾個(gè)關(guān)鍵詞“開始”、“企業(yè)少”，這些都是導(dǎo)入期特點(diǎn)。參見教材P54。

【例題2-15】產(chǎn)品生命周期分為導(dǎo)入期、成長久、成熟期和衰退期。對(duì)于企業(yè)來說，選擇進(jìn)入某產(chǎn)品行業(yè)理想時(shí)機(jī)是（）。（真題）

A.導(dǎo)入期B.成長久

C.成熟期D.衰退期[答疑編號(hào)]【答案】B

【解析]】依照題干描述，應(yīng)該選成長久。所以我們要記清楚產(chǎn)品生命周期各個(gè)階段特點(diǎn)。參見教材P54。

【例題2-16】產(chǎn)品生命周期分為導(dǎo)入期、成長久、成熟期和衰退期。因?yàn)槭袌?chǎng)競(jìng)爭激烈，企業(yè)進(jìn)入門檻很高時(shí)期是（）。（真題）

A.導(dǎo)入期B.成長久

C.成熟期D.衰退期[答疑編號(hào)]【答案】C

【解析】企業(yè)進(jìn)入門檻很高時(shí)期，應(yīng)該是成熟期。生命周期各個(gè)階段特點(diǎn)幾乎每年都考，注意要熟記。參見教材P54。

二、市場(chǎng)戰(zhàn)略類型

市場(chǎng)戰(zhàn)略通常包含總體戰(zhàn)略、基本競(jìng)爭戰(zhàn)略和職能戰(zhàn)略三個(gè)層次。

三、競(jìng)爭能力分析

（一）行業(yè)競(jìng)爭結(jié)構(gòu)

行業(yè)競(jìng)爭結(jié)構(gòu)能夠分為完全競(jìng)爭、寡頭壟斷、雙頭壟斷、完全壟斷四種。注意圖2-6四種行業(yè)競(jìng)爭結(jié)構(gòu)特征

行業(yè)競(jìng)爭結(jié)構(gòu)分析模型

注意：現(xiàn)有企業(yè)競(jìng)爭是五原因中最主要競(jìng)爭力量，決定了一個(gè)行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭激烈程度。

（二）企業(yè)競(jìng)爭能力分析

1、企業(yè)競(jìng)爭地位

2、競(jìng)爭態(tài)勢(shì)矩陣

分析步驟以下：

（1）首先確定行業(yè)中關(guān)鍵戰(zhàn)略原因

（2）依照每個(gè)原因?qū)υ谠撔袠I(yè)中成功經(jīng)營相對(duì)主要程度，確定每個(gè)原因權(quán)重

（3）篩選出主要競(jìng)爭對(duì)手，按每個(gè)指標(biāo)對(duì)企業(yè)進(jìn)行評(píng)分

（4）將各要素評(píng)價(jià)值與對(duì)應(yīng)權(quán)重相乘，得出各競(jìng)爭者在對(duì)應(yīng)戰(zhàn)略要素上相對(duì)競(jìng)爭力強(qiáng)弱加權(quán)評(píng)分值

（5）加總得到企業(yè)總加權(quán)分

3、關(guān)鍵競(jìng)爭力分析

關(guān)鍵競(jìng)爭能力是企業(yè)在競(jìng)爭中比其余企業(yè)擁有更具備優(yōu)勢(shì)關(guān)鍵資源或活動(dòng)

具備競(jìng)爭對(duì)手難以模仿、不可移植、不隨員工離開而流失等特點(diǎn),它對(duì)企業(yè)競(jìng)爭力、市場(chǎng)地位和盈利能力起著至關(guān)主要作用。

關(guān)鍵競(jìng)爭能力產(chǎn)生是組織各個(gè)不一樣部分有效組合結(jié)果,是個(gè)體資源整合結(jié)果,植根于技巧、知識(shí)和個(gè)人能力。

4、企業(yè)競(jìng)爭成功關(guān)鍵原因

競(jìng)爭成功關(guān)鍵原因是指影響企業(yè)在市場(chǎng)上盈利能力主要原因,是企業(yè)在特定市場(chǎng)贏利所必須擁有技能、條件或資產(chǎn)。

不一樣行業(yè),企業(yè)競(jìng)爭成功關(guān)鍵原因有較大不一樣。

【例題2-17】關(guān)于企業(yè)關(guān)鍵競(jìng)爭力說法，錯(cuò)誤是（）。（真題）

A.關(guān)鍵競(jìng)爭力對(duì)企業(yè)盈利能力起主要作用

B.關(guān)鍵競(jìng)爭力應(yīng)包含新產(chǎn)品快速開發(fā)能力

C.企業(yè)競(jìng)爭對(duì)手模仿關(guān)鍵競(jìng)爭力成本很高

D.不一樣企業(yè)關(guān)鍵競(jìng)爭力是相同[答疑編號(hào)]【答案】D

【解析】參見教材P62，能夠形成關(guān)鍵競(jìng)爭力原因很多，獨(dú)特文化，技能，服務(wù)，特有知識(shí)，方法體系等等。具備競(jìng)爭對(duì)手難以模仿、不可移植、不隨員工離開而流失等特點(diǎn)。各個(gè)企業(yè)關(guān)鍵競(jìng)爭力是獨(dú)特。

四、SWOT分析

SWOT分析方法，即優(yōu)勢(shì)（Strengths）、劣勢(shì)（Weakness）、機(jī)會(huì)（Opportunities）和威脅（Threats）分析。

（一）優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)分析——企業(yè)內(nèi)部原因評(píng)價(jià)矩陣

影響企業(yè)競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)連續(xù)時(shí)間主要關(guān)鍵原因有建立優(yōu)勢(shì)時(shí)間長短、優(yōu)勢(shì)大小、競(jìng)爭對(duì)手做出有力反應(yīng)時(shí)間。

（二）機(jī)會(huì)與威脅分析——企業(yè)外部原因評(píng)價(jià)矩陣

（三）企業(yè)戰(zhàn)略選擇

SWOT分析圖劃分為4個(gè)象限，依照企業(yè)所在不一樣位置，應(yīng)采取不一樣戰(zhàn)略。SWOT。提供了四種戰(zhàn)略選擇。在右上角企業(yè)擁有強(qiáng)大內(nèi)部優(yōu)異和眾多機(jī)會(huì)，企業(yè)應(yīng)采取增加投資、擴(kuò)大生產(chǎn)、提升市場(chǎng)擁有率增加性戰(zhàn)略。在右下角企業(yè)盡管具備較大內(nèi)部優(yōu)勢(shì)，但要面臨嚴(yán)峻外部挑戰(zhàn)，應(yīng)利用企業(yè)本身優(yōu)勢(shì)，開展多元化經(jīng)營，防止或降低外部威脅打擊，分散風(fēng)險(xiǎn)，尋找新發(fā)展機(jī)會(huì)。處于左上角企業(yè)，面臨外部機(jī)會(huì)，但本身內(nèi)部缺乏條件，應(yīng)采取扭轉(zhuǎn)性戰(zhàn)略，改變企業(yè)內(nèi)部不利條件。處于左下角企業(yè)既面臨外部威脅，本身?xiàng)l件也存在問題，應(yīng)采取防御型戰(zhàn)略，避開威脅，消除劣勢(shì)。

【例題2-18】某企業(yè)進(jìn)行SWOT分析，企業(yè)內(nèi)部原因評(píng)價(jià)得分1.40，企業(yè)外部原因評(píng)價(jià)得分3.42，則企業(yè)應(yīng)該采?。ǎ?zhàn)略。

A.扭轉(zhuǎn)性戰(zhàn)略

B.增加性戰(zhàn)略

C.防御性戰(zhàn)略

D.多元化戰(zhàn)略[答疑編號(hào)]【答案】B

【解析】依照得分，判斷企業(yè)在SWOT分析圖中位置為：

五、投資組合分析

（一）波士頓矩陣

【例題2-19】某企業(yè)進(jìn)行波士頓矩陣分析，某項(xiàng)業(yè)務(wù)市場(chǎng)成長率為13%，企業(yè)相對(duì)市場(chǎng)份額1.11，則該業(yè)務(wù)屬于（）。

A.問題業(yè)務(wù)，采取發(fā)展戰(zhàn)略

B.明星業(yè)務(wù)，采取發(fā)展戰(zhàn)略

C.問題業(yè)務(wù)，采取撤退戰(zhàn)略

D.明星業(yè)務(wù)，采取撤退戰(zhàn)略[答疑編號(hào)]【答案】B

【解析】依照得分，該業(yè)務(wù)在波士頓矩陣中位置：

（二）通用矩陣

通用矩陣橫坐標(biāo)用企業(yè)實(shí)力代替了相對(duì)市場(chǎng)份額，縱坐標(biāo)用行業(yè)吸引力代替了行業(yè)成長速度。

通用矩陣實(shí)質(zhì)是把企業(yè)內(nèi)部實(shí)力與企業(yè)外部環(huán)境歸納在一個(gè)矩陣內(nèi)。

【例題2-20】波士頓矩陣和通用矩陣都是企業(yè)戰(zhàn)略分析工具，通用矩陣式對(duì)波士頓矩陣改良，這些改良包含（）。（真題）

A.考慮原因更為簡單集中

B.用行業(yè)吸引力作為縱坐標(biāo)

C.用企業(yè)實(shí)力作為橫坐標(biāo)

D.增加了矩陣坐標(biāo)中間等級(jí)

E.選擇合理總圖布置方案[答疑編號(hào)]【答案】BCD

【解析】通用矩陣橫坐標(biāo)用企業(yè)實(shí)力代替了相對(duì)市場(chǎng)份額,縱坐標(biāo)用行業(yè)吸引力代替了行業(yè)成長速度。同時(shí),通用矩陣增加了中間等級(jí)以防止波士頓矩陣坐標(biāo)尺度過粗缺點(diǎn)。參見教材P69。

六、營銷策略研究

（一）消費(fèi)分析

消費(fèi)者需求是市場(chǎng)營銷出發(fā)點(diǎn)和歸宿點(diǎn),消費(fèi)分析是營銷策略研究基礎(chǔ)。

1.消費(fèi)行為研究主要內(nèi)容

（1）消費(fèi)習(xí)慣和偏好

（2）消費(fèi)行為改變

（3）影響消費(fèi)原因

2.影響消費(fèi)行為主要原因

（1）消費(fèi)者本身?xiàng)l件

（2）消費(fèi)環(huán)境

（3）企業(yè)形象

（4）客觀原因

3.消費(fèi)行為產(chǎn)生

（1）消費(fèi)需求生成

（2）搜集商品信息

（3）評(píng)價(jià)擬購商品

（4）決定購置

（二）市場(chǎng)營銷策略

（1）4Ｐ組合理論：產(chǎn)品、價(jià)格、渠道和促銷

（2）11P組合策略：在4Ｐ組合基礎(chǔ)上加上了政治權(quán)力、公共關(guān)系、探查、分割、優(yōu)先、定位和人

（3）4C理論模式：消費(fèi)者需求與欲望、成本、便利、溝通

（4）4R理論模式：關(guān)聯(lián)、反應(yīng)、關(guān)系和回報(bào)第三章建設(shè)方案研究綱領(lǐng)要求

一、建設(shè)方案研究任務(wù)、內(nèi)容、作用及方案比選和優(yōu)化

二、產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模

三、生產(chǎn)工藝技術(shù)和設(shè)備方案

四、場(chǎng)（廠）址比選

五、原材料與燃料供給

六、總圖運(yùn)輸方案研究與比選

七、工程方案及配套工程研究與比選

八、環(huán)境保護(hù)方案設(shè)計(jì)

九、職業(yè)安全衛(wèi)生健康與消防

考試內(nèi)容分析

本章是歷年考試重點(diǎn)章，每一節(jié)都有出題。而且本章中總圖技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)通常是計(jì)算題考查重點(diǎn)，通常都會(huì)出一道計(jì)算題。比如綠化系數(shù)、投資強(qiáng)度、建筑系數(shù)、場(chǎng)地利用系數(shù)、容積率、行政生活設(shè)施用地比重等指標(biāo)計(jì)算。

其中建設(shè)規(guī)模研究，選址基本標(biāo)準(zhǔn)和要求，原材料供給分析，工程方案研究內(nèi)容，地震安全性評(píng)價(jià)匯報(bào)內(nèi)容，供熱工程，廠外配套工程研究，建設(shè)項(xiàng)目火災(zāi)危險(xiǎn)性分析都有可能是考試重點(diǎn)。

第一節(jié)概述

一、建設(shè)方案研究任務(wù)

建設(shè)方案研究任務(wù)就是要對(duì)兩個(gè)以上可能建設(shè)方案進(jìn)行優(yōu)化選擇。

二、建設(shè)方案研究內(nèi)容

建設(shè)方案研究內(nèi)容可隨行業(yè)和項(xiàng)目復(fù)雜程度而異。

不一樣階段建設(shè)方案研究要求不一樣：

初步可行性研究階段建設(shè)方案研究比較粗略；

可行性研究階段建設(shè)方案研究要求全方面深入。

大型或復(fù)雜工業(yè)項(xiàng)目標(biāo)建設(shè)方案通常包含以下內(nèi)容：

1.產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模

2.生產(chǎn)工藝技術(shù)

3.場(chǎng)（廠）址

4.原材料、燃料供給

5.總圖運(yùn)輸

6.土建工程方案及防震抗震

7.公用、輔助及廠外配套工程

8.節(jié)能、節(jié)水

9.環(huán)境保護(hù)

10.安全、職業(yè)衛(wèi)生與消防

11.組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置

12.項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃

三、建設(shè)方案研究作用

具備承前啟后作用：

1.在市場(chǎng)、資源研究基礎(chǔ)上，研究確定產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模；

2.為后續(xù)分析工作提供條件；

3.經(jīng)過技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，完善建設(shè)方案，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目優(yōu)化；

4.為項(xiàng)目實(shí)施階段初步設(shè)計(jì)提供依據(jù)。

5.為編制建設(shè)用地預(yù)審匯報(bào)等相關(guān)工作提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和材料。

6.為編制項(xiàng)目申請(qǐng)匯報(bào)、資金申請(qǐng)匯報(bào)以及金融機(jī)構(gòu)貸款評(píng)定等提供基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)和材料。

7.為建設(shè)資源節(jié)約型社會(huì)，提供合理節(jié)能、節(jié)水、節(jié)材、節(jié)地等資源性利用標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)技術(shù)。

一個(gè)好項(xiàng)目建設(shè)方案，是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)、增加投資效益、躲避投資風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)，所以建設(shè)方案研究工作好壞，對(duì)項(xiàng)目標(biāo)科學(xué)決議起著關(guān)鍵作用。

【例題3-1】建設(shè)方案設(shè)計(jì)為項(xiàng)目標(biāo)（）提供全方面基礎(chǔ)方案和依據(jù)。（依照真題改編）

A.施工圖設(shè)計(jì)

B.融資方案

C.經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)

D.初步設(shè)計(jì)[答疑編號(hào)]【答案】D

【解析】建設(shè)方案研究作用之一就是為后面初步設(shè)計(jì)提供基礎(chǔ)方案和依據(jù)。

施工圖設(shè)計(jì)則需要以初步設(shè)計(jì)為依據(jù)，融資方案確實(shí)定需要結(jié)合投資估算、建設(shè)方案、項(xiàng)目實(shí)施組織等進(jìn)行。

經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)則需要在投資估算基礎(chǔ)上，識(shí)別項(xiàng)目標(biāo)效益和費(fèi)用，利用對(duì)應(yīng)經(jīng)濟(jì)分析參數(shù)和指標(biāo)進(jìn)行分析。參見教材P79。

四、建設(shè)方案比選和優(yōu)化

（一）比選要求與方法

1.要求

以符合國家及行業(yè)關(guān)于經(jīng)濟(jì)建設(shè)法規(guī)和技術(shù)政策為前提條件，滿足一系列要求。

2.比選指標(biāo)體系

比選指標(biāo)體系包含技術(shù)層面、經(jīng)濟(jì)層面和社會(huì)層面（含環(huán)境層面）。

3.基礎(chǔ)資料及數(shù)據(jù)

4.比選方法

（1）定性分析法

（2）定量分析法

（3）定量分析和定性分析相結(jié)合方法

（4）項(xiàng)目整體方案比選與專題方案比選

①項(xiàng)目整體方案比選

②專題方案比選

（二）比選范圍及步驟

1.建設(shè)方案比選范圍

（1）項(xiàng)目總體方案

（2）分項(xiàng)工程方案

（3）各專業(yè)工程方案

2.建設(shè)方案比選步驟

（1）命題和準(zhǔn)備

（2）組織形式

（3）初審

（4）確定比較方法

（5）開展比選工作

第二節(jié)產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模

一、產(chǎn)品方案

（一）產(chǎn)品方案與產(chǎn)品組合

產(chǎn)品方案也稱產(chǎn)品綱領(lǐng)，即擬建項(xiàng)目標(biāo)主導(dǎo)產(chǎn)品、輔助產(chǎn)品或副產(chǎn)品及其生產(chǎn)能力組合方案，包含產(chǎn)品品種、產(chǎn)量、規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工藝技術(shù)、材質(zhì)、性能、用途、價(jià)格、內(nèi)外銷百分比等。

產(chǎn)品方案需要在產(chǎn)品組合研究基礎(chǔ)上形成。

（二）產(chǎn)品方案研究應(yīng)考慮原因

市場(chǎng)需求、國家產(chǎn)業(yè)政策和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、專業(yè)化協(xié)作、資源綜合利用、環(huán)境制約條件、原材料、燃料供給、技術(shù)設(shè)備條件、運(yùn)輸和儲(chǔ)存條件

市場(chǎng)需求：從市場(chǎng)需求導(dǎo)向和目標(biāo)市場(chǎng)來確定項(xiàng)目產(chǎn)品品種、數(shù)量、質(zhì)量，產(chǎn)品市場(chǎng)界定應(yīng)具備戰(zhàn)略價(jià)值。

專業(yè)化協(xié)作：應(yīng)從社會(huì)和區(qū)域角度考查項(xiàng)目產(chǎn)品方案是否符合專業(yè)化協(xié)作。

（三）產(chǎn)品方案比選

二、建設(shè)規(guī)模

建設(shè)規(guī)模也稱生產(chǎn)規(guī)模，是指所設(shè)定正常生產(chǎn)運(yùn)行年份項(xiàng)目可能達(dá)成生產(chǎn)或者服務(wù)能力。

（一）建設(shè)規(guī)模研究應(yīng)考慮影響原因和內(nèi)容

1.合理經(jīng)濟(jì)規(guī)模（衡量指標(biāo)：單位產(chǎn)品投資，單位產(chǎn)品成本，勞動(dòng)生產(chǎn)率，單位投資利潤等。）

2.市場(chǎng)需求

3.資源供給及其余外部建設(shè)條件

4.生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備先進(jìn)性及其起源（建設(shè)規(guī)模確實(shí)定要研究該類產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)先進(jìn)性和可得性。）

5.資金可供給量

6.環(huán)境容量

7.社會(huì)原因和政策法規(guī)

8.行業(yè)原因

9.改、擴(kuò)建與技術(shù)改造項(xiàng)目

（二）建設(shè)規(guī)模合理性分析

1.符合產(chǎn)業(yè)政策、規(guī)劃和準(zhǔn)入條件?！滓?/p>

2.收益合理性。

3.資源利用合理性。

主要應(yīng)考慮資源利用可靠性、有效性和經(jīng)濟(jì)性。表現(xiàn)減量化、再利用、資源化標(biāo)準(zhǔn)。減量化優(yōu)先。

4.外部條件適應(yīng)性與匹配性。

項(xiàng)目標(biāo)建設(shè)規(guī)模應(yīng)與市場(chǎng)需求相適應(yīng)，各種資源供給能滿足建設(shè)規(guī)模要求，而且穩(wěn)定可靠、價(jià)格合理。

5.對(duì)于技術(shù)改造項(xiàng)目，其建設(shè)規(guī)模確實(shí)定要與現(xiàn)有裝置有效結(jié)合和匹配。

【例題3-2】在項(xiàng)目建設(shè)方案設(shè)計(jì)中，對(duì)項(xiàng)目提議規(guī)模應(yīng)進(jìn)行合理性分析，考慮建設(shè)規(guī)模合理性首要原因是（）。（真題）

A.收益合理性

B.資源利用合理性

C.外部條件適應(yīng)性與匹配性

D.產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)特點(diǎn)符合性[答疑編號(hào)]【答案】D

【解析】建設(shè)規(guī)模合理性有五個(gè)方面組成：符合政策和行業(yè)特點(diǎn)、收益、資源利用、外部條件適應(yīng)、與現(xiàn)有裝置配合。參見教材P85。

【提醒】通常第一個(gè)原因、第一個(gè)步驟或者第一個(gè)要求等是比較輕易出題地方。

第三節(jié)生產(chǎn)工藝技術(shù)方案研究

一、生產(chǎn)工藝技術(shù)選擇

（一）生產(chǎn)工藝技術(shù)選擇標(biāo)準(zhǔn)

1.先進(jìn)性和前瞻性

先進(jìn)性表現(xiàn)為：產(chǎn)品質(zhì)量性能好，工藝水平高，裝備自動(dòng)控制程度和可靠性高

2.適用性

3.可靠性

生產(chǎn)工藝技術(shù)成熟程度

4.安全性

5.經(jīng)濟(jì)合理性

表現(xiàn)在該工藝技術(shù)工藝流程短、設(shè)備配置好、自動(dòng)化程度高，工序緊湊、均衡、協(xié)調(diào)，物流輸送距離短，投資小、成本低、利潤高。

6.技術(shù)起源可靠性

7.符合清潔生產(chǎn)工藝要求

清潔生產(chǎn)表現(xiàn)了集約型增加方式和發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)要求。

（二）生產(chǎn)工藝技術(shù)方案研究內(nèi)容

1.生產(chǎn)工藝技術(shù)方案比選內(nèi)容

主要是對(duì)各技術(shù)方案先進(jìn)性、適用性、可靠性、可得性、安全環(huán)境保護(hù)性和經(jīng)濟(jì)合理性等進(jìn)行論證。

生產(chǎn)技術(shù)往往與主要設(shè)備相關(guān)聯(lián)，所以也可能包含關(guān)鍵主要設(shè)備比選。

2.生產(chǎn)工藝技術(shù)方案比選方法

技術(shù)指標(biāo)

綜合指標(biāo)

風(fēng)險(xiǎn)分析

經(jīng)濟(jì)指標(biāo)

3.推薦生產(chǎn)工藝技術(shù)方案

對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、銷售與競(jìng)爭影響，對(duì)項(xiàng)目效益影響等。

二、技術(shù)設(shè)備起源方案研究

（一）技術(shù)起源方案

（二）設(shè)備起源方案（按照技術(shù)先進(jìn)、成熟可靠標(biāo)準(zhǔn)來確定）

三、工藝技術(shù)轉(zhuǎn)讓

引進(jìn)技術(shù)要堅(jiān)持引進(jìn)—改造—發(fā)展方針，走“吸收、綜合、創(chuàng)新”道路。

（一）技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)貿(mào)易

技術(shù)本身并無物質(zhì)外形，不易識(shí)別；技術(shù)能夠向多家轉(zhuǎn)讓，造成同行業(yè)競(jìng)爭加劇；技術(shù)能夠再完善、發(fā)展、進(jìn)步和再創(chuàng)新，使其增值；當(dāng)代技術(shù)更替速度加緊，生命周期變短；購置技術(shù)方不經(jīng)授權(quán)不能再轉(zhuǎn)讓；技術(shù)轉(zhuǎn)讓和購置受國家法規(guī)和政策干預(yù)或限制。

（二）影響技術(shù)轉(zhuǎn)讓原因

主要有：技術(shù)評(píng)審，轉(zhuǎn)讓方式，政府干預(yù)，合作年限和范圍，法律、協(xié)議等。

（三）技術(shù)轉(zhuǎn)讓類型

技術(shù)轉(zhuǎn)讓類型包含單純軟技術(shù)轉(zhuǎn)讓，或經(jīng)過貿(mào)易和投資轉(zhuǎn)讓。單純軟技術(shù)轉(zhuǎn)讓只是經(jīng)過技術(shù)許可證轉(zhuǎn)讓完成，技術(shù)許可證內(nèi)容包含：專利許可證，商標(biāo)許可證，版權(quán)許可證，商業(yè)秘密許可證，技術(shù)服務(wù)和咨詢協(xié)議。技術(shù)許可證轉(zhuǎn)讓一是要研究具備轉(zhuǎn)讓意愿、有競(jìng)爭力和成熟專利技術(shù)（或?qū)Ｓ屑夹g(shù)）專利商（或技術(shù)持有方）；

二是研究技術(shù)引進(jìn)范圍、合作方式；三是初步確定設(shè)備引進(jìn)范圍、合作方式；四是經(jīng)過技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較來確定。

四、高新技術(shù)工藝方案選擇研究

1.高新技術(shù)項(xiàng)目標(biāo)經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益

（1）處理資源短缺、環(huán)境惡化等問題

（2）加速技術(shù)更新