國際貿(mào)易的政策工具和措施

第五章國際貿(mào)易的政策工具和措施主要內(nèi)容安排:第一節(jié)：關(guān)稅壁壘；第二節(jié)：非關(guān)稅貿(mào)易壁壘；第三節(jié)：出口補貼和傾銷。1目前一頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點第一節(jié)關(guān)稅壁壘（一）關(guān)稅的概念

關(guān)稅：一個國家或經(jīng)濟區(qū)可以由一定的關(guān)境形成一個關(guān)稅區(qū)域(customsarea)，由該關(guān)稅區(qū)域內(nèi)的政府海關(guān)機構(gòu)對流進或流出其關(guān)境的商品征收稅賦，這種對商品進、出口課征的稅賦被稱作關(guān)稅(tariff/customsduty)。這里所說的關(guān)境或關(guān)稅區(qū)域可以就是一個國家的國境，也可以是若干個國家和地區(qū)所組成的關(guān)稅同盟區(qū)，還可以是一國境內(nèi)設(shè)立的經(jīng)濟特區(qū)。如自由港：香港和澳門；自由貿(mào)易區(qū)：北美自由貿(mào)易區(qū)；出口加工區(qū)：鄭州出口加工區(qū)；保稅區(qū)：上海外高橋保稅區(qū)；等等。一、關(guān)稅2目前二頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點是對進口商品征收的正常的長期性的關(guān)稅，是最重要的關(guān)稅稅種，常被簡稱為關(guān)稅。進口關(guān)稅又有財政性關(guān)稅和保護性關(guān)稅之分，前者的目的是為了增加政府財政收入（其稅率通常較低），后者的目的是為了保護國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展（其稅率通常較高），如反傾銷稅、反補貼稅等一些短期臨時性的附加稅種。（二）關(guān)稅的種類1、進口關(guān)稅2、出口關(guān)稅對本國某些關(guān)系到國計民生的重要物資及敏感性商品的出口所征收的關(guān)稅。3目前三頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點（三）關(guān)稅計征方法2、從價稅從價稅是對于一種商品的進出口按照其價值征稅。對于一種進口商品征收從價稅后的國內(nèi)價格Pt=Pm（1+t），其中Pm為征稅后的進口價格，t為從價稅率。1、從量稅從量稅是對一種商品的進出口按照其數(shù)量征稅。對于一種進口商品征收從量稅后的國內(nèi)價格Pt=Pm+t，其中Pm為征稅后的進口價格，t

為從量稅率。3、復(fù)合稅復(fù)合稅又稱混合稅，是對于一種商品的進出口同時按照其價值和數(shù)量分別征稅4目前四頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點二、小國進口關(guān)稅的局部經(jīng)濟效應(yīng)分析

完全競爭型進口替代市場的小國情形曲線和曲線分別為該國對某種商品的國內(nèi)供給曲線和國內(nèi)需求曲線；曲線為該商品對該國的進口供給曲線，對于進口小國來說，其所面臨的進口供給曲線將是水平的（小國只是國際市場價格的接受者），自由貿(mào)易條件下，該商品在該國國內(nèi)的價格等于，供需均衡的進口量為：。5目前五頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點對于小國來說，征收進口關(guān)稅不會改變進口小國的貿(mào)易條件，進口價格仍為。但會改變該商品的國內(nèi)價格，產(chǎn)生如下一系列經(jīng)濟效應(yīng)。從量稅（t元/單位進口量）1、價格效應(yīng)：國內(nèi)價格從上升到，上升了。2、生產(chǎn)效應(yīng)：國內(nèi)產(chǎn)量從上升到。生產(chǎn)者福利效應(yīng)（生產(chǎn)者剩余）：上升了所代表的面積。6目前六頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點3、消費效應(yīng)：消費量從下降到。消費者福利效應(yīng)（消費者剩余）：下降了所代表的面積。4、貿(mào)易條件效應(yīng)：貿(mào)易條件不變。貿(mào)易效應(yīng)：進口量從下降到，下降了。5、財政效應(yīng)：即政府的關(guān)稅收入，所代表的面積。6、社會凈福利效應(yīng)：生產(chǎn)者福利的增加－消費者福利的損失＋關(guān)稅收入其中：為國內(nèi)生產(chǎn)扭曲造成的福利損失；為國內(nèi)消費扭曲造成的福利損失。7目前七頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點三、小國進口關(guān)稅的一般經(jīng)濟效應(yīng)分析以下假定X為出口品部門，Y為進口品部門。

完全競爭型進口替代市場的小國情形結(jié)論：對于進口小國來說，其征收進口關(guān)稅后的社會福利水平必定會低于自由貿(mào)易時的福利水平。證明如下圖所示8目前八頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點自由貿(mào)易下的國際相對價格（國內(nèi)相對價格）稅后國內(nèi)相對價格

稅后其新的消費均衡點必須同時滿足以下兩個條件：一是它必須位于新的消費可能性邊界線

上；二是它還必須按照新的國內(nèi)相對價格

達到消費效用的最大化，即過點的消費無差異曲線在點處切點斜率應(yīng)等于，即。稅后國內(nèi)的生產(chǎn)均衡點貿(mào)易條件也即消費可能性邊界線的斜率9目前九頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點注意：（1）在自由貿(mào)易條件下，Pw=Px/Py

為該國X產(chǎn)品的貿(mào)易條件，也是X產(chǎn)品在其國內(nèi)的相對價格，其和生產(chǎn)可能性曲線的切點決定生產(chǎn)均衡點，和無差異曲線的切點決定消費均衡點；（2）在對進口產(chǎn)品征收關(guān)稅后，X產(chǎn)品的貿(mào)易條件小于國內(nèi)X產(chǎn)品的相對價格，過生產(chǎn)均衡點的貿(mào)易條件線即為消費可能性曲線，國內(nèi)X產(chǎn)品的相對價格線和生產(chǎn)可能性曲線的切點決定生產(chǎn)均衡點，消費均衡點的決定要滿足兩個條件。10目前十頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點四、關(guān)稅的有效保護率和關(guān)稅結(jié)構(gòu)問題（一）關(guān)稅的名義保護率和有效保護率1、關(guān)稅對產(chǎn)品的名義保護率一種商品進口關(guān)稅的名義保護率（NRP）是指對其征收關(guān)稅后使得該商品的國內(nèi)價格Pt比其國際貿(mào)易價格Pw（即進口產(chǎn)品價格）提高的百分率，即（1）對于從價稅（t），（2）對于從量稅（t），11目前十一頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點2、關(guān)稅對最終產(chǎn)品的有效保護率關(guān)稅對于一種最終產(chǎn)品的有效保護率（ERP）是指對單位最終產(chǎn)品及其進口中間品和原材料征收關(guān)稅后的國內(nèi)生產(chǎn)附加值（）比自由貿(mào)易時的國內(nèi)生產(chǎn)附加值（）提高的百分率，即

是征收關(guān)稅后單位成品的國內(nèi)價值；是自由貿(mào)易下產(chǎn)品的增值。12目前十二頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點【例】假定在自由貿(mào)易下，某產(chǎn)品的價值為100元，其中50元為進口投入，50元為國內(nèi)附加值。對同類進口產(chǎn)品征收20％的關(guān)稅，則這種產(chǎn)品在國內(nèi)市場上的價格上升到120元。（1）若對國內(nèi)生產(chǎn)的進口替代品的進口投入像原材料或半成品免稅（0％），保護關(guān)稅使國內(nèi)附加值增加到70元（120－50），則對這種產(chǎn)品的有效保護率為：（2）若對中間投入品征收20％的關(guān)稅，則中間投入品的價值上升到60元（50＋50×20％），國內(nèi)附加值變?yōu)?0元（120－60），則這種產(chǎn)品的有效保護率為：大于名義保護率20％等于名義保護率20％13目前十三頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點（3）若對該產(chǎn)品的中間投入品征收30％的關(guān)稅，則中間投入品的價格上升到65元（50＋30×50％），國內(nèi)附加值減少到55元（120－65），則這種產(chǎn)品的有效保護率為：【規(guī)律】（1）當最終產(chǎn)品的名義稅率大于中間投入品的名義稅率時，對最終產(chǎn)品的有效保護率大于名義稅率；（2）當最終產(chǎn)品的名義稅率等于中間投入品的名義稅率時，對最終產(chǎn)品的有效保護率等于名義稅率；（3）當最終產(chǎn)品的名義稅率小于中間投入品的名義稅率時，對最終產(chǎn)品的有效保護率小于名義稅率。小于名義保護率20％14目前十四頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點在征收進口關(guān)稅前后各有關(guān)進口品的國際貿(mào)易價格均保持不變條件下，對于有多種進口中間品及原材料投入的某種最終產(chǎn)品的有效保護率ERP，可以導(dǎo)出如下一個計算公式：代表該最終產(chǎn)品進口的從價稅率。

代表各進口中間品投入的價值在最終產(chǎn)品總價值中所占比重。代表最終產(chǎn)品的自由貿(mào)易價格，為各進口中間品的自由貿(mào)易價格。

代表被征稅的各進口中間品的從價稅率。

i推導(dǎo)過程略15目前十五頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點【規(guī)律】：（1）當最終產(chǎn)品的從價稅率

大于/等于/小于各項進口中間品及原材料的從價稅率的加權(quán)平均

時，對最終產(chǎn)品的有效保護率為正/為零/為負；（2）當所有各項進口中間品及原材料的從價稅率

都小于/等于/大于最終產(chǎn)品的從價稅率

時，對最終產(chǎn)品的有效保護率大于/等于/小于其名義保護率；（3）最終產(chǎn)品的從價稅率

越高或其各項進口中間品及原材料的從價稅率

越低，對最終產(chǎn)品的有效保護率越高；（4）當產(chǎn)品完全國產(chǎn)化（無進口中間品）時，最終產(chǎn)品進口關(guān)稅對該產(chǎn)品的有效保護率等于其名義保護率。16目前十六頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點這些結(jié)論說明，要有效利用關(guān)稅政策保護國內(nèi)行業(yè)，需要有合理的關(guān)稅結(jié)構(gòu)。各國政府通常會在其關(guān)稅結(jié)構(gòu)設(shè)計中采取以下的“關(guān)稅升級結(jié)構(gòu)”（又叫做“瀑布式關(guān)稅結(jié)構(gòu)”），以盡可能有效地對國內(nèi)行業(yè)最終產(chǎn)品的生產(chǎn)進行保護：即對原材料等初級產(chǎn)品的進口實行免征關(guān)稅或很低的關(guān)稅率；對零配件等中間產(chǎn)品的進口也實行較低的關(guān)稅率；而對最終產(chǎn)品的進口則實行高關(guān)稅率。17目前十七頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點五、完全競爭型進口替代市場大國進口關(guān)稅的局部經(jīng)濟效應(yīng)對于進口大國來說，其所面臨的進口供給曲線將是從左下方向右上方傾斜的。在自由貿(mào)易條件下，該商品的進口價格取決于曲線和進口需求曲線（它可由(b)圖導(dǎo)出）交點的縱坐標，其國內(nèi)價格等于進口價格，從而該國國內(nèi)對該商品的供給量和需求量分別為和，供需均衡的進口量為：。假設(shè)該國對該商品的進口征收從量關(guān)稅t(元/單位進口量)，則其進口需求曲線垂直向下移距離到達的位置

。商品的進口價格下降到（進口大國的貿(mào)易條件有所改善），從而會產(chǎn)生如下一系列經(jīng)濟效應(yīng)。18目前十八頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點1、價格效應(yīng)：商品價格從上升到了，上升了2、生產(chǎn)效應(yīng)：產(chǎn)量從上升到；生產(chǎn)者福利增加了所代表的面積。(b)(a)19目前十九頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點3、消費效應(yīng)：消費量從下降到；消費者福利減少了

4、貿(mào)易條件效應(yīng)：貿(mào)易條件有所改善；貿(mào)易效應(yīng)：進口量從(b)(a)下降到，下降了。20目前二十頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點5、財政效應(yīng)：關(guān)稅收入為。6、社會凈福利效應(yīng)：生產(chǎn)者凈福利的增加－消費者福利的損失＋關(guān)稅收入

表示該進口國轉(zhuǎn)移自國外的關(guān)稅收入；為該國國內(nèi)消費扭曲造成的凈福利損失；為其國內(nèi)生產(chǎn)扭曲造成的凈福利損失。另外所代表的小三角形面積是由于該國進口量減少而造成外國廠商生產(chǎn)扭曲的福利損失。（一般為負）21目前二十一頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點六、完全競爭型進口替代市場的大國進口關(guān)稅的一般經(jīng)濟效應(yīng)

（a：凈福利減少）（b：凈福利增加）稅后貿(mào)易條件改善程度較小，凈福利減少稅后貿(mào)易條件改善程度較大，凈福利增加22目前二十二頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點七、最優(yōu)關(guān)稅1、最優(yōu)關(guān)稅的涵義對一個貿(mào)易大國，其對一種商品征收進口關(guān)稅會導(dǎo)致世界市場上該商品貿(mào)易價格的下降，這一方面會導(dǎo)致國外廠商承擔了一部分進口關(guān)稅，轉(zhuǎn)移為進口國的福利收益；而另一方面，它還會造成國內(nèi)生產(chǎn)和消費扭曲的損失以及進口減少的稅收損失。這里的收益與損失之差，即為一國從征收進口關(guān)稅中所得的凈福利。23目前二十三頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點

一般來說，當進口關(guān)稅的稅率為零時，其凈福利也為零；然后，當稅率不斷提高時，其凈福利起先是會隨之不斷上升的，直至其達到最大（這時的關(guān)稅稅率即為最優(yōu)關(guān)稅）；之后，隨著稅率的再進一步繼續(xù)提高，其凈福利又會隨之不斷下降，直至其重新下降到零為止（這一最高的臨界關(guān)稅稅率被稱作禁止性關(guān)稅）。

2、最優(yōu)關(guān)稅的厘定運用邊際分析法可知，能使凈福利達到最大化的最優(yōu)關(guān)稅稅率

應(yīng)滿足以下條件：若稅率再提高(降低)的話，其所帶來的邊際收益=邊際損失24目前二十四頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點可求得為進口供給的價格彈性

即最優(yōu)關(guān)稅為一國進口供給價格彈性的倒數(shù)，對于進口小國來說，可以認為其進口供給的價格彈性近似于無窮大，所以進口小國的最優(yōu)關(guān)稅為零，自由貿(mào)易對其最有利。25目前二十五頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點第二節(jié)非關(guān)稅貿(mào)易壁壘一、非關(guān)稅貿(mào)易壁壘概述非關(guān)稅貿(mào)易壁壘是指除關(guān)稅政策以外的所有各種限制進口的貿(mào)易政策手段和制度措施（不包括產(chǎn)業(yè)政策和消費政策）。（一）進口配額進口配額是指一國政府對某些商品在一定時期內(nèi)的進口數(shù)量或金額加以限制的貿(mào)易政策措施。包括絕對配額與關(guān)稅配額；全球配額與國別配額；從量配額與從價配額。（二）進口許可證某些商品的進口必須經(jīng)過政府有關(guān)部門批準，發(fā)給進口商準予其在一定效期內(nèi)進口一定數(shù)量或金額有時還限定原產(chǎn)地的特定商品的批文（即進口許可證）才能進口。26目前二十六頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點（三）自動出口限制自動出口限制又稱自愿出口限制，即出口國在進口國的要求或壓力下，自動限制其某些商品在一定時期內(nèi)向該進口國的出口限量和限額。（四）外匯管制外匯管制是一國政府通過法令、政策及管理條例對國際結(jié)算和外匯買賣實行嚴格限制，以實現(xiàn)國際收支平衡和維持本國貨幣的匯率穩(wěn)定。通過外匯管制，一國不但可以通過強制性的結(jié)匯和用匯審批制度來限制進口，而且還可以采取刻意低估本國貨幣的匯率政策來增加出口和減少進口。27目前二十七頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點（五）進出口貿(mào)易的壟斷專營包括對進出口貿(mào)易的國家壟斷專營和交由某些壟斷組織專營，壟斷的范圍可以是全部進出口貿(mào)易，也可以是部分商品。通過對進出口貿(mào)易的壟斷專營，不但可以直接控制和減少某些商品的進口量，而且還可以通過提升這些進口商品在國內(nèi)市場的價格起到保護和刺激國內(nèi)生產(chǎn)的作用。（六）海關(guān)手續(xù)和估價障礙海關(guān)手續(xù)障礙是指刻意把某些進口品的海關(guān)手續(xù)弄得十分煩瑣和復(fù)雜，以降低其通關(guān)效率和減少進口。（七）歧視性政府采購是指一國政府通過頒布政策和法令，規(guī)定政府采購必須優(yōu)先購買本國產(chǎn)品的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。28目前二十八頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點（八）國內(nèi)生產(chǎn)補貼的國產(chǎn)化程度要求對于一些需要進口零部件的國內(nèi)生產(chǎn)進口替代產(chǎn)品，通過要求其必須含有一定比例的國產(chǎn)零部件或價值構(gòu)成，才能享受種種稅收和財政優(yōu)惠的生產(chǎn)補貼政策，這里還可根據(jù)產(chǎn)品國產(chǎn)化水平的差別，安排不同的優(yōu)惠政策，來鼓勵企業(yè)努力提高產(chǎn)品的國產(chǎn)化程度。促進國產(chǎn)化程度的政策可以對國內(nèi)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)提供有力的支持。（九）技術(shù)標準、環(huán)境標準和社會標準壁壘；技術(shù)標準壁壘是指進口國要求各種進口商品的品質(zhì)和質(zhì)量必須符合一定的技術(shù)標準而形成的種種貿(mào)易障礙。環(huán)境標準壁壘則是隨著環(huán)境保護呼聲的增加，以減少環(huán)境污染和維護生態(tài)環(huán)境平衡為理由而新形成的種種貿(mào)易障礙。29目前二十九頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點

社會標準壁壘目前主要是指勞工標準壁壘，是西方發(fā)達國家以保障工人權(quán)利為借口而提出的勞工標準貿(mào)易障礙。（十）反補貼、反傾銷和緊急保障措施緊急保障措施是指，當一國的國家安全、國際收支平衡或國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到進口品嚴重損害時，即便沒有發(fā)生出口傾銷和補貼，進口國政府也可以采取一些臨時性的進口限制以維護國家安全、國際收支平衡或保護國內(nèi)有關(guān)產(chǎn)業(yè)。二、進口配額的局部經(jīng)濟效應(yīng)分析30目前三十頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點（一）完全競爭型進口替代市場配額的局部經(jīng)濟效應(yīng)分析1、進口小國情形

自由貿(mào)易時進口量為，絕對進口配額為，由于是進口小國，進口供給曲線仍為水平，進口價格不變，即貿(mào)易條件不變。自由貿(mào)易或?qū)嵭信漕~后的總需求曲線配額后對國內(nèi)該產(chǎn)品的需求曲線該產(chǎn)品的國內(nèi)供給曲線總供給曲線31目前三十一頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點（1）價格效應(yīng)在沒有進口配額的限制下，該產(chǎn)品的國內(nèi)價格等于進口產(chǎn)品價格，在進口配額下該產(chǎn)品的國內(nèi)價格為，價格上升。（2）生產(chǎn)效應(yīng)和生產(chǎn)者福利效應(yīng)產(chǎn)量增加了，生產(chǎn)者剩余增加了。（3）消費效應(yīng)和消費者福利效應(yīng)國內(nèi)的消費量減少了，消費者剩余減少了（4）進口配額的租值效應(yīng)配額租值為，是指進口配額所能帶來的溢價收益。有租值，就可能發(fā)生租值流失和租值耗散，配額租值的可能流向及可能的耗散方式則取決于進口配額的分配機制。32目前三十二頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點1）競爭性拍賣可分為公開拍賣和私下拍賣兩種不同方式，公開拍賣：是一種充分競爭的拍賣方式，它可以產(chǎn)生一個最接近于被實行配額進口品的國內(nèi)外差價的配額價格，為政府所得，從而避免了租值流失（這種情況最類似于政府征收進口關(guān)稅），但仍會有一定的租值耗散，相當于整個拍賣活動的成本；私下拍賣：是一種非充分競爭的拍賣方式，它會孳生一定的尋租活動，使得配額的拍賣價格大大低于被實行配額進口品的國內(nèi)外差價，從而會造成一定的租值流失，接近于被實行配額進口品的國內(nèi)外差價與配額拍賣價格之間的差價（這部分租值將被拍得配額的進口商及受賄官員們所瓜分），并且還會有較大的租值耗散——相當于拍賣活動以及尋租活動的消耗。33目前三十三頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點2）免費分配政府通過一定的審批程序免費向國內(nèi)進口商們分配進口配額。進口配額的這種分配方式會造成配額租值的完全流失（被免費分得配額的進口商和及受賄官員們所瓜分），并且會造成大量的租值耗散，孳生嚴重的尋租活動，而且還會付出嚴重的社會代價。（5）進口配額的社會凈福利效應(yīng)進口配額的社會凈福利效應(yīng)=生產(chǎn)者福利的增加–消費者福利的損失+配額租值＝，即生產(chǎn)和消費扭曲造成的凈福利損失。34目前三十四頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點

顯然，對于進口小國來說，對競爭型進口替代產(chǎn)品市場實行進口配額和征收進口關(guān)稅有著完全相類似的社會凈福利效應(yīng)，也會降低該進口國的社會福利水平。且各種經(jīng)濟效應(yīng)也基本類似。2、進口大國情形進口產(chǎn)品的國內(nèi)供給曲線；進口產(chǎn)品的總（包括國內(nèi)和進口）供給曲線；進口產(chǎn)品的總需求曲線；進口產(chǎn)品的國內(nèi)需求曲線；該產(chǎn)品的進口需求曲線；該產(chǎn)品的進口供給曲線；配額下的進口需求曲線。35目前三十五頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點實行進口配額后的經(jīng)濟效應(yīng)：36目前三十六頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點（1）價格效應(yīng)在沒有進口配額的限制下，該產(chǎn)品的國內(nèi)價格等于進口產(chǎn)品價格，在進口配額下該產(chǎn)品的國內(nèi)價格為，即價格上升。（2）生產(chǎn)效應(yīng)和生產(chǎn)者福利效應(yīng)產(chǎn)量增加了，生產(chǎn)者剩余增加了。（3）消費效應(yīng)和消費者福利效應(yīng)國內(nèi)的消費量減少了，消費者剩余減少了。（4）進口配額租值效應(yīng)為。37目前三十七頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點（5）社會凈福利效應(yīng)進口配額的社會凈福利效應(yīng)＝生產(chǎn)者福利的增加–消費者福利的損失+配額租值＝（6）國外廠商的凈福利損失國外廠商的凈福利損失為

為國外廠商承擔的配額租值，為進口國生產(chǎn)和消費扭曲造成的凈福利損失。國外廠商的生產(chǎn)扭曲38目前三十八頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點三、完全壟斷型進口替代市場配額的局部經(jīng)濟效應(yīng)分析：即完全壟斷型進口替代市場——完全競爭的進口貿(mào)易市場絕對從量進口配額的局部經(jīng)濟效應(yīng)分析。1、進口小國情形進口配額為，為進口產(chǎn)品的國內(nèi)需求曲線，邊際收益曲線為，為該產(chǎn)品的總需求曲線，為該產(chǎn)品自由貿(mào)易下的進口供給曲線。為配額下的總供給曲線。假定在自由貿(mào)易下，該國廠商恰處于既無壟斷利潤又無虧損的長期均衡狀態(tài)，即恰好過和的交點。在配額情況下，該廠商按照利潤最大化實行完全壟斷，產(chǎn)量為壟斷價格為。也是自由貿(mào)易時壟斷廠商的邊際收益39目前三十九頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點進口配額的經(jīng)濟效應(yīng)：（1）價格效應(yīng)價格由上升到。（2）生產(chǎn)效應(yīng)和生產(chǎn)者福利效應(yīng)產(chǎn)量由減少到，生產(chǎn)者獲得的壟斷利潤為。（3）消費效應(yīng)和消費者福利效應(yīng)消費量由減少到，消費者福利減少。（4）貿(mào)易效應(yīng)和貿(mào)易條件效應(yīng)進口量從減少到，進口產(chǎn)品價格和貿(mào)易條件不變。（5）進口配額租值效應(yīng)矩形。（6）社會凈福利效應(yīng)

社會凈福利效應(yīng)=生產(chǎn)者福利的增加–消費者福利的損失+配額租值

，即為國內(nèi)生產(chǎn)（生產(chǎn)成本增加）和消費扭曲。40目前四十頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點2、進口大國情形

進口配額為，則國內(nèi)廠商所面臨的國內(nèi)需求曲線為，邊際收益曲線為，為該產(chǎn)品的總需求曲線，為該產(chǎn)品自由貿(mào)易下的進口供給曲線。為該產(chǎn)品自由貿(mào)易下的進口需求曲線，為配額下的進口需求曲線，為配額下的總供給曲線。各種經(jīng)濟效應(yīng)（略）41目前四十一頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點四、完全競爭型進口替代市場“小國”的關(guān)稅配額效應(yīng)分析

DPQ0SS2+qS1S2D2PmP2P1abdcefgD1q關(guān)稅配額是指在一定時期內(nèi)，對商品的進口絕對數(shù)額不加限制，而對規(guī)定配額以內(nèi)的進口商品給予低稅或免稅待遇（配額內(nèi)稅率），超過配額的進口商品則按照征收更高的關(guān)稅（配額外稅率）。42目前四十二頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點五、進口配額政策與關(guān)稅政策的比較對于進口國來說，實行進口配額和征收進口關(guān)稅都可以限制進口，但二者實現(xiàn)進口限制的內(nèi)在機制截然不同，征收進口關(guān)稅是通過直接扭曲國內(nèi)價格而間接地抑制了進口量，而實行進口配額則是通過直接限制進口量而間接地扭曲了國內(nèi)價格，這導(dǎo)致了二者對于經(jīng)濟的影響又有以下一些重要不同之處：1、實行進口配額比征收進口關(guān)稅對進口量的限制作用更強。進口配額可以將進口限制到一個確定的水平。2、進口配額比進口關(guān)稅對進口保護的作用更強。因為在小國情形下，當國內(nèi)需求發(fā)生變化時，對于既定不變的配額政策和關(guān)稅政策來說，進口配額會使進口量保持不變而國內(nèi)價格、產(chǎn)量和消費量隨之相應(yīng)調(diào)整；進口關(guān)稅則會使消費量和進口量隨之發(fā)生調(diào)整而國內(nèi)價格和產(chǎn)量保持不變。43目前四十三頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點3、進口配額在非公開拍賣情況下會發(fā)生尋租行為而造成大量的租值流失（為進口國國內(nèi)有關(guān)官員、倒賣批文的掮（qian)客和進口商所瓜分）和租值耗散（因?qū)ぷ獬杀径焕速M掉）；而進口關(guān)稅則幾乎全部成為進口國政府的財政收入，其中只有少量的租值耗散（因征稅成本而被浪費掉）。4、與征收進口關(guān)稅相比，實行進口配額常常會引起進口產(chǎn)品品質(zhì)檔次的上升。因為一方面價高的產(chǎn)品利大，另一方面價高的產(chǎn)品其運輸成本所占比重也低，而配額一般是限量不限價的，所以，在給定進口配額情形下，貿(mào)易商們會盡可能地提高進口品的品質(zhì)檔次以謀取利潤的最大化。44目前四十四頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點5、在進口國內(nèi)的進口替代市場被獨家壟斷的情況下，實行進口配額會為國內(nèi)壟斷廠商創(chuàng)造實現(xiàn)完全壟斷國內(nèi)市場的條件，大幅抬升國內(nèi)價格，造成較大的社會凈福利損失；而實行進口關(guān)稅則并不會造成國內(nèi)壟斷廠商實現(xiàn)完全壟斷的條件，關(guān)稅雖然也會在一定程度上抬高國內(nèi)價格，造成一定的社會凈福利損失，但這時關(guān)稅所造成的福利損失畢竟要遠遠輕于配額情形。（第二節(jié)完）6、對于進口大國來說，在實行進口配額和征收進口關(guān)稅情況下對進口國內(nèi)價格升幅的影響不同，前者所引起世界市場價格的下降與進口國內(nèi)價格的升幅無關(guān)，而后者所引起世界市場價格的下降則會使進口國內(nèi)價格的升幅有所減輕。這意味著對于進口大國來說，實行進口關(guān)稅給其造成的社會凈福利損失會略輕于進口配額。45目前四十五頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點第三節(jié)出口補貼和傾銷一、出口補貼與反補貼關(guān)稅出口補貼是指一國政府在出口貿(mào)易環(huán)節(jié)對本國出口商或出口生產(chǎn)企業(yè)提供的各種直接的或間接的財政補助、支持、照顧和優(yōu)惠。直接出口補貼是政府財政為選定商品的出口直接提供現(xiàn)金補助（或稱津貼）；間接出口補貼則是政府對選定商品的出口提供直接現(xiàn)金補貼以外的各種財政支持、照顧和優(yōu)惠：如提供出口退稅；允許出口商或出口生產(chǎn)企業(yè)延期付稅；設(shè)立有利于發(fā)展出口的復(fù)匯率制度；提供各種出口信貸和出口信用保險；為出口商參加國際展銷會提供財政補助；免費幫助出口商搜集國外商業(yè)情報、提供技術(shù)培訓(xùn)以及在國外打廣告等。46目前四十六頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點（一）出口補貼的局部經(jīng)濟效應(yīng)分析1、出口小國情形出口產(chǎn)品的出口需求曲線自由貿(mào)易下的出口產(chǎn)品價格（國內(nèi)市場價格）出口產(chǎn)品的國內(nèi)供給曲線出口產(chǎn)品的國內(nèi)需求曲線出口補貼S元／單位47目前四十七頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點（1）出口補貼的貿(mào)易條件效應(yīng)、價格效應(yīng)、消費效應(yīng)、生產(chǎn)效應(yīng)和貿(mào)易效應(yīng)假定政府給予每單位出口品以

元的直接出口補貼，則在短期內(nèi)，由于該產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)量一時沒有增加，廠商們?yōu)槎嗄醚a貼就會把原來內(nèi)銷的一部分產(chǎn)品轉(zhuǎn)為外銷，這時該產(chǎn)品在國內(nèi)市場上就會供不應(yīng)求，從而導(dǎo)致其國內(nèi)價格上升和消費需求下降，直至其國內(nèi)價格上升到，消費需求下降到時，才能使其國內(nèi)市場暫時達到一種短期均衡；但長期來看，在完全競爭情況下，該產(chǎn)品國內(nèi)價格上升所導(dǎo)致的超額利潤會導(dǎo)致廠商們很快增加產(chǎn)量（生產(chǎn)成本上升），直至總供給量增加到為止——這時該產(chǎn)品市場內(nèi)的超額利潤消失，又達到了新的長期均衡狀態(tài)。48目前四十八頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點對于出口小國來說，對出口產(chǎn)品實行出口補貼，不會改變其對外出口的國際貿(mào)易價格及其貿(mào)易條件，但卻會使其國內(nèi)價格上升（其國內(nèi)價格的升幅等于對單位產(chǎn)品的出口補貼

），消費從減少到、長期生產(chǎn)從增加到，出口從增加到。（2）出口補貼的社會凈福利效應(yīng)生產(chǎn)者福利的增加–消費者福利的損失–補貼總額

b為消費扭曲造成的凈福利損失，d為生產(chǎn)扭曲造成的凈福利損失。49目前四十九頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點2、大國情形50目前五十頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點

對于出口大國來說，對其出口的需求曲線是向右下傾斜的。因為當大國對出口品實行出口補貼時，會刺激該產(chǎn)品出口供給大幅度增加，從而會使得該出口品的國際貿(mào)易價格有所下降。為補貼前的出口供給曲線；為補貼后的出口供給曲線。

假定政府給予每單位出口品S元的直接出口補貼，長期來看，該國的出口供給曲線將會垂直向下移動距離

到達，這時，其出口價格將會下降到，而其國內(nèi)市場價格將會上升到51目前五十一頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點各種經(jīng)濟效應(yīng)：（1）價格效應(yīng)：價格由上升到。（2）生產(chǎn)效應(yīng)和生產(chǎn)者剩余：產(chǎn)量由增加到；生產(chǎn)者剩余增加了。（3）消費效應(yīng)和消費者剩余：消費量由減少到；消費者剩余減少了。（4）貿(mào)易效應(yīng)：出口量由增加到。（5）出口補貼總值：（6）貿(mào)易條件效應(yīng)：出口價格由下降到，貿(mào)易條件惡化。52目前五十二頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點（7）社會凈福利效應(yīng)＝生產(chǎn)者福利的增加－消費者福利的損失－補貼總額

為消費扭曲造成的凈福利損失，

為生產(chǎn)扭曲造成的凈福利損失。為出口價格下降所造成的凈福利損失（出口國的這部分福利損失轉(zhuǎn)移成了各相關(guān)進口國的額外福利增加）。

大國實行出口補貼會惡化自身的貿(mào)易條件，造成政府出口補貼中的一部分流失到國外（轉(zhuǎn)移成對各進口國的額外福利補貼）；而小國實行出口補貼則不會改變其出口品的國際貿(mào)易價格，從而其出口補貼也不會流失到國外。53目前五十三頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點（二）對于出口補貼政策的爭議

表面上看，一國政府實行出口補貼政策似乎是一種損人又損己的做法。

損人，即支持本國廠商以低于其實際生產(chǎn)成本的價格對外出口，損害進口國的同類工業(yè)；

損己，即抬高出口補貼產(chǎn)品的國內(nèi)價格，造成本國一定的生產(chǎn)和消費扭曲凈福利損失。既然這樣，為什么還會有形形色色的出口補貼政策在國際上盛行不衰，而且又沒有遭到進口國的一概抵制或普遍抵制呢？其主要理由及原因如下：54目前五十四頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點1、從出口國來看（1）同時考慮到進、出口（一般均衡分析），通過適當?shù)某隹谘a貼可以擴大出口創(chuàng)匯，以便更多地廉價進口其處于比較劣勢的產(chǎn)品而獲取分工貿(mào)易利益——只要其相應(yīng)進口品的價格低于自己生產(chǎn)的成本價，并達到了足以補償其出口補貼所造成的損失而有余即可（出口補貼國可以通過對其處于比較劣勢產(chǎn)業(yè)的進口品征收關(guān)稅用以補貼其具有相對優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的出口品，來提高本國的凈福利水平）。（2）實行出口補貼政策有助于扶持本國具有潛在生產(chǎn)優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)通過開拓海外市場來擴大生產(chǎn)規(guī)模，使之擴大規(guī)模經(jīng)濟和降低生產(chǎn)成本，提高本國具有比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。（3）如果一國原處于非充分就業(yè)的情況下，用出口補貼政策來刺激出口還能拉動本國的經(jīng)濟增長和增加就業(yè)機會。55目前五十五頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點2、從進口國來看進口國可以通過更多地分工生產(chǎn)其具有比較成本優(yōu)勢的產(chǎn)品來換取廉價的進口品而得益，并且如果進口國應(yīng)對得當，能及時調(diào)整自己的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，逐步退出或減產(chǎn)自己處于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)而集中力量發(fā)展自己具有比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的話，則進口國也是能從中獲得更多的利益并將有關(guān)損失降到最低。（三）出口補貼與進口國反補貼關(guān)稅的綜合局部凈福利效應(yīng)分析對于出口國的出口補貼政策，其相關(guān)進口國主要的反補貼措施是征收報復(fù)性的反補貼關(guān)稅。56目前五十六頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點以出口國為大國，進口國為小國為例。出口大國實行出口補貼前對于某一貿(mào)易小國的進口供給曲線出口大國實行出口補貼后對于某一貿(mào)易小國的進口供給曲線某一貿(mào)易小國的進口需求曲線某一貿(mào)易小國的進口產(chǎn)品的國內(nèi)供給曲線某一貿(mào)易小國的進口產(chǎn)品的國內(nèi)總需求曲線進口國針對進口產(chǎn)品征收的反補貼關(guān)稅，使進口價格又恢復(fù)到原來的水平57目前五十七頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點假設(shè)大國的出口補貼使出口產(chǎn)品價格由原來的下降到進口國針對進口產(chǎn)品征收的反補貼關(guān)稅，使進口價格又恢復(fù)到原來的水平58目前五十八頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點將出口補貼和反補貼關(guān)稅的凈福利效應(yīng)綜合起來看的話，其最終的凈效果是：由于該商品在進口國國內(nèi)的價格和進口量都沒有改變，這樣進口國內(nèi)生產(chǎn)者和消費者的福利最終都沒受影響，只是出口補貼國政府向進口國政府轉(zhuǎn)移支付了一筆價值為的出口補貼（即進口國額外獲得了一筆價值為

的反補貼關(guān)稅收入），從而進口國的社會凈福利水平提高了

，出口國則最終承擔了價值為的凈福利損失，而兩者綜合的凈福利效應(yīng)則為零。

這說明，對付出口國的出口補貼政策，進口可以采用反補貼關(guān)稅政策來對付，使得出口國偷雞不成蝕把米，而進口國卻不但毫發(fā)無損，甚至還可以額外賺得一筆反補貼關(guān)稅收益（相當于出口國白白補貼了進口國）。59目前五十九頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點（四）貿(mào)易小國生產(chǎn)補貼的經(jīng)濟效應(yīng)QP0PwD1S1DS1S2S2Ptabcds實行出生產(chǎn)補貼后（對所有生產(chǎn)該產(chǎn)品的企業(yè)都要補貼），小國的供給曲線向下垂直移動S個單位，由于是小國，所以出口產(chǎn)品價格仍為自由貿(mào)易時的價格Pw，因此國內(nèi)該產(chǎn)品的價格也為Pw。60目前六十頁\總數(shù)六十八頁\編于十九點二、傾銷與反傾銷（一）傾銷所謂傾銷，是指一國廠商以低于國內(nèi)市場價格甚至低于其生產(chǎn)成本向國外出口的經(jīng)營行為。它可以分為正常的壟斷性傾銷、惡性傾銷、偶然性傾銷等三種。1、正常的壟斷性傾銷：這是指壟斷性廠商在國外市場情況合適的條件下，為謀取利潤最大化而以低于國內(nèi)市場但又不低于其生產(chǎn)成本的價格向國外出口的傾銷行為，因為這是一種可以長期進行下去的傾銷，所以又稱之為持久性傾銷。2、惡性傾銷：指壟斷性廠商在短期內(nèi)以低于國內(nèi)甚至低于其生產(chǎn)成本的價格向外國出口，以圖削弱或擠跨進口國的競爭企業(yè)，待其占領(lǐng)該外國市場后則又重新提高售價以謀取