2023年6月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識綜合練習(xí)試卷A卷附答案

2023年6月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識綜合練習(xí)試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于紅籌股的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、（2018年真題）根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，資產(chǎn)證券化可分為（）。A.未來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化C.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化D.股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化【答案】C3、（2019年真題）投資者在開放式基金（）申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的申購。A.基金賬戶開立后B.資金賬戶開立后C.基金合同生效后D.招募說明書生效后【答案】C4、對已經(jīng)發(fā)行的證券進行轉(zhuǎn)讓、交易的市場是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D5、（2020年真題）下列關(guān)于外資股的說法，錯誤的是（）A.外資股可分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股B.境內(nèi)上市外資股也被稱為B股C.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成D.紅籌股屬于外資股，是內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的重要渠道【答案】D6、（2021年真題）下列關(guān)于擬募基金應(yīng)具備的條件的說法，錯誤的是（??）A.基金份額持有人的人數(shù)不得少于200人B.招募說明書語言必須簡明，易懂，實用，符合投資者的理解能力C.有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度D.擬募集基金符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定【答案】A7、強制性的基金信息披露制度，其作用包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、下列屬于按投資標(biāo)的劃分的證券投資基金的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、影響股價變動的基本因素中，行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（）。A.①③B.②④C.①②④D.②③④【答案】C10、上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的（）為開盤集合競價時間。A.9：15～9：25B.9：30～11：30C.13：00～15：00D.14：57～15：O0【答案】A11、未來中國金融體系改革的重點方向不包括（）。A.增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力B.促進直接融資和間接融資比重更合理C.增強間接融資對直接融資的替代D.完善多層次的資本市場【答案】C12、當(dāng)國債發(fā)行以單一價格方式招標(biāo)時，下面說法正確的是（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】D13、我國黃金市場具有的特點是（）。A.①②③B.①②C.②③④D.②③【答案】C14、股東的權(quán)益在利潤和資產(chǎn)分配上表現(xiàn)為索取公司對債務(wù)還本付息后的剩余收益，即（）。A.剩余索取權(quán)B.利潤獲得權(quán)C.剩余價值獲得權(quán)D.以上都不對【答案】A15、中國香港和國際投資者習(xí)慣把那些（）的股票稱為紅籌股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、（2021年真題）下列關(guān)于個人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、以下不能納入港股通股票的情形不包括（）。A.深交所或上交所上市A股為風(fēng)險警示股票B.在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報價交易的股票C.深交所認定的其他特殊情形的股票D.深交所退市整理股票或者暫停上市股票的A+H股上市公司的相應(yīng)A股【答案】D18、地方政府一般債券的期限為（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年【答案】C19、（2019年真題）機構(gòu)投資者主要包括A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B20、報價系統(tǒng)的主要特點包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D21、中央政府發(fā)行的國債，主要用途有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D22、下列屬于金融市場功能的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司存在下列()情形的，不得公開發(fā)行證券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的?，F(xiàn)值理論認為，人們之所以愿意購買股票和其他證券，是因為它能夠為它的持有人帶來（），因此，它的價值取決于（）的大小。A.實際收益，未來收益B.實際收益，目前收益C.預(yù)期收益，未來收益D.預(yù)期收益，目前收益【答案】C25、關(guān)于股東的表決權(quán),下列說法正確的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、基金信息披露大致可分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C27、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件的是（）。A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過B.公司解散清算之時C.公司連續(xù)5年虧損D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議【答案】B28、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設(shè)基金管理機構(gòu)乙的做法正確的是（）。A.甲將自有資金投資于本機構(gòu)設(shè)立的一只私募基金，其投資金額不得超過該只基金總額的30％B.乙對其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任C.甲不得對外提供擔(dān)保D.乙對外提供貸款【答案】C29、（）根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)，重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務(wù)機構(gòu)【答案】A30、關(guān)于公司型基金，下列說法中正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、股票投資分析的基本分析法，其假設(shè)是（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A32、債券按債券形態(tài)分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】C33、證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的（），在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】C34、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時，將未售出的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D35、關(guān)于現(xiàn)行我國國債的發(fā)行方式，下面說法正確的是（）。A.憑證式國債和記賬式國債都采用承購包銷方式B.憑證式國債和記賬式國債都采用競爭性招標(biāo)方式C.憑證式國債采用承購包銷方式，記賬式國債采用競爭性招標(biāo)方式D.憑證式國債采用競爭性招標(biāo)方式，記賬式國債采用承購包銷方式【答案】C36、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達標(biāo)，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以對其采取()等監(jiān)管措施。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、（2021年真題）反映信托關(guān)系的金融工具是（??）A.股票B.基金C.債券D.優(yōu)先股【答案】B38、基金信息披露大致可分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C39、（2018年真題）中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.市場的銀行【答案】A40、委托受理的手續(xù)和過程包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C41、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設(shè)置不同的認購費率。我國股票型基金的認購費率大多在1％～1．5％左右，貨幣市場基金一般不收取認購費，債券型基金的認購費率通常在（）以下。A.2％B.1.5％C.1％D.0.5％【答案】C42、信托市場的主體是（）。A.信托投資活動B.信托產(chǎn)品C.信托當(dāng)事人D.信托關(guān)系人【答案】C43、根據(jù)交易所規(guī)定，下列（）股票折算率可以超過65%。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、（2020年真題）優(yōu)先股一般情況下沒有表決權(quán)，只有在特殊環(huán)境下，如（）A.普通股票股東缺席時B.經(jīng)董事會表決準許后C.討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時D.經(jīng)監(jiān)事會允許后【答案】C45、下列關(guān)于債券評級的說法,錯誤的是（）A.國債、國家政策性銀行發(fā)行的金融債券、地方政府債券，因為有政府的保證，不參加信用評級B.國內(nèi)評級機構(gòu)還沒有統(tǒng)一的準入標(biāo)準C.債券信用評級大多是對企業(yè)債券信用評級D.債券信用評級是以企業(yè)或經(jīng)濟主體發(fā)行的有價債券為對象進行的信用評級【答案】A46、競價結(jié)果可能出現(xiàn)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A47、下列對于風(fēng)險準備金策略的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A48、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、