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認(rèn)證類型：個人認(rèn)證

認(rèn)證主體：吉**（實名認(rèn)證）

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IP屬地：貴州 上傳時間：2023-05-26 格式：DOCX 頁數(shù)：43 大?。?5.50KB 積分：20 舉報 版權(quán)申訴

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)模考卷帶答案

單選題（共100題）1、（）是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流。A.DCFB.FC.FCFED.FCFF【答案】C2、股權(quán)投資基金從退出風(fēng)險的角度來看，以下描述錯誤的是（）A.在我國，企業(yè)上市申請能否獲得核準(zhǔn)仍然存在相當(dāng)大的不確定性B.選擇掛牌退出，不存在價格被低估的風(fēng)險C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險主要表現(xiàn)為由信息不對稱所弓I起的價格不能充分反映被投資企業(yè)實際價值的不確定性D.如果企業(yè)進(jìn)入清算程序，部分流動性較差的資產(chǎn)可能將不得不以極低的價格轉(zhuǎn)讓，從而影響清算收入【答案】B3、股權(quán)投資基金管理人不應(yīng)（）。A.委托銷售私募基金時，自行或委托第三方，對股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險評級B.通過傳播媒體向特定對象進(jìn)行宣傳C.自行銷售私募基金時，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估D.向投資者承諾投資本金不受損失【答案】D4、A公司擬投資某項目，并擬設(shè)立一股權(quán)投資基金作為員工跟投平臺，A公司共有員工600人，其中30％的員工參與了此次跟投。則關(guān)于A公司設(shè)立的員工跟投平臺組織形式，描述正確的是（）。A.可以為有限責(zé)任公司型基金，或股份有限公司型基金B(yǎng).可以為股份有限公司型基金C.可以為合伙型基金，或契約型基金D.可以為有限責(zé)任公司型基金，或合伙型基金【答案】B5、基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)時，不符合防范利益沖突要求的是（）。A.基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制B.基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)C.基金管理人不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.私募證券投資基金類管理人可以直接兼營“投資咨詢”業(yè)務(wù)【答案】D6、投資備忘錄中的內(nèi)容，除（）之外，主要作為投融資雙方下一步協(xié)商的基礎(chǔ)，對雙方并無法律上的約束力。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、以下說法正確的是（）。A.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)可以向投資者承諾投資本金不受損失B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法C.基金管理人不需要堅持專業(yè)化管理原則D.個人可以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)募集以股權(quán)投資基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品【答案】B8、股權(quán)投資基金的（），是指相關(guān)信息披露義務(wù)人按照法律法規(guī)、自律規(guī)則的規(guī)定與基金合同的約定，在基金募集、投資、運營等一系列環(huán)節(jié)中，向基金投資者進(jìn)行的信息披露行為。A.分配B.清算C.變現(xiàn)D.信息披露【答案】D9、對我國企業(yè)來說，海外IPO市場主要有（）市場為主。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D10、（2017年真題）股權(quán)投資基金通常被稱為“有耐心的資本”，是因為（）。A.投資收益波動性較大B.專業(yè)性較強(qiáng)C.投后管理投入資源較多D.投資周期較長【答案】D11、基金管理人應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)化管理原則，符合專業(yè)化經(jīng)營要求，基金管理人應(yīng)按照如下哪些要求進(jìn)行運營？（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A12、年度披露信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個月以內(nèi)向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務(wù)情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬A.2B.3C.4D.6【答案】C13、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D14、以下關(guān)于業(yè)績報酬的說法正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D15、我國第一個有關(guān)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的戰(zhàn)略性、綱領(lǐng)性文件是（）國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于建立風(fēng)險投資機(jī)制的若干意見》。A.1985年末B.1992年末C.1998年末D.1999年末【答案】D16、關(guān)于私募基金管理人進(jìn)行登記與基金備案，說法錯誤的是（）。A.私募基金管理人依法解散、被依撤銷或依法宣告破產(chǎn)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將及時注銷基金管理人登記B.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將在收齊登記材料20個工作日內(nèi)辦結(jié)登記手續(xù)C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案D.私募基金管理人的控股股東，實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告或進(jìn)行變更登記【答案】D17、(2017年)股份有限公司申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件不包括（）。A.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力，公司治理機(jī)制健全，合法合規(guī)經(jīng)營B.有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)C.為國家認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)D.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算【答案】C18、股權(quán)投資基金募集的一般流程不包括（）A.募集籌備期B.基金路演期C.托管人確認(rèn)D.協(xié)議簽署及出資【答案】C19、（2018年真題）以下估值方法中,估值結(jié)果與未來價值通常無必然聯(lián)系的是（）A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法C.重置成本法D.前瞻市盈率【答案】C20、創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于______創(chuàng)業(yè)企業(yè)的______投資基金。（）A.上市；股權(quán)B.未上市；股權(quán)C.未上市；債權(quán)D.上市；債權(quán)【答案】B21、我國股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為，需要在（）登記成為基金管理人。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B22、股權(quán)投資基金財務(wù)盡職調(diào)查經(jīng)常采用趨勢分析和（）工具，在財務(wù)預(yù)測中經(jīng)常會用到（）敏感度分析等方法。A.結(jié)構(gòu)分析；假設(shè)性分析B.結(jié)構(gòu)分析；場景分析C.技術(shù)分析；假設(shè)性分析D.技術(shù)分析；場景分析【答案】B23、針對未來目標(biāo)公司可能出現(xiàn)的股權(quán)變化，沒有對股權(quán)投資基金的股東權(quán)利提供相對完整的保護(hù)的條款是（）。A.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)B.第一拒絕權(quán)C.隨售權(quán)D.保密條款【答案】D24、除了價值發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險發(fā)現(xiàn)之外，盡職調(diào)查中所獲得的信息可以幫助股權(quán)投資基金管理人更好地進(jìn)行各項投資決策，主要包括的方面有（）Ⅰ.投資協(xié)議談判策略A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ..ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D25、根據(jù)《證券投資基金法》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.股東會B.會員大會C.中國證監(jiān)會D.理事會【答案】B26、新三板中協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用（）和成交確認(rèn)委托。A.定價委托B.點擊成交C.收盤自動匹配成交D.互報成交確認(rèn)【答案】A27、（2019年真題）股權(quán)投資基金管理人和托管人發(fā)生重大事項變更，股權(quán)投資基金發(fā)生觸及基金止損線或者預(yù)警線、管理費率或者托管費率變更、清盤或者淸箅、重大關(guān)聯(lián)交易、提取業(yè)績報酬等影響投資者利益的重大事項的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向投資者披露。A.3個工作日B.15個工作日C.6個工作日D.10個工作日【答案】D28、銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動，需滿足（）條件。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D29、（）是指項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益。A.瀑布式的收益分配體系B.業(yè)績報酬C.追趕機(jī)制D.回?fù)軝C(jī)制【答案】A30、下列關(guān)于私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的報告義務(wù)的有關(guān)說法中正確的是（）。A.服務(wù)機(jī)構(gòu)的分管基金服務(wù)業(yè)務(wù)的高級管理人員發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起30個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會更新登記信息B.服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起三個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送審計報告C.服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊資本發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起15個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會更新登記信息D.獨立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)一次變更股東持股比例超過5％的，應(yīng)當(dāng)及時向基金業(yè)協(xié)會報告【答案】D31、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，下列表述正確的是（）。A.基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投資者之外的單位或個人募集資金B(yǎng).基金管理人簽署委托集團(tuán)的書面協(xié)議后，基金代銷機(jī)構(gòu)可自行決定募集對象并向合格投資者之外的集體或個人募集資金C.基金管理人可以委托具有合格基金托管資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)向合格投資者募集資金D.股權(quán)投資基金的合格銷售資質(zhì)指應(yīng)獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員【答案】D32、股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，不涉及的法律為（）。A.《證券投資基金法》）B.《合伙企業(yè)法》C.《合同法》D.《公司法》【答案】C33、投資者關(guān)系管理是（）的戰(zhàn)略管理職責(zé)。通過充分的溝通與信息披露，向基金投資者詳盡地展示基金的經(jīng)營情況和發(fā)展前景，從而增加基金投資者對基金與管理人的了解以及投資者與管理人之間的相互聯(lián)系。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.相關(guān)中介機(jī)構(gòu)【答案】A34、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列說法錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金的市場參與主體主要包括投資者、管理人和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，就收益分配而言，則主要在投資者與管理人之間進(jìn)行B.股權(quán)投資基金的收入主要來源于所投資企業(yè)分配的紅利以及實現(xiàn)項目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C.股權(quán)投資基金的管理人通常不參與基金投資收益的分配D.基金的收入扣除基金承擔(dān)的各項費用和稅收之后，超出投資者出資本金的部分即為基金利潤【答案】C35、（2017年真題）甲以設(shè)立合伙企業(yè)（非經(jīng)備案的投資計劃）的形式匯集多數(shù)投資者的資金，直接或間接投資于乙管理的股權(quán)投資基金，下列有關(guān)核查合格投資者的表述中，正確的是（）。A.如直接投資于乙管理的基金，基金管理人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者B.如間接投資于乙管理的基金，基金托管人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者C.如間接投資于乙管理的基金，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者D.如間接投資于乙管理的基金，基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者【答案】A36、A基金擬投資X生物科技，萌次盡職調(diào)查中A基金考察了X生物科技的融資需求和結(jié)構(gòu)，計劃融資的項目，可行性研究報告以及相關(guān)批文，此類共跟蹤于（）A.財務(wù)盡職調(diào)查B.行業(yè)盡職調(diào)查C.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查D.法律盡職調(diào)查【答案】C37、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有關(guān)股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)行為進(jìn)行處理。以下不屬于行政處罰措施的是()A.沒收違法所得B.罰款C.出具警示函D.警告【答案】C38、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作特點，表述錯誤的是（）A.經(jīng)常借用杠桿進(jìn)行投資B.投資賺主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)公司C.投資收益來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值D.投資方式以參股性投資為主【答案】A39、（）根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險狀況等進(jìn)行分類公示，并建立（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；黑名單制度B.中國證監(jiān)會；黑名單制度C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；白名單制度D.中國證券業(yè)協(xié)會；白名單制度【答案】A40、我國股權(quán)投資基金發(fā)展經(jīng)過哪幾個歷史階段。（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C41、（2020年真題）股權(quán)投資母基金A在股權(quán)投資基金B(yǎng)的存續(xù)期第3年,從基金B(yǎng)的投資人C處,以C持有基金B(yǎng)份額按公允價值估值,購買C持有基金B(yǎng)的全部份額。針對該交易,以下說法錯誤的是（）。A.該交易描述的是母基金二級投資業(yè)務(wù)中的購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額B.因缺乏流動性,母基金A可以一定折扣購買C持有的基金B(yǎng)的份額C.通常情況下,該交易相對于母基金A在基金B(yǎng)設(shè)立時直接投資基金B(yǎng),能更快回收投資D.母基金A在該交易中只需考察基金B(yǎng)所持有投資組合公司的價值【答案】D42、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作，說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B43、（2018年真題）某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是（）A.控制活動B.風(fēng)險評估C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境【答案】A44、股權(quán)投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可能凈利潤為負(fù)數(shù)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負(fù)數(shù)，且賬面價值比較低。此時，（）可能比較實用。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法D.市銷率倍數(shù)法【答案】D45、投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)董事會席位后，可以參與（）。A.對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行決策B.批準(zhǔn)公司章程的修改C.聘任和解聘公司董事D.批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略【答案】D46、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)及時編制并對外提供真實、完整的基金財務(wù)會計報告。財務(wù)會計報告一般分為（）。A.月度和年度財務(wù)會計報告B.季度和半年度財務(wù)會計報告C.季度和年度財務(wù)會計報告D.半年度和年度財務(wù)會計報告【答案】D47、管理費和托管費（）作為計算并收取。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D48、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌在股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)要求中，說法錯誤的是（）。A.股權(quán)明晰，是指公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，權(quán)屬分明，真實確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬爭議或潛在糾紛B.股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)，是指公司的股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓依法履行必要內(nèi)部決議、外部審批（如有）程序，股票轉(zhuǎn)讓須符合本指引的規(guī)定C.在區(qū)域股權(quán)市場及其他交易市場進(jìn)行權(quán)益轉(zhuǎn)讓的公司，申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓等行為應(yīng)合法合規(guī)D.公司的控股子公司或納入合并報表的其他企業(yè)的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為需符合本指引的規(guī)定【答案】B49、（2020年真題）關(guān)于被投資企業(yè)的項目跟蹤與監(jiān)控，下列表述錯誤的是（）。A.協(xié)助建立規(guī)范的財務(wù)管理體系的目標(biāo)是改善企業(yè)財務(wù)狀況B.投資機(jī)構(gòu)通常會跟蹤被投資企業(yè)重大合同等業(yè)務(wù)經(jīng)營信息C.不同類型的被投資企業(yè)適用的經(jīng)營指標(biāo)不同D.投資機(jī)構(gòu)通常要求被投資企業(yè)定期提供財務(wù)報表和業(yè)績報告【答案】A50、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，企業(yè)基本情況，包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A51、相對估值法中，（）倍數(shù)反映了一家公司的股權(quán)價值相對其凈資產(chǎn)的倍數(shù)。A.市盈率B.市凈率C.市銷率D.企業(yè)價值／息稅折舊攤銷前利潤【答案】B52、公司型基金合同的股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A53、合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)（）一致同意，并訂立入伙協(xié)議。A.全體合伙人B.一半以上合伙人C.2／3以上合伙人D.1／3以上合伙人【答案】A54、關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是（）。A.沒有規(guī)定最限額B.交易費用相對集中競價交易要高C.定價由交易雙方確定，沒有競價交易靈活D.不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定【答案】D55、關(guān)于盡職調(diào)查的具體環(huán)節(jié)，以下表述錯誤的是（）。A.企業(yè)現(xiàn)場調(diào)研指對目標(biāo)公司進(jìn)行內(nèi)部與外部訪談，目的是獲得實地考察目標(biāo)公司經(jīng)營現(xiàn)場之外的第二手資料B.資料收集與研讀指基金管理人按照盡職調(diào)查的目的收集、整理各類相關(guān)資料，并進(jìn)行適當(dāng)處理和研判C.內(nèi)部復(fù)核指基金管理人作為內(nèi)部自我監(jiān)督的可能程序，對盡職調(diào)查報告等材料進(jìn)行復(fù)核D.制定詳盡的盡職調(diào)查計劃有利于基金管理人內(nèi)部工作安排，也有利于目標(biāo)企業(yè)更好地配合盡職調(diào)查工作【答案】A56、（2019年真題）關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯誤的是（）A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價值，可以通過價值等式推出股權(quán)價值B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最低的現(xiàn)金流C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標(biāo)公司D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持政策運營情況下，可以向出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流【答案】B57、新申請股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將（）。A.暫停登記B.加入黑名單C.列入異常機(jī)構(gòu)名單D.不予登記【答案】D58、股權(quán)投資母基金的二級投資不包括（）A.購買存量股權(quán)投資基金的份額B.購買二級市場的股票C.購買股權(quán)投資基金持有的部分所投組合公司的股權(quán)D.購買股權(quán)投資基金持有的全部所投組合公司的股權(quán)【答案】B59、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作，說法正確的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B60、政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式不包括（）。A.參股B.融資擔(dān)保C.跟進(jìn)投資D.兩頭在外【答案】D61、在中國境內(nèi)開展各類非公開募集的基金管理業(yè)務(wù)，均需在基金業(yè)協(xié)會登記為（）。A.基金托管人B.協(xié)會會員C.銷售服務(wù)機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】D62、下列說法錯誤的是（）A.公司法人實體可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式B.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人C.公司型基金，投資者作為公司的股東，可通過股東大會（股東會）和董事會委任并監(jiān)督基金管理人D.公司型基金只能由公司管理團(tuán)隊自行管理【答案】D63、合伙型基金的設(shè)立步驟包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、下列選項中，不屬于合伙型基金協(xié)議中出資信息的是（）。A.繳付期限B.出資方式C.出資數(shù)額D.出資比例【答案】D65、股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管相對于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督，具有（）的特征。A.法定性和強(qiáng)制性B.法治性和自主性C.義務(wù)性和強(qiáng)制性D.法定性和強(qiáng)迫性【答案】A66、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.5B.10C.15D.20【答案】D67、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，估值條款也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資前需要明確評估目標(biāo)資產(chǎn)的（）。A.實際價值B.公允價值C.最終價值D.內(nèi)在價值【答案】B68、下列關(guān)于基金業(yè)績評價的說法錯誤的是（）。A.并購基金所投資項目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預(yù)期度較好，因此基金業(yè)績通常比較穩(wěn)定，較少出現(xiàn)大起大落B.創(chuàng)業(yè)投資基金風(fēng)險和期望收益均較高，單一投資項目獲得超高倍數(shù)回報或血本無歸時有發(fā)生C.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項目大部分需要經(jīng)過較長時間的培育，因此獲得收益的時間較長D.投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動性較好，一般持有所投資項目的期限會長于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D69、公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的（）。A.股東B.董事C.高級管理人員D.工作人員【答案】A70、關(guān)于合伙型基金，下列說法錯誤的是（）A.普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人D.有限合伙人可以參與投資決策【答案】D71、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法具有（）優(yōu)點。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B72、股權(quán)投資基金的估值中的收入法適合（）企業(yè)使用。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C73、（）就是根據(jù)企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價值來確定企業(yè)價值。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.成本法C.清算價值法D.股利貼現(xiàn)模型【答案】C74、（2018年真題）從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，我國股權(quán)投資基金的募集方式包括（）。A.上市募集B.公開募集C.廣告募集D.自行募集【答案】D75、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）。A.普通股B.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C.可轉(zhuǎn)換債券D.以上都是【答案】D76、某有限合伙型股權(quán)投資基金發(fā)生的下列事項中，屬于該基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時向投資者披露的重大事項包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B77、（）股權(quán)投資基金分紅只能采用現(xiàn)金分配的形式；（）股權(quán)投資基金分紅可以采用現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股的形式。A.合伙型/契約型B.有限責(zé)任公司型/股份有限公司型C.公司型/合伙型D.有限責(zé)任公司型/合伙型【答案】B78、下列關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購?fù)顺龇绞降恼f法，錯誤的是（）。A.并購?fù)顺龅氖召彿街饕ū煌镀髽I(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等B.與IPO退出相比，并購?fù)顺龅氖找媛瘦^低，但是更加靈活、高效C.并購?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑之一D.并購?fù)顺鍪侵改繕?biāo)企業(yè)原投資方向其他收購方轉(zhuǎn)讓持有的全部或者部分股權(quán)，實現(xiàn)退出的行為【答案】A79、股權(quán)投資母基金的特點和作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A80、（），中國證券業(yè)協(xié)會繼續(xù)推進(jìn)自律體系建設(shè)，設(shè)立了基金公司會員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。A.2005年B.2006年C.2007年D.2008年【答案】C81、（2017年真題）下列行為中，基金業(yè)協(xié)會不會將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對外公示的是（）。A.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達(dá)2次的B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的C.基金管理人首次未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)的D.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的【答案】C82、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資前需要明確評估目標(biāo)資產(chǎn)的（??）。A.實際價值B.公允價值C.最終價值D.期望價值【答案】B83、(2017年)（）的復(fù)核是項目組內(nèi)最高級別的復(fù)核，在出具正式盡職調(diào)查報告前，對盡職調(diào)查項目組作出的重大判斷和在準(zhǔn)備報告時形成的結(jié)論作出客觀評價和把關(guān)。A.決策委員會B.項目組內(nèi)部C.高管團(tuán)隊D.項目主管領(lǐng)導(dǎo)【答案】D84、私募基金的基金合同中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C85、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金應(yīng)納稅所得額的說法中，正確的是（）。A.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各類政府補(bǔ)貼、各項扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損的余額B.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項扣除后的余額C.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額D.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項扣除以及允許彌補(bǔ)的上一年度虧損后的余額【答案】C86、（）年，數(shù)家并購基金管理機(jī)構(gòu)脫離美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會，發(fā)起設(shè)立了美國私人股權(quán)投資協(xié)會。A.2005B.2006C.2007D.2008【答案】C87、（2017年真題）下列屬于企業(yè)運行中面臨的問題的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D88、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金的自律組織，依法對股權(quán)投資基金開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，（）。A.提供信息披露、上市監(jiān)管B.提供信息披露、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展C.提供行業(yè)服務(wù)、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展D.提供行業(yè)服務(wù)、上市監(jiān)管【答案】C89、關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是（）。A.保證投資方對了解的目標(biāo)公司商業(yè)秘密不得泄露B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標(biāo)公司中獲得相應(yīng)股權(quán)比例C.保證不會因公司以更低發(fā)行價進(jìn)行新輪融資